股權(quán)激勵協(xié)議書(限制性股權(quán))

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上股權(quán)激勵協(xié)議書(限制性股權(quán))專心-專注-專業(yè)3、在甲方按照本協(xié)議足額支付認購限制性股權(quán)價款、并與帕卓管路重新簽訂新的勞動合同、知識產(chǎn)權(quán)保護和保密合同及競業(yè)禁止協(xié)議后，乙方將協(xié)助持股平臺辦理甲方獲授的限制性股權(quán)的過戶等登記手續(xù)。第三條 限制性股權(quán)的有效期、授權(quán)日、鎖定期、解鎖期和禁售期1、限制性股權(quán)的有效期本協(xié)議中限制性股權(quán)的有效期為四年，自限制性股權(quán)授予之日起至所有限制性股權(quán)解鎖或回購?fù)戤呏罩埂?、本協(xié)議項下的限制性股權(quán)的授權(quán)日在激勵計劃經(jīng)帕卓管路股東大會審議通過以及履行監(jiān)管層要求的其他法定程序后由帕卓管路董事會確定。授予日不得為下列區(qū)間日：（1）定期報告公布前15

2、日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報告公告日期的，自原預(yù)約公告日前15日起算；（2）重大交易或重大事項決定過程中至該事項公告后2個交易日；（3）其他可能影響股價的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個交易日。上述“重大交易”、“重大事項”及“可能影響股價的重大事件”為帕卓管路依據(jù)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的相關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露的交易或其他重大事項。3、限制性股權(quán)自授予日起12個月內(nèi)為鎖定期。甲方根據(jù)本協(xié)議獲授的限制性股票在鎖定期內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓或償還債務(wù)。甲方因獲授的尚未解鎖的限制性股票而取得的資本公積轉(zhuǎn)增股本同時進行鎖定。除前述約定外，甲方因獲授的尚未解鎖的限制性股權(quán)而取得的其他法定及約定權(quán)利則不予鎖定。在解鎖期內(nèi)，由帕

3、卓管路確定甲方的解鎖條件是否成就，解鎖條件成就的，限制性股權(quán)自解鎖日開始解鎖；未滿足解鎖條件的，按照激勵計劃的規(guī)定回購注銷。解鎖安排如表所示：解鎖安排解鎖期解鎖比例第一次解鎖自授予日起12個月后的首個交易日起至授予日起17個月內(nèi)的最后一個交易當(dāng)日止30%第二次解鎖自授予日起24個月后的首個交易日起至授予日起29個月內(nèi)的最后一個交易當(dāng)日止30%第三次解鎖自授予日起36個月后的首個交易日起至授予日起48個月內(nèi)的最后一個交易當(dāng)日止40%4、禁售期除甲方持有的未解鎖限制性股權(quán)處于禁售期外，鑒于甲方通過限制性股權(quán)間接持有了帕卓管路的股票并享有相應(yīng)權(quán)益，同時，可通過持股平臺實現(xiàn)帕卓管路股票的轉(zhuǎn)讓并獲取相關(guān)

4、收益，因此，限制性股權(quán)也應(yīng)按照帕卓管路股票的限售規(guī)定進行限售，根據(jù)公司法、證券法等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的相關(guān)規(guī)定和帕卓管路的公司章程，具體規(guī)定如下：（1）甲方為帕卓管路董事、監(jiān)事和高級管理人員的，其在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的份額不得超過其通過持股平臺間接持有帕卓管路股份總數(shù)的25%。在離職后半年內(nèi)，不得通過持股平臺間接轉(zhuǎn)讓其所持有的帕卓管路股份。但因符合本協(xié)議第八條、第九條規(guī)定所導(dǎo)致的回購情形則不受此限制。（2）甲方為帕卓管路董事、監(jiān)事和高級管理人員的，通過持股平臺將其持有的帕卓管路股票在買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸帕卓管路所有，帕卓管路董事會將收

5、回其所得收益。但因符合本協(xié)議第八條、第九條規(guī)定所導(dǎo)致的回購情形則不受此限制。（3）在本協(xié)議有效期內(nèi)，如果公司法、證券法等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的相關(guān)規(guī)定和帕卓管路公司章程對公司董事和高級管理人員持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化，則甲方應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓時遵守修改后的公司法、證券法等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和帕卓管路公司章程的規(guī)定。第四條 授予價格 本次限制性股權(quán)的授予價格為：主要依據(jù)帕卓管路2015年度經(jīng)審計的賬面凈資產(chǎn)/股份總數(shù)確認每股授予價格、并出于計算方便的考慮，最終確定為1.34元/股。甲方應(yīng)自本協(xié)議書簽署并生效之日起10個日歷日內(nèi)將認購限制性股權(quán)的資金足額、一次性支付至乙方

6、如下賬戶：戶名：鄭慶彬開戶行：農(nóng)行朱林支行 賬號： 第五條 限制性股權(quán)的授予 同時滿足下列條件時，甲方可獲授限制性股權(quán)，反之，若授予條件未達成，則不能獲授限制性股權(quán)。1、帕卓管路未發(fā)生如下任一情形（1）最近一個會計年度財務(wù)會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；（2）最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機構(gòu)予以行政處罰或?qū)嵤┳月杀O(jiān)管措施；（3）監(jiān)管機構(gòu)認定的其他情形。2、甲方未發(fā)生如下任一情形（1）最近三年內(nèi)被監(jiān)管機構(gòu)公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的；（2）最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機構(gòu)予以行政處罰或?qū)嵤┳月杀O(jiān)管措施的；（3）具有公司法規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級管

7、理人員情形的；（4）被處以嚴重警告級別（含）以上的公司人事懲誡措施、或者公司董事會認定其他嚴重違反公司有關(guān)規(guī)定的。第六條 限制性股權(quán)的解鎖解鎖期內(nèi)，同時滿足下列條件時，甲方已獲授的限制性股權(quán)才能解鎖。1、帕卓管路未發(fā)生如下任一情形 （1）最近一個會計年度財務(wù)會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；（2）最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機構(gòu)予以行政處罰或?qū)嵤┳月杀O(jiān)管措施；（3）監(jiān)管機構(gòu)認定的其他情形。2、甲方未發(fā)生如下任一情形（1）最近三年內(nèi)被監(jiān)管機構(gòu)公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的；（2）最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機構(gòu)予以行政處罰或?qū)嵤┳月杀O(jiān)管措施的；（3）具有公司法

8、規(guī)定的不得擔(dān)任帕卓管路董事、監(jiān)事、高級管理人員情形的；（4）被處以嚴重警告級別（含）以上的公司人事懲誡措施、或者帕卓管路董事會認定其他嚴重違反帕卓管路有關(guān)規(guī)定的；（5）甲方違反競業(yè)禁止義務(wù)，甲方的競業(yè)禁止義務(wù)為：a、甲方及其任何親屬不得在外經(jīng)營或參與經(jīng)營與帕卓管路相同或具有競爭性關(guān)系的產(chǎn)品或服務(wù)，相關(guān)實體不以任何方式從或擬從帕卓管路聘用、招引、招誘、雇傭帕卓管路人員。b、甲方及其任何親屬不得在與帕卓管路有競爭行為的同行或同類企業(yè)、事業(yè)單位、社會團體內(nèi)提供服務(wù)（包括兼職及任何形式的服務(wù)、支持等），擔(dān)任股東、合伙人、董事、監(jiān)事、經(jīng)理、顧問、代理人及相關(guān)高級管理人員和高級技術(shù)人員等職；（6）出現(xiàn)導(dǎo)致

9、其限制性股權(quán)推遲解鎖或喪失解鎖資格的情形。3、帕卓管路須達成以下業(yè)績目標：解鎖安排業(yè)績考核目標第一個解鎖期以公司2015年營業(yè)收入為基數(shù)，2016年度營業(yè)收入增長率不低于5%。第二個解鎖期以公司2015年營業(yè)收入為基數(shù)，2017年度營業(yè)收入增長率不低于5%。第三個解鎖期以公司2015年營業(yè)收入為基數(shù)，2018年度營業(yè)收入增長率不低于5%。若限制性股權(quán)的各項解鎖條件達成，甲方持有的限制性股權(quán)按照本協(xié)議約定比例逐年解鎖；反之，若解鎖條件未達成，則應(yīng)按照本協(xié)議相關(guān)約定，由相關(guān)主體以授予價格加上同期貸款基準利率計算的利息回購限制性股權(quán)（按日計算，下同）。第七條 各方的權(quán)利與義務(wù) 1、甲方的權(quán)利與義務(wù)（

10、1）甲方應(yīng)當(dāng)按帕卓管路任職崗位的要求，勤勉盡責(zé)、恪守職業(yè)道德，為帕卓管路的發(fā)展做出應(yīng)有貢獻。（2）甲方應(yīng)當(dāng)按照本協(xié)議規(guī)定鎖定其獲授的激勵股權(quán)。（3）甲方的資金來源為甲方自籌資金。（4）甲方所獲授的限制性股權(quán)，經(jīng)持股平臺登記機構(gòu)登記過戶后便享有該等出資份額的所有權(quán)、收益權(quán)、管理權(quán)。但鎖定期內(nèi)甲方間接獲得的帕卓管路相應(yīng)股票取得的資本公積轉(zhuǎn)增股份同時鎖定，不得在二級市場出售或以其他方式轉(zhuǎn)讓，該等股份鎖定期的截止日期與限制性股權(quán)相同。（5）帕卓管路進行現(xiàn)金分紅時，甲方間接應(yīng)取得的現(xiàn)金分紅在代扣代繳個人所得稅后按照合伙企業(yè)法及合伙協(xié)議的規(guī)定分配給個人。（6）甲方獲授的限制性股權(quán)在解鎖后、股權(quán)期權(quán)在行權(quán)后

11、不得向帕卓管路員工以外的第三人隨意轉(zhuǎn)讓、贈與，甲方須行使已解鎖限制性股權(quán)和已行權(quán)股權(quán)期權(quán)的轉(zhuǎn)讓權(quán)時，應(yīng)按如下優(yōu)先順序以相應(yīng)的帕卓管路股票市值轉(zhuǎn)讓已解鎖/已行權(quán)激勵股權(quán)：A向持股平臺普通合伙人張華及其指定的第三人轉(zhuǎn)讓，具體程序為甲方應(yīng)在行使轉(zhuǎn)讓權(quán)時向該主體發(fā)出明確的書面轉(zhuǎn)讓要約，該要約的內(nèi)容應(yīng)包括但不限于擬轉(zhuǎn)讓的股權(quán)數(shù)量、價格或價格區(qū)間及價格確定方法、擬轉(zhuǎn)讓的時間要求等，甲方應(yīng)給與相關(guān)主體至少不少于7個工作日的回復(fù)時間；B向持股平臺除上述普通合伙人張華以外的其他有限/普通合伙人進行轉(zhuǎn)讓，具體程序為甲方應(yīng)在行使轉(zhuǎn)讓權(quán)時向該主體發(fā)出明確的書面轉(zhuǎn)讓要約，該要約的內(nèi)容應(yīng)包括但不限于擬轉(zhuǎn)讓的股權(quán)數(shù)量、價格

12、或價格區(qū)間及價格確定方法、擬轉(zhuǎn)讓的時間要求等，甲方應(yīng)給與相關(guān)主體至少不少于7個工作日的回復(fù)時間。C如甲方通過上述第（1）項、第（2）項所述方式均無法實現(xiàn)激勵股權(quán)轉(zhuǎn)讓的，則甲方有權(quán)通過持股平臺要求出售其所持有的激勵股權(quán)所對應(yīng)換算的帕卓管路股票，持股平臺在甲方的書面指示下出售相關(guān)帕卓管路股票后，應(yīng)及時將收益通過減資的方式支付給該甲方，具體操作程序應(yīng)根據(jù)持股平臺合伙協(xié)議及相關(guān)文件進行。（7）甲方應(yīng)嚴格遵守帕卓管路激勵計劃及其他與本次限制性股權(quán)相關(guān)的計劃、方案、決議等各項規(guī)定，并切實履行和承擔(dān)激勵計劃及其他與本次限制性股權(quán)相關(guān)的計劃、方案、決議中規(guī)定的甲方義務(wù)和責(zé)任。（8）甲方因本協(xié)議獲得的收益，應(yīng)按

13、國家稅收法規(guī)交納個人所得稅及其它稅費。（9）甲方在帕卓管路任職期間或/和離職后，至少不得從事以下行為：a、甲方及其任何親屬不得在外經(jīng)營或參與經(jīng)營與帕卓管路相同或具有競爭性關(guān)系的產(chǎn)品或服務(wù)，相關(guān)實體不以任何方式從或擬從帕卓管路聘用、招引、招誘、雇傭帕卓管路人員。b、甲方及其任何親屬不得在與帕卓管路有競爭行為的同行或同類企業(yè)、事業(yè)單位、社會團體內(nèi)提供服務(wù)（包括兼職及任何形式的服務(wù)、支持等），擔(dān)任股東、合伙人、董事、監(jiān)事、經(jīng)理、顧問、代理人及相關(guān)高級管理人員和高級技術(shù)人員等職。（10） 法律、法規(guī)規(guī)定的其他相關(guān)權(quán)利義務(wù)。2、乙方的權(quán)利與義務(wù)（1）乙方應(yīng)當(dāng)按照帕卓管路的激勵計劃及董事會的相關(guān)決議要求，

14、按照本協(xié)議約定轉(zhuǎn)讓相關(guān)持股平臺出資份額。（2）乙方在因本協(xié)議獲得的收益，應(yīng)按國家稅收法規(guī)交納個人所得稅及其它稅費。（3）法律、法規(guī)規(guī)定的其他相關(guān)權(quán)利義務(wù)。第八條 帕卓管路及甲方發(fā)生異動的處理1、帕卓管路出現(xiàn)下列情形之一時，本協(xié)議即行終止（1）帕卓管路控制權(quán)發(fā)生變更（2）帕卓管路出現(xiàn)合并、分立、破產(chǎn)、解散等情形；（3）最近一個會計年度財務(wù)會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；（4）最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機構(gòu)予以行政處罰；（5）帕卓管路首發(fā)上市并公開發(fā)行（IPO）和/或借殼上市（下稱“公司上市”）時（6）帕卓管路股東大會決議提前終止本協(xié)議。（7）中國證監(jiān)會認定的其

15、他情形。當(dāng)帕卓管路出現(xiàn)上述除第（5）項外的情形時，甲方已獲授但尚未解鎖的限制性股權(quán)不得解鎖。對未解鎖部分限制性股權(quán)應(yīng)按照本協(xié)議由持股平臺特定主體以授予價格加上同期貸款基準利率計算的利息進行回購。當(dāng)帕卓管路出現(xiàn)上述第（5）項情形時，甲方已獲授但尚未解鎖的限制性股權(quán)全部解鎖。2、甲方個人情況發(fā)生變化（1）甲方發(fā)生職務(wù)變更A、甲方發(fā)生職務(wù)變更，但仍在帕卓管路任職的，其獲授的限制性股權(quán)仍然按照本協(xié)議規(guī)定的程序進行授予、鎖定和解鎖。B、甲方因組織調(diào)動擔(dān)任其他不能持有帕卓管路激勵股權(quán)的職務(wù)的，則其獲授的限制性股權(quán)仍然按照本協(xié)議規(guī)定的程序進行授予、鎖定和解鎖，已解鎖的激勵股權(quán)不做處理，未解鎖部分限制性股權(quán)由

16、持股平臺特定主體按本協(xié)議規(guī)定以授予價格加上同期貸款基準利率計算的利息進行回購。C、甲方因為觸犯法律、違反職業(yè)道德、泄露帕卓管路機密、違反競業(yè)禁止約定、因失職或瀆職等行為損害帕卓管路利益或聲譽而導(dǎo)致職務(wù)變更的，或因前列原因?qū)е屡磷抗苈方獬c甲方勞動關(guān)系的，則已解鎖激勵股權(quán)不做處理，未解鎖激勵股權(quán)作廢，對未解鎖部分的限制性股權(quán)由持股平臺特定主體按本協(xié)議規(guī)定以授予價格進行回購, 如果該授予價格高于回購發(fā)生時相應(yīng)折算的帕卓管路凈資產(chǎn)或相應(yīng)帕卓管路股票價值的，以孰低者為最終回購價格。（2）甲方主動離職甲方主動辭職的，已解鎖激勵股權(quán)不做處理，未解鎖激勵股權(quán)作廢，對未解鎖部分的限制性股權(quán)由持股平臺特定主體按

17、本協(xié)議規(guī)定以授予價格進行回購。（3）甲方被動離職 甲方若因帕卓管路裁員等原因被動離職且不存在績效不合格、過失、違法違紀等行為的，已解鎖激勵股權(quán)不做處理，未解鎖激勵股權(quán)作廢。對未解鎖部分的限制性股權(quán)由持股平臺特定主體按本協(xié)議規(guī)定以與激勵股權(quán)相應(yīng)的帕卓管路股票的市值進行回購。（4）甲方退休甲方退休的，已解鎖激勵股權(quán)不做處理，未解鎖激勵股權(quán)作廢。對未解鎖部分的限制性股權(quán)由持股平臺特定主體按本協(xié)議規(guī)定以與激勵股權(quán)相應(yīng)的帕卓管路股票的市值進行回購。（5）甲方喪失勞動能力而離職A、甲方因工受傷、喪失勞動能力而離職的，已解鎖激勵股權(quán)不做處理，未解鎖激勵股權(quán)作廢。對未解鎖部分的限制性股權(quán)由持股平臺特定主體按本

18、協(xié)議規(guī)定以與激勵股權(quán)相應(yīng)的帕卓管路股票的市值進行回購。B、甲方非因工受傷、喪失勞動能力而離職的，已解鎖激勵股權(quán)不做處理，未解鎖激勵股權(quán)作廢，對未解鎖部分的限制性股權(quán)由持股平臺特定主體按本協(xié)議規(guī)定以授予價格加上同期貸款基準利率計算的利息進行回購。（6）甲方死亡甲方死亡的，已解鎖激勵股權(quán)由法定繼承人繼承，未解鎖激勵股權(quán)作廢，對未解鎖部分的限制性股權(quán)由持股平臺特定主體按本協(xié)議規(guī)定以授予價格加上同期貸款基準利率計算的利息進行回購，回購金額由法定繼承人繼承。甲方因工死亡的，帕卓管路董事會可以根據(jù)個人貢獻程度決定追加現(xiàn)金補償。（7）甲方所在子公司發(fā)生控制權(quán)變更甲方在帕卓管路控股子公司任職的，若帕卓管路失去

19、對該子公司控制權(quán)，且甲方仍留在未控股的子公司任職的，已解鎖激勵股權(quán)不做處理，未解鎖激勵股權(quán)作廢。對未解鎖部分的限制性股權(quán)由持股平臺特定主體按本協(xié)議規(guī)定以與激勵股權(quán)相應(yīng)的帕卓管路股票的市值進行回購。3、其他情況若本協(xié)議授予的限制性股權(quán)滿足規(guī)定的解鎖條件，但解鎖時帕卓管路股價較草案公告時下跌幅度較大，繼續(xù)實施當(dāng)期激勵計劃喪失了預(yù)期的激勵效果，為了消除業(yè)績達標但公司股價下跌帶來的負面影響，則帕卓管路董事會可以決定終止該期激勵計劃，所有甲方考核當(dāng)年可解鎖的激勵股權(quán)均不得解鎖，對前述激勵股權(quán)由持股平臺特定主體按本協(xié)議規(guī)定以授予價格加上同期貸款基準利率計算的利息進行回購。其它未說明的情況由帕卓管路董事會認

20、定，并確定其處理方式。第九條 激勵股權(quán)的回購原則1、按本協(xié)議規(guī)定應(yīng)由持股平臺特定主體回購激勵股權(quán)的，若授權(quán)日后帕卓管路發(fā)生送紅股、公積金轉(zhuǎn)增股本或配股等改變激勵對象獲授之激勵股權(quán)數(shù)量的情況，應(yīng)當(dāng)按照調(diào)整后的數(shù)量對激勵對象獲授的激勵股權(quán)進行回購；根據(jù)本協(xié)議需對回購價格、回購數(shù)量進行調(diào)整的，由帕卓管路董事會制訂具體調(diào)整方案，董事會根據(jù)所制訂的調(diào)整方案調(diào)整回購數(shù)量或回購價格后，應(yīng)及時公告。因其他原因需要調(diào)整激勵股權(quán)回購數(shù)量或回購價格的，應(yīng)經(jīng)董事會做出決議并經(jīng)股東大會審議批準。2、按本協(xié)議規(guī)定出現(xiàn)須由持股平臺特定主體回購激勵股權(quán)的，特定主體按如下優(yōu)先順序確定：（1）由持股平臺普通合伙人張華或其指定的第三人進行回購；（2）由持股平臺除上述普通合伙人張華以外的其他有限合伙人進行回購。（3）如以上途徑均無法實現(xiàn)回購，則由持股平臺出售相關(guān)激勵股權(quán)所對應(yīng)換算的帕卓管路股票后，以減少持股平臺出資總額的方式回收注銷有關(guān)激勵股權(quán)。第十條 其他問題 1、 甲方承諾了解帕卓管路有效實施的與限制性股權(quán)有關(guān)的各項制度、計劃、方