第二章證券法概述

1、第二章第二章 證券法概述證券法概述 關(guān)鍵術(shù)語(yǔ) 股票 公司債券 衍生證券 證券發(fā)行 證券交易 證券法 證券法淵源第一節(jié) 證券法的調(diào)整對(duì)象 一、證券法的概念 1.形式意義上的證券法 2.實(shí)質(zhì)意義上的證券法 二、證券法的調(diào)整對(duì)象 （一）證券發(fā)行 證券發(fā)行，是指發(fā)行人制作、出售證券的行為，即創(chuàng)設(shè)證券權(quán)利的行為，分為證券制作和出售行為。 1.證券發(fā)行與證券交易存在密切關(guān)系； 2.證券發(fā)行和交易，都屬于廣義上的證券交易； 3.公司法關(guān)于股票和公司債券發(fā)行的規(guī)定，無(wú)法代替證券法對(duì)證券發(fā)行和交易的。 補(bǔ)充性規(guī)定 （二）證券交易 在狹義上，證券交易即證券買(mǎi)賣(mài)；在廣義上，證券交易包括投資者之間進(jìn)行的，以證券作為標(biāo)

2、的的買(mǎi)賣(mài)、贈(zèng)與、擔(dān)保等行為。 （三）證券服務(wù) 1.資產(chǎn)評(píng)估和土地評(píng)估 2.財(cái)務(wù)審計(jì) 3.證券法律服務(wù) 4.證券投資咨詢(xún) （四）證券監(jiān)管 第二節(jié) 證券法的法律淵源 一、域外證券法淵源 （一）統(tǒng)一證券法 同一證券法，是指國(guó)家立法機(jī)關(guān)制定的，以“證券法”或者“證券交易法”命名的、全面調(diào)整證券發(fā)行和交易關(guān)系的法律規(guī)范。 （二）單行證券法 （三）公司法 （四）民事普通法 （五）特別法規(guī)則 （六）政府監(jiān)管規(guī)則 （七）自律規(guī)則 二、我國(guó)證券法的主要淵源 （一）基本法律 1.中華人民共和國(guó)證券法 2.中華人民共和國(guó)公司法 3.中華人民共和國(guó)證券投資基金法 （二）行政法規(guī) 1.股票條例 2.企業(yè)債券管理?xiàng)l例 3

3、.中華人民共和國(guó)國(guó)庫(kù)券條例 4.減持國(guó)有股籌集社會(huì)保障資金管理暫行辦法 5.證券交易所管理辦法 6.證券交易所風(fēng)險(xiǎn)基金管理暫行辦法 7.期貨交易管理?xiàng)l例 8.證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例 9.證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例 （三）部門(mén)規(guī)章 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告,中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)網(wǎng)站：http:/。 （四）自律組織規(guī)則 上海證券交易所網(wǎng)站：http:/； 深圳證券交易所網(wǎng)站：http:/； 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站：http:/。 1.證券交易所自律規(guī)則 2.證券業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則 （五）司法解釋第三節(jié) 證券法的地位和性質(zhì) 一、 證券法的地位 （一）民商分立體系與證券法 民商分立體系，是指民法典和商法典并存的法

4、律體系。 （二）民商合一體系與證券法 民商合一體系是與民商分立相對(duì)應(yīng)的私法體系 二、證券法與公司法的關(guān)系 “關(guān)系法學(xué)說(shuō)”：證券法是公司法的關(guān)系法。 “特別法學(xué)說(shuō)”：證券法是公司法的特別法。 三、證券法的性質(zhì) （一）證券法是行為法 （二）證券法兼具任意法和強(qiáng)行法的屬性 （三）證券法兼具實(shí)體法和程序法的特點(diǎn) （四）證券法兼具國(guó)家制定法和習(xí)慣法特點(diǎn) 1、如何確定證券法調(diào)整的證券種類(lèi)？ 2、如何理解證券發(fā)行與證券交易的關(guān)系？ 3、如何理解證券法的性質(zhì)？人有了知識(shí)，就會(huì)具備各種分析能力，明辨是非的能力。所以我們要勤懇讀書(shū)，廣泛閱讀，古人說(shuō)“書(shū)中自有黃金屋?！蓖ㄟ^(guò)閱讀科技書(shū)籍，我們能豐富知識(shí)，培養(yǎng)邏輯思維能力；通過(guò)閱讀文學(xué)作品，我們能提高文學(xué)鑒賞水平，培養(yǎng)