安全生產(chǎn)風險分級管控體系建設(shè)通則(10.25)

1、安全生產(chǎn)風險分級管控體系通則(草案）General rules for the management and control system of work safety risk classification目次前言4引言51 范圍62 規(guī)范性引用文件63 術(shù)語和定義64 基本原則75總體結(jié)構(gòu)6 工作程序和內(nèi)容96.1 風險判定準則96.2 風險點確定96.2.1 風險點劃分原則96.2.2 風險點排查96.2.2.1 風險點排查的內(nèi)容96.2.2.2 風險點排查的方法96.3 危險源辨識96.3.1 危險源辨識的內(nèi)容96.3.2 危險源辨識的方法96.4 風險評價96.4.1 評價方法96.

2、4.2 重大風險確定原則106.4.3 風險點級別確定106.5 風險控制措施106.5.1 風險控制措施類別106.5.2 風險控制措施確定的要求106.5.2.1 基本原則106.5.2.2 評審106.5.3 重大風險控制措施106.6 風險分級管控116.6.1 風險分級116.6.2 風險分級管控的要求116.7 編制風險分級管控清單117 文件管理118 分級管控的效果119 持續(xù)改進119.1 評審119.2 更新119.3 溝通12前言本標準按照GB/T 1.1-2009給出的規(guī)則起草。本標準由山東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局提出。本標準由山東安全生產(chǎn)標準化技術(shù)委員會歸口。本標準起草單

3、位： 本標準主要起草人：引言本標準是依據(jù)國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)及標準規(guī)范，充分借鑒和吸收國際、國內(nèi)風險管理相關(guān)標準、現(xiàn)代安全管理理念和生產(chǎn)經(jīng)營單位（以下簡稱企業(yè)）的風險管理成功經(jīng)驗，融合職業(yè)健康安全管理體系及安全生產(chǎn)標準化等相關(guān)要求，結(jié)合山東省安全生產(chǎn)實際編制而成。風險分級管控是企業(yè)安全管理的核心，風險分級管控過程中確定的典型控制措施是隱患排查的重要依據(jù)。風險分級管控體系是職業(yè)健康安全管理體系和安全生產(chǎn)標準化的深化。本標準的目的是規(guī)范山東省企業(yè)安全生產(chǎn)風險(以下簡稱風險)管理全過程，保障作業(yè)人員的職業(yè)安全與健康，降低企業(yè)安全生產(chǎn)風險，實現(xiàn)安全生產(chǎn)和安全發(fā)展。安全生產(chǎn)風險分級管控體系通則1 范圍本

4、標準規(guī)定了山東省內(nèi)企業(yè)風險分級管控體系建設(shè)的基本要求。本標準適用于指導(dǎo)山東省內(nèi)各行業(yè)領(lǐng)域風險分級管控體系細則、實施指南的編制。2 規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T 13861-2009 生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼GB/T 20000.4-2003 標準化工作指南 第4部分：標準中涉及安全的內(nèi)容GB/T 23694-2013 風險管理 術(shù)語GB/T 24353-2009 風險管理 原則與實施指南GB/T 27921-2011 風險管理 風險評估技

5、術(shù)GB/T 28001-2011 職業(yè)健康安全管理體系 要求GB/T 28002-2011 職業(yè)健康安全管理體系 實施指南3 術(shù)語和定義GB/T 23694-2013界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1 風險Risk生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴重性的組合?？赡苄裕侵甘鹿剩ㄊ录┌l(fā)生的概率。嚴重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的嚴重程度。風險=可能性×嚴重性3.2 可接受風險Acceptable risk根據(jù)企業(yè)法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)降至可容許程度的風險。3.3 重大風險Major risk發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后

6、風險值被認定為重大的風險類型。3.4 危險源Hazard可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。注： 在分析生產(chǎn)過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)致疾病的因素時，危險源可稱為危險有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類。3.5 風險點Hazard site伴隨風險的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風險的作業(yè)過程，或以上兩者的組合。3.6 危險源辨識Hazard identification識別危險源的存在并確定其特性的過程。3.7 風險評價Risk assessment對危險源導(dǎo)致的風險進行分析、評

7、估、分級，對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮，以及對風險是否可接受予以確定的過程。3.8 風險分級Risk classification通過采用科學(xué)、合理方法對危險源所伴隨的風險進行定性或定量評價，根據(jù)評價結(jié)果劃分等級，進而實現(xiàn)分級管理。3.9 風險分級管控Risk classification management and control按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方式。注： 風險越大，管控層級越高；上級負責管控的風險，下級必須負責管控，并逐級落實具體措施。3.10 風險控制措施Risk control measures企業(yè)為

8、將風險降低至可接受程度，針對該風險而采取的相應(yīng)控制方法和手段。3.11 風險信息Risk information風險點名稱、危險源名稱、類型、所在位置、當前狀態(tài)以及伴隨風險大小、等級、所需管控措施、責任單位、責任人等一系列信息的綜合。3.12 風險分級管控清單Risk classification control list企業(yè)各類安全生產(chǎn)風險信息（3.11）的集合。4 基本原則風險分級管控體系建設(shè)應(yīng)遵循：4.1 組織有力、制度保障企業(yè)應(yīng)建立由主要負責人牽頭的風險分級管控組織機構(gòu)，建立能夠保障風險分級管控體系全過程有效運行的管理制度。4.2 全員參與、分級負責企業(yè)從基層操作人員到最高管理者，都應(yīng)

9、當參與風險辨識、分析、評價和管控；上級應(yīng)對所屬下級開展的風險管控情況進行審核確認；企業(yè)應(yīng)根據(jù)風險級別，確定落實管控措施責任單位的層級；風險分級管控應(yīng)當以確保風險管控措施持續(xù)有效為工作目標。4.3自主建設(shè)、持續(xù)改進企業(yè)應(yīng)依據(jù)本行業(yè)領(lǐng)域同類型企業(yè)實施指南，建設(shè)符合本企業(yè)實際的風險分級管控體系。企業(yè)應(yīng)自主完成風險分級管控體系的制度設(shè)計、文件編制、組織實施和持續(xù)改進，獨立進行危險源辨識、風險分析、風險信息整理等相關(guān)具體工作。4.4系統(tǒng)規(guī)范、融合深化 企業(yè)風險分級管控體系應(yīng)與企業(yè)現(xiàn)行安全管理體系緊密結(jié)合。在企業(yè)安全生產(chǎn)標準化、職業(yè)健康安全管理體系等安全管理體系的基礎(chǔ)上，進一步深化風險分級管控，形成一體化

10、的安全管理體系，使風險分級管控貫徹于生產(chǎn)活動全過程，成為企業(yè)各層級、各崗位日常工作重要組成部分。4.5 注重實際、強化過程企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身實際，強化過程管理，制定的風險管控體系配套制度，不可照搬照抄，確保體系建設(shè)的實效性和實用性。安全管理基礎(chǔ)比較薄弱的小微企業(yè)，風險分級管控應(yīng)從重點部位、場所、設(shè)施和關(guān)鍵作業(yè)、操作開始，找準關(guān)鍵風險點，合理確定管控層級，完善控制措施，確保重大風險得到有效管控；風險點比較少的小微企業(yè)，可以依據(jù)實際情況在確保實效的前提下，靈活確定本企業(yè)的風險分級和管控層級。4.6 激勵約束、重在落實企業(yè)應(yīng)建立完善風險管控目標責任考核制度，形成激勵先進、約束落后的工作機制。企業(yè)應(yīng)按照“

11、全員、全過程、全方位”的原則，明確每一個崗位都有辨識分析風險、落實風險控制措施的責任。并通過自我定期評審和更新不斷完善風險分級管控體系。5 總體結(jié)構(gòu)5.1標準層級安全生產(chǎn)風險分級管控標準體系應(yīng)包括通則、細則和實施指南三個層級。5.2安全生產(chǎn)風險分級管控體系通則應(yīng)規(guī)定本行業(yè)領(lǐng)域企業(yè)風險分級管控體系建設(shè)的原則要求、任務(wù)目標、基本程序和建設(shè)內(nèi)容。5.3安全生產(chǎn)風險分級管控體系細則應(yīng)規(guī)定本行業(yè)領(lǐng)域安全生產(chǎn)風險分級管控體系建設(shè)的具體任務(wù)目標，應(yīng)對確定風險點、危險源辨識、風險評價、風險分級管控等工作程序提出具體要求，確定本行業(yè)常用的危險源辨識方法、風險評價方法，以及風險控制措施的選擇與實施。5.4安全生產(chǎn)

12、風險分級管控實施指南應(yīng)根據(jù)本行業(yè)領(lǐng)域同類型企業(yè)中的風險分級管控體系建設(shè)標桿企業(yè)的典型經(jīng)驗做法，制定同類型企業(yè)風險分級管控體系建設(shè)的工作方法、實施步驟，明確風險點劃分、風險判定、控制措施確定和分級管控等具體原則，確定同類型企業(yè)常用的危險源辨識方法、風險評價方法和典型風險控制措施，以及相關(guān)配套制度、記錄文件等，指導(dǎo)同類型企業(yè)開展風險分級管控體系建設(shè)。6 工作程序和內(nèi)容風險分級管控的工作程序主要包括：確定風險點、辨識危險源、開展風險評價、制定風險控制措施、實施風險分級管控、規(guī)范文件管理、實施效果驗證、實現(xiàn)持續(xù)改進等八個關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)。6.1 風險判定準則結(jié)合企業(yè)可接受風險實際，制定事故（事件）發(fā)生的可

13、能性、嚴重性和風險度取值標準，明確風險判定準則，以便準確判定風險等級。風險等級判定應(yīng)按從嚴從高原則。6.2 風險點確定6.2.1 風險點劃分原則6.2.1.1 設(shè)施、部位、場所、區(qū)域應(yīng)遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰的原則。示例： 如儲存罐區(qū)、裝卸站臺、生產(chǎn)裝置、作業(yè)場所等。6.2.1.2 操作及作業(yè)活動應(yīng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。示例：動火、進入受限空間等特殊作業(yè)活動。6.2.2 風險點排查6.2.2.1 風險點排查的內(nèi)容企業(yè)應(yīng)組織對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進行風險點辨識，形成風險點名稱、所在位置、可能導(dǎo)致事故類型、風險等級等內(nèi)容的基本信息。6.2.2.2

14、風險點排查的方法應(yīng)按生產(chǎn)（工作）流程的階段、場所、裝置、設(shè)施、作業(yè)活動或上述幾種方法的結(jié)合進行風險點排查。6.3 危險源辨識6.3.1 危險源辨識的內(nèi)容企業(yè)應(yīng)采用適用的辨識方法，對風險點內(nèi)存在的危險源進行辨識，辨識應(yīng)覆蓋風險點內(nèi)全部的設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動，并充分考慮不同狀態(tài)和不同環(huán)境帶來的影響。6.3.2 危險源辨識的方法設(shè)備設(shè)施危險辨識應(yīng)采用安全檢查表分析法（SCL），作業(yè)活動危險辨識應(yīng)采用作業(yè)危害分析法（JHA），對于復(fù)雜的工藝也應(yīng)采用危險與可操作性分析法（HAZOP）或類比法、事故樹分析法進行危險源辨識。6.4 風險評價6.4.1 評價方法企業(yè)應(yīng)選擇以下的評價方法對危險源所伴隨的風險進行定

15、性、定量評價并根據(jù)評價結(jié)果劃分等級： 風險矩陣分析法（LS）； 作業(yè)條件危險性分析法（LEC）； 風險程度分析法（MES）； 危險指數(shù)方法(RR)等。6.4.2 重大風險確定原則下列情況之一判定為重大風險： 違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的； 發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的； 經(jīng)風險評價確定為最高級別的風險的； 涉及重大危險源的； 具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險的場所，長期滯留人員在10人以上的。6.4.3 風險點級別確定按風險點各危險源評價出的最高風險級別作為該風險點的級別。6.5 風險控制措施6.5.1 風險

16、控制措施類別風險控制措施類別包括： 工程技術(shù)措施； 管理措施； 培訓(xùn)教育措施； 個體防護措施； 應(yīng)急處置措施。6.5.2 風險控制措施確定的要求6.5.2.1 基本原則企業(yè)在選擇風險控制措施時應(yīng)考慮： 可行性； 安全性； 可靠性； 重點突出人的因素。6.5.2.2 評審風險控制措施應(yīng)在實施前針對以下內(nèi)容進行評審： 措施的可行性和有效性； 是否使風險降低至可接受風險； 是否產(chǎn)生新的危險源或危險有害因素； 是否已選定最佳的解決方案。6.5.3 重大風險控制措施6.5.3.1 需通過工程技術(shù)措施和（或）技術(shù)改造才能控制的風險，應(yīng)制定控制該類風險的目標，并為實現(xiàn)目標制定方案。6.5.3.2 屬于經(jīng)常性

17、或周期性工作中的不可接受風險，不需要通過工程技術(shù)措施，但需要制定新的文件（程序或作業(yè)文件）或修訂原來的文件,文件中應(yīng)明確規(guī)定對該種風險的有效控制措施，并在實踐中落實這些措施。6.5.3.3 對于某些重大風險，可同時采取6.5.3.1和6.5.3.2規(guī)定的措施。6.6 風險分級管控6.6.1 風險分級企業(yè)選擇適用的評價方法進行風險評價分級后，可確定相應(yīng)原則，將同一級別或不同級別風險按照從高到低的原則劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅橙黃藍”四種顏色標示，實施分級管控。6.6.2 風險分級管控的要求風險分級管控應(yīng)遵循風險越大管控層級越高的原則，對于操作難度大、技術(shù)含量高、風險等

18、級高、可能導(dǎo)致嚴重后果的作業(yè)活動應(yīng)重點進行管控。上級負責管控的風險，下級必須同時負責管控，并逐級落實具體措施。風險管控層級可進行增加或合并，企業(yè)應(yīng)根據(jù)風險分級管控的基本原則，結(jié)合本單位機構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級風險的管控層級。6.7 編制風險分級管控清單企業(yè)應(yīng)在每一輪風險辨識和評價后，編制包括全部風險點各類風險信息的風險分級管控清單，并按規(guī)定及時更新。7 文件管理企業(yè)應(yīng)完整保存體現(xiàn)風險管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。至少應(yīng)包括風險管控制度、風險點臺賬、危險源辨識與風險評價表，以及風險分級管控清單等內(nèi)容的文件化成果；涉及最高級別、次高級別風險時，其辨識、評價過程記錄，風險控制措施及其實施和改進記