第三章政府采購的原則與功能

1、第三章 政府采購的原則與功能本章重點政府采購的原則政府采購的原則政府采購各項原則的含義政府采購各項原則的含義政府采購的功能政府采購的功能政府采購各個功能之間的關系政府采購各個功能之間的關系第一節(jié) 政府采購原則 一、公開透明原則一、公開透明原則 二、公平競爭原則二、公平競爭原則 三、公正原則三、公正原則 四、誠實信用原則四、誠實信用原則一、公開透明原則 透明性原則，有時也稱公開性原則，它是指有透明性原則，有時也稱公開性原則，它是指有關采購的法律、政策、程序和采購活動對社會關采購的法律、政策、程序和采購活動對社會公開，所有相關信息都必須公諸于眾。公開，所有相關信息都必須公諸于眾。 在政府采購制度中

2、，透明原則貫穿于整個采購在政府采購制度中，透明原則貫穿于整個采購程序中。在具體的實踐中，我國政府采購的公程序中。在具體的實踐中，我國政府采購的公開原則主要從三個方面得以體現(xiàn)：一是公開的開原則主要從三個方面得以體現(xiàn)：一是公開的內容；二是公開的標準；三是公開的途徑。內容；二是公開的標準；三是公開的途徑。 1. 在政府采購活動事項中，應該就以下信息在政府采購活動事項中，應該就以下信息加以公開，以體現(xiàn)公開透明原則：加以公開，以體現(xiàn)公開透明原則： （1）公開政府采購的法律、法規(guī)、行政規(guī)章）公開政府采購的法律、法規(guī)、行政規(guī)章和政策和政策 （2）公開政府采購的項目）公開政府采購的項目 （3）公開政府采購的條

3、件）公開政府采購的條件 （4）公開政府采購的過程）公開政府采購的過程 （5）公開政府采購的開標結果）公開政府采購的開標結果 （6）接受投標人的質疑和投訴）接受投標人的質疑和投訴 1. 在政府采購活動事項中，應該就以下信息在政府采購活動事項中，應該就以下信息加以公開，以體現(xiàn)公開透明原則：加以公開，以體現(xiàn)公開透明原則： （1）公開政府采購的法律、法規(guī)、行政規(guī)章）公開政府采購的法律、法規(guī)、行政規(guī)章和政策和政策 （2）公開政府采購的項目公開政府采購的項目 （3）公開政府采購的條件）公開政府采購的條件 （4）公開政府采購的過程）公開政府采購的過程 （5）公開政府采購的開標結果公開政府采購的開標結果 （6

4、）接受投標人的質疑和投訴）接受投標人的質疑和投訴 2.從公開的標準來看，政府采購公開的信息應從公開的標準來看，政府采購公開的信息應該符合以下標準才真正體現(xiàn)了公開透明原則：該符合以下標準才真正體現(xiàn)了公開透明原則：全面、真實、時效、容易理解、容易獲得、合全面、真實、時效、容易理解、容易獲得、合法。法。 3.政府采購信息的公開公布主要有以下幾種方政府采購信息的公開公布主要有以下幾種方式：通過報紙、雜志、廣播、電視、互聯(lián)網等式：通過報紙、雜志、廣播、電視、互聯(lián)網等媒介公開；將有關資料、文件放于采購中心或媒介公開；將有關資料、文件放于采購中心或某些特定地點，以供潛在供應商和社會公眾索某些特定地點，以供潛

5、在供應商和社會公眾索??；由采購機構直接向供應商交付有關資料、取；由采購機構直接向供應商交付有關資料、文件等。文件等。二、公平競爭原則 1.競爭性競爭性 政府采購的目標之一就是提高政府采購的效率，政府采購的目標之一就是提高政府采購的效率，在市場經濟條件下，實現(xiàn)這種目標的重要途徑在市場經濟條件下，實現(xiàn)這種目標的重要途徑就是引入競爭機制，即最大限度地利用供應商就是引入競爭機制，即最大限度地利用供應商之間的激烈競爭。競爭可以促使政府采購形成之間的激烈競爭。競爭可以促使政府采購形成對買方有利的的競爭局面，從而使政府采購主對買方有利的的競爭局面，從而使政府采購主體采購到優(yōu)質價廉的商品和服務，實現(xiàn)政府采體采

6、購到優(yōu)質價廉的商品和服務，實現(xiàn)政府采購的目標。因此，競爭性原則是政府采購的一購的目標。因此，競爭性原則是政府采購的一條重要原則。條重要原則。 2.公平性公平性 政府采購公平性原則主要有兩方面的內容，一政府采購公平性原則主要有兩方面的內容，一是機會均等，二是待遇平等。公平性原則是實是機會均等，二是待遇平等。公平性原則是實現(xiàn)采購目標的重要保證。競爭只有建立在公平現(xiàn)采購目標的重要保證。競爭只有建立在公平的基礎上，才能發(fā)揮其最大的作用，因為只有的基礎上，才能發(fā)揮其最大的作用，因為只有在公平的基礎上進行競爭，才能真正體現(xiàn)競爭在公平的基礎上進行競爭，才能真正體現(xiàn)競爭給政府采購市場帶來的活力，確保有實力和能

7、給政府采購市場帶來的活力，確保有實力和能力提供質優(yōu)價廉產品或服務的投標商最終贏得力提供質優(yōu)價廉產品或服務的投標商最終贏得標的，從而促進政府采購經濟有效目標的實現(xiàn)。標的，從而促進政府采購經濟有效目標的實現(xiàn)。三、公正原則 對于政府采購的公正原則，國內的學者胡偉、對于政府采購的公正原則，國內的學者胡偉、史際春、鄧峰、劉俊海等有著不同的闡述。公史際春、鄧峰、劉俊海等有著不同的闡述。公正原則是調整一方當事人與其余多方當事人之正原則是調整一方當事人與其余多方當事人之間的權利和義務關系，強調一方當事人與其余間的權利和義務關系，強調一方當事人與其余多方當事人之間保持等邊距離。從以上學者的多方當事人之間保持等邊

8、距離。從以上學者的論述可以看出，公正原則主要指采購人應按照論述可以看出，公正原則主要指采購人應按照事先公布的原則對待所有的供應商，不偏袒和事先公布的原則對待所有的供應商，不偏袒和歧視任何供應商，不得濫用手中的權利。歧視任何供應商，不得濫用手中的權利。 政府采購回避制度政府采購回避制度在政府采購活動在政府采購活動中，采購人員及相關人員與供應商有利中，采購人員及相關人員與供應商有利害關系的，必須回避。供應商認為采購害關系的，必須回避。供應商認為采購人員及相關人員與其他供應商有利害關人員及相關人員與其他供應商有利害關系的，可以申請其回避。系的，可以申請其回避。關于關于 “利害關系利害關系”的界定，的

9、界定，政府采購法實施條例（征求意見稿政府采購法實施條例（征求意見稿）第十三條列舉了五種情形：第十三條列舉了五種情形：“政府采購法第十二條所稱采購政府采購法第十二條所稱采購人員及相關人員與供應商有利害關系，是指采購人員及相關人員人員及相關人員與供應商有利害關系，是指采購人員及相關人員：（一）現(xiàn)在或者在采購活動發(fā)生前三年內，與供應商存在雇傭：（一）現(xiàn)在或者在采購活動發(fā)生前三年內，與供應商存在雇傭關系；（二）現(xiàn)在或者在采購活動發(fā)生前三年內擔任供應商的財關系；（二）現(xiàn)在或者在采購活動發(fā)生前三年內擔任供應商的財務顧問、法律顧問或技術顧問；（三）現(xiàn)在或者在采購活動發(fā)生務顧問、法律顧問或技術顧問；（三）現(xiàn)在

10、或者在采購活動發(fā)生前三年內是供應商的控股股東或者實際控制人；（四）與供應商前三年內是供應商的控股股東或者實際控制人；（四）與供應商的法定代表人或者負責人有直系血親、三代以內旁系血親及姻親的法定代表人或者負責人有直系血親、三代以內旁系血親及姻親關系；（五）與供應商之間存在其他影響或可能影響政府采購活關系；（五）與供應商之間存在其他影響或可能影響政府采購活動依法進行的利害關系。供應商認為采購人員及相關人員與其他動依法進行的利害關系。供應商認為采購人員及相關人員與其他供應商有利害關系的，可以向采購人或者其委托的采購代理機構供應商有利害關系的，可以向采購人或者其委托的采購代理機構提出回避申請，并說明理

11、由。提出回避申請，并說明理由?！彼摹⒄\實信用原則 在政府采購中堅持誠信原則，從政府的角度來在政府采購中堅持誠信原則，從政府的角度來講，可以減少交易費用，減少腐敗行為的發(fā)生，講，可以減少交易費用，減少腐敗行為的發(fā)生，提高政府采購的效率；對于政府采購的供應商提高政府采購的效率；對于政府采購的供應商來說，誠信原則可以給企業(yè)以必要的約束。來說，誠信原則可以給企業(yè)以必要的約束。 誠實信用原則約束的是政府采購活動中的各方誠實信用原則約束的是政府采購活動中的各方當事人，一方面，要求采購主體在項目發(fā)標、當事人，一方面，要求采購主體在項目發(fā)標、信息公布、評標審標過程要真實，不得有所隱信息公布、評標審標過程要真實

12、，不得有所隱瞞；另一方面，需要供應商在提供物品、服務瞞；另一方面，需要供應商在提供物品、服務時要達到投標時所作出的承諾，對采購活動要時要達到投標時所作出的承諾，對采購活動要有負責的意識。有負責的意識。第二節(jié) 政府采購的功能 節(jié)約財政支出，提高采購資金的使用效益節(jié)約財政支出，提高采購資金的使用效益 強化宏觀調控強化宏觀調控 活躍市場經濟活躍市場經濟 推進反腐倡廉推進反腐倡廉 保護民族產業(yè)保護民族產業(yè) 政府采購五大功能之間的關系政府采購五大功能之間的關系一、節(jié)約財政支出，提高采購資金的使用效益 1.政府采購可以適當節(jié)約財政資金政府采購可以適當節(jié)約財政資金 實行統(tǒng)一集中的政府采購后，政府采購主體在實

13、行統(tǒng)一集中的政府采購后，政府采購主體在市場中的地位發(fā)生了變化，由一個普通的市場市場中的地位發(fā)生了變化，由一個普通的市場購買者轉變?yōu)橐粋€對市場價格擁有一定主導權購買者轉變?yōu)橐粋€對市場價格擁有一定主導權的壟斷購買者，這是因為，統(tǒng)一的政府集中采的壟斷購買者，這是因為，統(tǒng)一的政府集中采購使采購規(guī)模得到擴大，其在市場中所占份額購使采購規(guī)模得到擴大，其在市場中所占份額足以對市場價格產生影響。政府采購買方市場足以對市場價格產生影響。政府采購買方市場的形成，使得政府采購機構能以較低廉的價格的形成，使得政府采購機構能以較低廉的價格購買到高質量的產品、服務和工程。購買到高質量的產品、服務和工程。 2.政府采購可以

14、提高財政資金的使用效益政府采購可以提高財政資金的使用效益 主要是指在花同樣多的錢或少花錢的情況下，主要是指在花同樣多的錢或少花錢的情況下，提高采購商品、服務或工程的質量，優(yōu)化了性提高采購商品、服務或工程的質量，優(yōu)化了性能價格比。另外，政府還可以建立和完善供應能價格比。另外，政府還可以建立和完善供應商的市場準入機制，對供應商的履約情況進行商的市場準入機制，對供應商的履約情況進行定期評估，以降低采購風險、確保獲得質優(yōu)價定期評估，以降低采購風險、確保獲得質優(yōu)價廉的產品、工程或服務，諸如此類措施的采用廉的產品、工程或服務，諸如此類措施的采用都會提高特定財政資金的使用效率。都會提高特定財政資金的使用效率

15、。二、強化宏觀調控 1.對社會總供需進行調控對社會總供需進行調控 凱恩斯革命后，各國政府幾乎都將調節(jié)社會總凱恩斯革命后，各國政府幾乎都將調節(jié)社會總供求以及促進經濟穩(wěn)定發(fā)展作為其最重要的宏供求以及促進經濟穩(wěn)定發(fā)展作為其最重要的宏觀調控職能之一。政府的購買性支出是社會總觀調控職能之一。政府的購買性支出是社會總需求的重要組成部分，通過調整政府采購的總需求的重要組成部分，通過調整政府采購的總量可以調節(jié)社會總需求，進而促進全社會總供量可以調節(jié)社會總需求，進而促進全社會總供給和總需求的平衡。給和總需求的平衡。 2.對產業(yè)和產品結構進行調整對產業(yè)和產品結構進行調整 政府是國內市場最大的消費者，政府采購的數(shù)政

16、府是國內市場最大的消費者，政府采購的數(shù)量、品種和頻率的改變，不僅能夠對社會的總量、品種和頻率的改變，不僅能夠對社會的總供需施加一定的影響，而且還能夠影響國民經供需施加一定的影響，而且還能夠影響國民經濟的產業(yè)結構和產品結構。國際經驗表明，經濟的產業(yè)結構和產品結構。國際經驗表明，經濟發(fā)展的不同階段需要有不同的產業(yè)結構與之濟發(fā)展的不同階段需要有不同的產業(yè)結構與之相適應。所以，當國民經濟各產業(yè)的比例阻礙相適應。所以，當國民經濟各產業(yè)的比例阻礙了經濟發(fā)展的時候，就需要政府有所作為，采了經濟發(fā)展的時候，就需要政府有所作為，采取某些措施鼓勵或限制某些產業(yè)的發(fā)展。取某些措施鼓勵或限制某些產業(yè)的發(fā)展。 3.平衡

17、地區(qū)間經濟發(fā)展平衡地區(qū)間經濟發(fā)展 地區(qū)間經濟發(fā)展的不平衡是各國經濟中普遍存地區(qū)間經濟發(fā)展的不平衡是各國經濟中普遍存在的問題，政府采購制度的推行也可以比較有在的問題，政府采購制度的推行也可以比較有效地緩解這一矛盾，例如，當某地區(qū)的經濟嚴效地緩解這一矛盾，例如，當某地區(qū)的經濟嚴重落后于其他地區(qū)的發(fā)展時，政府可以有意識重落后于其他地區(qū)的發(fā)展時，政府可以有意識地增加對該地區(qū)的政府采購量，以刺激該地區(qū)地增加對該地區(qū)的政府采購量，以刺激該地區(qū)生產的擴大，并以此帶動該地區(qū)經濟的整體發(fā)生產的擴大，并以此帶動該地區(qū)經濟的整體發(fā)展。展。三、活躍市場經濟 1.提高供應商的競爭能力提高供應商的競爭能力 通過公開招標采

18、購，政府可以邀請到數(shù)量眾多通過公開招標采購，政府可以邀請到數(shù)量眾多的供應商、承包商或勞務供應者前來競標，形的供應商、承包商或勞務供應者前來競標，形成一種有利于政府的買方市場，通過激烈的賣成一種有利于政府的買方市場，通過激烈的賣方競爭，使政府能夠獲得比較價格利益和更優(yōu)方競爭，使政府能夠獲得比較價格利益和更優(yōu)質的產品或服務。當然，供應商為了能夠爭取質的產品或服務。當然，供應商為了能夠爭取到政府這個最大的客戶，他們會千方百計地尋到政府這個最大的客戶，他們會千方百計地尋求增加產品或服務技術含量的方法，以提高產求增加產品或服務技術含量的方法，以提高產品或服務的質量，并會最大程度地降低和節(jié)約品或服務的質量

19、，并會最大程度地降低和節(jié)約生產成本，從而使產品在質量和價格上都能脫生產成本，從而使產品在質量和價格上都能脫穎而出，取得采購競爭的勝利。穎而出，取得采購競爭的勝利。 2.調動了供應商的參與熱情調動了供應商的參與熱情 供應商（廠商）是市場中最活躍的因素，但供應商（廠商）是市場中最活躍的因素，但“活躍活躍”的前提是政府要創(chuàng)造一個良好的競爭的前提是政府要創(chuàng)造一個良好的競爭環(huán)境。政府采購的環(huán)境。政府采購的“三公三公”原則是維護供應商原則是維護供應商利益的保證，這能夠極大地調動供應商的參與利益的保證，這能夠極大地調動供應商的參與熱情，為社會主義市場經濟注入了新的活力，熱情，為社會主義市場經濟注入了新的活力

20、，并帶動整個市場經濟的繁榮。并帶動整個市場經濟的繁榮。 3.國內產品走向國際市場的助推器國內產品走向國際市場的助推器 可以從兩個方面進行解釋：一是由于國內政府可以從兩個方面進行解釋：一是由于國內政府采購市場的不斷完善，調動了國內供應商的參采購市場的不斷完善，調動了國內供應商的參與積極性，并促進其競爭能力的提高，這種競與積極性，并促進其競爭能力的提高，這種競爭能力的提高有助于他們逐漸走向國際市場；爭能力的提高有助于他們逐漸走向國際市場；二是從政府采購市場開放的對等性來看，我們二是從政府采購市場開放的對等性來看，我們可以充分利用雙邊或多邊條約的優(yōu)惠待遇參與可以充分利用雙邊或多邊條約的優(yōu)惠待遇參與國

21、際競爭，使供應商能夠在國際市場上得到更國際競爭，使供應商能夠在國際市場上得到更多錘煉的機會，提高國際競爭實力。多錘煉的機會，提高國際競爭實力。四、推進反腐倡廉 1.制度本身內在的監(jiān)督約束機制制度本身內在的監(jiān)督約束機制 在政府采購活動中，行為主體主要包括三個方在政府采購活動中，行為主體主要包括三個方面：采購單位、采購代理機構和供應商。這三面：采購單位、采購代理機構和供應商。這三者之間由于各自的利益不同，在內在利益的驅者之間由于各自的利益不同，在內在利益的驅動下，形成了互相監(jiān)督的機制，這種內在的監(jiān)動下，形成了互相監(jiān)督的機制，這種內在的監(jiān)督機制有利于防治腐敗。督機制有利于防治腐敗。 2.外在的監(jiān)督約

22、束機制外在的監(jiān)督約束機制 外在監(jiān)督包括：法律監(jiān)督，政府采購主管部門外在監(jiān)督包括：法律監(jiān)督，政府采購主管部門的監(jiān)督，各級紀檢、監(jiān)察、審計等部門的監(jiān)督，的監(jiān)督，各級紀檢、監(jiān)察、審計等部門的監(jiān)督，新聞媒體的監(jiān)督，納稅人的監(jiān)督等。這其中，新聞媒體的監(jiān)督，納稅人的監(jiān)督等。這其中，最主要的是法律監(jiān)督，即要實行政府采購的法最主要的是法律監(jiān)督，即要實行政府采購的法制化。最廣泛、最有力的社會監(jiān)督就是納稅人制化。最廣泛、最有力的社會監(jiān)督就是納稅人的監(jiān)督，因為政府采購所花的資金主要是納稅的監(jiān)督，因為政府采購所花的資金主要是納稅人所交的稅款，政府采購所需要的資金量直接人所交的稅款，政府采購所需要的資金量直接關系到納稅

23、人的稅負水平。關系到納稅人的稅負水平。 3.透明度是推進反腐倡廉的保證透明度是推進反腐倡廉的保證 只有透明化的政府采購才能讓大家參與監(jiān)督，只有透明化的政府采購才能讓大家參與監(jiān)督，如果采購過程不透明，會為如果采購過程不透明，會為“暗箱操作暗箱操作”提供提供條件，容易滋生腐敗。政府采購的透明性原則條件，容易滋生腐敗。政府采購的透明性原則主要體現(xiàn)在三個方面：一是信息披露的透明，主要體現(xiàn)在三個方面：一是信息披露的透明，主要體現(xiàn)在以法律為依據(jù)的采購信息的公開制主要體現(xiàn)在以法律為依據(jù)的采購信息的公開制度；二是采購過程和仲裁制度的透明；三是使度；二是采購過程和仲裁制度的透明；三是使用法規(guī)的透明，主要表現(xiàn)在政

24、府采購的相關法用法規(guī)的透明，主要表現(xiàn)在政府采購的相關法規(guī)應力求要素完備、表述嚴謹，并易于工作者規(guī)應力求要素完備、表述嚴謹，并易于工作者和公眾所理解和掌握。和公眾所理解和掌握。五、保護民族產業(yè) 1.國貨優(yōu)先的原則國貨優(yōu)先的原則 政府采購制度在引入競爭機制的同時，實行政府采購制度在引入競爭機制的同時，實行“國貨優(yōu)先國貨優(yōu)先”的原則，可以有效保護、扶持民的原則，可以有效保護、扶持民族產業(yè)。政府通過購買國內企業(yè)產品或重點購族產業(yè)。政府通過購買國內企業(yè)產品或重點購買國有企業(yè)的產品來保護民族產業(yè)、支持國有買國有企業(yè)的產品來保護民族產業(yè)、支持國有企業(yè)，從整體上提高民族產業(yè)和民族經濟在國企業(yè)，從整體上提高民族

25、產業(yè)和民族經濟在國際市場上的競爭力，從而起到培植財源、壯大際市場上的競爭力，從而起到培植財源、壯大國家經濟實力的作用。國家經濟實力的作用。 2.政府采購對保護民族產業(yè)功不可沒政府采購對保護民族產業(yè)功不可沒 世界貿易組織（世界貿易組織（WTO）的一項根本性原則是）的一項根本性原則是非歧視原則，即實行國民待遇原則（非歧視原則，即實行國民待遇原則（national treatment）。但是，）。但是，WTO成員國在沒有簽署成員國在沒有簽署政府采購協(xié)議政府采購協(xié)議之前，政府采購領域是個例之前，政府采購領域是個例外，也就是說這一領域可以不實行國民待遇。外，也就是說這一領域可以不實行國民待遇。于是，成員國就可以利用政府采購這塊擋箭牌于是，成員國就可以利用政府采購這塊擋箭牌對民族產業(yè)進行保護。對民族產業(yè)進行保護。 3.保護的前提是發(fā)展保護的前提是發(fā)展 應該強調的是，我們保護民族產業(yè)，并不是保應該強調的是，我們保護民族產業(yè)，并不是保護落后。護落后。“保護保護”是有前提