工程項(xiàng)目管理實(shí)施細(xì)則

1、工程項(xiàng)目管理實(shí)施細(xì)則1 總則1.1 目的為加強(qiáng)公司工程項(xiàng)目管理過程中的組織、實(shí)施、監(jiān)督、控制和協(xié)調(diào)，規(guī)范工程項(xiàng)目論證、立項(xiàng)、準(zhǔn)備、施工、直至竣工驗(yàn)收的全過程管理行為，提高工程項(xiàng)目管理水平，促進(jìn)工程項(xiàng)目管理的科學(xué)化、規(guī)范化和制度化,特制定本實(shí)施細(xì)則。1.2 依據(jù)制定本實(shí)施細(xì)則的依據(jù)：國家關(guān)于建設(shè)工程項(xiàng)目的相關(guān)管理規(guī)范和公司現(xiàn)行的相關(guān)管理制度,1.3 適用本實(shí)施細(xì)則適用于由公司組織的所有新建、擴(kuò)建、改建的工程項(xiàng)目管理。1.4 術(shù)語1.4.1 建設(shè)工程項(xiàng)目為完成依法立項(xiàng)的新建、擴(kuò)建、改建等各類工程而進(jìn)行的、有起止日期的、達(dá)到規(guī)定要求的一組相互關(guān)聯(lián)的受控活動(dòng)組成的特定過程，包括項(xiàng)目論證、立項(xiàng)、 設(shè)計(jì)、

2、采購、施工、試運(yùn)行、竣工驗(yàn)收和考核評價(jià)等。簡稱為項(xiàng)目。1.4.2 項(xiàng)目管理建設(shè)工程項(xiàng)目管理組織運(yùn)用系統(tǒng)的理論和方法，對建設(shè)工程項(xiàng)目進(jìn)行的計(jì)劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)和控制等專業(yè)化活動(dòng)。簡稱為項(xiàng)目管理。1.4.3項(xiàng)目發(fā)包人按招標(biāo)文件或合同中約定、具有項(xiàng)目發(fā)包主體資格和支付合同價(jià)款能力的當(dāng)事人 以及取得該當(dāng)事人資格的合法繼承人。簡稱為發(fā)包人。1.4.4 項(xiàng)目承包人按合同中約定、被發(fā)包人接受的具有項(xiàng)目承包主體資格的當(dāng)事人，以及取得該當(dāng)事人資格的合法繼承人。簡稱為承包人。1.4.5 項(xiàng)目承包受發(fā)包人的委托，按照合同約定，對工程項(xiàng)目的策劃、勘察、 設(shè)計(jì)、 采購、 施工、試運(yùn)行等實(shí)行全過程或分階段承包的活動(dòng)。簡

3、稱為承包。1.4.6 項(xiàng)目總包、分包發(fā)包人與具有豐富施工管理經(jīng)驗(yàn)的承包商簽訂施工項(xiàng)目總承包管理協(xié)議，由承包方負(fù)責(zé)整個(gè)項(xiàng)目的施工組織與管理的發(fā)包模式簡稱為總包；承包人將其承包合同中所約定工作的一部分發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)的企業(yè)承擔(dān)，簡稱為分包。1.4.7 項(xiàng)目范圍管理對合同中約定的項(xiàng)目工作范圍進(jìn)行的定義、計(jì)劃、控制和變更等活動(dòng)。1.4.8 項(xiàng)目管理目標(biāo)責(zé)任書公司主要領(lǐng)導(dǎo)或分管領(lǐng)導(dǎo)與項(xiàng)目經(jīng)理部簽訂的管理目標(biāo)文件。明確項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)達(dá)到的投資、質(zhì)量、工期、安全和達(dá)產(chǎn)達(dá)效等管理目標(biāo)及其承擔(dān)的責(zé)任，并作為項(xiàng)目完成后考核評價(jià)的依據(jù)。1.4.9 項(xiàng)目管理組織實(shí)施或參與項(xiàng)目管理，且有明確的職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系的人員

4、及設(shè)施的集合。包括發(fā)包人、承包人、 分包人和其他有關(guān)單位為完成項(xiàng)目管理目標(biāo)而建立的管理組織。簡稱為組織。1.4.10 項(xiàng)目經(jīng)理公司法定代表人在建設(shè)工程項(xiàng)目上的授權(quán)委托代理人。1.4.11 項(xiàng)目經(jīng)理部由項(xiàng)目經(jīng)理在公司法定代表人授權(quán)和職能部門的支持下按照企業(yè)的相關(guān)規(guī)定組建的、進(jìn)行項(xiàng)目管理的一次性的現(xiàn)場組織機(jī)構(gòu)。1.4.12 項(xiàng)目經(jīng)理責(zé)任制公司制定的、以項(xiàng)目經(jīng)理為責(zé)任主體，確保項(xiàng)目管理目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的責(zé)任制度。1.4.13 項(xiàng)目進(jìn)度管理項(xiàng)目建設(shè)過程中為實(shí)現(xiàn)預(yù)定的進(jìn)度目標(biāo)而進(jìn)行的計(jì)劃、組織、 指揮、 協(xié)調(diào)和控制等活動(dòng)。1.4.14 項(xiàng)目安全管理項(xiàng)目建設(shè)過程中為使項(xiàng)目符合國家法律法規(guī)要求、項(xiàng)目實(shí)施人員和相關(guān)人

5、員規(guī)避人身傷害風(fēng)險(xiǎn)而進(jìn)行的計(jì)劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)和控制等活動(dòng)。項(xiàng)目文明施工管理項(xiàng)目建設(shè)過程中為使施工現(xiàn)場的場容管理滿足整潔、規(guī)范、 有序的要求而進(jìn)行的計(jì)劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)和控制等活動(dòng)。項(xiàng)目質(zhì)量管理項(xiàng)目建設(shè)過程中為確保工程項(xiàng)目的質(zhì)量特性滿足要求而進(jìn)行的計(jì)劃、組織、 指揮、協(xié)調(diào)和控制等活動(dòng)。1.4.17 項(xiàng)目采購管理項(xiàng)目建設(shè)過程中對項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、資源供應(yīng)、咨詢服務(wù)等采購工作進(jìn) 行的計(jì)劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)和控制等活動(dòng)。 項(xiàng)目投資控制管理為控制工程造價(jià)，提高項(xiàng)目投資效益，完成投資控制目標(biāo)而進(jìn)行的計(jì)劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)和控制等活動(dòng)1.1.19 項(xiàng)目合同管理 項(xiàng)目建設(shè)過程中對項(xiàng)目合同的編制、簽

6、訂、實(shí)施、變更、索賠和終止等活動(dòng)。1.1.20 項(xiàng)目竣工驗(yàn)收管理 項(xiàng)目建設(shè)過程中對項(xiàng)目的收尾、試運(yùn)行、竣工驗(yàn)收、竣工結(jié)算、竣工決算、固定 資產(chǎn)拼裝、考核評價(jià)、項(xiàng)目后評估等進(jìn)行的計(jì)劃、組織、協(xié)調(diào)和控制等活動(dòng)。1.5 項(xiàng)目管理內(nèi)容1.5.1 范圍1.5.2 規(guī)劃1.5.3 論證1.5.4 立項(xiàng)1.5.5 前期準(zhǔn)備1.5.6 組織機(jī)構(gòu)1.5.7 項(xiàng)目經(jīng)理責(zé)任制1.5.8 施工流程1.5.9 進(jìn)度安全文明施工消防保安質(zhì)量設(shè)備采購 投資控制簽證合同付款.報(bào)賬決算資料送審竣工資料竣工驗(yàn)收1.6 項(xiàng)目范圍管理1.6.1 一般規(guī)定（ 1）項(xiàng)目范圍管理是以合同中約定的項(xiàng)目工作范圍開展計(jì)劃、實(shí)施、控制和變更等活動(dòng)

7、，以完成項(xiàng)目目標(biāo)為根本目的，通過明確項(xiàng)目有關(guān)各方的職責(zé)界限，對項(xiàng)目實(shí)施有效管理。項(xiàng)目主管部門和項(xiàng)目指揮部對項(xiàng)目范圍管理負(fù)責(zé)。（ 2）項(xiàng)目范圍管理的對象包括為完成項(xiàng)目所必需的各個(gè)專業(yè)管理部門及各項(xiàng)專業(yè)管理工作。（ 3）項(xiàng)目范圍管理是項(xiàng)目管理的基礎(chǔ)，貫穿于項(xiàng)目的全過程。項(xiàng)目主管部門確定項(xiàng)目范圍管理的工作職責(zé)和程序，對項(xiàng)目范圍的管理進(jìn)行檢查、分析和處置。1.6.2 項(xiàng)目范圍確定（ 1）項(xiàng)目實(shí)施前，項(xiàng)目主管部門應(yīng)明確界定項(xiàng)目的范圍，提出項(xiàng)目范圍說明文件，作為進(jìn)行項(xiàng)目設(shè)計(jì)、計(jì)劃、實(shí)施和評價(jià)的依據(jù)。（ 2）確定項(xiàng)目范圍應(yīng)主要依據(jù)下列資料：1 ）項(xiàng)目目標(biāo)的定義或范圍說明文件。2）項(xiàng)目的限制條件和制約因素。3

8、）同類項(xiàng)目的相關(guān)資料。（ 3）在項(xiàng)目的計(jì)劃文件、設(shè)計(jì)文件、招標(biāo)文件和投標(biāo)文件中包括對工程項(xiàng)目范圍的說明。1.6.3 項(xiàng)目結(jié)構(gòu)分析（ 1）項(xiàng)目主管部門根據(jù)項(xiàng)目范圍說明文件進(jìn)行項(xiàng)目的結(jié)構(gòu)分析。項(xiàng)目結(jié)構(gòu)分析包括下列內(nèi)容：1 ）項(xiàng)目分解。2）工作單元定義。3）工作界面分析。（ 2）項(xiàng)目必須逐層分解至工作單元，形成樹形結(jié)構(gòu)圖或項(xiàng)目工作任務(wù)表。（ 3）項(xiàng)目分解應(yīng)符合下列要求：1 ）每個(gè)工作單元有明確的工作內(nèi)容和責(zé)任分工，工作單元之間的界面清晰。2）工作分解有利于項(xiàng)目實(shí)施和管理，便于考核評價(jià)。3）工作單元應(yīng)是分解結(jié)果的最小單位，便于落實(shí)職責(zé)、實(shí)施、核算和信息收集等工作。1.6.4項(xiàng)目范圍控制（ 1）項(xiàng)目主管

9、部門必須嚴(yán)格按照項(xiàng)目的范圍進(jìn)行控制。（ 2）項(xiàng)目主管部門在項(xiàng)目范圍控制中，應(yīng)跟蹤檢查，記錄檢查結(jié)果，建立文檔。（ 3）項(xiàng)目主管部門在進(jìn)行項(xiàng)目范圍控制中，應(yīng)判斷工作范圍有無變化，對范圍的變更和影響進(jìn)行分析與處理。4）項(xiàng)目范圍變更管理必須符合下列要求：1 ）項(xiàng)目范圍變更要有嚴(yán)格的審批程序和手續(xù)。2）范圍變更后應(yīng)調(diào)整相關(guān)的計(jì)劃。3）項(xiàng)目主管部門對重大的項(xiàng)目范圍變更，應(yīng)提出影響報(bào)告。（ 5）在項(xiàng)目的結(jié)束階段，應(yīng)驗(yàn)證項(xiàng)目范圍，檢查項(xiàng)目范圍規(guī)定的工作是否完成和交付，成果是否完備。2 .項(xiàng)目管理規(guī)劃2.1 一般規(guī)定2.1.1 項(xiàng)目管理規(guī)劃是指導(dǎo)項(xiàng)目管理工作的綱領(lǐng)性文件，項(xiàng)目名稱確定以后，項(xiàng)目主管單位應(yīng)對項(xiàng)目

10、管理的目標(biāo)、依據(jù)、內(nèi)容、組織、資源、方法、程序和控制措施逐項(xiàng)進(jìn)行規(guī)劃和確定。2.1.2 項(xiàng)目管理規(guī)劃應(yīng)包括規(guī)劃大綱和實(shí)施計(jì)劃兩類文件。2.1.3 規(guī)劃大綱由項(xiàng)目主管部門或組織委托的項(xiàng)目管理單位編制。2.1.4 實(shí)施規(guī)劃由項(xiàng)目經(jīng)理部組織編制。2.1.5 投資額 5000萬元以上的項(xiàng)目應(yīng)單獨(dú)編制項(xiàng)目管理實(shí)施規(guī)劃；承包人的項(xiàng)目管理實(shí)施規(guī)劃可以用施工組織設(shè)計(jì)或質(zhì)量計(jì)劃代替，但應(yīng)能夠滿足項(xiàng)目管理實(shí)施規(guī)劃的要求。2.2 項(xiàng)目管理規(guī)劃大綱2.2.1 編制項(xiàng)目管理規(guī)劃大綱應(yīng)遵循下列程序：（1）明確項(xiàng)目目標(biāo)。（ 2）分析項(xiàng)目環(huán)境和條件。（ 3）確定項(xiàng)目管理組織模式、結(jié)構(gòu)和職責(zé)。4）明確項(xiàng)目管理內(nèi)容。（ 5）編制

11、項(xiàng)目目標(biāo)計(jì)劃和資源計(jì)劃。（ 6）匯總整理，報(bào)送審批。2.2.2 項(xiàng)目管理規(guī)劃大綱可依據(jù)下列資料編制：（ 1）可行性研究報(bào)告。（ 2）設(shè)計(jì)文件、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范與有關(guān)規(guī)定。（ 3）招標(biāo)文件及有關(guān)合同文件。（ 4）相關(guān)市場信息與環(huán)境信息。2.2.3 項(xiàng)目管理規(guī)劃大綱應(yīng)包括下列內(nèi)容，（ 1）項(xiàng)目概況。（ 2）項(xiàng)目管理目標(biāo)。（ 3）項(xiàng)目管理組織。（ 4）項(xiàng)目成本管理。（ 5）項(xiàng)目進(jìn)度管理。（ 6）項(xiàng)目質(zhì)量管理。（ 7）項(xiàng)目安全與環(huán)境管理。（ 8）項(xiàng)目采購管理。（ 9）項(xiàng)目收尾管理。2.3 項(xiàng)目管理實(shí)施計(jì)劃2.3.1 項(xiàng)目管理實(shí)施計(jì)劃應(yīng)對項(xiàng)目管理規(guī)劃大綱進(jìn)行細(xì)化，使其具有可操作性。2.3.2 編制項(xiàng)目管理實(shí)施

12、計(jì)劃應(yīng)遵循下列程序：（ 1）了解項(xiàng)目相關(guān)各方的要求。（ 2）分析項(xiàng)目條件和環(huán)境。（ 3）熟悉相關(guān)的法規(guī)和文件。（ 4）組織編制。（ 5）履行報(bào)批手續(xù)。2.3.3 項(xiàng)目管理實(shí)施計(jì)劃可依據(jù)下列資料編制：（ 1）項(xiàng)目管理規(guī)劃大綱。（ 2）項(xiàng)目條件和環(huán)境分析資料。（ 3）工程合同及相關(guān)文件。（ 4）同類項(xiàng)目的相關(guān)資料。2.3.4 項(xiàng)目管理實(shí)施計(jì)劃應(yīng)包括下列內(nèi)容：（ 1）項(xiàng)目概況。（ 2）總體工作計(jì)劃。（ 3）組織方案。（ 4）技術(shù)方案。（ 5）進(jìn)度計(jì)劃。（ 6）質(zhì)量計(jì)劃。（ 7）職業(yè)健康安全與環(huán)境管理計(jì)劃。（ 8）成本計(jì)劃。（ 9）資源需求計(jì)劃。（ 10）項(xiàng)目收尾管理計(jì)劃。（ 11）項(xiàng)目現(xiàn)場平面布置圖

13、。（ 12）項(xiàng)目目標(biāo)控制措施。2.3.5 項(xiàng)目管理實(shí)施規(guī)劃的管理應(yīng)符合下列要求：（ 1）項(xiàng)目經(jīng)理簽字后報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。（ 2）與各相關(guān)組織的工作協(xié)調(diào)一致。（ 3）進(jìn)行跟蹤檢查和必要的調(diào)整。（ 4）項(xiàng)目結(jié)束后，形成總結(jié)文件。3 .工程項(xiàng)目的論證3.1 一般規(guī)定3.1.1 公司的工程項(xiàng)目論證由公司專家咨詢委員會(huì)主持。由技術(shù)質(zhì)量部組織實(shí)施。3.1.2 公司實(shí)行咨詢委專家技術(shù)論證責(zé)任制的論證方式。相關(guān)職能部門對配套條件、規(guī)劃等負(fù)責(zé)。3.2 項(xiàng)目申報(bào)主體3.2.1 公司內(nèi)以二級單位（子公司）為主體單位的項(xiàng)目，由項(xiàng)目主體單位申報(bào)。3.2.2 用于公用設(shè)施：如碼頭、道路等暫無法確定項(xiàng)目主體單位的，由項(xiàng)目

14、主管部門代為申報(bào)（工程部或機(jī)動(dòng)部）。3.2.3 特殊情況，由規(guī)劃發(fā)展部指定單位申報(bào)。3.3 項(xiàng)目來源3.3.1 公司年度計(jì)劃投資內(nèi)項(xiàng)目，在具備可研方案（簡單項(xiàng)目可為項(xiàng)目建議書或申報(bào)表）的條件下，按項(xiàng)目計(jì)劃進(jìn)度適時(shí)啟動(dòng)論證程序。3.3.2 非計(jì)劃內(nèi)項(xiàng)目，經(jīng)由公司主要領(lǐng)導(dǎo)或主管投資項(xiàng)目的公司領(lǐng)導(dǎo)（或規(guī)劃發(fā)展部）同意，在具備可研方案后，啟動(dòng)項(xiàng)目論證程序。3.4 項(xiàng)目論證前期準(zhǔn)備3.4.1 項(xiàng)目申報(bào)單位負(fù)責(zé)對項(xiàng)目改造所需的配套條件，可能影響到的相關(guān)方面情 況進(jìn)行說明。由技質(zhì)部牽頭協(xié)調(diào)，對現(xiàn)場調(diào)查、對外考察，相關(guān)邊界條件、公輔配套等情況進(jìn)行收集匯總。3.4.2 論證資料要求（ 1）必須由業(yè)主填報(bào)技改技措

15、項(xiàng)目可行性技術(shù)方案申報(bào)表和項(xiàng)目可行性研究方案（如需要的話，公司相關(guān)部門提供市場分析等資料）。（ 2）項(xiàng)目考察報(bào)告（非必須）。（ 3）改造項(xiàng)目提供拆除設(shè)備、建筑、廠房清單，利用方法，庫存?zhèn)淦穫浼闆r（數(shù)量、價(jià)質(zhì)）。（ 4）技質(zhì)部對報(bào)來的資料進(jìn)行初審，并提出補(bǔ)充資料等（非必須）。3.4.3 方案設(shè)計(jì)深度要求（ 1）簡單項(xiàng)目直接填寫申報(bào)表。（ 2）一般項(xiàng)目必須有建議書深度的方案。（ 3）較大項(xiàng)目（500 萬元以上）、復(fù)雜項(xiàng)目或重大項(xiàng)目必須有可研深度的方案。（ 4）由設(shè)計(jì)院設(shè)計(jì)的方案可為一個(gè)院提供（乙級資質(zhì)以上設(shè)計(jì)院）。（ 5）能源（節(jié)能）、環(huán)保（除塵）、水處理、電力項(xiàng)目等可由專業(yè)公司（具有乙級以上設(shè)

16、計(jì)資質(zhì)）提供方案。（ 6）由具有乙級以上設(shè)計(jì)資質(zhì)的專業(yè)公司提交方案的，應(yīng)至少有2 個(gè)專業(yè)公司參加，便于項(xiàng)目實(shí)施時(shí)展開招標(biāo)工作。3.5 論證人員構(gòu)成3.5.1 根據(jù)項(xiàng)目所涉及的范圍，除主專業(yè)外，項(xiàng)目主管部門、項(xiàng)目所涉及的上下 道工序，為項(xiàng)目配套的公輔或受項(xiàng)目實(shí)施影響的部門要參加會(huì)議3.5.2 重大項(xiàng)目原則上總師室應(yīng)參加項(xiàng)目論證。3.5.3 規(guī)劃部、機(jī)動(dòng)部、技質(zhì)部每個(gè)項(xiàng)目論證都必須參加。3.5.4 涉及效益測算，財(cái)務(wù)部門要參加項(xiàng)目論證。3.5.5 涉及市場的項(xiàng)目，營銷研發(fā)、市場部相關(guān)人員必須參加項(xiàng)目論證。3.5.6 復(fù)雜項(xiàng)目（重大項(xiàng)目）、存在重大技術(shù)爭論（難點(diǎn)）項(xiàng)目，可邀請外部專家進(jìn)行咨詢。3.6

17、 論證參與人員職責(zé)3.6.1 專業(yè)專家負(fù)責(zé)工藝流程、參數(shù)評估、發(fā)展目標(biāo)研判3.6.2 職能部門負(fù)責(zé)公輔配套、原始條件、政策、法規(guī)、已經(jīng)確定的發(fā)展要求研判。3.6.3 項(xiàng)目論證中，職能部門應(yīng)就以下內(nèi)容作出評論，并表明（簽署）明確意見：（ 1）總師室：負(fù)責(zé)中長期規(guī)劃、工藝技術(shù)的審查。（ 2）規(guī)劃部：負(fù)責(zé)規(guī)劃、總圖、政策、投資控制的審查。（ 3）工程部：負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目主體及配套要求、施工措施、工程費(fèi)用評估，提出現(xiàn)場拆復(fù)建費(fèi)用清單。（ 4）機(jī)動(dòng)部：負(fù)責(zé)項(xiàng)目設(shè)備主體配套要求、確定設(shè)備名稱、施工措施、費(fèi)用評估、 相關(guān)條件評估，提出拆復(fù)建費(fèi)用清單，組織設(shè)備專業(yè)技術(shù)委員會(huì)對工程項(xiàng)目中所涉及設(shè)備進(jìn)行選型，組織對工

18、程項(xiàng)目拆除項(xiàng)目（設(shè)備 ）殘值進(jìn)行評估，對所拆除項(xiàng)目所涉及的備品備件進(jìn)行清查、估價(jià)，提出拆除設(shè)備、備件的處置方法。論證會(huì)后510天內(nèi)機(jī)動(dòng)部應(yīng)將上述意見送交論證組織單位（技術(shù)質(zhì)量部技改室）（ 5）生產(chǎn)部：負(fù)責(zé)生產(chǎn)計(jì)劃意見，對項(xiàng)目的安全、環(huán)保、物流方面提出主導(dǎo)意 見。（ 6）能源中心：負(fù)責(zé)對工程項(xiàng)目能源、公輔（水、電、汽、煤氣等）進(jìn)行核對、評估，對能源、水、電、汽項(xiàng)目提出主導(dǎo)意見。（ 7）研發(fā)中心：負(fù)責(zé)對工程項(xiàng)目目標(biāo)中提出的品種、市場報(bào)告，工藝技術(shù)路線進(jìn)行評估，對項(xiàng)目實(shí)施后的品種、市場開發(fā)提出意見。（ 8）財(cái)務(wù)部：負(fù)責(zé)對工程項(xiàng)目實(shí)施后效益、成本核算，提出書面報(bào)告。（ 9）技術(shù)質(zhì)量部：負(fù)責(zé)對項(xiàng)目的工藝

19、技術(shù)、檢化驗(yàn)、方案組織調(diào)研、牽頭論證。（ 10）供應(yīng)部：對涉及原料、存貯項(xiàng)目提出主導(dǎo)需求意見，對工程項(xiàng)目涉及此方面的需求提出意見。（ 11）市場部：負(fù)責(zé)項(xiàng)目前期市場、價(jià)格進(jìn)行調(diào)研，提出意見。（ 12 ）國貿(mào)公司：負(fù)責(zé)項(xiàng)目中涉及進(jìn)、出口等方面的職責(zé)論證。（ 13）其它職能部門：按公司規(guī)定的職能范圍履行論證職責(zé)。3.6.4 論證方式：采用專業(yè)專家與職能部門代表相結(jié)合的方式。3.6.5 項(xiàng)目論證中的預(yù)討論：對復(fù)雜項(xiàng)目、重大項(xiàng)目、根據(jù)方案完成情況，組織各類專題討論，商定項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目內(nèi)容和總圖布置，選擇工藝路線、參數(shù)等，推進(jìn)項(xiàng)目方案的逐漸深入完善。3.7 論證資料發(fā)放3.7.1 一般項(xiàng)目，方案資料在會(huì)

20、前 23天發(fā)放到主專業(yè)人、規(guī)劃部。3.7.2 復(fù)雜項(xiàng)目或重大項(xiàng)目，方案資料在會(huì)前710天發(fā)到主專業(yè)、相關(guān)主、輔助單位、規(guī)劃部、負(fù)責(zé)項(xiàng)目實(shí)施單位等。3.7.3 業(yè)主單位負(fù)責(zé)提交項(xiàng)目方案資料。3.8 論證程序3.8.2 3000萬元以下的投資（技改）項(xiàng)目論證程序：1） .專業(yè)組主持論證，相關(guān)職能部門、專業(yè)技術(shù)人員、設(shè)計(jì)單位、業(yè)主單位、 項(xiàng)目負(fù)責(zé)部門對項(xiàng)目進(jìn)行評估。（ 2） .提出修改、完善、同意（否決）意見，并簽署專業(yè)職能部門意見。（ 3） .專業(yè)組長起草論證意見，技質(zhì)部協(xié)助。（ 4） .專業(yè)組長、技質(zhì)部負(fù)責(zé)論證分管人員簽名確認(rèn)。3.8.3 3000萬元及以上投資（改造）項(xiàng)目論證程序（ 1）完成

21、3000 萬元以下項(xiàng)目論證各項(xiàng)程序。（ 2） .由公司專家委員會(huì)組織審查，形成審查意見，由專委會(huì)主任（副主任）簽名確認(rèn)。3.8.4工藝技術(shù)（裝備）有爭議的項(xiàng)目論證程序：（ 1） .邀請外部專家咨詢。（ 2） .每位專家提供個(gè)人咨詢意見。（ 3） .專家組綜合咨詢意見。（ 4） .專業(yè)組根據(jù)外邀專家咨詢意見、形成專業(yè)組意見。3.9論證匯報(bào)3.9.1 項(xiàng)目論證程序完成，論證建議實(shí)施的項(xiàng)目（或重大項(xiàng)目論證完成階段性工作），技質(zhì)部與規(guī)劃部協(xié)商，向公司分管投資項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。3.9.2 匯報(bào)論證意見內(nèi)容：（ 1）項(xiàng)目由來。（ 2）原始條件。（ 3）改造目的。（ 4）主要工藝流程。（ 5）主工藝參數(shù)（ 6）

22、改造后實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)（技經(jīng)指標(biāo)、效果）。（ 7）論證結(jié)論。（ 8）改造主要內(nèi)容。（ 9）投資額（主要分項(xiàng)）。（ 10）建議實(shí)施步驟（可選）。（ 11） 附件： 技改項(xiàng)目需要拆除的主要設(shè)備殘值、利用方法、庫存?zhèn)淦穫浼闆r。3.9.3 匯報(bào)人員：業(yè)主單位、規(guī)劃部、技質(zhì)部及主專業(yè)組長。3.9.4 對于重大（要）項(xiàng)目，根據(jù)公司分管領(lǐng)導(dǎo)或規(guī)劃部要求，向公司主要領(lǐng)導(dǎo)或公司辦公會(huì)匯報(bào)3.9.5 向公司辦公會(huì)匯報(bào)內(nèi)容：（ 1）論證意見。（ 2）工程項(xiàng)目費(fèi)用摘要。（ 3）項(xiàng)目摘要表。（由業(yè)主單位完成，見附表）（ 4）相關(guān)圖紙。1.1.6 采用PPT文件匯報(bào)。1.1.7 匯報(bào)方式：業(yè)主單位主匯報(bào)；技質(zhì)部或?qū)I(yè)組長輔助

23、匯報(bào)。1.1.8 匯報(bào)單位：業(yè)主單位、規(guī)劃部、技質(zhì)部、項(xiàng)目主管單位、專業(yè)組長、相關(guān)人員。根據(jù)辦公會(huì)意見，進(jìn)行補(bǔ)充論證或結(jié)束論證程序。3.10. 成論證程序3.10.1 1 簡單項(xiàng)目論證意見、向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)后確認(rèn)同意（不上公司辦公會(huì)）。3.10.2 公司辦公會(huì)匯報(bào)通過項(xiàng)目的論證意見資料，技質(zhì)部轉(zhuǎn)交規(guī)劃部。包括：（ 1）論證意見。（ 2）項(xiàng)目申報(bào)表。（ 3）項(xiàng)目可研方案。（ 4）項(xiàng)目論證簽署意見表。（ 5）各類說明資料（非必須）、項(xiàng)目摘要表（非必須）。3.11. 項(xiàng)目重新論證或補(bǔ)充論證3.11.1 項(xiàng)目在實(shí)施前、實(shí)施中，發(fā)生重大工藝調(diào)整、投資出現(xiàn)重大變化，由項(xiàng)目主管部門提出重新論證或補(bǔ)充論證要求。

24、技質(zhì)部及時(shí)組織補(bǔ)充（或重新）論證3.11.2 論證程序執(zhí)行項(xiàng)目論證的條款，同時(shí)資料轉(zhuǎn)規(guī)劃部。3.12. 項(xiàng)目論證實(shí)施細(xì)則中有關(guān)名詞的定義3.12.1 業(yè)主：是指項(xiàng)目建成后項(xiàng)目的實(shí)際使用單位。3.12.2 項(xiàng)目申報(bào)單位：一般情況下是指業(yè)主，特殊情況是指項(xiàng)目建設(shè)時(shí)業(yè)主還沒有確定而由公司確定的項(xiàng)目牽頭單位。3.12.3 項(xiàng)目名稱：一般是指公司年度生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃下達(dá)的項(xiàng)目，計(jì)劃外項(xiàng)目名稱的確定應(yīng)體現(xiàn)改造主要內(nèi)容的原則。3.12.4 設(shè)備名稱：一般應(yīng)沿用原設(shè)備的名稱，新增設(shè)備應(yīng)按公司設(shè)備命名規(guī)定進(jìn)行命名。3.12.5 簡單項(xiàng)目：是指投資額在100萬元以內(nèi)的項(xiàng)目。3.12.6 一般項(xiàng)目：是指投資額在100-

25、500萬元的項(xiàng)目。3.12.7 較大項(xiàng)目：是指投資額在500-3000萬元的項(xiàng)目3.12.8 復(fù)雜項(xiàng)目：是指投資額較大，涉及工藝、技術(shù)較為復(fù)雜，實(shí)施難度較大的項(xiàng)目。3.12.9 重大項(xiàng)目：是指公司年度生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃中列入重點(diǎn)和投資額在3000萬元以上的項(xiàng)目。專業(yè)組長和專業(yè)人員：見南京鋼鐵聯(lián)合有限公司文件，南鋼司技 2010 101 號(hào)，專家咨詢委員會(huì)公布的專業(yè)組長、專業(yè)人員名單。4 .工程項(xiàng)目的立項(xiàng)及政府部門備案4.1 '立項(xiàng)程序4.1.1 負(fù)責(zé)項(xiàng)目立項(xiàng)的主管部門是規(guī)劃發(fā)展部。4.1.2 項(xiàng)目申報(bào)單位在項(xiàng)目論證完成后，填寫項(xiàng)目立項(xiàng)申請表報(bào)送規(guī)劃發(fā)展部規(guī)劃發(fā)展科。4.1.3 規(guī)劃發(fā)展部規(guī)劃

26、發(fā)展科依據(jù)立項(xiàng)申請和論證意見向部領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。4.1.4 部領(lǐng)導(dǎo)簽署意見后，報(bào)請公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。4.1.5 公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，由規(guī)劃發(fā)展部投資計(jì)劃科向項(xiàng)目主管部門和所在單位下達(dá)立項(xiàng)通知單。4.2 立項(xiàng)調(diào)整4.2.1 項(xiàng)目實(shí)施主管部門組織項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)審查時(shí)，如發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目范圍、裝備水平有較大變化，或投資概算超立項(xiàng)投資10%以上時(shí)，必須向規(guī)劃發(fā)展部提出調(diào)整申請。4.2.2 規(guī)劃發(fā)展部依據(jù)申請調(diào)整內(nèi)容，履行相應(yīng)補(bǔ)充論證、報(bào)批等程序。如同意調(diào)整，規(guī)劃發(fā)展部向項(xiàng)目主管部門和所在單位下達(dá)立項(xiàng)調(diào)整的通知。4.2.3 項(xiàng)目主管部門組織項(xiàng)目施工圖設(shè)計(jì)審查時(shí)，如發(fā)現(xiàn)施工圖預(yù)算超立項(xiàng)投資10%以上時(shí)，必須向規(guī)劃發(fā)展部提出調(diào)整申

27、請。4.2.4 規(guī)劃發(fā)展部依據(jù)申請調(diào)整內(nèi)容，履行相應(yīng)報(bào)批等手續(xù)。如同意調(diào)整，規(guī)劃發(fā)展部向項(xiàng)目主管部門和所在單位下達(dá)立項(xiàng)調(diào)整的通知。4.3 備案或者核準(zhǔn)程序4.3.1 負(fù)責(zé)項(xiàng)目向政府部門備案或者核準(zhǔn)的主管部門是規(guī)劃發(fā)展部。4.3.2 規(guī)劃發(fā)展部在公司確定準(zhǔn)備實(shí)施項(xiàng)目后，將委托經(jīng)公司主管領(lǐng)導(dǎo)同意的設(shè)計(jì)單位編制可行性研究報(bào)告。4.3.3 可行性研究報(bào)告完成后，發(fā)給能源中心、工程部等相關(guān)部門。4.3.4 能源中心接到項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告后，委托有資質(zhì)的“能源評價(jià)”機(jī)構(gòu)編制能源評價(jià)報(bào)告，并組織專家評審會(huì)，得到評審意見，并及時(shí)向政府主管部門申報(bào)，取得“能源評價(jià)批復(fù)意見”。4.3.5 能源中心在取得 “能源

28、評價(jià)評審意見”后， 及時(shí)提供給規(guī)劃發(fā)展部；同時(shí)，由項(xiàng)目主管部門填寫好項(xiàng)目“備案通知書”，提供給規(guī)劃發(fā)展部；規(guī)劃發(fā)展部根據(jù)相關(guān)項(xiàng)目備案的條件進(jìn)行整理，并且向相關(guān)的政府部門申報(bào)。4.3.6 政府部門的項(xiàng)目“備案批準(zhǔn)書”下達(dá)后，規(guī)劃發(fā)展部及時(shí)發(fā)給項(xiàng)目主管部門、生產(chǎn)安全部等相關(guān)部門，以便下道工序的部門進(jìn)入工作和準(zhǔn)備狀態(tài)。4.3.7 生產(chǎn)安全部接到項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告后，與項(xiàng)目主管部門共同會(huì)商委托有資質(zhì)的“環(huán)境評價(jià)”機(jī)構(gòu)編制環(huán)境評價(jià)報(bào)告，并組織專家評審會(huì)，得出評審意見，并及時(shí)向政府主管部門申報(bào)，取得“環(huán)境評價(jià)批復(fù)意見”。4.3.8 生產(chǎn)安全部在取得“環(huán)境評價(jià)批復(fù)意見”后，及時(shí)提供給項(xiàng)目主管部門等 相關(guān)部

29、門，以便項(xiàng)目主管部門進(jìn)入項(xiàng)目實(shí)施的“工程項(xiàng)目前期準(zhǔn)備”階段。4.3.9 核準(zhǔn)程序：先委托設(shè)計(jì)單位編制項(xiàng)目申請報(bào)告，申請報(bào)告編制完成后，分發(fā)給能源中心、生產(chǎn)安全部、項(xiàng)目主管部門等相關(guān)部門。由能源中心負(fù)責(zé)辦理能源評價(jià)批準(zhǔn)手續(xù)，生產(chǎn)安全部負(fù)責(zé)辦理環(huán)境評價(jià)批準(zhǔn)手續(xù)，工程部負(fù)責(zé)辦理土地、建設(shè)規(guī)劃許可手續(xù)。相關(guān)部門取得批復(fù)后，應(yīng)及時(shí)將批復(fù)文件轉(zhuǎn)交規(guī)劃發(fā)展部，由規(guī)劃發(fā)展部到省、市主管部門辦理項(xiàng)目核準(zhǔn)手續(xù)。4.4 項(xiàng)目總圖定位4.4.1 凡涉及到用地選址、總平面布置、外部管線設(shè)計(jì)等相關(guān)項(xiàng)目，在立項(xiàng)通知單下達(dá)后，項(xiàng)目主管部門（或建設(shè)單位）應(yīng)及時(shí)到規(guī)劃發(fā)展部辦理總圖定位手續(xù)，規(guī)劃發(fā)展部在審核后報(bào)請公司分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)

30、，項(xiàng)目主管部門（或建設(shè)單位）在總圖定位批準(zhǔn)后方可開工建設(shè)。4.4.2 公司重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目，需由專業(yè)設(shè)計(jì)院編制總圖，并經(jīng)公司設(shè)計(jì)審查會(huì)審查通過后，則不需填報(bào)總圖定位申請書。5 . 工程項(xiàng)目前期準(zhǔn)備管理5.1 前期準(zhǔn)備管理的內(nèi)容5.1.1 項(xiàng)目前期準(zhǔn)備階段（ 1）與生產(chǎn)安全部共同會(huì)商委托有資質(zhì)的“環(huán)境評價(jià)”機(jī)構(gòu)編制環(huán)境評價(jià)報(bào)告。（2）協(xié)助建設(shè)單位和規(guī)劃發(fā)展部準(zhǔn)備政府的項(xiàng)目備案資料。（3）在項(xiàng)目立項(xiàng)和取得政府項(xiàng)目備案批復(fù)后，委托設(shè)計(jì)單位進(jìn)行初步設(shè)計(jì)、施工圖紙?jiān)O(shè)計(jì)。（ 4）在項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)審查后，對政府機(jī)構(gòu)進(jìn)行項(xiàng)目的報(bào)建，包括建設(shè)用地規(guī)劃紅線、項(xiàng)目建設(shè)規(guī)劃許可、消防審核、委托安全預(yù)評價(jià)、委托職業(yè)病防治預(yù)評

31、價(jià)、市建委審圖中心的施工圖紙審查、省建委進(jìn)寧許可證辦理。（ 5）簽定設(shè)計(jì)合同。（ 6）委托地形圖現(xiàn)視圖修測、委托項(xiàng)目的詳勘。（ 7）組織項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)審查。（ 8）組織設(shè)計(jì)聯(lián)絡(luò)。（ 9）牽頭引進(jìn)項(xiàng)目的技術(shù)交流。（ 10）牽頭組織總承包項(xiàng)目的合同技術(shù)附件談判。（ 11）協(xié)助組織施工圖紙審查，組織施工圖紙發(fā)放。（ 12）繳納各種行政費(fèi)用。（ 13）組織設(shè)計(jì)單位的現(xiàn)場服務(wù)工作。5.1.2 項(xiàng)目竣工驗(yàn)收階段（ 1）由項(xiàng)目主管部門負(fù)責(zé)，公司生產(chǎn)安全部協(xié)助，委托環(huán)評單位對項(xiàng)目進(jìn)行環(huán)評檢測。（ 2）由項(xiàng)目主管部門負(fù)責(zé)，公司生產(chǎn)安全部協(xié)助，委托政府安全主管部門對項(xiàng)目進(jìn)行安全“三同時(shí)”驗(yàn)收。（ 3）由項(xiàng)目主管部

32、門負(fù)責(zé)，公司綜合部協(xié)助，委托政府主管部門對項(xiàng)目的職業(yè)病防治效果進(jìn)行評價(jià)。（ 4）由項(xiàng)目主管部門的負(fù)責(zé)項(xiàng)目前期準(zhǔn)備的職能科室辦理各類驗(yàn)收1）消防、防雷驗(yàn)收。2）建筑、電力等質(zhì)檢部門驗(yàn)收。3）進(jìn)行竣工驗(yàn)收修測。4）辦理規(guī)劃驗(yàn)收。5）辦理資料驗(yàn)收。6）取得各種驗(yàn)收批復(fù)文件。7）繳納各種行政費(fèi)用。8）辦理項(xiàng)目的產(chǎn)權(quán)證手續(xù)。5.2 項(xiàng)目規(guī)劃報(bào)批項(xiàng)目主管部門接到立項(xiàng)通知單以后，即應(yīng)按規(guī)定履行該項(xiàng)目的規(guī)劃報(bào)批、初步項(xiàng)目規(guī)劃報(bào)批設(shè)計(jì)及審查、設(shè)計(jì)聯(lián)絡(luò)、專項(xiàng)報(bào)建等各項(xiàng)項(xiàng)目前期程序。5.2.1 項(xiàng)目主管部門負(fù)責(zé)在可研階段與公司相關(guān)部門共同參與能源評價(jià)、 環(huán)境評價(jià)報(bào)告等相關(guān)資料的組織，為規(guī)劃發(fā)展部項(xiàng)目“備案”、“申請

33、報(bào)告”做準(zhǔn)備。5.2.2 項(xiàng)目立項(xiàng)通知單下達(dá)后，項(xiàng)目主管部門委托設(shè)計(jì)單位進(jìn)行項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)， 并根據(jù)總圖布置負(fù)責(zé)辦理建設(shè)項(xiàng)目選址意見書、 建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、建設(shè)工程施工許可證等手續(xù)。（ 1）辦理建設(shè)項(xiàng)目選址意見書需準(zhǔn)備好下列資料：1）項(xiàng)目核準(zhǔn)批文（或者項(xiàng)目備案批復(fù)通知書），環(huán)境評價(jià)批復(fù)意見；2）需要對選址的地形圖進(jìn)行修測，向規(guī)劃部門提供“意向選址位置的1:500,1:1000 或 1:2000 現(xiàn)勢性地形圖”；3）填寫南京市建設(shè)項(xiàng)目選址意見書申請表;4）單位組織機(jī)構(gòu)代碼證副本、機(jī)構(gòu)代碼；5）進(jìn)入南京市規(guī)劃局“收件窗口”辦理建設(shè)項(xiàng)目選址意見書（即：建設(shè)項(xiàng) 目規(guī)劃紅線圖）手續(xù)

34、；（ 2）在已經(jīng)辦理好建設(shè)項(xiàng)目選址意見書的前提下，辦理建設(shè)項(xiàng)目用地規(guī)劃許可證。需準(zhǔn)備好下列資料：1）國有土地使用權(quán)證及附圖原件、復(fù)印件；2）國土部門核發(fā)的建設(shè)用地預(yù)審報(bào)告；3）“項(xiàng)目核準(zhǔn)批文（或者備案通知書）”;4）“意向選址位置的 1:500,1:1000 或 1:2000 現(xiàn)勢地形圖”；5）“單位組織機(jī)構(gòu)代碼證副本、機(jī)構(gòu)代碼”；6）建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境評估報(bào)告及環(huán)保部門的審查意見；7）項(xiàng)目可行性研究報(bào)告及總平面圖等；8）進(jìn)入南京市規(guī)劃局屬地管理部門辦理建設(shè)用地規(guī)劃許可證手續(xù)。（ 3）辦理建設(shè)工程規(guī)劃許可證。分三個(gè)步驟1）辦理建筑工程規(guī)劃設(shè)計(jì)要點(diǎn)，由項(xiàng)目主管部門準(zhǔn)備好下列資料：國有土地使用權(quán)證及附圖

35、原件、復(fù)印件；國土部門核發(fā)的建設(shè)用地預(yù)審報(bào)告；項(xiàng)目核準(zhǔn)批文（或者項(xiàng)目備案通知書）；意向選址位置的 1:500,1:1000 現(xiàn)勢性地形圖；單位組織機(jī)構(gòu)代碼證副本、機(jī)構(gòu)代碼；建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境評估報(bào)告及環(huán)保部門的審查意見；項(xiàng)目可行性研究報(bào)告及總平面圖等；進(jìn)入南京市規(guī)劃局“收件窗口”辦理申請建筑工程規(guī)劃設(shè)計(jì)要點(diǎn)手續(xù)。2）報(bào)審建筑工程規(guī)劃設(shè)計(jì)方案，由項(xiàng)目主管部門準(zhǔn)備好下列資料：設(shè)計(jì)要點(diǎn)通知書；經(jīng)過專家評審咨詢后的會(huì)議紀(jì)要；符合國家設(shè)計(jì)規(guī)范的規(guī)劃設(shè)計(jì)方案圖、總平面規(guī)劃圖應(yīng)落在1:500,1:1000現(xiàn),勢性地形圖上、單體設(shè)計(jì)方案的平、立、剖面圖等；進(jìn)入南京市規(guī)劃局“收件窗口”辦理報(bào)審建筑工程規(guī)劃設(shè)計(jì)方案手續(xù)

36、。3）申領(lǐng)建筑工程規(guī)劃許可證，由項(xiàng)目主管部門準(zhǔn)備好下列資料：南京市建設(shè)工程規(guī)劃許可證申請表（建筑工程類）；項(xiàng)目批文（或者備案表）； ;“意向選址位置的 1:500,1:1000 現(xiàn)勢性地形圖”3 份；單位組織機(jī)構(gòu)代碼證副本、機(jī)構(gòu)代碼；符合國家設(shè)計(jì)規(guī)范的規(guī)劃設(shè)計(jì)方案圖、總平面規(guī)劃圖應(yīng)落在 1:500,1:1000 現(xiàn)勢性地形圖上、單體設(shè)計(jì)方案的平、立、剖面圖2 套；準(zhǔn)備好已經(jīng)批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)要點(diǎn)；方案審查意見通知書；國有土地使用權(quán)證及附圖原件、復(fù)印件 1 份；同時(shí)還要準(zhǔn)備好繳費(fèi)憑證。進(jìn)入南京市規(guī)劃局“收件窗口”辦理申領(lǐng)建筑工程規(guī)劃許可證手續(xù)。5.3 辦理項(xiàng)目用地手續(xù)（需要時(shí)）5.3.1 由工程部合同地

37、產(chǎn)科負(fù)責(zé)辦理項(xiàng)目用地的各項(xiàng)手續(xù)。5.3.2 征地一般程序1）到國土局辦理申請用地手續(xù)。2）到規(guī)劃局辦理申請規(guī)劃要點(diǎn)手續(xù)。（ 3）參與出讓土地競買報(bào)價(jià)。（ 4）簽訂土地出讓合同。（ 5）領(lǐng)取土地證5.3.3 工業(yè)用地掛牌出讓程序（ 1）通過網(wǎng)站，報(bào)紙了解公告信息，調(diào)查地塊情況，確定是否報(bào)名。（ 2）去國土局辦理報(bào)名申請，接收資格審查。（ 3）參與競買報(bào)價(jià)。（ 4）通過競價(jià)，簽訂成交確認(rèn)書。（ 5）交納首付款，簽訂出讓合同。（ 6）辦理立項(xiàng)、環(huán)評、規(guī)劃審批手續(xù)。（7）付清成交價(jià)款，辦理土地登記，領(lǐng)取土地證。5.4 項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)及審查5.4.1 規(guī)劃發(fā)展部下達(dá)項(xiàng)目立項(xiàng)通知單的同時(shí)，向工程主管部門提

38、供項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告（原件） 、 方案論證材料、有關(guān)會(huì)議紀(jì)要以及政府部門的有關(guān)批文（或備案材料）。5.4.2 由工程主管部門牽頭，組織對項(xiàng)目立項(xiàng)通知單的投資組成、工期要求以及費(fèi)用是否確切進(jìn)行調(diào)研，并及時(shí)向公司主管領(lǐng)導(dǎo)及規(guī)劃發(fā)展部門匯報(bào)，以便在項(xiàng)目考核時(shí)做出更加準(zhǔn)確的結(jié)果（一般在初步設(shè)計(jì)或者是施工圖方案設(shè)計(jì)審查后， 項(xiàng)目的投資較為準(zhǔn)確）。5.4.3 根據(jù)項(xiàng)目的性質(zhì)、工藝等情況，由公司組織招標(biāo)或者領(lǐng)導(dǎo)研究后確定設(shè)計(jì)單位， 在設(shè)計(jì)單位確定后，由項(xiàng)目主管部門辦理正式的委托設(shè)計(jì)任務(wù)書手續(xù)，主要委托內(nèi)容為：項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)階段和施工圖設(shè)計(jì)階段的設(shè)計(jì)。5.4.4 由項(xiàng)目主管部門牽頭，組織公司有關(guān)建設(shè)單位與設(shè)

39、計(jì)單位共同確定設(shè)計(jì)范圍、投資要求、工藝配置、設(shè)備選型、設(shè)計(jì)接口、設(shè)計(jì)聯(lián)絡(luò)方式、設(shè)計(jì)周期等設(shè)計(jì)合同必備的技術(shù)附件。5.4.5 由項(xiàng)目主管部門牽頭，會(huì)同規(guī)劃發(fā)展部組織初步設(shè)計(jì)審查會(huì)，并向公司主管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，視項(xiàng)目大小情況，確定公司內(nèi)部邀請的部門、確定邀請省、市行政主管部門及專家。5.4.6 政府行政部門的邀請由公司的對口部室出面邀請；設(shè)計(jì)單位以及公司內(nèi)部有關(guān)處室、生產(chǎn)廠的會(huì)議代表由工程主管部門發(fā)出書面通知。5.4.7 由工程主管部門會(huì)同設(shè)計(jì)單位協(xié)助上級政府主管部門整理會(huì)議紀(jì)要，并在初設(shè)會(huì)議結(jié)束時(shí)收回“初步設(shè)計(jì)”文本。并以公司文件形式擬寫“關(guān)于XX項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)批復(fù)的請示報(bào)告”， 經(jīng)公司主管領(lǐng)導(dǎo)審核后，

40、連同初步設(shè)計(jì)會(huì)議紀(jì)要一并上報(bào)上級主管部門批復(fù)。政府部門對項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)進(jìn)行批復(fù)。（這個(gè)程序僅局限于目前仍然按照這種程序執(zhí)行的政府行政部門：如江蘇省交通廳，江蘇省電力公司等）。5.5 簽定設(shè)計(jì)合同5.5.1 根據(jù)公司法人轉(zhuǎn)委托的相關(guān)規(guī)定的授權(quán)，項(xiàng)目主管部門可以授權(quán)履行設(shè)計(jì)、勘探、測繪、科技咨詢等工程前期商務(wù)合同的簽約。1）簽約權(quán)限按公司法人轉(zhuǎn)委托的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。（ 2）超出權(quán)限的合同需要對合同進(jìn)行小簽、頁簽和送律師事務(wù)科審核后，再報(bào)請公司分管領(lǐng)導(dǎo)簽約。（ 3）設(shè)計(jì)、測繪、勘探合同簽約需按照公司合同管理流程辦理。5.5.2 設(shè)計(jì)合同的內(nèi)容：（ 1）設(shè)計(jì)依據(jù)。（ 2）設(shè)計(jì)范圍。（ 3）設(shè)計(jì)內(nèi)容。（ 4

41、）設(shè)計(jì)進(jìn)度。（ 5）設(shè)計(jì)圖紙資料交付。（ 6）現(xiàn)場服務(wù)。（ 7）付款條款。（ 8）獎(jiǎng)懲條款。（ 9）國家規(guī)定的有關(guān)合同條款。（ 10）設(shè)計(jì)合同中必須注明的專用條款。（ 11）設(shè)計(jì)合同技術(shù)附件。5.5.3 設(shè)計(jì)資料交付（ 1）時(shí)間要求：合同簽定一個(gè)月內(nèi)提供初步的施工圖總圖紙目錄；四個(gè)月內(nèi)提供最終的施工圖總圖紙目錄；竣工資料在發(fā)包方認(rèn)可工程竣工驗(yàn)收后3 個(gè)月內(nèi)提交發(fā)包方。（ 2）設(shè)計(jì)資料交付數(shù)量1）初步設(shè)計(jì)10 份2）施工圖紙8份3）竣工圖紙3份4）竣工圖紙電子版文件（PDF）1 份5） 超出國家規(guī)規(guī)定份數(shù)的資料及圖紙，承包方將按照工本費(fèi)另外收取費(fèi)用，應(yīng)在合同條款中注明。6）要求承包方提供竣工圖紙

42、及竣工圖紙電子版文件（PDF ,可以按照2002年設(shè)計(jì)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定與設(shè)計(jì)合同一同進(jìn)行洽談費(fèi)用。7） 要求承包方現(xiàn)場服務(wù)人員長期留住現(xiàn)場，可以按照2002 年設(shè)計(jì)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定與設(shè)計(jì)合同一同進(jìn)行洽談費(fèi)用；并在合同條款中注明。（ 3）承包方必須提供的配合發(fā)包方項(xiàng)目報(bào)建的資料：（按照當(dāng)?shù)卣默F(xiàn)行規(guī)定執(zhí)行）1）帶地形圖的項(xiàng)目總平面圖8份（電子版1份）。2）經(jīng)設(shè)計(jì)單位注冊建筑師、結(jié)構(gòu)師簽字、蓋章的項(xiàng)目建筑、結(jié)構(gòu)平面、立面、剖面圖 8份（電子版1份）；3）提供超過1000m21筑物消防自審報(bào)告及加蓋設(shè)計(jì)單位消防設(shè)計(jì)自審印章8份。4）建、構(gòu)筑物結(jié)構(gòu)計(jì)算書（需經(jīng)注冊結(jié)構(gòu)師簽字蓋章）1份。5）提供“設(shè)計(jì)資質(zhì)”等

43、各項(xiàng)有效證明材料，填寫項(xiàng)目申報(bào)的各類表格（到南京辦理，發(fā)包方協(xié)助）。1.1.4 設(shè)計(jì)聯(lián)絡(luò)方式（ 1）發(fā)包方設(shè)計(jì)聯(lián)絡(luò)人聯(lián)系電話、手機(jī)、傳真、電子信箱。（ 2）承包方聯(lián)系人聯(lián)系電話、手機(jī)、傳真、電子信箱。（ 3）承包方委派的項(xiàng)目總設(shè)計(jì)師電話、手機(jī)、傳真、電子信箱1.1.5 圖紙及資料交接（1）承包方給發(fā)包方的圖紙及資料采用“中鐵快遞”形式送達(dá)或由承包方項(xiàng)目部直接送達(dá)。）（2）明確圖紙資料的接收地址：（3）快遞圖紙時(shí)，外包裝上需注明“項(xiàng)目名稱和類型”。5.6 工程項(xiàng)目實(shí)施階段的報(bào)建5.6.1 申領(lǐng)建筑工程施工許可證：（1）項(xiàng)目主管部門負(fù)責(zé)提供申領(lǐng)建筑工程規(guī)劃許可證報(bào)建表格、設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)提供設(shè)計(jì)資質(zhì)證

44、書的原件和復(fù)印件，由項(xiàng)目主管部門牽頭去省建委協(xié)助設(shè)計(jì)單位辦理“外地企業(yè)進(jìn)入江蘇設(shè)計(jì)資質(zhì)準(zhǔn)入手續(xù)”（一個(gè)項(xiàng)目一辦）。（2）在設(shè)計(jì)單位的施工圖設(shè)計(jì)已經(jīng)完成的前提條件下，由項(xiàng)目主管部門與設(shè)計(jì)單位聯(lián)絡(luò)，請相關(guān)設(shè)計(jì)單位提供：帶有地形的并且由注冊建筑師、注冊結(jié)構(gòu)師簽章的總平面圖，主體建筑的平、立、剖圖等按規(guī)定要進(jìn)行施工圖審查的圖紙（包括電子版文件）， 由項(xiàng)目主管部門牽頭，去南京市建委審圖中心辦理施工圖審查的申請手續(xù)。（3）由出具以公司名義的申請報(bào)告，請南京市審圖中心組織專家組對施工圖進(jìn)行審查， 被審查的設(shè)計(jì)單位要派人參加，審查未通過的要限期整改，審查通過后，按照國家規(guī)定繳納施工圖審查費(fèi)用（可以協(xié)商）， 最

45、終由南京市審圖中心頒發(fā) xx項(xiàng)目施工圖審查意見書（一個(gè)項(xiàng)目一辦）。（4）辦理“人防”的施工圖審查手續(xù)，繼續(xù)繳納相關(guān)費(fèi)用，取得人防工程審 查意見書。（ 5）在上述條件具備的情況下（包括環(huán)保、消防、勞動(dòng)安全、職業(yè)病防治等已具有審查或者備案意見）， 攜帶所有資料和申領(lǐng)建筑施工許可證的報(bào)告、繳費(fèi)憑證進(jìn)入南京市建委窗口辦理申領(lǐng)建筑工程施工許可證手續(xù)。5.6.2 辦理環(huán)保、消防、勞動(dòng)安全三同時(shí)、職業(yè)病防治申請手續(xù)：（ 1）由項(xiàng)目主管部門牽頭，與公司的專發(fā)包方管部門聯(lián)絡(luò)，分別向各自對口的上級主管門履行申報(bào)手續(xù)。（ 2）生產(chǎn)安全部負(fù)責(zé)勞動(dòng)安全預(yù)評價(jià)報(bào)告的申報(bào)。（ 3）生產(chǎn)安全部負(fù)責(zé)環(huán)境保護(hù)評價(jià)報(bào)告。（ 4）項(xiàng)

46、目主管部門負(fù)責(zé)消防審核備案報(bào)告。（ 5）項(xiàng)目主管部門與綜合部共同負(fù)責(zé)職業(yè)病防治預(yù)評價(jià)報(bào)告。（ 6）以上預(yù)評價(jià)及評價(jià)報(bào)告的商務(wù)合同由項(xiàng)目主管部門負(fù)責(zé)對外洽談、簽訂和付款，公司各個(gè)對口部門配合，并催辦批復(fù)意見。5.7 工程建設(shè)項(xiàng)目的地形修測、地質(zhì)初勘及詳勘5.7.1 地形修測和地質(zhì)初勘：（ 1）可研批復(fù)后，首先由項(xiàng)目主管部門調(diào)查項(xiàng)目建設(shè)區(qū)域的地形有無變化，要在項(xiàng)目已經(jīng)備案的條件下，安排規(guī)劃局認(rèn)可的測繪單位進(jìn)行（1:500）現(xiàn)視地形圖修測，簽訂合同，并及時(shí)為設(shè)計(jì)單位和規(guī)劃局提供現(xiàn)視修測圖資料。（ 2）在項(xiàng)目建設(shè)區(qū)域地形地貌比較復(fù)雜的情況下，項(xiàng)目主管部門向設(shè)計(jì)單位要求提供該項(xiàng)目的初勘委托任務(wù)書，初勘目

47、的主要是滿足項(xiàng)目選址和進(jìn)行項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)所需要。（ 3）根據(jù)初勘工作量的大小，并根據(jù)公司授權(quán)的權(quán)限范圍確定是否進(jìn)行初勘的 招投標(biāo)，簽訂勘探合同，并及時(shí)向設(shè)計(jì)單位提供初勘中間資料及最終成果資料。5.7.2 . 詳勘： 初步設(shè)計(jì)審查后，設(shè)計(jì)單位提供該項(xiàng)目的詳勘委托任務(wù)書，根據(jù)其工作量的大小，并根據(jù)公司授權(quán)的權(quán)限范圍確定是否進(jìn)行詳勘的招投標(biāo)和簽訂合同。并及時(shí)向設(shè)計(jì)單位提供詳勘的中間資料及最終成果。5.8 . 施工圖設(shè)計(jì)階段的設(shè)計(jì)聯(lián)絡(luò)5.8.1 主要設(shè)備采購的設(shè)計(jì)聯(lián)絡(luò)：（ 1）設(shè)計(jì)單位提供設(shè)備制造周期長的大型主要設(shè)備技術(shù)數(shù)據(jù)、技術(shù)要求、訂貨數(shù)量。（ 2）項(xiàng)目主管部門在得到公司主管領(lǐng)導(dǎo)同意的前提下，（如

48、果項(xiàng)目尚未立項(xiàng)，工期又很緊，與規(guī)劃發(fā)展部聯(lián)系，給予項(xiàng)目預(yù)立項(xiàng)），并以工作聯(lián)絡(luò)單的形式及時(shí)下達(dá)訂貨指令（依據(jù)）給設(shè)備訂貨部門。（ 3） 由工程部牽頭組織設(shè)計(jì)單位進(jìn)行設(shè)備訂貨技術(shù)交底，并協(xié)助起草技術(shù)協(xié)議，以滿足工期需要。（ 4）設(shè)計(jì)單位提供完整的設(shè)備采購清單。5.8.2 引進(jìn)設(shè)備的技術(shù)交流和采購：（ 1）由項(xiàng)目主管部門和規(guī)劃發(fā)展部共同牽頭，組織建設(shè)單位及有關(guān)部室和國貿(mào)公司進(jìn)行引進(jìn)設(shè)備、國內(nèi)分交設(shè)備合作制造單位的技術(shù)交流；尤其是引進(jìn)設(shè)備在國內(nèi)分交合作制造的部分，對于材料的轉(zhuǎn)化、圖紙轉(zhuǎn)化的深度、外方的技術(shù)要求，安裝要求都要進(jìn)行復(fù)雜而細(xì)化的工作協(xié)調(diào)，必要時(shí)要反復(fù)進(jìn)行一輪、二輪、 三輪的技術(shù)交流，最終形成

49、合同技術(shù)附件。（ 2）引進(jìn)設(shè)備超過10 萬美金，要向省外經(jīng)委機(jī)電辦辦理機(jī)電產(chǎn)品引進(jìn)申請表，并委托進(jìn)行國際招標(biāo)；公司內(nèi)部由項(xiàng)目主管部門委托國貿(mào)公司作為引進(jìn)設(shè)備的商項(xiàng)目主管部門和務(wù)代理， 由規(guī)劃發(fā)展部和項(xiàng)目主管部門牽頭委托進(jìn)行國際招標(biāo)。國貿(mào)公司、建設(shè)單位要全過程介入引進(jìn)設(shè)備的技術(shù)談判和商務(wù)談判，在技術(shù)談判和商務(wù)談判的決策階段要及時(shí)向公司主管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，必要時(shí)要上公司經(jīng)理辦公會(huì)匯報(bào)，最終由公司領(lǐng)導(dǎo)出面簽訂引進(jìn)設(shè)備合同。5.9 . 施工圖紙的消化和審查：5.9.1 工程主管部門在接收到設(shè)計(jì)單位的施工圖后，應(yīng)及時(shí)發(fā)給項(xiàng)目經(jīng)理部、設(shè)備采購單位、生產(chǎn)建設(shè)單位和公司規(guī)劃發(fā)展部。如果施工單位已經(jīng)確定，根據(jù)施工合同

50、，按數(shù)量發(fā)給施工單位。5.9.2 收到圖紙的單位應(yīng)當(dāng)在7 14個(gè)工作日內(nèi)對每一張圖紙進(jìn)行認(rèn)真的消化，并在消化圖紙的過程中發(fā)現(xiàn)問題，認(rèn)真記錄在案，及時(shí)將發(fā)現(xiàn)的問題傳遞到工程主管部門專業(yè)人員手中，專業(yè)人員應(yīng)及時(shí)與設(shè)計(jì)單位聯(lián)系，以修正圖紙中的問題。5.9.3 由項(xiàng)目主管部門牽頭，組織設(shè)計(jì)單位、建設(shè)單位、施工單位進(jìn)行施工圖的交底和審查會(huì)議，各單位將問題充分暴露出來，讓設(shè)計(jì)單位作出解答和優(yōu)化，并形成會(huì)議紀(jì)要。5.9.4 施工圖的交底和審查后，如須設(shè)計(jì)修改，其涉及的費(fèi)用要及時(shí)向項(xiàng)目職工部門的領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，重大修改和費(fèi)用較大的變更（超過萬元）要及時(shí)向公司主管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)， 并獲得批示，最終由設(shè)計(jì)單位對圖紙進(jìn)行修改或

51、發(fā)設(shè)計(jì)變更、修改通知單。5.9.5 項(xiàng)目主管部門的相關(guān)職能科室應(yīng)及時(shí)催辦這些修改圖的落實(shí)情況。5.10 施工圖紙的發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)5.10.1 施工圖紙發(fā)放，主要考慮三大塊，一是施工單位、二是設(shè)備制造單位、 三是生產(chǎn)單位，其余考慮各相關(guān)部門、科室。5.10.2 國家規(guī)定，設(shè)計(jì)單位提供8套圖紙，根據(jù)工程需要，大型工程一般按20套圖紙準(zhǔn)備，中、小型工程按16 套準(zhǔn)備。5.10.3 圖紙發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)：（ 1）項(xiàng)目經(jīng)理部（指揮部）1 套全套圖（ 2）施工主管部門1 套全套圖（ 3）設(shè)備采購部門1 套全套圖（ 4）規(guī)劃發(fā)展部（預(yù)決算）1 套全套圖（ 5）生產(chǎn)建設(shè)單位（最終用戶）2 套全套圖（ 6）監(jiān)理公司1 套全套

52、圖（ 7）施工單位8 套全套圖（其中施工單位只提供4 套設(shè)備制造圖用于建筑安裝參考用）。（ 8）設(shè)備制造單位7 套僅提供設(shè)備制造圖（ 9）項(xiàng)目主管部門存檔1 套全套圖（ 10）地產(chǎn)管理部門僅提供總圖定位圖以及建筑的平、點(diǎn)、剖圖紙，供向土地部門報(bào)建用。（ 11）剩余施工圖（缺設(shè)備制造圖）作為留存，為施工過程中補(bǔ)充。5. 11 明確供貨方提供設(shè)備技術(shù)參數(shù)設(shè)備采購部門、施工主管部門在簽定設(shè)備制造合同和施工合同時(shí)必須在簽訂的合同中明確要求供貨方按時(shí)提供與工廠設(shè)計(jì)有關(guān)的設(shè)備技術(shù)參數(shù)：如設(shè)備單重、總重、荷載、輪壓、總圖、接口位置、介質(zhì)等等。必須在簽訂的合同中明確要求供貨方返回叁套竣工圖紙。對于項(xiàng)目總承包的

53、合同，在合同技術(shù)附件的資料交付篇章中，必須要按下廳P文件名稱交付數(shù)量備注0初步設(shè)計(jì)終稿25套初稿10套1施工圖紙10套2竣工圖紙4套PDG1 份3項(xiàng)目施工組織計(jì)劃2套4土建工程施工組織計(jì)劃2套5安裝工程施工組織計(jì)劃2套6施工資料2套7設(shè)備開箱驗(yàn)收資料2套8設(shè)備說明書1套9機(jī)械產(chǎn)品合格證1套10電氣產(chǎn)品合格證1套11系統(tǒng)調(diào)試計(jì)劃1套12系統(tǒng)操作手冊1套13設(shè)備操作手冊1套14各種質(zhì)量紀(jì)錄1套15竣工資料4套16其它發(fā)包方要求的文件資料按要求數(shù)量提供按成本費(fèi)另收列要求寫進(jìn)合同附件:5.12.1.設(shè)計(jì)文件及其它文件交付清單5.12.2 竣工資料在發(fā)包方認(rèn)可工程竣工驗(yàn)收后3個(gè)月內(nèi)提交發(fā)包方5.13 承包方向發(fā)包方提供的技術(shù)文件范圍5.13.1 初步設(shè)計(jì)階段的設(shè)計(jì)資料和圖紙。5.13.2 施工圖設(shè)計(jì)階段的設(shè)計(jì)資料和圖紙。5.13.3 配合發(fā)包方報(bào)建的資料。5.13.4 未特別聲明的均為紙質(zhì)資料。5.14 承包方技術(shù)文件提交進(jìn)度5.14.1 合同簽訂生效并且工藝布置及總圖平面布置被發(fā)包方確認(rèn)后10日內(nèi)提供地勘技術(shù)要求，提供紙質(zhì)成品3份，并提供PDF電子文件1份。5.14.2 初步設(shè)計(jì)文本在合同簽