5、制度管理辦法

1、山東高速公路股份有限公司企業(yè)制度文件編號：SDECL/QG/MD/01版本號/修改狀態(tài)：C/0實施日期：2007年5月1日制度管理辦法編制：企業(yè)管理部王化冰審核：方世杰批準：山東高速公路股份有限公司發(fā)布制度管理辦法1. 目的為規(guī)范公司各項管理制度，保證公司制度管理體系的有效運轉(zhuǎn)，特制定本辦法。2. 適用范圍本辦法適用于公司總部各部門制訂、發(fā)放、修改、廢止各項管理制度（包括各種管理辦法、管理規(guī)定、含有規(guī)范作用的通知和通告、外來文件、電子媒體文件）及相關(guān)活動。3. 職責3.1公司總經(jīng)理辦公會議行使規(guī)章制度的審議、批準和廢止權(quán)。3.2企業(yè)管理部是公司制度管理的歸口部門。負責審查規(guī)章制度、統(tǒng)一制度格式

2、和編號；對規(guī)章制度的運行情況組織評審；收集有關(guān)修改和廢止的建議并提出實施方案；根據(jù)修改和廢止情況對公司規(guī)章制度進行更新?lián)Q版。3.3公司各部門在規(guī)章制度的制定、修改、廢止過程中，具體負責本部門規(guī)章草案的調(diào)研、征求意見、起草和修改工作；負責對規(guī)章制度執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題及時進行匯總、反饋；負責按照公司的安排和部門職責范圍，對相關(guān)規(guī)章制度的運行情況進行評審，并提出修改、廢止的建議或意見。4. 規(guī)范內(nèi)容4.1制度分類及編號4.1.1制度的分類公司的制度分為以下三類。(1) 公司章程一一指經(jīng)股東會批準的公司章程，是公司制定各項基本管理制度和具體管理規(guī)章的指導性文件。公司章程的修訂、批準和發(fā)布按照公司法和

3、中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。公司基本管理制度一一是公司在經(jīng)營管理宏觀方面進行內(nèi)部控制的制度依據(jù)?；竟芾碇贫软毥?jīng)董事會審議并批準后實施?；竟芾碇贫劝ǖ幌抻趹?zhàn)略管理制度、投資管理制度、公司財務(wù)制度、信息披露管理辦法、監(jiān)察稽核制度、績效考核制度、薪酬制度等。公司基本管理制度的制定、修訂、批準和發(fā)布視情況而定，對于基本管理制度的制定以及重大的修改須經(jīng)董事會批準，其他非重大修改須經(jīng)總經(jīng)理辦公會議批準，重大修改指根據(jù)法律法規(guī)或公司實際情況，對規(guī)章制度的實質(zhì)內(nèi)容產(chǎn)生根本性變化的修改。(2) 部門規(guī)章制度以及業(yè)務(wù)流程一一是在公司基本管理制度的基礎(chǔ)上，對各部門的主要職責、崗位設(shè)置、崗位責任、業(yè)務(wù)操作程序等的

4、具體說明。部門規(guī)章制度以及業(yè)務(wù)流程根據(jù)總經(jīng)理辦公會的決定進行制訂、修改，經(jīng)總經(jīng)理辦公會批準后實施。制定的依據(jù)包括法律法規(guī)、公司章程及公司基本管理制度。4.1.2制度的編號制度的編號按照公司制度體系文件編號規(guī)定執(zhí)行。4.2制度的制訂4.2.1制定規(guī)章制度應(yīng)遵循以下原則：4.2.1.1 貫徹黨和國家的路線、方針、政策，符合國家的法律、法規(guī)。4.2.1.2 符合上級的相關(guān)規(guī)章、政策，有利于現(xiàn)代企業(yè)制度的建立。4.2.1.3 從實際出發(fā)，實事求是。4.2.1.4 具有相對的穩(wěn)定性，能在一定時間和一定范圍內(nèi)普遍適用。4.2.1.5 注意制度間的協(xié)調(diào)性，避免各項制度之間沖突和遺漏。4.2.1.6 在明確職

5、權(quán)的同時，必須明確規(guī)定相關(guān)責任，做到權(quán)責統(tǒng)一。4.2.1.7 堅持立、改、廢并重的原則。4.2.2公司各部門在制訂制度前應(yīng)提出申請，報分管領(lǐng)導或總經(jīng)理批準后起草。制訂制度的申請應(yīng)當包括規(guī)章制度的名稱、類別、主要內(nèi)容、制定的必要性和目的、依據(jù)、起草小組或主要起草部門和相關(guān)配合部門、完成起草工作的時間等內(nèi)容。4.2.3公司總經(jīng)理辦公會可直接決定啟動某些重要規(guī)章制度的制訂工作，同時明確制度的名稱、類別、主要內(nèi)容、起草小組或起草部門和相關(guān)配合部門、完成起草的時間等。4.2.4規(guī)章制度應(yīng)當對制定目的、適用范圍、部門職責、工作流程、工作標準規(guī)范、獎懲辦法、施行日期等作出明確的規(guī)定，應(yīng)當說明引用的相關(guān)法律法

6、規(guī)、上級文件和本公司的其他規(guī)章制度，應(yīng)當制定相應(yīng)的工作執(zhí)行、檢查的表格格式。如有以新的規(guī)定取代原規(guī)定的，應(yīng)當寫明予以廢止的原規(guī)定的名稱及發(fā)布時間。4.2.5規(guī)章制度的內(nèi)容可用條文或ISO9001程序文件的形式表達。用條文表達時，每條可以分為款、項、目。條文較多的，可分章，章可分節(jié)。規(guī)章制度應(yīng)當結(jié)構(gòu)嚴謹，條理清楚，用語準確，文字簡明。用ISO9001程序文件的形式表達時，須用WORD、公軟件下“項目符號和編號”中阿拉伯數(shù)字的層級表達，可編制和引用流程圖輔助解釋。4.3制度的論證、審核、批準與發(fā)布4.3.1規(guī)章制度草案送相關(guān)部門征求意見時，應(yīng)附書面通知，寫明要求返回書面意見的期限。4.3.2被征求

7、意見的部門應(yīng)認真組織研究，在征求意見通知規(guī)定的期限內(nèi)作出書面答復，由部門負責人簽署或加蓋公章后反饋征求意見的部門。征求意見的部門應(yīng)將各部門的書面答復存檔備查。4.3.3規(guī)章制度草案送審稿定稿后，一般由負責組織起草工作的部門寫出起草說明。說明的內(nèi)容包括：制定該規(guī)章制度的目的、依據(jù)、起草過程、不同意見及未采納不同意見的理由和其他需要說明的問題。4.3.4草案送審稿及起草說明全部完成后，需送公司各領(lǐng)導審查，負責組織起草工作的部門或小組及時匯總審查意見并對規(guī)章制度草案和起草說明作相應(yīng)修改。4.3.5公司總經(jīng)理辦公會議審議規(guī)章制度草案時，負責組織起草工作的部門主要負責人應(yīng)到會作起草說明，并回答審議過程中

8、提出的問題。4.3.6組織起草工作的部門根據(jù)審議意見完成草案的修改工作，并經(jīng)企業(yè)管理部統(tǒng)一制度編號后，按照公文審批要求，報公司總經(jīng)理批準并簽發(fā)，以公司名義頒發(fā)。對于部分三類規(guī)章制度，一般經(jīng)企業(yè)管理部統(tǒng)一制度編號后，按照公文審批要求，由公司分管領(lǐng)導批準并簽發(fā)，以公司部門名義頒發(fā)。4.3.7規(guī)章制度發(fā)布后三日內(nèi)，企業(yè)管理部應(yīng)將其納入“山東高速股份規(guī)章制度查詢系統(tǒng)”進行管理。4.4制度的執(zhí)行、評審、修改和廢止4.4.1規(guī)章制度一經(jīng)發(fā)布，各有關(guān)部門、單位必須嚴格執(zhí)行。未經(jīng)上述規(guī)章制度審批程序，不得擅自更改或停止執(zhí)行。4.4.2為確保公司規(guī)章制度與上級政策、章程的一致性，始終保持高度的合理性和有效性，由

9、企業(yè)管理部組織各部門適時對已公布實施的規(guī)章制度進行評審。4.4.3規(guī)章制度評審工作根據(jù)實際情況分為定期評審和隨時評審。4.4.3.1 定期評審由企業(yè)管理部牽頭組織，各部門在書面征集各下屬單位意見的基礎(chǔ)上，于每年的四季度初進行規(guī)章制度集中評審。在上級的規(guī)章、政策發(fā)生變化，公司的經(jīng)營決策出現(xiàn)大的調(diào)整，以及規(guī)章制度在執(zhí)行過程中確實出現(xiàn)了明顯的不適宜、不合理等情況時，各部門應(yīng)隨時對相關(guān)規(guī)章制度進行評審，并及時將修改、廢止的建議或意見反饋企業(yè)管理部。4.4.4評審結(jié)果及據(jù)評審結(jié)果提出修改、廢止的建議或意見要在公司規(guī)章制度評審表中詳細記錄。4.4.5評審工作結(jié)束后，企業(yè)管理部負責對評審結(jié)果進行匯總，并提出

10、具體的修改、廢止方案，報公司總經(jīng)理辦公會議審議。4.4.6規(guī)章制度的修改、廢止方案經(jīng)總經(jīng)理辦公會議審議通過后，由企業(yè)管理部根據(jù)規(guī)章制度的類別、原起草任務(wù)歸屬部門，下發(fā)到各相關(guān)部門進行修改。修改審批程序參照本辦法4.3.6條執(zhí)行。4.4.7修改、廢止工作結(jié)束后，由企業(yè)管理部負責對公司規(guī)章制度和規(guī)章制度查詢系統(tǒng)進行更新?lián)Q版。4.5外來文件和資料的控制4.5.1外來文件和資料由各主管部門收集、保存并進行編號，并應(yīng)檢查其有效性，對失效的或不能繼續(xù)使用的文件資料，應(yīng)及時作廢或更改為有效版本。4.5.2各主管部門應(yīng)確定外來文件和資料的使用范圍，發(fā)放及修訂與本程序前述要求一致。4.5.3在公司內(nèi)部使用的外來

11、文件，其管理程序與公司內(nèi)部制度相同。5. 附則5.1公司的技術(shù)規(guī)范、技術(shù)標準的制定、管理不適用本辦法。5.2本辦法由企業(yè)管理部負責解釋，公司各下屬單位參照執(zhí)行。B/0版同時廢止。5.3本辦法自發(fā)布之日起施行，質(zhì)量管理體系文件控制程序附表：1、公司規(guī)章制度制定申請表2、公司規(guī)章制度草案征求意見表3、公司規(guī)章制度評審表4、公司規(guī)章制度評審標準公司規(guī)章制度制定申請表申請部門申請時間制度名稱預計完成起草時間制度類別一類口二類口三類口請在相應(yīng)類別后打“V7”或涂黑制定制度的必要性及目的：主要依據(jù)：制度的主要內(nèi)容（框架性內(nèi)容簡要說明）：總經(jīng)理辦公會或分管領(lǐng)導審核意見：制表人:部門負責人:公司規(guī)章制度草案征

12、求意見表征求意見部門征求意見時間制度草茉名稱制度類別請求返回意見時間W年月日前將本征求意見表返回征求意見部門被征求部門意見:部門負責人:備注:制表人:部門負責人:公司規(guī)章制度評審表評審部門評審時間評審制度名稱所屬部門制度類別適用范圍評審情況全面性系統(tǒng)性實用性有效性科學性合理性評審部門意見企業(yè)管理部審核意見公司辦公會審議意見部門負責人:制表人:公司規(guī)章制度評審標準項目具體要求備注規(guī)章制度的適宜性貫徹黨的路線、方針、政策，符合國家的法律、法規(guī)與集團公司、上級的政策、規(guī)定保持一致與公司的經(jīng)營宗旨、方針保持一致與本部門的運營管理實際保持一致規(guī)章制度的合理性與現(xiàn)行其它規(guī)章制度相協(xié)調(diào)，無重疊、沖突現(xiàn)象所確立的規(guī)程、流程、規(guī)范，必須與當前工作實踐相吻合、配套