內(nèi)審員管理辦法

1、內(nèi)審員管理辦法1目的為規(guī)范公司審核員管理，提高審核員的個人能力及審核水平，保證審核的公正性，以促進公司管理體 系的不斷改進，特制定本辦法。2主題內(nèi)容與適用范圍2.1 本標準規(guī)定了公司內(nèi)審員任職條件，對內(nèi)審員的責任、義務(wù)及內(nèi)審員的管理、評價等內(nèi)容。2.2 本標準適用于本公司內(nèi)審員的管理。3職責與分工3.1 管理者代表負責公司內(nèi)審員的管理并對內(nèi)審員的審核工作實施業(yè)務(wù)指導(dǎo)，根據(jù)質(zhì)量部提報的材料批準對審核聘用內(nèi)審員的獎勵結(jié)果。3.2 質(zhì)量部為公司內(nèi)審員常務(wù)管理機構(gòu)，負責內(nèi)審員的日常管理，定期組織內(nèi)審員進行學(xué)習(xí)與溝通，負 責每年度對內(nèi)審員進行評價。3.3 審核員須嚴格遵守本管理規(guī)定各項要求，努力提高自身

2、業(yè)務(wù)水平，積極推進體系在本部門及公司范 圍內(nèi)的實施與改進。4管理內(nèi)容與要求4.1 審核員構(gòu)成及條件4.1.1 審核及審核員定義4.1.1.1 本文件中的審核既包括由體系管理部門組織的集中審核，也包括月度體系執(zhí)行情況檢查、各部門自查及部門間的互查。4.1.1.2 審核員是指有能力實施審核的人員。4.1.2 審核員能力要求4.1.2.1 基于適當?shù)慕逃?、培?xùn)、技能和經(jīng)驗，從事影響產(chǎn)品質(zhì)量工作的人員應(yīng)是能夠勝任的。4.1.2.2 公司內(nèi)審員須具備的條件a)具有中專上學(xué)歷或初級以上技術(shù)職稱；b) 具有一定的組織管理和綜合評價能力；c) 需接受具有內(nèi)審員培訓(xùn)資格的機構(gòu)組織的相關(guān)資格培訓(xùn)，并取得培訓(xùn)合格證

3、書；d) 遵紀守法，堅持原則，實事求是，作風嚴謹；e) 接受相應(yīng)的管理體系、標準、法規(guī)等的培訓(xùn)或教育，具備一定的審核技能，結(jié)合相關(guān)工作經(jīng)驗，能夠勝任所從事的工作；f) 熟悉公司相關(guān)業(yè)務(wù)及產(chǎn)品知識，了解質(zhì)量管理的基本知識。1.1.3 審核員的選擇審核員一般由各部門人員產(chǎn)生，主要來自各部門的骨干員工，可由各部門負責人推薦或質(zhì)量部舉薦產(chǎn)生。1.1.4 審核員技能要求審核員的技能主要包括審核技能、觀察溝通技能兩方面，同時應(yīng)具有開放的思維方式、豐富的實踐經(jīng)驗和良好的知識層次，并能掌握審核進度及審核方向。1.1.5 審核員個人素質(zhì)審核員應(yīng)具有良好的職業(yè)道德，在審核中堅持公正、客觀的原則，從而保證審核按預(yù)定

4、的進度順利實施；同時審核員應(yīng)保持謙虛謹慎的態(tài)度，注重知識的積累和技能的提升，在審核中有理有據(jù)，確保審核結(jié)果的客觀性和公正性。4.2 內(nèi)審員責任與義務(wù)4.2.1 內(nèi)審員的責任與義務(wù)4.2.1.1 積極參與公司組織的體系標準培訓(xùn)，努力提高自身的知識水平，拓寬知識面，并增強對公司各方面業(yè)務(wù)流程的理解。4.2.1.2 根據(jù)審核計劃安排積極參與公司管理體系內(nèi)審工作，在審核過程中提高自身的審核水平、發(fā)現(xiàn)管理體系中存在的不足并提出改進的建議。4.2.1.3 積極配合供方認定工作，必要時根據(jù)公司安排對供方實施現(xiàn)場審核。4.2.1.4 根據(jù)體系管理部門的安排參與外審的陪同工作，并做好溝通與交流。4.2.1.5

5、根據(jù)公司或體系管理部門要求，結(jié)合實際情況制定本部門的年度體系審核計劃，并負責本部門的自查工作，部門審核計劃至少每半年內(nèi)應(yīng)覆蓋部門承擔的全部體系要求和管理流程。審核計劃經(jīng)部門負責人批準后，報體系管理部門備案。4.2.1.6 負責按照體系管理部門的檢查計劃在部門間實施互查，并對其它部門的體系執(zhí)行情況進行評價。4.2.1.7 負責根據(jù)公司體系運行要求及本部門培訓(xùn)需求制定體系培訓(xùn)需求計劃，并協(xié)助部門負責人開展 貫標活動。負責對部門體系的運行情況進行監(jiān)控，以實現(xiàn)體系的持續(xù)改進。4.2.1.8 負責對各次審核中本部門不符合項的原因分析、糾正措施計劃的組織制定、實施及跟蹤驗證。4.2.1.9 負責就體系運行

6、方面與相關(guān)部門進行溝通，并在問題發(fā)生時積極進行協(xié)調(diào)與反饋。每月至少一次體系檢查, 對主動曝光本部門問題的, 每項加 1 分 , 被檢查出存在問題的, 每項扣 1 分 .4.3 內(nèi)審員管理與培養(yǎng)4.3.1 公司內(nèi)審員由管理者代表或質(zhì)量負責人管理并實施業(yè)務(wù)指導(dǎo)，管理機構(gòu)為體系管理部門。4.3.2 體系管理部門負責在公司審核員間建立溝通機制，內(nèi)審員需按要求參加溝通，體系管理部門負責將溝通結(jié)果納入考評范圍。4.3.3 體系管理部門負責在公司內(nèi)審員中建立競爭機制，公司鼓勵審核員競爭上崗，通過對優(yōu)秀審核員的獎勵調(diào)動積極性和能動性。體系管理部門負責對審核員進行評價，實施優(yōu)勝劣汰機制。4.3.4 公司進行第一

7、方、第二方審核的審核員由最高管理者或管理者代表(質(zhì)量負責人)任命。4.4 內(nèi)審員審核的聘用4.4.1 公司組織內(nèi)審、專項審核、供方審核等選用內(nèi)審員時，采取聘用的原則。聘用的內(nèi)審員從表現(xiàn)優(yōu)秀的內(nèi)審員中選出或內(nèi)審員自薦，同時可以配備1-2 名實習(xí)內(nèi)審員。4.4.2 被聘用的內(nèi)審員負責審核條款、檢查表的編制，由體系管理部門批準后實施。負責不符合項的開具和關(guān)閉的驗收，負責檢查表的填寫。4.5 審核員業(yè)績組成及評價4.5.1 審核員的評價分為基本情況與審核評價兩部分?；厩闆r占比30%；審核評價占比70%?；厩闆r主要包括：“審核技能”、“部門自查”、“文件管理”、“標準貫徹學(xué)習(xí)”。審核評價主要為審核員

8、所在部門體系運行符合性及效果的評價，即審核員評價與其所在部門的體系運行績效有關(guān)，有如下幾方面：a) 審核中發(fā)現(xiàn)部門是否存在重大不符合項或系統(tǒng)性問題；b) 所在部門體系運行評價排序情況；c) 審核員所在部門體系運行評價是否達到公司基本線要求；d) 審核問題的改進效果，問題復(fù)現(xiàn)情況；4.5.2 審核員的評價結(jié)合公司審核情況進行評價，每年至少評價一次。評價由體系管理部門根據(jù)評價標準實施，評價結(jié)果經(jīng)管理者代表批準后公示。4.5.3 年度內(nèi)評價優(yōu)秀的內(nèi)審員，由體系管理部門提出單項獎勵或技能評價，報管理者代表批準后實施。年度內(nèi)評價優(yōu)秀的內(nèi)審員可由體系管理部門提名，經(jīng)管理者代表批準后直接入選質(zhì)量管理標兵；評

9、價優(yōu)秀的內(nèi)審員技能可提升一級（經(jīng)管理者代表批準后報人資部門自下一年度起實施）。評價不合格或年度內(nèi)連 續(xù)三次評價末位的內(nèi)審員，將取消其內(nèi)審員資格。5 相關(guān)文件5.1 內(nèi)審員評價評分標準6 記錄6.1 內(nèi)審員檔案幅面 A4保存期長期附錄 A內(nèi)審員評價評分標準項目評審項目權(quán)重評審內(nèi)容判定細則審核技能7把握標準及審核要點，能夠獨立完成審核。審核思路清晰；審核問題點正確；審核問題點深入，有針對性。每出現(xiàn)失誤一次扣2分部門自查8有計劃的推行體系自查工作，并能按時保質(zhì)完成部門內(nèi)部自查。按時保質(zhì)完成；問題點清晰；改進計劃明確；記錄保持清晰；每出現(xiàn)失誤一次扣2分基本情況 30文件管理7部門文件管理清晰，人員崗位

10、職責明確，各崗位學(xué)習(xí)的標準清晰。文件清單清晰；各崗位所學(xué)標準清晰；文件識別充分；每出現(xiàn)失誤一次扣 2分分貫標率成績標準學(xué)習(xí)貫徹部門體系文件實施培訓(xùn)學(xué)習(xí)制度，貫標率高。90-100%7-8880-89%5-660-79%3-460%H 下0-2審核中發(fā)現(xiàn)部門存在重大不符合項或系統(tǒng)性問題 每出現(xiàn)一項扣20分審核評價 70分體系運行符合性及效果70審核不符合項及改進自審問題點整改后被專審再次發(fā)現(xiàn)，或上次審核問題點再次出現(xiàn)，每出現(xiàn)一項扣3分公司內(nèi)部審核的問題點再次出現(xiàn)，每出現(xiàn)一項扣5分部門體系運行成績審核員所在部門體系運行評價達不到公司基本線要求；每出現(xiàn)一次扣 20分部門體系運行達到基本線但評價排序末位；每出現(xiàn)一次扣5分體系自查/互查/內(nèi)部審核4自查中發(fā)現(xiàn)本部門不符合一般不符合每項加分，重大不符合或系統(tǒng)性問題每項加2分，最高為4分6互查中發(fā)現(xiàn)其它部門不符