改進(jìn)管理過程內(nèi)部審核檢查表（過程方法CCAPD）

1、 第 5 頁 共 5 頁使用什么方式進(jìn)行？(材料/設(shè)備/裝置)1、E-MAIL、電話、傳真、網(wǎng)絡(luò)；2、辦公設(shè)備；3、紙張/電子媒體；4、計算機(jī)/電腦；5、內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)；6、會議；7、統(tǒng)計技術(shù)等。由誰進(jìn)行？(能力/技能/知識/培訓(xùn))1、過程責(zé)任者：質(zhì)保部/部門經(jīng)理；2、過程協(xié)助者：總經(jīng)理、管理者代表、副總經(jīng)理、銷售部、生產(chǎn)部、研發(fā)部、采購部、人事部、工程部、項(xiàng)目部、物流部等。Process過程名稱【用于過程監(jiān)視和測量績效的控制和檢查點(diǎn)(Activities增值活動)】：改進(jìn)管理過程一、過程流程1、確定糾正和預(yù)防措施時機(jī)2、糾正/預(yù)防措施信息收集與填寫3、制訂臨時糾正措施4、評審和分析不合格5、進(jìn)行原

2、因分析6、制訂永久性糾正措施7、按顧客有要求進(jìn)行反饋8、糾正/預(yù)防措施實(shí)施9、效果驗(yàn)證/確認(rèn)10、糾正/預(yù)防措施的有效性評價和推廣11、維持管理12、按持續(xù)改進(jìn)管理程序進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)作業(yè)13、記錄歸檔管理二、過程主要風(fēng)險1、各部門對不符合項(xiàng)改進(jìn)所需的資源未能及時到位；2、對不符合事項(xiàng)所進(jìn)行的原因分析分析不到位、或制定的改進(jìn)措施制定無效或?qū)嵤﹫?zhí)行不到位。SIPOC過程模型應(yīng)用如何做？(作業(yè)指導(dǎo)書/方法/程序/技術(shù))1、糾正與預(yù)防措施控制程序；2、持續(xù)改進(jìn)管理程序；3、問題解決管理辦法；4、防錯管理辦法.使用的關(guān)鍵準(zhǔn)則是什么？(測量/評估)1.品異聯(lián)按時關(guān)閉率；2.改善小組項(xiàng)目數(shù)（個）。Suppli

3、er供方(輸入源)Inputs輸入(要求是什么？)外部供方第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求提交和統(tǒng)計的糾正與預(yù)防措施需求。內(nèi)部供方1、COP1產(chǎn)品和服務(wù)要求管理（銷售部）與顧客簽訂的合同/訂單，法律法規(guī)要求在實(shí)施過程中未能滿足要求產(chǎn)生的糾正/預(yù)防措施需求； 2、COP2產(chǎn)品和過程設(shè)計和開發(fā)（研發(fā)部）新產(chǎn)品和過程設(shè)計開發(fā)活動在實(shí)施過程中未能滿足要求產(chǎn)生的糾正/預(yù)防措施需求；3、SP10不合格品管理（質(zhì)保部）經(jīng)檢驗(yàn)/試驗(yàn)后產(chǎn)生的不合格品，為滿足公司和顧客要求對其提出的糾正/預(yù)防措施需求；4、COP3產(chǎn)品生產(chǎn)（生產(chǎn)部）與公司產(chǎn)品生產(chǎn)有關(guān)的生產(chǎn)計劃、工作區(qū)域、工作環(huán)境及工作班次在實(shí)施過程中未能滿足要求產(chǎn)生的糾正/預(yù)

4、防措施需求；5、COP5顧客服務(wù)（質(zhì)保部）未滿足顧客要求產(chǎn)生的糾正/預(yù)防措施的需求，如：顧客抱怨/投訴/退貨/索賠、顧客滿意度等；6、MP1經(jīng)營管理（財務(wù)部）年度/中長期經(jīng)營計劃中所列的各項(xiàng)活動在實(shí)施過程中未能滿足要求產(chǎn)生的糾正/預(yù)防措施需求；7、MP4管理評審（質(zhì)保部）管理評審活動中未能滿足要求需對其進(jìn)行糾正/預(yù)防措施的需求；8、SP5EPPPS管理（采購部）采購管理活動在實(shí)施過程中未能滿足要求產(chǎn)生的糾正/預(yù)防措施需求。9、MP2監(jiān)視、測量、分析和改進(jìn)（各部門）各過程在實(shí)施過程中未能滿足數(shù)據(jù)指標(biāo)和統(tǒng)計結(jié)果要求產(chǎn)生的糾正/預(yù)防措施需求Outputs輸出(將要交付的是什么？)Customer顧客

5、(輸出接收方)1、針對各過程顯著性和/或潛在性不符合事項(xiàng)進(jìn)行原因分析后所采取的、經(jīng)審核/批準(zhǔn)后實(shí)施的、經(jīng)驗(yàn)證/確認(rèn)OK滿足公司/顧客要求且有效的糾正與預(yù)防措施；COP2產(chǎn)品和過程設(shè)計和開發(fā)（研發(fā)部）；COP3產(chǎn)品生產(chǎn)（生產(chǎn)部）；MP4管理評審（質(zhì)保部）；MP1經(jīng)營管理（財務(wù)部） 內(nèi)部顧客2、因糾正/預(yù)防措施引起的、有效的、受控的、新建/修改/更新的文件/資料/記錄；3、糾正和預(yù)防措施有關(guān)的信息：糾正與預(yù)防措施表；不合格品評審報告；審核不符合項(xiàng)報告；8D報告等。SP4文件和知識管理（各部門）糾正和預(yù)防措施控制過程績效趨勢分析結(jié)果。MP2監(jiān)視、測量、分析和評價（人事部）IATF16949質(zhì)量管理體

6、系內(nèi)部審核檢查表審核日期：被審核過程名稱MP5改進(jìn)管理過程擁有者崔金陵過程責(zé)任部門質(zhì)保部審核員陪同人員審核日期該過程與IATF 16949體系標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)的條款/要求標(biāo)準(zhǔn)主要條款/要求：6.1.2.2/10/10.1/10.2/10.2.1/10.2.2/10.2.3/10.2.4/10.2.5/10.2.6/10.3/10.3.1/顧客特殊要求（CSR）。所涉及到的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)條款/要求：4.1/4.2/4.3/4.3.2/CSR/4.4.1/4.4.1a-b-c-d-e-f-g-h/4.4.1.1/4.4.1.2/4.4.2a-b/5.1.1.2/5.1.1.3/5.3/5.3.1/6.1/6.1

7、.1/6.1.2/6.1.2.1/6.2/6.2.1/6.2.2/6.2.2.1/6.3/7.1/7.1.1/7.1.2/7.1.3/7.1.3.1/7.1.6/7.2/7.2.1/7.2.2/7.4/7.5.1/7.5.2/7.5.3/7.5.3.1/7.5.3.2/7.5.3.2.1/7.5.3.2.2/8.1/8.1.1/8.3.1/8.4.1.2/8.5.1/8.6.1/8.7.1/9.1/9.1.1/9.1.3/9.1.3.1/9.3.2.1b-c。審核途徑檢查內(nèi)容條款及確認(rèn)審核狀況說明(審核發(fā)現(xiàn))評價結(jié)果不符合項(xiàng)編號C溝通（與過程責(zé)任人溝通）1、此過程的主要活動步驟是什么？4.4.

8、1b2、此過程目的是什么？4.4.13、此過程的預(yù)期輸出是什么？并作為哪些過程的輸入？4.4.1a4、此過程的輸入是什么？來自哪些過程的輸出？4.1/4.2/4.3/4.4.1a5、有哪些文件（程序）支持此過程的有效運(yùn)行與控制？4.4.1.c/4.4.2a&b6、此過程有哪些主要人員來實(shí)施？4.4.1e/5.1.1.3/7.1.27、其工作的職責(zé)與權(quán)限，能力標(biāo)準(zhǔn)是否被定義？5.3/5.3.18、如何確定人員所需的能力，包括哪些方面？7.2/7.2.1/7.2.29、為確保此過程有效運(yùn)行需要哪些資源（包括硬件與軟件，安全）？4.4.1d/7.1.1/7.1.310、顧客有無特殊要求/法律

9、法規(guī)的要求？如有，則如何把適用的要求展開到此過程中以實(shí)施和控制？4.3.2/4.4.1.1/4.4.1.2/8.2.2.1/8.4.2.2/8.6.5/CSR11、此過程有哪些關(guān)鍵績效指標(biāo)？4.4.1c12、如何識別和確定這些關(guān)鍵績效指標(biāo)？ 6.2/6.2.1/6.2.2/6.2.2.1/9.1.113、其中有哪些關(guān)鍵績效指標(biāo)影響到顧客（外部顧客）？5.1.1.2/9.3.2.1b14、哪些關(guān)鍵績效指標(biāo)影響到公司的經(jīng)營計劃的實(shí)現(xiàn)（內(nèi)部顧客）？5.1.1.2/9.3.2.1c15、是否按照6.1的要求對該過程進(jìn)行了風(fēng)險和機(jī)遇分析，并對分析出的主要風(fēng)險采取了相應(yīng)的措施及對機(jī)遇進(jìn)行了評價？4.4.1

10、f/6.1/6.1.1/6.1.2/6.1.2.1/6.1.2.2/6.1.2.316、是否對該過程的運(yùn)行情況進(jìn)行了評價，該過程是否有進(jìn)行了相應(yīng)的變更，以確保實(shí)現(xiàn)這些過程的預(yù)期結(jié)果？4.4.1g/6.3/8.5.6/8.5.6.1/8.5.6.1.1C檢查（該過程的關(guān)鍵績效指標(biāo)完成情況）1、有無建立相關(guān)的關(guān)鍵績效指標(biāo)監(jiān)控機(jī)制？6.2/6.2.1/6.2.2/9.1/9.1.12、哪些是過程運(yùn)行的有效性指標(biāo)？哪些是過程運(yùn)行的效率指標(biāo)？如何在內(nèi)部溝通與明確？5.1.1.2/9.3.2.1b&c/7.43、本年度對這些確定的過程關(guān)鍵績效指標(biāo)的目標(biāo)是什么？及如何確定目標(biāo)？9.1/9.1.1/9

11、.1.34、有無與目標(biāo)值相比，并做趨勢分析？9.1.3/9.1.3.15、有哪幾個月的績效沒有達(dá)成目標(biāo)？績效趨勢的變化如何？趨勢上顯示哪些不穩(wěn)定？哪些顯示穩(wěn)定？9.1.3/9.1.3.1A措施（對于沒有達(dá)成目標(biāo)或不穩(wěn)定的績效指標(biāo)采取了何種糾正預(yù)防措施和持續(xù)改進(jìn)？）1、沒有達(dá)到目標(biāo)的，采取了哪些糾正/糾正措施？10/10.1/10.2/10.2.1/10.2.22、對于不穩(wěn)定的趨勢，如何讓它變成穩(wěn)定而采取了哪些改進(jìn)措施（預(yù)防措施）？6.1/6.1.1/6.1.2/6.1.2.1/6.1.2.23、趨勢穩(wěn)定后，如何考慮做持續(xù)改進(jìn)？10.1/10.34、目前有無持續(xù)改進(jìn)的項(xiàng)目及進(jìn)展如何？10.3.1

12、5、有無對顧客有重大影響的事件？有無再發(fā)生？8.2.1/10.2.3/10.2.4/10.2.5/10.2.6P策劃（為該過程重新策劃或修改了哪些過程中的活動？及相關(guān)的程序文件/指導(dǎo)文件？）1、對于上述已識別出沒有達(dá)成目標(biāo)的區(qū)域，如何識別其發(fā)生的根本原因分析？10.2/10.2.1/10.2.22、有無針對根本原因是否采取了系統(tǒng)性的糾正措施？10.2.33、這些糾正措施是否新建、修改/更新或補(bǔ)充了哪些過程的程序文件/指導(dǎo)文件？7.5.24、同時修改了哪些相關(guān)的技術(shù)文件（如控制計劃，F(xiàn)MEA）？7.5.3.2.25、修改的文件目前的版本與實(shí)施日期？7.5.3/7.5.3.1/7.5.3.2/7.5.3.2.1D實(shí)施（審核現(xiàn)場的抽樣，按烏龜圖中的內(nèi)容，及相關(guān)的程序文件，來驗(yàn)證是否符合策劃的要求與標(biāo)準(zhǔn)要求？）用什么？7誰做？6活動步驟 1輸入3輸出 2怎么做？5績效測量？4一、改進(jìn)管理過程1、確定糾正和預(yù)防措施時機(jī)6.1.2.2/10/10.1/10.2/10.2.1/10.2.2/10.2.3/10.2.4/10.2.5/10.2.2、糾正/預(yù)防措施信息收集與填寫3、制訂臨時糾正措施4、評審和分析不合格5、進(jìn)行原因分析6、制訂永久性糾正措施7、按顧客有要求進(jìn)行反饋8、糾正/預(yù)防措施實(shí)施9、效果驗(yàn)證/確認(rèn)10、糾正/預(yù)防措施的有效性評價和推廣11、維持管理12、