制度建設(shè)及執(zhí)行情況分析

1、公司制度建設(shè)及執(zhí)行情況分析 體系與IT管理部第一頁，共20頁。目錄 | CONTENTSPART 1 1PART 2 2制度執(zhí)行情況分析制度執(zhí)行情況分析制度建設(shè)基本情況制度建設(shè)基本情況第二頁，共20頁。制度體系架構(gòu)2個(gè)管理手冊38個(gè)程序文件82個(gè)制度及182個(gè)作業(yè)指導(dǎo)書394個(gè)四級(jí)表單第三頁，共20頁。制度建設(shè)基本情況2016年公司啟動(dòng)制度流程優(yōu)化項(xiàng)目工作，歷時(shí)2年，通過公司高層及各部門負(fù)責(zé)人根據(jù)實(shí)際操作流程結(jié)合公司現(xiàn)狀進(jìn)行評(píng)估和討論，將原有的341個(gè)制度流程和465個(gè)表單優(yōu)化至現(xiàn)在的304個(gè)制度流程和394個(gè)表單，具體如下：管理手冊 2個(gè)管理手冊 2個(gè)程序文件38個(gè)程序文件38個(gè)管理制度82

2、個(gè)作業(yè)指導(dǎo)書182個(gè)管理制度116個(gè)作業(yè)指導(dǎo)書195個(gè)2016年2018年第四頁，共20頁。制度建設(shè)滿意度調(diào)查情況 調(diào)查時(shí)間 項(xiàng)目2017年 第一季度2017年 第二季度2017年 第三季度2017年 第四季度2018年 第一季度2018年 第二季度平均值流程制度是否完善94.5%94.8%95.2%94.6%95.4%96.8%95.21%流程制度是否合理87.1%84.8%86.2%85.7%85.2%86.6%85.93%是否有按流程制度執(zhí)行86.2%87.8%89.4%86.3%88.6%98.9%89.53%流程制度整體執(zhí)行情況67.3%65.5%69.5%72.6%78.1%83.

3、5%72.75%季度平均值83.77%83.22%85.07%84.80%86.82%91.45%85.85%第五頁，共20頁。制度建設(shè)執(zhí)行情況2016年內(nèi)審情況添加標(biāo)題42項(xiàng)不符合執(zhí)行方面：12項(xiàng)不符合實(shí)施方面：30項(xiàng)不符合添加標(biāo)題思想為客戶服務(wù)”是嗨設(shè)計(jì)的神圣使命。嗨設(shè)計(jì)相信“思想力+執(zhí)行力+持續(xù)力=品牌力”。2017年內(nèi)審情況添加標(biāo)題48項(xiàng)不符合執(zhí)行方面：7項(xiàng)不符合實(shí)施方面：41項(xiàng)不符合添加標(biāo)題思想為客戶服務(wù)”是嗨設(shè)計(jì)的神圣使命。嗨設(shè)計(jì)相信“思想力+執(zhí)行力+持續(xù)力=品牌力”。2018年內(nèi)審情況添加標(biāo)題30項(xiàng)不符合執(zhí)行方面：4項(xiàng)不符合實(shí)施方面：26項(xiàng)不符合內(nèi)部審核情況注：2016年至今一共

4、審核發(fā)現(xiàn)120項(xiàng)不符合，未按制度執(zhí)行的23項(xiàng)，未實(shí)施到位97項(xiàng)。第六頁，共20頁。制度建設(shè)執(zhí)行情況2017/18外部審核情況 問題項(xiàng)目審核單位審核問題點(diǎn)執(zhí)行實(shí)施問題其他問題執(zhí)行實(shí)施問題占比客戶審核華為71項(xiàng)34項(xiàng)37項(xiàng)48%海爾50項(xiàng)24項(xiàng)26項(xiàng)48%MS02011項(xiàng)7項(xiàng)4項(xiàng)64%UTC14項(xiàng)3項(xiàng)11項(xiàng)21%第三方審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)4項(xiàng)4項(xiàng)0項(xiàng)100%審計(jì)10項(xiàng)7項(xiàng)3項(xiàng)70%第七頁，共20頁。制度建設(shè)執(zhí)行情況2017/18內(nèi)部稽核情況序號(hào)稽核事件導(dǎo)致原因1HS002客戶訂單數(shù)量變更造成公司多備，導(dǎo)致物料呆滯損失未按制度流程操作2RW003客戶無線鍵盤發(fā)錯(cuò)貨，造成公司免費(fèi)補(bǔ)發(fā)鍵盤導(dǎo)致的損失未按制度實(shí)施

5、檢查3華為產(chǎn)品多次退貨導(dǎo)致華為重新審廠對(duì)公司造成的損失未按制度流程實(shí)施4UL電池發(fā)錯(cuò)貨導(dǎo)致產(chǎn)品返工對(duì)公司造成的損失未按制度實(shí)施檢查5HO-01B+外殼使用錯(cuò)誤導(dǎo)致產(chǎn)品返工對(duì)公司造成的損失未按制度實(shí)施檢查6狄耐克LH-89ZB產(chǎn)品訂單貼紙錯(cuò)誤導(dǎo)致產(chǎn)品返工對(duì)公司造成的損失未按制度流程操作7海爾HS-21系列產(chǎn)品說明書錯(cuò)誤導(dǎo)致驗(yàn)貨不通過給公司造成的損失未按制度流程操作8手工送貨單、其他出庫單未按制度規(guī)定簽批未按制度流程操作第八頁，共20頁?？偨Y(jié)：當(dāng)前，公司制度建設(shè)的現(xiàn)狀總體是向好的。主要表現(xiàn)在：一是 制度體系比較健全，各類制度涵蓋了企業(yè)管理的方方面面、各個(gè)層次。二是 制度規(guī)定的執(zhí)行和落實(shí)相對(duì)來說比較

6、到位（整體執(zhí)行率大于80%），企業(yè)逐步實(shí)現(xiàn)了用制度管人理事，由“人治”向“法治”的轉(zhuǎn)變。員工制度意識(shí)、規(guī)范意識(shí)、執(zhí)行力、落實(shí)力有了明顯提高。三是 各部門對(duì)制度建設(shè)的目標(biāo)要求更加重視、更加明確，對(duì)違反制度的行為，責(zé)任定性更加準(zhǔn)確，追究更加到位。四是 隨著公司發(fā)展和具體管理的需要，相關(guān)制度的出臺(tái)更加及時(shí)，其內(nèi)容更具有針對(duì)性、可操作性和實(shí)效性。制度建設(shè)執(zhí)行情況第九頁，共20頁。從公司制度建設(shè)的整體情況來看，雖然制度的數(shù)量很多，但整個(gè)制度體系還不夠完善，不夠系統(tǒng)，不夠規(guī)范存在一 些“盲點(diǎn)”和 “死區(qū)” 。制度的系統(tǒng)性不夠，一些制度的建立其縱向的深度和橫向的廣度不夠。制度體系覆蓋面一般規(guī)定原則性強(qiáng)，具體

7、規(guī)定不實(shí)不細(xì)，可執(zhí)行性差，缺乏實(shí)際指導(dǎo)意義。一些制度的制定突出了問題的主要方面，但在解決問題的具體規(guī)定和措施上不夠全面，操作過程中隨意性大。制度內(nèi)容的描述過于口語化，理解和執(zhí)行起來比較困難。制度之間的配套性差，關(guān)聯(lián)度不夠，接口不清晰，甚至存在相互抵觸。大多制度缺乏明確的權(quán)責(zé)劃分及度量考核指標(biāo)，檢查考核措施手段不完善。制度體系的內(nèi)容制度建設(shè)長期以來存在的問題第十頁，共20頁。制度的形成不系統(tǒng)，繁多雜亂，政出多門，本位主義嚴(yán)重，缺乏統(tǒng)一的管理制度的形成制度的推行及執(zhí)行執(zhí)行效果檢查制度的更新和完善問題分析：繁多雜亂：制度多而分散，發(fā)現(xiàn)一個(gè)問題解決一個(gè)問題就出臺(tái)一個(gè)制度，不成體系；政出多門：各部門各自

8、制定自己職能范圍內(nèi)的制度，制度之間的銜接和匹配性較差，甚至還存在彼此矛盾的地方；本位主義：各部門都是以自己的權(quán)力為中心來制定制度，抓權(quán)攬權(quán)的現(xiàn)象較為突出，缺乏統(tǒng)一協(xié)調(diào)和平衡，制度的合理性難以保證；嚴(yán)密性差：有的制度訂得太寬泛，出現(xiàn)漏洞，就不斷以“補(bǔ)充通知”的形式來應(yīng)付。制度建設(shè)長期以來存在的問題第十一頁，共20頁。制度的推行缺乏宣貫，在執(zhí)行過程中形多實(shí)少，隨意性大制度的形成制度的推行及執(zhí)行執(zhí)行效果檢查制度的更新和完善問題分析：缺乏宣貫：制度發(fā)布后雖然有通知，但缺乏必要的宣貫；形多實(shí)少：一些制度在執(zhí)行過程中形多實(shí)少，流于形式，制度難以發(fā)揮其應(yīng)有的激勵(lì)和約束力；有章不循：制度執(zhí)行隨意性大，管理者不

9、能以身作則，憑主觀意志辦事，經(jīng)常帶頭打破制度的嚴(yán)肅性，長官意志仍然存在，形成有章不循，制度成為“擺設(shè)” ； 執(zhí)章不嚴(yán)：在有人觸犯制度規(guī)定時(shí)，管理者往往息事寧人，怕得罪人，得過且過。制度建設(shè)長期以來存在的問題第十二頁，共20頁。制度的執(zhí)行缺乏強(qiáng)有力的監(jiān)督檢查機(jī)制制度的形成制度的推行及執(zhí)行執(zhí)行效果檢查制度的更新和完善問題分析：反饋與評(píng)估不足：對(duì)制度執(zhí)行過程中存在的問題，沒有建立起反饋機(jī)制，同時(shí)缺乏客觀的評(píng)估方法和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)制度的執(zhí)行情況很少有評(píng)估；缺乏監(jiān)督措施：制度在執(zhí)行過程中沒有約束和監(jiān)督機(jī)制，缺乏必要的一整套的執(zhí)行、監(jiān)督、改進(jìn)辦法，沒有依靠制度來保障制度的執(zhí)行，而是體現(xiàn)出人治，領(lǐng)導(dǎo)的干預(yù)和不堅(jiān)決

10、就可能使制度發(fā)生改變；檢查考核不力：對(duì)制度落實(shí)效果的考核力度不夠，執(zhí)行與否與員工利益的關(guān)聯(lián)度較低。制度建設(shè)長期以來存在的問題第十三頁，共20頁。制度沒有得到及時(shí)的更新和完善制度的形成制度的推行及執(zhí)行執(zhí)行效果檢查制度的更新和完善問題分析：更新慢：有些制度往往“幾年一貫制”，不能根據(jù)公司的發(fā)展及時(shí)修改并下發(fā)執(zhí)行。例如，在公司的組織機(jī)構(gòu)調(diào)整后，許多制度沒有及時(shí)修訂，仍然沿用至今；推出滯后：當(dāng)公司出現(xiàn)經(jīng)營管理變動(dòng)時(shí)，新制度往往滯后推出，形成“制度真空期” ；完善不及時(shí)：對(duì)于制度明顯存在的問題或制度間存有彼此矛盾的地方，沒有及時(shí)修改，令執(zhí)行者無所適從；有的制度“試行”了好幾年，仍沒有“轉(zhuǎn)正”。制度建設(shè)長

11、期以來存在的問題第十四頁，共20頁。制度建設(shè)改善方案一、把控好制度的“制定”環(huán)節(jié)主要體現(xiàn)在：一是 要求發(fā)布的制度要簡潔、適用、有效。公司近兩年推出的各項(xiàng)管理制度，文字上基本上沒有“穿衣戴帽”的廢話，都是結(jié)合日常工作實(shí)際、有明確管控要求、可操作性強(qiáng)。二是 要求制度要有相對(duì)的穩(wěn)定性，同時(shí)相互之間不存在沖突。這兩個(gè)要求既是為了保證制度的嚴(yán)肅性，同時(shí)也是為了避免操作部門和人員“無所適從”。同時(shí)通過“必要會(huì)簽”的環(huán)節(jié)，避免“各自為政”、互不通氣，保證制度之間不發(fā)生沖突或遺漏。三是 制度要成體系，有連貫性，要求各部門在制度制定過程中要實(shí)現(xiàn)公司部門員工自我管理幾個(gè)環(huán)節(jié)的無縫聯(lián)結(jié)、全面對(duì)接，使公司規(guī)章制度執(zhí)行

12、規(guī)范化、常態(tài)化。四是 要對(duì)制度的內(nèi)容、格式、描述方式等進(jìn)行審核把關(guān)，確保公司規(guī)章制度的一致性、整體性。第十五頁，共20頁。制度建設(shè)改善方案二、抓好制度的“執(zhí)行”環(huán)節(jié)主要體現(xiàn)在：一是 組織學(xué)習(xí)、培訓(xùn)、宣貫1、要有實(shí)際效果，將制度的關(guān)鍵點(diǎn)、核心內(nèi)容準(zhǔn)確傳達(dá)給員工，讓員工心中有數(shù)；2、要通過培訓(xùn)，讓員工感受到公司的制度文化氛圍，從大的層面上領(lǐng)會(huì)到公司當(dāng)前在做什么、怎么做，今后準(zhǔn)備做什么、怎么做。 二是 對(duì)制度流程關(guān)鍵控制點(diǎn)進(jìn)行考核1、要求各部門負(fù)責(zé)人針對(duì)部門內(nèi)部的指導(dǎo)性文件制定考核方式進(jìn)行考核；2、體系與IT管理部負(fù)責(zé)對(duì)跨部門及主業(yè)務(wù)流程制度進(jìn)行考核。第十六頁，共20頁。制度體系改善方案二、抓好制度

13、的“執(zhí)行”環(huán)節(jié)主要體現(xiàn)在：三是 領(lǐng)導(dǎo)作用 從領(lǐng)導(dǎo)者做起，樹立遵守制度的榜樣，領(lǐng)導(dǎo)嚴(yán)格遵守了，自然會(huì)對(duì)員工產(chǎn)生影響。一個(gè)合格的領(lǐng)導(dǎo)就是要嚴(yán)格的要求自己，只有要嚴(yán)格要求自己，從自身做起，才能領(lǐng)導(dǎo)他人，員工才會(huì)心服口服，所以領(lǐng)導(dǎo)一定要嚴(yán)格遵守制度，這樣才能使員工遵守。四是 營造自覺遵守制度的氛圍 執(zhí)行制度時(shí)，應(yīng)加強(qiáng)指導(dǎo)和幫助，及時(shí)解決執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題。主要應(yīng)把制度作為一項(xiàng)重要的學(xué)習(xí)內(nèi)容，同時(shí)還應(yīng)將員工對(duì)制度的掌握程度作為對(duì)員工考核的重要內(nèi)容，激勵(lì)員工自覺學(xué)習(xí)制度。在加強(qiáng)制度學(xué)習(xí)時(shí)還應(yīng)運(yùn)用發(fā)生的諸多違規(guī)案例開展警示教育，使大家充分認(rèn)識(shí)不執(zhí)行制度對(duì)公司和個(gè)人所造成的危害，從而自覺遵守制度，營造良好氛

14、圍。第十七頁，共20頁。制度建設(shè)改善方案三、做好“監(jiān)督檢查”工作主要體現(xiàn)在：一是 通過制定制度運(yùn)作管理及考核機(jī)制，加大中層管理團(tuán)隊(duì)在規(guī)章制度方面的執(zhí)行力度，對(duì)所有中層管理人員實(shí)行制度運(yùn)行績效考核，中層干部的季度績效獎(jiǎng)金直接與制度執(zhí)行的質(zhì)量等指標(biāo)掛鉤，并將制度執(zhí)行的質(zhì)量納入各部門的月度、季度、年度評(píng)優(yōu)中；二是 在執(zhí)行制度過程中，還應(yīng)建立部門之間、員工之間相互監(jiān)督的制衡機(jī)制，發(fā)現(xiàn)違規(guī)情況及時(shí)舉報(bào)，并對(duì)舉報(bào)人給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)知情不報(bào)者，也應(yīng)給予相應(yīng)處罰；三是 每月由體系與IT管理部針對(duì)各部門的執(zhí)行情況至少進(jìn)行一次抽查，并針對(duì)抽查結(jié)果按制度運(yùn)行管理機(jī)制進(jìn)行處罰；四是 每季度由內(nèi)審小組針對(duì)各部門的執(zhí)行情況至少進(jìn)行抽查，針對(duì)抽查結(jié)果按制度運(yùn)行管理機(jī)制進(jìn)行處罰。第十八頁，共20頁。制度建設(shè)改善方案四、及時(shí)“更新、優(yōu)化、改善”主要體現(xiàn)在：一是 根據(jù)執(zhí)行情況對(duì)制度進(jìn)行客觀的評(píng)估，對(duì)