風(fēng)險(xiǎn)管理組織職能體系1

1、 風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系一、集團(tuán)組織結(jié)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)管理體系（一）集團(tuán)組織機(jī)構(gòu) 公司設(shè)置包括生產(chǎn)、銷售、財(cái)務(wù)、采購(gòu)等在內(nèi)的×個(gè)管理部門，設(shè)分支機(jī)構(gòu)2個(gè)，全資單位5個(gè)，控股單位3個(gè)，在全資單位和控股單位下又設(shè)有三級(jí)管理單位8個(gè)，集團(tuán)組織機(jī)構(gòu)圖見(jiàn)附表一。（二）集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)步驟見(jiàn)附表二（三）集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理體系1、風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)圖公司的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置為三個(gè)層級(jí)：第一層級(jí)是在各級(jí)子公司設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任部門；第二層級(jí)是在公司設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任部門；第三層級(jí)是在董事會(huì)下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)（該職能授予審計(jì)委員會(huì)行使）；風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)圖見(jiàn)附表三。2、風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)職責(zé)第一層級(jí)：業(yè)務(wù)部門風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)執(zhí)行風(fēng)

2、險(xiǎn)管理基本流程；研究提出本職能部門或業(yè)務(wù)單位重大決策、重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷機(jī)制；研究提出本職能部門或業(yè)務(wù)單位的重大決策風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；做好本職能部門或業(yè)務(wù)單位建立風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的工作；做好培育風(fēng)險(xiǎn)管理文化的有關(guān)工作；建立健全本職能部門或業(yè)務(wù)單位的風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部控制子系統(tǒng)；做好風(fēng)險(xiǎn)管理其他有關(guān)工作。第二層級(jí)：（1）總經(jīng)理風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)：負(fù)責(zé)主持全面風(fēng)險(xiǎn)管理的日常工作，組織擬訂企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案，就全面風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)；（2）風(fēng)險(xiǎn)管理專職部門風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室編制：成員11人，其中主任1人，副主任2人；風(fēng)險(xiǎn)管理專職崗位：3人，其中主管1人；成員2人；風(fēng)險(xiǎn)管理

3、職責(zé)：研究提出全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作報(bào)告；研究提出跨職能部門的重大決策、重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制；研究提出跨職能部門的重大決策風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；研究提出風(fēng)險(xiǎn)管理策略和跨職能部門的重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案，并負(fù)責(zé)該方案的組織實(shí)施和對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)的日常監(jiān)控；負(fù)責(zé)組織建立風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)；負(fù)責(zé)研究提出全面風(fēng)險(xiǎn)管理的改進(jìn)方案；負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)全面風(fēng)險(xiǎn)管理日常工作；負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督有關(guān)職能部門、各業(yè)務(wù)單位以及全資、控股子集團(tuán)開(kāi)展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作；制定并實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理考核方案，包括風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)的考核和對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作績(jī)效的考核；做好全面風(fēng)險(xiǎn)管理其他有關(guān)工作；（3）審計(jì)處對(duì)建立健全集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理提出

4、意見(jiàn)和建議，并對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理運(yùn)行的有效性進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)；第三層級(jí)：（1）董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)審議并向國(guó)資委提交公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理年度工作報(bào)告；確定公司風(fēng)險(xiǎn)管理總體目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受度，批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)管理策略和重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案；了解和掌握公司面臨的各項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)及其風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀，做出有效控制風(fēng)險(xiǎn)的決策；批準(zhǔn)重大決策、重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制；批準(zhǔn)重大決策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；批準(zhǔn)內(nèi)部審計(jì)部門提交的風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督評(píng)價(jià)審計(jì)報(bào)告；批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案；批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)管理措施，糾正和處理任何組織或個(gè)人超越風(fēng)險(xiǎn)管理制度做出的風(fēng)險(xiǎn)性決定的行為；督導(dǎo)培育風(fēng)險(xiǎn)管理文化；全面風(fēng)險(xiǎn)管理其

5、他重大事項(xiàng)；（2）風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)編制：委員會(huì)主任1人，副主任2人，成員 人；人員構(gòu)成：總經(jīng)理、分管業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人；職責(zé)：依照省管企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引的有關(guān)規(guī)定，履行職責(zé)，主要行使下列職權(quán)：審議全面風(fēng)險(xiǎn)管理年度報(bào)告。審議風(fēng)險(xiǎn)管理策略和重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案。審議重大決策、重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制，以及重大決策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。審議內(nèi)部審計(jì)部門提交的風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督評(píng)價(jià)審計(jì)綜合報(bào)告。審議風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案。辦理董事會(huì)授權(quán)的有關(guān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的其他事項(xiàng)。3、風(fēng)險(xiǎn)管理工作流程（見(jiàn)附表四）三、全面風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施情況（從略）（1）全面開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估診

6、斷，明確所面臨的重大風(fēng)險(xiǎn)（2）制定重大風(fēng)險(xiǎn)管理策略和措施，加強(qiáng)重大風(fēng)險(xiǎn)管理（3）出臺(tái)全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦法及相關(guān)流程，明確公司風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)、原則、內(nèi)容和方法。（4）提出了公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)方案，明確子公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作職責(zé)。（5）修訂相關(guān)制度程序，把全面風(fēng)險(xiǎn)管理融入日常管理工作（6）制定了全面風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)一期開(kāi)發(fā)計(jì)劃制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略分析風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀調(diào)查和辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作報(bào)告循環(huán)風(fēng)險(xiǎn)考核與持續(xù)改進(jìn)內(nèi)部審核和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)設(shè)計(jì)管理體系設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理解決預(yù)案完善內(nèi)部控制制定風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系監(jiān)控執(zhí)行情況附表二：風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)步驟附表三：風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)圖監(jiān)

7、事會(huì)董事會(huì) 董事會(huì)專門委員會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)總經(jīng)理 財(cái)務(wù)總監(jiān)副總經(jīng)理 職能部門 風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任部門內(nèi)部審計(jì)部門×××××××××生產(chǎn)處采購(gòu)處銷售處人力資源處企管處紀(jì)律監(jiān)察處宣傳處×××××財(cái)務(wù)處辦公室節(jié)能處設(shè)備動(dòng)力部技術(shù)中心審計(jì)處風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室子公司總經(jīng)理風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任部門子公司各職能部門子公司業(yè)務(wù)部門風(fēng)險(xiǎn)管理崗位子公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門公司其他業(yè)務(wù)部門風(fēng)險(xiǎn)管理部門審計(jì)處風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)分析評(píng)價(jià)子公司層面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告子公司層面重大風(fēng)險(xiǎn)解決方案實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)解決方案風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)分析評(píng)價(jià)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)解決方案風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)分析評(píng)價(jià)集團(tuán)層面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告集團(tuán)層面重大