交易結(jié)算會員入會申請材料

1、1：會員資格申請材料一、會員資格申請書（參見會員資格申請材料說明）申請材料需要以下附件：1 會員登記表（參見附件1 ）2 .股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請交易所結(jié)算會員資格的決議文件。決議文件應(yīng)注明會議召開時間、參會人員、決議內(nèi)容、表決情況等，并經(jīng)所有參會人員簽字。做出該決議的日期與期貨公司提交申請材料之日相隔不得超過3個月。若期貨公司為一個股東全資持有，則應(yīng)提供該股東關(guān)于期貨公司申請結(jié)算會員資格的決定文件。3 加蓋公司公章的金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件4 加蓋公司公章的組織機構(gòu)代碼證、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件5 加蓋公司公章住所（經(jīng)營場所）使用證明復(fù)印件6 加蓋公司公章的公司章程、主要股東名冊及其持

2、股比例（參見附件2）7 法定代表人登記表、公司高管登記表、業(yè)務(wù)代表申請表、（交易/ 結(jié)算/技術(shù)）業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員申請表（參見附件3、 4、 5、 6）；公司主要部門（交易/結(jié)算 /風(fēng)控/財務(wù)）負責(zé)人情況表（參見附件7）；人員（交易/結(jié)算 /風(fēng)控）配置情況表（參見附件8）8 .申請日前3 個經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的會計 年度財務(wù)報告。申請日在下半年的還應(yīng)提供當(dāng)年上半年度財務(wù)報告（申請結(jié)算會員資格的公司報送）。審計報告為復(fù)印件的，需由會計師事務(wù)所出具說明，并在復(fù)印件上加蓋會計師事務(wù)所公章和騎縫章。9 .申請日前4 個季度每季度末客戶權(quán)益總額情況表（申請結(jié)算會員資格的公司報送，格式

3、見附件9）二、業(yè)務(wù)準備情況報告（參見會員資格申請材料說明）報告需要以下附件：1. 代理結(jié)算交割協(xié)議（申請交易會員資格的公司報送）代理結(jié)算交割關(guān)系解除協(xié)議（原交易會員申請結(jié)算會員的公司報送）2. 加蓋公司公章的中國金融期貨交易所交易、結(jié)算業(yè)務(wù)培訓(xùn)班結(jié)業(yè)證書復(fù)印件（申請結(jié)算會員資格的公司報送）3. 代理結(jié)算業(yè)務(wù)測試評估表（申請全面結(jié)算會員、交易會員資格的公司報送，參見附件10）4. 近 2 個月期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表（電子文本）5. 申請日前2 個月風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準承諾書（參見附件11 ）6. 交易、結(jié)算、風(fēng)控、內(nèi)控、業(yè)務(wù)流程及相關(guān)業(yè)務(wù)制度7. 保證金監(jiān)控中心出具的相關(guān)證明文件（僅限初次申請

4、會員資格時提交）8. 公司就符合會員管理辦法第七條規(guī)定的聲明（參見附件12）。三、會員業(yè)務(wù)系統(tǒng)技術(shù)檢查表1 系統(tǒng)托管情況調(diào)查表2機房信息表3 主機信息匯總表4網(wǎng)絡(luò)與安全信息表5應(yīng)用系統(tǒng)信息表6 技術(shù)部人員配置信息表7 . 技術(shù)檢查表中要求的其它證明材料8 證明材料清單（含技術(shù)系統(tǒng)準備情況報告）四、報備材料（僅限初次申請會員資格時提交）報中國證監(jiān)會申請金融期貨業(yè)務(wù)資格相關(guān)材料（包括股權(quán)變更、增資；金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)）。五、 辦理人委托授權(quán)書（參見附件13）5附件1:會員登記表填表日期： 年 月日公司名稱（中英文）公司簡稱申請會員類型組織機構(gòu)代碼證號注冊資本金營業(yè)執(zhí)照號稅務(wù)登記證號開戶銀行銀行帳號聯(lián)

5、系地址（郵編）控股股東及控股比例實際控制人聯(lián)系人姓名電話手機傳真Email法定代表人高董事長管總經(jīng)理名首席風(fēng)險官單副總經(jīng)理業(yè)務(wù)代表交易聯(lián)絡(luò)員結(jié)算聯(lián)絡(luò)員技術(shù)聯(lián)絡(luò)員上海本地聯(lián)系人職能部門負責(zé)人電話手機傳真Email營業(yè)部負責(zé)人電話手機傳真通訊地址及郵編其他交易所會員資格取得情況交易所入會時間會員號上海期貨交易所大連商品交易所鄭州商品交易所近 三 年 財 務(wù) 經(jīng) 營 情 況20 _年20 _年20_年營業(yè)收入（力兀）凈利潤（萬元）交易金額（億元）20 _年12月31日20 _年12月31日20 _年12月31日凈資本（億元）客戶數(shù)量（戶）保證金余額（億元）注：1、公司簡稱不超過 4個字。2、上海如無

6、營業(yè)部，在“營業(yè)部”欄填寫上海辦事處相關(guān)信息附件2 :主要股東名冊、出資方式及持股比例序號股東名稱或姓名注冊地主營業(yè)務(wù)出資額 (萬元)出資方式出資時間持股比例 (%)備注填表日期:年 月日7附件3:法定代表人登記表填表日期： 年 月日姓名職務(wù)職稱照片性別出生年月文化程度民族政治面貌身份證號辦公電話手機傳真Email通訊地址郵編期貨從業(yè)時間年證券從業(yè)時間年連續(xù)任期貨公司高管時間年期貨高管資格證書號（若后）簽發(fā)時間內(nèi)部任職文件名稱事后報告時間期貨從業(yè)人員資格證書號（若有）簽發(fā)時間個人簡歷獎懲情況備注：1.簡歷從中學(xué)畢業(yè)后開始填寫；2.須提供法定代表人任職資格批復(fù)文件（或事后報告證明文件）身份證復(fù)印

7、件。附件4 :填表日期： 年 月日姓名職務(wù)職稱照片性別出生年月文化程度民族政治面貌身份證號辦公電話手機傳真Email期貨從業(yè)時間年證券從業(yè)時間年連續(xù)任期貨公司高管時間年期貨高管資格證書號（若后）簽發(fā)時間內(nèi)部任職文件名稱事后報告時間期貨從業(yè)人員資格證書號 （若有）簽發(fā)時間9個 人 簡 歷獎懲情況、身份證復(fù)印備注：1.簡歷從中學(xué)畢業(yè)后開始填寫；2.須提供高管資格批復(fù)文件（或事后報告證明文件）件。附件5 :業(yè)務(wù)代表申請表填表日期： 年 月日姓名性別出生年月照片柿民族政治面貌職稱職務(wù)文化程度身份證號辦公電話手機應(yīng)急電話傳真Email期貨高級管理人員資格證書號（若有）期貨從業(yè)人員資格證書號（若有）金融期

8、貨業(yè)務(wù)資格培訓(xùn)情況個人簡歷獎懲情況11法人委托書茲委任同志為我公司在中國金融期貨交易所的業(yè)務(wù)代表，其在貴所的一切業(yè)務(wù)行為，在我公司提出的書面變更申請獲得貴所審批同意前，均由我公司負責(zé)。法定代表人簽章：公司公章：委托日期：年 月日備注：1.簡歷填寫從中學(xué)畢業(yè)后開始；2.須提供身份證、從業(yè)證書、資格證書（或事后報告證明文件）復(fù)印件。附件6:*業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員申請表填表日期：年 月日姓名性別出生年月照片柿民族政治面貌職稱職務(wù)文化程度身份證號辦公電話手機應(yīng)急電話傳真Email業(yè)務(wù)代表授權(quán)該業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員代其 履行的職責(zé)簡要說明期貨從業(yè)人員資格證書號（若有）個人簡歷獎懲情況業(yè)務(wù)代表授權(quán)書茲委任同志為我公司在中國金

9、融期貨交易所的業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員，根據(jù)授權(quán)在貴所從事的一切業(yè)務(wù)行為在我公司提出書面變更申請獲得貴所審批同意前，均由我公司業(yè)務(wù)代表業(yè)務(wù)代表簽章：公司公章：委托日期：年 月日備注：1.簡歷填寫從中學(xué)畢業(yè)后開始；2.須提供身份證、從業(yè)證書、資格證書復(fù)印件。13附件7 :公司*部門負責(zé)人登記表填表日期：年 月日姓名部門/職務(wù)職稱照片性別出生年月文化程度民族政治面貌身份證號辦公電話手機傳真Email期貨從業(yè)時間年證券從業(yè)時間年任期貨公司*部門負責(zé)人時間年期貨從業(yè)人員資格證書號 （若有）簽發(fā)時間個人簡歷開始時間 （年月日）結(jié)束時間 （年月日）工作單位部門職務(wù)獎懲情況備注：1.簡歷從中學(xué)畢業(yè)后開始填寫#2.期貨公司

10、應(yīng)如實填報在公司擔(dān)任交易、結(jié)算、風(fēng)險控制、財務(wù)部門或者崗位負責(zé)人的人員情況。沒有相關(guān)人員的，應(yīng)注明公司無該人員。3. 須提供身份證、從業(yè)證書、資格證書復(fù)印件。公司公章年月日15附件8:* *部人員配置表姓名崗位主要工作職責(zé)學(xué)歷專業(yè)從業(yè)年數(shù)具備專業(yè) 技能證書具備中金所 培訓(xùn)證書名稱工作電話移動電話電子郵箱地址公司公章：年 月17附件9 :公司客戶權(quán)益總額情況表時間客戶權(quán)益總額（單位：萬元）備注年月末年月末年月末年月末申請日前4個季度每季度末客戶權(quán)益息額平均值i代理結(jié)算業(yè)務(wù)測試評估表填表日期：編號:公司名稱測試時間段測試指標公司自評備注客戶參與數(shù)量成交量場上可用資金限額的調(diào)整次數(shù)保證金標準的調(diào)整次

11、數(shù)強平和批量強平達標不達標結(jié)算文件發(fā)送的格式與途徑達標不達標結(jié)算數(shù)據(jù)的核對達標不達標公司總體評估法人代表：公司公章：交易所評估意見結(jié)算部：9.1 。注： 1. 代理結(jié)算業(yè)務(wù)測試具體要求參見附件2. “ 客戶參與數(shù)量”、“成交量”、“場上可用資金限額的調(diào)整次數(shù)”、“保證金標準的調(diào)整次數(shù)”等指標為 5 個仿真測試交易日的平均數(shù)。3. “ 強平和批量強平 ”、“ 結(jié)算文件發(fā)送的格式與途徑 ”、“ 結(jié)算數(shù)據(jù)的核對 ”等指標只需用“? ”注明“達標”、“不達標”即可。4. “ 場上可用資金限額的調(diào)整次數(shù) ”、“ 保證金標準的調(diào)整次數(shù) ”、“ 強平和批量強平 ”、 “ 結(jié)算文件發(fā)送的格式與途徑 ”、 “

12、結(jié)算數(shù)據(jù)的核對 ”都是針對全面結(jié)算會員與交易會員之間的代理結(jié)算業(yè)務(wù)。代理結(jié)算業(yè)務(wù)測試要求一、 申請我所交易會員資格的期貨公司必須在仿真交易中進行 5 個交易日的代理結(jié)算業(yè)務(wù)測試；二、每日提交測試日報，內(nèi)容包括測試場景、測試中發(fā)現(xiàn)的問題及解決方案；3、 每日成交量不得低于2,000 手， 每日參與交易的客戶數(shù)不得低于20 個；4、 全面結(jié)算會員根據(jù)昨日結(jié)算和盤中風(fēng)控情況，初始化和調(diào)整交易會員場上可用資金額度，每日調(diào)整次數(shù)不得低于2 次；5、 測試期間，全面結(jié)算會員對交易會員應(yīng)至少進行2 次保證金標準調(diào)整測試；6、 測試期間，全面結(jié)算會員對交易會員應(yīng)至少進行2 次強5行平倉及2 次批量強行平倉測試

13、；七、全面結(jié)算會員和交易會員都必須使用DBF 格式的結(jié)算文件進行結(jié)算；八、每日結(jié)算后，全面結(jié)算會員與交易會員必須對成交量、持倉量、 平今倉量、成交額、 持倉額、 盈虧等結(jié)算數(shù)據(jù)進行核對。11：風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準承諾書中國金融期貨交易所：為申請貴所XX 會員資格，根據(jù)中國金融期貨交易所會員管理辦法 ， 現(xiàn)報送本公司申請日前2 個月月末的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表，并承諾如下：一、風(fēng)險監(jiān)管報表內(nèi)容真實、準確、完整，不存在任何虛假、遺漏或者錯誤；二、 本公司申請日前2 個月的風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準；三、本公司將確保從申請材料制作日到獲得貴所相應(yīng)會員資格期間，風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。若

14、此期間風(fēng)險監(jiān)管指標不符合有關(guān)標準，本公司將立即向貴所報告；四、若日后發(fā)現(xiàn)本公司報送的內(nèi)容存在虛假、遺漏或者錯誤，本公司愿承擔(dān)有關(guān)法律責(zé)任。抄報：中國證監(jiān)會* 監(jiān)管局712：公司公章：年月日11公司及高管符合合規(guī)性條件承諾書中國金融期貨交易所：為申請貴所XX 會員資格，根據(jù)中國金融期貨交易所會員管理辦法 ，現(xiàn)承諾如下：一、高級管理人員近2 年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形；二、不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被行政、司法機關(guān)立案調(diào)查的情形；三、近3 年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰；四、近3 年內(nèi)未出現(xiàn)嚴

15、重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險事件；五、本公司將確保從申請材料制作日到獲得貴所相應(yīng)會員資格期間，持續(xù)符合相關(guān)規(guī)定。若此期間出現(xiàn)不合規(guī)的情形，本公司將立即向貴所報告；六、若日后發(fā)現(xiàn)存在虛假、遺漏或者錯誤，本公司愿承擔(dān)有關(guān)法 律責(zé)任。抄報：中國證監(jiān)會* 監(jiān)管局公司公章年月日附件 13委托授權(quán)書中國金融期貨交易所：茲委托（身份證號碼：）全權(quán)代表我公司辦理會員資格申請相關(guān)事宜。公司公章：年月#會員資格申請材料編制說明、會員資格申請書格式會員資格申請書中國金融期貨交易所：根據(jù)中國證監(jiān)會關(guān)于 XXX 的批復(fù) （證監(jiān)期貨字號），本公司已取得XX 業(yè)務(wù)資格，現(xiàn)向貴所申請XXX 會員資格。本公司保證自取得XXX 業(yè)務(wù)資

16、格至向貴所申請會員資格期間， 持續(xù)符合XXX 業(yè)務(wù)資格條件。在會員資格審核期間，本公司將按照規(guī)定履行與申請材料有關(guān)事項的報告義務(wù)，并承擔(dān)法律責(zé)任。本公司承諾：遵守法律、行政法規(guī)、規(guī)章和中國金融期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則，申請材料真實、準確、完整，不包含虛假或者誤導(dǎo)性陳述，并將按照規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。注： 該申請書應(yīng)為期貨公司的正式文件，須有文件文號。公司公章： 法定代表人：年月日二、業(yè)務(wù)準備情況報告內(nèi)容義X期貨公司業(yè)務(wù)準備情況報告經(jīng)中國證監(jiān)會核準（證監(jiān)期貨字XRXXX號）批復(fù)，我公司已 取得了金融期貨XX業(yè)務(wù)資格。按照中國金融期貨交易所會員管理 辦法的規(guī)定，擬向中國金融期貨交易所申請金融期貨

17、XX會員資格。 現(xiàn)將公司在股指期貨準備方面的情況報告如下：一、交易業(yè)務(wù)準備情況為滿足公司開展金融期貨XX業(yè)務(wù)的需要，公司根據(jù)業(yè)務(wù)需要配備了相應(yīng)的人員，梳理了交易業(yè)務(wù)流程，制定了相關(guān)的交易制度和操作程序。（一）崗位設(shè)置及人員配備情況介紹一下崗位設(shè)置及人員配備的情況。（二）交易制度建設(shè)情況介紹一下公司為準備金融期貨所制定的新制度和對原有制度的修訂情況及主要修訂內(nèi)容。（三）客戶培訓(xùn)情況公司在客戶培訓(xùn)方面所做的工作及所取得的成果，預(yù)測未來股指期貨客戶的來源情況，包括客戶類型和客戶規(guī)模等。（四）客戶開戶準備工作此方面要涵蓋如下內(nèi)容：公司在客戶開戶方面做了哪些準備工作、如何保證開戶工作的順利進行、如何保證

18、客戶身份的真實性、是否及如何對開戶人員進行培訓(xùn)、是否訂立了開戶合同等、有IB 業(yè)務(wù)的，如何處理公司與證券公司IB 端的銜接等問題？（五） IB 業(yè)務(wù)準備情況有 IB 業(yè)務(wù)的，介紹IB 業(yè)務(wù)的目前準備情況，或者打算怎樣同證券公司合作？二、結(jié)算業(yè)務(wù)準備情況（一）崗位設(shè)置及人員配備情況介紹一下崗位設(shè)置及人員配備的情況（二）結(jié)算制度建設(shè)情況同“交易業(yè)務(wù)準備情況”中的（二）（三）結(jié)算業(yè)務(wù)準備情況銀期轉(zhuǎn)賬情況如為全面結(jié)算會員，介紹全面結(jié)算業(yè)務(wù)準備情況三、風(fēng)險控制工作準備情況（一）崗位設(shè)置及人員配備情況介紹一下崗位設(shè)置及人員配備的情況，該部門的組織架構(gòu)（二）風(fēng)控制度建設(shè)情況簡要介紹一下目前公司針對各風(fēng)險點所

19、制定的風(fēng)控制度（三）風(fēng)控業(yè)務(wù)流程及規(guī)范運作風(fēng)控的措施、做法、業(yè)務(wù)流程、保證金安全存管等如為全面結(jié)算會員，如何對交易會員進行風(fēng)控？四、內(nèi)部控制制度準備情況五、目前公司準備工作中的不足及改進措施公司公章：年月日三、文件制作規(guī)范1 申請文件應(yīng)為原件，如不能提供原件的，應(yīng)由具有證券從業(yè)資格的律師提供鑒證意見，或由出文單位蓋章，以保證與原件一致。2 申請材料須制作申請材料封面、目錄并加蓋公司公章，各項材料按順序排列，用活頁夾裝訂，各要點之間應(yīng)有明顯的分隔標識，并粘貼標簽。3 .申請文件的紙張應(yīng)采用幅面為209 X295毫米規(guī)格的紙張（相當(dāng)于標準A4 紙張規(guī)格）,雙面印刷。4 .申請文件的封面和側(cè)面應(yīng)標有“ XXX公司申請中國金融期貨交易所 XX 會員資格申請文件”字樣。5 對未按本規(guī)范的要