證券從業(yè)資格教材考試題庫

1、.1、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)（），行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。A薪酬與提名委員會(huì)B審計(jì)委員會(huì)C風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)D風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避委員會(huì)2、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，應(yīng)給予的處罰有（）。A責(zé)令停止發(fā)行B退還所募資金并加算銀行同期存款利息C處以1萬元以上30萬元以下的罰款D對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告3、信息公開的內(nèi)容包括（）。A上市公告書 B中期報(bào)告C年度報(bào)告 D臨時(shí)報(bào)告4、下列屬于證券市場法律制度的有（）。A證券發(fā)行制度B上市公司收購制度C證券交易制度D證券機(jī)構(gòu)監(jiān)管制度5、下列對證

2、券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的描述中正確的是（）。A從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)B從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，了解客戶需求、財(cái)務(wù)狀況及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，盡量回避討論所推薦產(chǎn)品或服務(wù)存在的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)C從業(yè)人員應(yīng)具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所需的專業(yè)知識和技能，取得相應(yīng)的從業(yè)資格D從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私6、募集設(shè)立又被稱為（）。A同時(shí)設(shè)立 B單純設(shè)立C漸次設(shè)立 D復(fù)雜設(shè)立7、在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的（）等基本情況，客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相

3、關(guān)信息。A風(fēng)險(xiǎn)承受能力B資產(chǎn)與收入狀況C投資偏好D身體狀況8、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A公平 B公開C公正D自愿9、下列選項(xiàng)中，不得注冊為投資主辦人的情形有（）。A不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件B被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年C未通過證券從業(yè)人員年檢D尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)10、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于（）。A抵押融資B資金拆借C對外擔(dān)保D可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資11、下列選項(xiàng)中，屬于賬戶管理內(nèi)容的有（）。A證券賬戶的合并、掛失補(bǔ)辦B賬戶的開立、信息變更、注銷C賬戶信息比對與報(bào)送D合格賬戶、休眠賬

4、戶及風(fēng)險(xiǎn)處置休眠賬戶的管理12、公司聘用、解聘承辦公司審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，依照公司章程的規(guī)定，由（）決定。A股東會(huì) B股東大會(huì)C董事會(huì) D監(jiān)事會(huì)13、下列關(guān)于公司擔(dān)保特殊規(guī)定的說法中，正確的是（）。A公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保B公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議C在決議表決時(shí)，被擔(dān)保人可以選擇參加表決D決議的表決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，方為有效14、下列選項(xiàng)中，不得注冊為投資主辦人的情形有（）。A不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件B被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年C未通過證券從業(yè)人員年檢D尚處于法律法規(guī)

5、規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)15、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)當(dāng)向地方證管辦(證監(jiān)會(huì))備案，備案材料包括（）。A項(xiàng)目負(fù)責(zé)人B合作內(nèi)容C起止時(shí)間D版面安排或者節(jié)目時(shí)間段16、違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括（）。A未直接參與信息披露違法行為B配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)C受他人脅迫參與信息披露違法行為D主動(dòng)上交個(gè)人財(cái)產(chǎn)17、隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)保存的（），情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。A會(huì)計(jì)憑證 B財(cái)務(wù)報(bào)表C會(huì)計(jì)賬薄

6、 D財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表18、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員在所服務(wù)證券公司授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。A如實(shí)向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息B向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)C清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況D要求客戶不論在何種情況下都應(yīng)堅(jiān)持從事證券投資活動(dòng)19、期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布的上市品種合約的即時(shí)行情信息包括（）。A成交量與成交價(jià)B開盤價(jià)與收盤價(jià)C持倉量與持有期D最高價(jià)與最低價(jià)20、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)不得有（）行為。A將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作B以自營賬戶為他人買賣證券C委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券

7、D以他人名義為自己買賣證券21、申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交的材料有（）。A執(zhí)業(yè)注冊申請表B身份證復(fù)印件C學(xué)歷證書復(fù)印件D具有1年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明22、下列關(guān)于證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場相關(guān)規(guī)則的說法中，正確的有（）。A證券公司及其業(yè)務(wù)人員應(yīng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和執(zhí)業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務(wù)B證券公司應(yīng)建立與區(qū)域性市場相適應(yīng)的投資者適當(dāng)性制度，向投資者充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，不得侵害投資者合法權(quán)益C中國證監(jiān)會(huì)依據(jù)證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場業(yè)務(wù)規(guī)范對證券公司參與區(qū)域性市場實(shí)施自律管理D中國證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)證券公司參與區(qū)域性股

8、權(quán)交易市場業(yè)務(wù)規(guī)范對證券公司參與區(qū)域性市場實(shí)施自律管理23、機(jī)構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員可按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向（）報(bào)告。A高級管理人員B中國證監(jiān)會(huì)C董事會(huì)D中國證券業(yè)協(xié)會(huì)24、股份有限公司的股東大會(huì)分為（）。A年會(huì) B季度會(huì)C月會(huì) D臨時(shí)會(huì)議25、股份有限公司的股東大會(huì)分為（）。A年會(huì) B季度會(huì)C月會(huì) D臨時(shí)會(huì)議26、客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺必須（）。A仔細(xì)核對客戶身份B請客戶出示公證書C認(rèn)真核對對賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)、證券余額或資金余額是否一致D請客戶出示委托書27、證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、

9、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在（）等方面相互分離、獨(dú)立運(yùn)行。A機(jī)構(gòu) B人員C信息 D賬戶28、在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的（）等基本情況，客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息。A風(fēng)險(xiǎn)承受能力B資產(chǎn)與收入狀況C投資偏好D身體狀況29、下列關(guān)于證券公司建立健全證券營業(yè)部管理制度的說法中，正確的有（）。A證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證放置在營業(yè)場所顯著位置，并在許可范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動(dòng)B證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人對證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)規(guī)范、安全、穩(wěn)定運(yùn)營負(fù)直接責(zé)任。證券公司應(yīng)當(dāng)每年對證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人進(jìn)行年度考核，年度考核情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存C證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立健全印章管理制度，對各類印章登記造冊，建立各類印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程D證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計(jì)，離任審計(jì)結(jié)束前，被審計(jì)人員可以離職30、開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有（）。A合法合規(guī)原則 B集中管理原