上海2016年上半年基金從業(yè)資格：債券違約受償順序考試試卷

1、上海2016年上半年基金從業(yè)資格：債券違約受償順序考試試卷本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.我國股票價格指數(shù)不包括_。A.滬深300指數(shù)B.香港恒生指數(shù)C.日經(jīng)指數(shù)D.金融時報指數(shù)2.某股票基金期初份額凈值為1.2000元，期末份額凈值為1.1000元，期間分紅0.3000元/份，則該基金這一期間不考慮分紅再投資的凈值增長率為。A. 8.33%B. 9.09%C. 16.67%D. 18.18%3.基金年度報告披露的主要內(nèi)容有_。A.基金管理人報告B.審計報告C.投資組合報告D.

2、托管人報告4.如果基金名稱顯示投資方向，應(yīng)當(dāng)有以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。A.50%B60%C70%D80%5.債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間是指_。A.債券持有期限B.債券發(fā)行期限C.利息轉(zhuǎn)讓期限D(zhuǎn).債券有效期限6 .下列關(guān)于基金的信息披露，說法不正確的是_。A.能有效地提高基金運作的透明度B.有利于防止利益沖突與利益輸送C.在我國具有自愿性的特點D.有利于提高證券市場的效率7 .下列不屬于基金市場服務(wù)機構(gòu)的是_。A.基金銷售機構(gòu)8 .基金注冊登記機構(gòu)C.律師事務(wù)所和會計師事務(wù)所D.中國證券業(yè)協(xié)會8.一是指基金在進行證券買賣交易時所發(fā)生的相關(guān)交易費用，其中，是由證券公

3、司按成交金額的一定比例向基金收取。A.基金銷售服務(wù)費；印花稅8 .基金交易費；印花稅C.基金銷售服務(wù)費；傭金D.基金交易費；傭金9 .下列各項中，不屬于股票型基金的分析指標(biāo)的是_。A.久期B.基金分紅C.已實現(xiàn)收益D,凈值增長率10 .證券投資基金銷售管理辦法規(guī)定，證券公司申請基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)在最近一年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。A. 1B. 2C. 3D. 511 .分發(fā)或公布基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)按照要求報送報告材料。其報送內(nèi)容不包括_。A.基金宣傳推介材料的形式B.基金宣傳推介材料的用途說明C.基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書D.基金托管銀行出具的基金業(yè)績復(fù)核函或基金定期

4、報告中相關(guān)內(nèi)容的原件以及有關(guān)獲獎證明的原件12 .以下屬于貨幣證券的有_。A.商業(yè)匯票B.商業(yè)本票C.金融債券D.銀行匯票13 .證券投資基金的一個突出特點是透明度較高，這主要得益于_。A.基金的強制信息披露制度B.基金從業(yè)人員較高的專業(yè)水平C.基金管理人員較高的道德水準(zhǔn)D.基金管理人設(shè)立了內(nèi)部流程控制14 .以下屬于我國證券投資基金交易費的是_。A.印花稅B.開戶費C.過戶費D.經(jīng)手費15 .如果基金募集期限后滿而募集結(jié)果不滿足募集要求的，基金不能成立，此時基金管理人要在基金募集期限屆滿后日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。A. 5B. 15C. 30D4516 .備兌權(quán)證通

5、常由發(fā)行。A.證券交易所B.投資銀行C.上市公司D.中國證監(jiān)會17 .合規(guī)情況，并自基金募集行為結(jié)束之日起日內(nèi)編制專項報告，予以存檔備查。A. 5B. 10C. 15D. 2018 .根據(jù)證券投資基金法，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到核準(zhǔn)規(guī)模的以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自尊集期限后滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資。A. 60%B. 70%C. 80%D. 90%19 .下列關(guān)于QDII基金申購和贖回的說法，正確的有_。A.申購和贖回的場所為基金管理人的直銷中心及代銷機構(gòu)的網(wǎng)點B.“未知價”是申購贖回的原則，即申購、贖回價

6、格以申請當(dāng)日的基金份額凈值為基準(zhǔn)進行計算C.“金額申購，份額贖回”是申購贖回的原則D.當(dāng)日的申購與贖回申請可以隨時撤銷20 .證券投資基金的市場營銷不包含的活動有。A.產(chǎn)品組合設(shè)計B.售后服務(wù)C.基金投資D.基金銷售21 .可采用不同幣種申購基金份額。A.QDII基金B(yǎng).境內(nèi)ETF基金C. 一般開放式基金D. 一般封閉式基金22 .根據(jù)證券投資基金法規(guī)定，對于封閉式基金的募集申請，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集之日起個月之內(nèi)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。A. 3B. 6C. 9D. 1223 .下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制層次的是。A.員工自律B,部門各級主管的檢查監(jiān)督C.公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)

7、的監(jiān)察稽核部門對各部門和各項業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制D.獨立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)24 .證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定要求銷售機構(gòu)信息管理平臺應(yīng)_。A.具備基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對機制B.具備基金銷售費率的監(jiān)控機制C.具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機制D.支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務(wù)中的運用25 .如果基金募集期限后滿而募集結(jié)果不滿足募集要求的，基金不能成立，此時基金管理人要在基金募集期限屆滿后日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。A. 5B. 15C. 30D. 4526.制定和執(zhí)行交易計劃。A.研究部B.投資部C.交易部D.法律部27.下列各項

8、中，基金信息披露不包括。A.登記信息披露B.募集信息披露C.運作信息披露D.臨時信息披露28.缺鐵性貧血早期最可靠的依據(jù)是（）。A.血清鐵減少B.血清鐵蛋白降低C.血清總鐵結(jié)合力增高D.運鐵蛋白飽和度降低E.紅細胞內(nèi)原嚇咻增高29.某股份公司擬向社會公眾公開發(fā)行股票并上市，該公司發(fā)行前注冊資本為1.2億元，公司沒有內(nèi)部職工股，則其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于（）萬股。A.1800B2000C3000D400030.下列關(guān)于我國證券交易所的說法，不正確的是。A.實行自律管理B.不以盈利為目的C.是基金市場的監(jiān)管機構(gòu)D.對基金的投資交易行為承擔(dān)著重要的一線監(jiān)控管理職責(zé)二、多項選擇題（共36題，每題

9、2分。每題的備選項中，有多個符合題意）31.我國首次頒布的規(guī)范證券投資基金運作的行政法規(guī)是。A.證券法B.證券投資基金法C.證券投資基金管理暫行辦法D.開放式證券投資基金試點管理辦法32.根據(jù)運作方式的不同，基金可以分為_。A.封閉式基金和開放式基金B(yǎng).契約型基金和公司型基金C.公募基金和私TT/.D.主動型基金和被動型基金33.下列屬于我國基金交易費用的有A.印花稅B.開戶費C.過戶費D.經(jīng)手費34.基金產(chǎn)品風(fēng)險評價可通過基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級來反映，至少包括_。A.無風(fēng)險等級B.低風(fēng)險等級C.中風(fēng)險等級D.高風(fēng)險等級35.某基金50%的資產(chǎn)投資于股票，30%的資產(chǎn)投資于債券，20%的資產(chǎn)投資于

10、貨幣市場工具，則該基金屬于。A.股票基金B(yǎng).債券基金C.貨幣市場基金D.混合基金36.基金銷售監(jiān)管中的公平原則要求_。A.公開監(jiān)管機構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動內(nèi)容B.基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化C.市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利D.監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正待遇37.根據(jù)運作方式的不同，基金可以分為。A.封閉式基金和開放式基金B(yǎng).契約型基金和公司型基金C.公募基金和私TT/.D.主動型基金和被動型基金38.基金管理公司的股東均應(yīng)具備的條件有。A.具有良好的社會信譽，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄B.注冊資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)

11、不低于3億元人民幣C.持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善D.最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰39.客戶流失的指客戶為了購買合適的基金產(chǎn)品而轉(zhuǎn)移購買。A.價格原因B.產(chǎn)品原因C.技術(shù)原因D.服務(wù)原因40 .根據(jù)（證券投資基金運作管理辦法）規(guī)定，股票基金的股票投資比重必須在以上；債券基金的債券投資比重必須在以上。A. 60%;80%B. 80%;60%C. 60%;60%D. 80%;80%41 .在基金招募說明書封面的顯著位置，基金管理人作出的提示可以是A.基于本基金的過往表現(xiàn)，今年本基金年收益率平均將超過20%B.本基金投資于收益穩(wěn)定的證券，預(yù)計但

12、不保證年收益率為10%C.基金過往業(yè)績不預(yù)示未來表現(xiàn)；不保證基金一定有盈利，也不保證最低收益D.基于本基金的過往表現(xiàn)，今年本基金年收益率肯定超過15%42.基金宣傳推介材料可以_。A.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失B.夸大或者片面宣傳基金C.登載基金的過往業(yè)績D.登載單位或者個人的推薦性文字43.債券和其他證券三大類。A.證券發(fā)行主體的不同B.是否在證券交易所掛牌交易C.募集方式D.證券所代表的權(quán)利性質(zhì),契約型基金反44.從反映的經(jīng)濟關(guān)系上來看，股票反映的是關(guān)系，債券反映的是映的是關(guān)系。A.債權(quán)債務(wù)；信托；所有權(quán)B.所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；所有權(quán)C.所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；信托D.債權(quán)債務(wù)；所有權(quán)；信托45 .基金份額凈值等于除以基金當(dāng)前的總份額。A.基金資產(chǎn)總值B.基金資產(chǎn)凈值C.基金公允價值D.基金資產(chǎn)估值46 .國際證券市場的發(fā)行制度主要有注冊制和核準(zhǔn)制，其中，注冊制實行A.公開管理原則B.實質(zhì)管理原則C.成本控制原則D.質(zhì)量控制原則47.根據(jù)不同，可將基金分為封閉式基金與開放式基金。A.法律形式B.運作方式C.投資目標(biāo)D.投資對象48.下列債券基金