供應(yīng)商選擇與評估

1、第一章 供應(yīng)商選擇與評估管理第一節(jié) 供應(yīng)商管理制度一、 總則1. 制定目的選擇合格的供應(yīng)商并對其進(jìn)行持續(xù)監(jiān)視，以確保其能為公司提供合格的產(chǎn)品與服務(wù)。2. 適用范圍本程序適用于給公司提供產(chǎn)品和服務(wù)的所有供應(yīng)商。3. 權(quán)責(zé)范圍(1) 采購部、品質(zhì)部、財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)對供應(yīng)商進(jìn)行評價(jià)。(2) 采購部、品質(zhì)部負(fù)責(zé)對供應(yīng)商進(jìn)行考核。(3) 總經(jīng)理負(fù)責(zé)合格供應(yīng)商的審批工作。二、 合格供應(yīng)商的標(biāo)準(zhǔn)1. 評價(jià)合格供應(yīng)商 公司相關(guān)人員評價(jià)合格供應(yīng)商時(shí)，應(yīng)按照以下標(biāo)準(zhǔn)綜合考慮。(1) 供應(yīng)商應(yīng)有合法的經(jīng)營許可證，應(yīng)有必要的資金能力。(2) 優(yōu)先選擇按國家標(biāo)準(zhǔn)建立質(zhì)量體系并已通過認(rèn)證的供應(yīng)商。(3) 對于關(guān)鍵原料，應(yīng)對供

2、應(yīng)商的生產(chǎn)能力與質(zhì)量保證體系進(jìn)行考查，其中包括下列五個(gè)方面的要求。A. 進(jìn)料的檢驗(yàn)是否嚴(yán)格。B. 生產(chǎn)過程的質(zhì)量保證體系是否完善。C. 出廠的檢驗(yàn)是否符合我方要求。D. 生產(chǎn)的配套設(shè)施、生產(chǎn)環(huán)境、生產(chǎn)設(shè)備是否完好。E. 考察供應(yīng)商的歷史業(yè)績及主要客戶，其產(chǎn)品質(zhì)量應(yīng)長期穩(wěn)定、合格、信譽(yù)較高，主要客戶最好是知名的大型企業(yè)。(4) 具有足夠的生產(chǎn)能力，能滿足本公司連續(xù)的需求及進(jìn)一步擴(kuò)大產(chǎn)量的需要。(5) 能有效處理緊急訂單。(6) 有具體的售后服務(wù)措施，且令人滿意。(7) 同等價(jià)格擇其優(yōu)，同等質(zhì)量擇其廉，同價(jià)同質(zhì)擇其近。(8) 樣品通過試用且合格。三、 供應(yīng)商的評價(jià)程序1. 供應(yīng)商初步評價(jià)(1) 品

3、質(zhì)部、采購部、技術(shù)開發(fā)部及其他部門視企業(yè)實(shí)際需求尋找適合的供應(yīng)商，同時(shí)收集多方面的資料，如以質(zhì)量、服務(wù)、交貨期、價(jià)格作為篩選的依據(jù)，并要求有合作意向的供應(yīng)商填寫“供應(yīng)商基本資料表”。(2) 采購部對“供應(yīng)商基本資料表”進(jìn)行初步評審，挑選出值得進(jìn)一步評審的供應(yīng)商，召集本部門、品質(zhì)部及技術(shù)開發(fā)部門相關(guān)人員對供應(yīng)商進(jìn)行現(xiàn)場評審?，F(xiàn)場評審時(shí)使用“供應(yīng)商現(xiàn)場評審表”。(3) 在對供應(yīng)商進(jìn)行初步評審時(shí)，采購部須確定采購的物資是否符合政府法律法規(guī)的要求和安全要求，對于有毒品、危險(xiǎn)品，應(yīng)要求供應(yīng)商提供相關(guān)證明文件。2. 供應(yīng)商的現(xiàn)場評審(1) 根據(jù)所采購材料對產(chǎn)品質(zhì)量的影響程度，可將采購的物資分為關(guān)鍵、重要、

4、普通材料三個(gè)級別，對不同級別實(shí)行不同的控制等級。(2) 對于提供關(guān)鍵與重要材料的供應(yīng)商，采購部組織品質(zhì)部、技術(shù)開發(fā)部對供應(yīng)商進(jìn)行現(xiàn)場評審，并由采購部填寫“供應(yīng)商現(xiàn)場評審表”，品質(zhì)部、技術(shù)開發(fā)部簽署意見，供應(yīng)商現(xiàn)場評審的合格分?jǐn)?shù)須達(dá)到70分。(3) 對于普通材料的供應(yīng)商，無須進(jìn)行現(xiàn)場評審。四、 供應(yīng)商質(zhì)量保證協(xié)議的簽訂1. 采購部負(fù)責(zé)與重要材料的供應(yīng)商和普通材料供應(yīng)商簽訂供應(yīng)商質(zhì)量保證協(xié)議。2. 供應(yīng)商質(zhì)量保證協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，作為供應(yīng)商提供合格材料的一種契約。五、 提出樣品需求1. 如公司相關(guān)單位有樣品需求，需填寫樣品需求申請單報(bào)部門負(fù)責(zé)人審核領(lǐng)導(dǎo)審批后，由采購部采購人員通知供應(yīng)商送

5、交樣品，品質(zhì)部相關(guān)人員需對樣品提出詳細(xì)的技術(shù)質(zhì)量要求，如品名、規(guī)格、包裝方式等。2. 樣品應(yīng)為供應(yīng)商在正常生產(chǎn)情況下生產(chǎn)出的代表性產(chǎn)品，數(shù)量應(yīng)多于兩件。六、 樣品的質(zhì)檢1. 樣品在送達(dá)公司后，由技術(shù)開發(fā)部、品質(zhì)部負(fù)責(zé)完成樣品的材質(zhì)、性能、尺寸、外觀質(zhì)量等方面的檢驗(yàn)工作，并填寫“樣品檢驗(yàn)確認(rèn)表”。2. 經(jīng)確認(rèn)合格的樣品，需在樣件上貼“樣件標(biāo)簽”，并注明合格，標(biāo)識(shí)檢驗(yàn)狀態(tài)。3. 合格的樣件至少為兩件，一件返還供應(yīng)商，作為供應(yīng)商生產(chǎn)的依據(jù)；一件留在品質(zhì)部，作為今后檢驗(yàn)的依據(jù)。七、 確定合格供應(yīng)商的名單1. 在“供應(yīng)商基本資料表”、“供應(yīng)商評審表”、“供應(yīng)商質(zhì)量保證協(xié)議”和“樣件檢驗(yàn)確認(rèn)表”四份資料完

6、成后，采購部將供應(yīng)商列入“合格供應(yīng)商名單”，交公司總經(jīng)理批準(zhǔn)。2. 原則上一種材料需暫定兩家或兩家以上的合格供應(yīng)商，以供采購時(shí)選擇。3. 對于惟一供應(yīng)商或獨(dú)占市場的供應(yīng)商，可直接列入“合格供應(yīng)商名單”。4. 接單生產(chǎn)時(shí)，如果客戶指定供應(yīng)商名單，采購部采購人員必須按顧客提供的供應(yīng)商名單進(jìn)行采購?？蛻籼峁┑墓?yīng)商名單直接列入“合格供應(yīng)商名單”。5. 適時(shí)對供應(yīng)商進(jìn)行考核，并根據(jù)考核結(jié)果修訂“合格供應(yīng)商名單”，刪除不合格供應(yīng)商。修訂后的“合格供應(yīng)商名單”由公司總經(jīng)理批準(zhǔn)生效。八、 供應(yīng)商輔導(dǎo)1. 對C等以下之供應(yīng)商采取必要的輔導(dǎo)。2. 不合格供應(yīng)商應(yīng)予除名。3. 不合格供應(yīng)商欲重新向本公司供貨，應(yīng)予

7、輔導(dǎo)及重新作調(diào)查評核。九、 供應(yīng)商獎(jiǎng)懲1. 獎(jiǎng)勵(lì)方式對優(yōu)秀之供應(yīng)商有下列獎(jiǎng)勵(lì)方式：(1) A等供應(yīng)商，可優(yōu)先取得交易機(jī)會(huì)。(2) A等供應(yīng)商，可優(yōu)先支付貨款或縮短票期。(3) A等供應(yīng)商，可獲得品質(zhì)免檢或放寬檢驗(yàn)。(4) 對價(jià)格合理化及提案改善，品質(zhì)管理、生技改善推行成果顯著者，另行獎(jiǎng)勵(lì)。(5) A、B、C等供應(yīng)商，可參加本公司舉辦之各項(xiàng)訓(xùn)練與研習(xí)活動(dòng)。(6) A等供應(yīng)商，年終可獲公司“優(yōu)秀供應(yīng)商”獎(jiǎng)勵(lì)。2. 懲處方式(1) 凡因供應(yīng)商品質(zhì)不良或交期延誤而造成之損失，由供應(yīng)商負(fù)責(zé)賠償。(2) C等、D等之供應(yīng)商，應(yīng)接受訂單減量、各項(xiàng)稽查及改善輔導(dǎo)措施。(3) E等供應(yīng)商即予停止交易。(4) D

8、等供應(yīng)商三個(gè)月內(nèi)未能達(dá)到C等以上供應(yīng)商之標(biāo)準(zhǔn)，視同E等供應(yīng)商，予以停止交易。(5) 因上述原因停止交易之供應(yīng)商，如欲恢復(fù)交易，需接受重新調(diào)查評核，并采用逐步加量之方式交易。(6) 信譽(yù)不佳之供應(yīng)商酌情作延期付款之懲處。第二節(jié) 供應(yīng)商的監(jiān)督與考核一、 考核對象供應(yīng)商考核對象為列入“合格供應(yīng)商名單”的所有供應(yīng)商。二、 考核方法公司對供應(yīng)商實(shí)行評分分級制度，供應(yīng)商的考核項(xiàng)目包括質(zhì)量、交期、服務(wù)、價(jià)格水平等方面的內(nèi)容。三、 考核頻率對關(guān)鍵、重要材料的供應(yīng)商，應(yīng)每月考核一次；對普通材料的供應(yīng)商，則每季度考核一次。四、 考核結(jié)果的處理1. 考核結(jié)果在90分以上的供應(yīng)商，優(yōu)先采購。2. 考核結(jié)果在8089分

9、的供應(yīng)商，要求其對不足部分進(jìn)行整改，并將整改結(jié)果以書面形式提交，供應(yīng)商評價(jià)小組對其提交的糾正措施和結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)。3. 考核結(jié)果在7079分的供應(yīng)商，要求其對不足部分進(jìn)行整改，并將整改結(jié)果以書面形式提交，供應(yīng)商評價(jià)小組對其提交的糾正措施和結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)，并決定是否繼續(xù)采購，或減少采購量。4. 對考核結(jié)果在69分以下的供應(yīng)商，須從“合格供應(yīng)商名單”中刪除，并終止向其采購。5. 考核標(biāo)準(zhǔn)和考核結(jié)果由采購人員書面通知供應(yīng)商。6. 對合格供應(yīng)商進(jìn)行交期監(jiān)督，采購人員應(yīng)要求供應(yīng)商準(zhǔn)時(shí)交貨，同時(shí)記錄由供應(yīng)商原因引起的分批發(fā)運(yùn)造成的超額費(fèi)用。五、 對合格供應(yīng)商進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)督1. 品質(zhì)部和采購部應(yīng)保存合格供貨方的供

10、貨質(zhì)量記錄，產(chǎn)品不合格時(shí)應(yīng)對供應(yīng)商提出警告，連續(xù)兩批產(chǎn)品不合格則暫停采購，另選供應(yīng)商，或待其提高產(chǎn)品質(zhì)量后再行采購。2. 對于不合格的供應(yīng)商，應(yīng)取消其供貨資格，將其從“合格供應(yīng)商名單”中刪除。第三節(jié) 供應(yīng)商政策的執(zhí)行、反饋與變更一、 供應(yīng)商政策的執(zhí)行與反饋供應(yīng)商管理相關(guān)部門在接到供應(yīng)商政策執(zhí)行通知書后，須按規(guī)定執(zhí)行，并嚴(yán)格遵守保密制度。在政策執(zhí)行的過程中，若發(fā)現(xiàn)任何問題，應(yīng)立即反饋給采購部。二、 供應(yīng)商政策的臨時(shí)性變更1. 在出現(xiàn)下列情況時(shí)，經(jīng)過公司常務(wù)副總的書面同意后，可對某些供應(yīng)商的政策作臨時(shí)性調(diào)整。（1）某供應(yīng)商的發(fā)展戰(zhàn)略或地域銷售政策發(fā)生對公司有利或不利的重大調(diào)整。（2）某供應(yīng)商決定把

11、我公司作為重要客戶。（3）重要供應(yīng)商出現(xiàn)經(jīng)營危機(jī)。（4）市場供應(yīng)價(jià)格發(fā)生劇烈震蕩，使供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)驟然加大，引起供需雙方相應(yīng)做出重大的政策調(diào)整。（5）其他需作臨時(shí)性調(diào)整的情況。2. 臨時(shí)性供應(yīng)商等級調(diào)整同樣應(yīng)填寫“供應(yīng)商等級變動(dòng)申請表”，并在表格右上方注明臨時(shí)字樣和調(diào)整時(shí)限。3. 一旦調(diào)整結(jié)束，應(yīng)立即恢復(fù)其原有等級，如仍需繼續(xù)保留臨時(shí)等級，需報(bào)總經(jīng)理特批，并于該季度在供應(yīng)商評審會(huì)議上通過。第四節(jié) 建立供應(yīng)商質(zhì)量體系一、 對供應(yīng)商質(zhì)量體系的開發(fā)每年由采購部組織供應(yīng)商學(xué)習(xí)質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)，并要求供應(yīng)商制訂質(zhì)量體系推行計(jì)劃，通過質(zhì)量體系認(rèn)證。二、 供應(yīng)商質(zhì)量體系的評定1. 重要、關(guān)鍵材料的供應(yīng)商每年評定一次，

12、普通材料的供應(yīng)商兩年評定一次。2. 品質(zhì)部制訂評定計(jì)劃，采取評定小組（采購、開發(fā)、品質(zhì)）現(xiàn)場評定，或供應(yīng)商自我評定的辦法。3. 按質(zhì)量體系制定“供應(yīng)商質(zhì)量體系評定表”，列明評定內(nèi)容。4. 如果供應(yīng)商通過了質(zhì)量體系的第二方或第三方認(rèn)證，并提供了認(rèn)證證明資料（證書或報(bào)告），可免除評定。第五節(jié) 供應(yīng)商篩選制度一、 總則1. 制定目的為保證采購物資能滿足公司要求，以及有效評價(jià)物資供應(yīng)商的資質(zhì)和能力，加強(qiáng)對供應(yīng)商的管理，特制定本制度。2. 適用范圍本制度適用于為公司提供產(chǎn)品或服務(wù)的所有供應(yīng)商。3. 權(quán)責(zé)范圍(1) 采購部、質(zhì)量管理部負(fù)責(zé)供應(yīng)商的篩選與考核工作。(2) 總經(jīng)理負(fù)責(zé)對相關(guān)部門選擇的供應(yīng)商進(jìn)行

13、審批。二、 供應(yīng)商信息收集與調(diào)查1. 供應(yīng)商信息收集與調(diào)查由公司采購部負(fù)責(zé)，其他相關(guān)部門予以配合。2. 供應(yīng)商調(diào)查的內(nèi)容(1) 材料供應(yīng)狀況。(2) 材料品質(zhì)狀況。(3) 專業(yè)技術(shù)能力。(4) 機(jī)器設(shè)備狀況。(5) 管理水平。(6) 財(cái)務(wù)及信用狀況。3. 凡與公司建立供應(yīng)關(guān)系，且符合條件的供應(yīng)商，均應(yīng)填寫“供應(yīng)商調(diào)查表”，作為公司選擇和評估供應(yīng)商的參考依據(jù)。4. 若供應(yīng)商的生產(chǎn)經(jīng)營條件發(fā)生變化，公司應(yīng)要求供應(yīng)商及時(shí)對“供應(yīng)商調(diào)查表”進(jìn)行修改和補(bǔ)充。5. 采購部應(yīng)組織相關(guān)人員隨時(shí)調(diào)查供應(yīng)商的動(dòng)態(tài)及產(chǎn)品質(zhì)量，“供應(yīng)商調(diào)查表”須每年復(fù)查一次，以了解供應(yīng)商的動(dòng)態(tài)，同時(shí)依變動(dòng)情況更新原有資料內(nèi)容。6.

14、供應(yīng)商信息收集的方式可以采用問卷調(diào)查、實(shí)地考察、委托驗(yàn)證等不同的方法。三、 供應(yīng)商評審管理1. 成立評審小組評審小組的成員可以由采購部、生產(chǎn)部、質(zhì)量管理部、財(cái)務(wù)部及其他相關(guān)部門人員組成。2. 供應(yīng)商評審管理(1) 對供應(yīng)商的評審主要從供應(yīng)商的一般經(jīng)營狀況、供應(yīng)能力、技術(shù)能力、品質(zhì)能力等方面進(jìn)行。(2) 對于臨時(shí)采購的供應(yīng)商，采購部應(yīng)對供應(yīng)商的經(jīng)營資格進(jìn)行審核，并報(bào)采購部經(jīng)理審批。(3) 對于長期采購的供應(yīng)商，采購部應(yīng)對其經(jīng)營資格、信譽(yù)、服務(wù)、采購標(biāo)的、質(zhì)量等進(jìn)行審核，并予審核通過后認(rèn)定其合格供應(yīng)商資格，報(bào)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批。采購部應(yīng)對合格供應(yīng)商每年進(jìn)行一次復(fù)審。(4) 對于正在合作的長期采購供應(yīng)商，

15、采購部應(yīng)至少每季度對其進(jìn)行一次考評，并根據(jù)考評結(jié)果分配下期的采購比例，由采購部經(jīng)理審核，報(bào)采購副總審批。供應(yīng)商名錄應(yīng)不斷更新并注意發(fā)展增加供應(yīng)商。四、 供應(yīng)商檔案管理1. 采購部負(fù)責(zé)建立供應(yīng)商檔案，使用部門予以配合，對每個(gè)選定的供應(yīng)商必須有詳盡的供應(yīng)商檔案。2. 供應(yīng)商檔案由采購部指定人員負(fù)責(zé)管理，未經(jīng)采購部經(jīng)理允許，不得隨便查閱。3. 供應(yīng)商檔案包括供應(yīng)商調(diào)查表，供應(yīng)商審批表，供應(yīng)商質(zhì)量檔案，供應(yīng)商所提供的合格證明、價(jià)格表及相關(guān)資料等。第六節(jié) 供應(yīng)商的評估一、 總則1. 制定目的為規(guī)范對合格供應(yīng)商之日常評鑒，使供應(yīng)商管理更合理公正，特制定本規(guī)章。2. 適用范圍仍在采購之合格供應(yīng)商的評鑒，除另

16、有規(guī)定外，悉依本規(guī)章執(zhí)行。3. 權(quán)責(zé)單位（1） 采購部負(fù)責(zé)本規(guī)章制定、修改、廢止之起草工作。（2） 總經(jīng)理負(fù)責(zé)本規(guī)章核準(zhǔn)工作。二、 供應(yīng)商評鑒程序1. 評鑒項(xiàng)目供應(yīng)商交貨實(shí)績之評鑒項(xiàng)目及分?jǐn)?shù)比例如下（滿分100分）：（1） 品質(zhì)評鑒：40分。（2） 交期評鑒：25分。（3） 價(jià)格主鑒：15分。（4） 服務(wù)評鑒：15分。（5） 其他評鑒：5分。2. 評分辦法（1） 品質(zhì)評鑒由品管部依進(jìn)料驗(yàn)收的批次合格率評分，每個(gè)月進(jìn)行一次。A. 計(jì)算：進(jìn)料批次合格率=（檢驗(yàn)合格批數(shù) /總交驗(yàn)批數(shù)）×100%B. 評分：得分 = 40×進(jìn)料批次合格率（2） 交期評鑒由采購部依訂單規(guī)定的交貨日期

17、進(jìn)行評分，方式如下：A. 如期交貨得分25分。B. 延遲12日每批次扣2分。C. 延遲34日每批次扣5分。D. 延遲56日每批次扣10分。E. 延遲7日以上不得分。本項(xiàng)得分以0分為最低分。采購部每月將同一供應(yīng)商當(dāng)月各批訂單交貨評分進(jìn)行平均，得出該月的交期評鑒得分。 （3） 價(jià)格評鑒由采購部供應(yīng)高之價(jià)格水準(zhǔn)評分，方式如下：A. 價(jià)格公平合理，報(bào)價(jià)迅速：10分。B. 價(jià)格尚屬公平，報(bào)價(jià)緩慢：8分。C. 價(jià)格稍微偏高，報(bào)價(jià)迅速：6分。D. 價(jià)格稍微偏高，報(bào)價(jià)緩慢：3分。E. 價(jià)格甚不合理或報(bào)價(jià)十分低效：0分。（4） 服務(wù)評鑒抱怨處理評分由品管部對供應(yīng)商之抱怨處理予以評分，評分如下：A. 誠意改善：8

18、分。B. 尚能誠意改善：5分。C. 改善誠意不足：2分。D. 置之不理：0分。3. 退貨交換行動(dòng)評分由采購部對不良退貨交換行動(dòng)評分：（1） 按期更換 ：7分。（2） 偶爾拖延：5分。（3） 經(jīng)常拖延：2分。（4） 置之不理：0分。4. 其他評鑒由采購部匯總資料、制造部、財(cái)務(wù)部或其他單位對供應(yīng)商之評價(jià)、抱怨， 予以評分，滿分5分。5. 評鑒辦法（1） 供應(yīng)商之評鑒每月進(jìn)行一次。（2） 將各項(xiàng)得分匯入供應(yīng)商評鑒表，并合計(jì)總得分。（3） 每半年平均一次廠商得分，計(jì)算方式為：半年平均得分=每月得分總和 / 評鑒月數(shù)6. 評鑒分等供應(yīng)商評鑒等級劃分如下：（1） 平均得分90.1100分者為A等。（2）

19、平均得分80.190分者為B等。（3） 平均得分70.180分者為C等。（4） 平均得分60.170分者為D等。（5） 平均得分60分以下者為E等。7. 評鑒處理（1） A等廠商為優(yōu)秀廠商，予以付款、訂單、檢驗(yàn)之優(yōu)惠獎(jiǎng)勵(lì)。（2） B等廠商為良好廠商，由采購部提請廠商改善不足。（3） C等廠商為合格廠商，由品管、采購等部門予以必要之輔導(dǎo)。（4） D等廠商為輔導(dǎo)廠商，由品管、采購等部門予以輔導(dǎo)，三個(gè)月內(nèi)未能達(dá)到C等以上予以淘汰。（5） E等廠商為不合格廠商，予以淘汰。（6） 被淘汰廠商如欲再向本公供貨，需再經(jīng)過供應(yīng)商調(diào)查評估。8. 附件供應(yīng)商評鑒表第七節(jié) 供應(yīng)商管理流程圖第八節(jié) 使用表格一、 供應(yīng)

20、商基本資料表廠商編號： 年 月 日名 稱地 址法 人聯(lián)系人電 話傳 真E-mail網(wǎng)址建廠登記日期年 月 日營業(yè)執(zhí)照往來銀行開始往來時(shí)間停止往來時(shí)間平均月營業(yè)額主要產(chǎn)品名稱比例名稱比例主要客戶名稱比例名稱比例確認(rèn)： 審核： 填表：二、 供應(yīng)商問卷調(diào)查表供應(yīng)商名稱： 年 月 日項(xiàng)目調(diào)查項(xiàng)目內(nèi)容了解程度狀況物料信息確認(rèn)1您對開發(fā)部門樣品確認(rèn)流程是否了解？了解 不了解 請求當(dāng)面溝通了解2您對本公司開發(fā)部門認(rèn)定之材料交貨依據(jù)的規(guī)格及樣品是否了解？了解 不了解 請求當(dāng)面溝通了解3您對開發(fā)部門認(rèn)可之樣品是否有保留，以作后續(xù)品質(zhì)管理之用？有保留 未保留 請求當(dāng)面溝通了解品質(zhì)驗(yàn)收管制1您對本公司品管部質(zhì)檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)與方法是否了解？了解 不了解 請求當(dāng)面溝通了解23采購合同1貴公司目前產(chǎn)量足以應(yīng)付本公司需求