合同審核制度審查版

1、XXXXXX有限公司合同簽訂、履行、歸檔、監(jiān)督流程制度為規(guī)范公司運(yùn)行中法律監(jiān)管制度，保證對(duì)外簽訂合同的合法性，維護(hù)公司合法權(quán)益，減少合同風(fēng)險(xiǎn)，特制訂公司合同制作、修改、審核、批準(zhǔn)、歸檔、監(jiān)督等流程管理辦法。第一章 總則第一條 本制度適用于XXXXX有限公司所有職能部門及全體人員簽訂合同的法律審核。第二條 公司實(shí)行合同審查管理制度。所有合同在加蓋公章前必須履行審核簽字程序。第三條 合同法律審核堅(jiān)持依法、及時(shí)、準(zhǔn)確的審核原則。第二章 審核內(nèi)容第四條 合同審核部門對(duì)下列合同事項(xiàng)依法進(jìn)行審核：（一）合同形式。合同形式應(yīng)采用法律、行政法規(guī)規(guī)定或當(dāng)事人約定的形式。（二）合同實(shí)質(zhì)性條款。合同的實(shí)質(zhì)性條款由合

2、同當(dāng)事人雙方約定。根據(jù)中華人民共和國(guó)合同法規(guī)定，合同實(shí)質(zhì)性條款包括以下內(nèi)容：1、當(dāng)事人的名稱或者姓名和住所；2、標(biāo)的；3、數(shù)量；4、質(zhì)量；5、價(jià)款或者報(bào)酬；6、履行期限、地點(diǎn)和方式；7、違約責(zé)任；解決爭(zhēng)議的方法。（三）合同效力。簽訂合同應(yīng)主體適格，意思真實(shí)，目的合法，不損害社會(huì)公共利益，不違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定。第三章 審核程序第五條 簽約相對(duì)人確定1、公司現(xiàn)有資源。辦公室存檔文件中，與我公司有過良好合作關(guān)系的企業(yè)，并能獨(dú)立完成此次發(fā)包工程項(xiàng)目或交易要求的企業(yè)。2、互聯(lián)網(wǎng)或電話簿的搜索。通過網(wǎng)絡(luò)搜索尋找，初步審核潛在簽約相對(duì)人資質(zhì)，明確公司地址、聯(lián)系人、公司電話及網(wǎng)址等。3、股東現(xiàn)有資

3、源。公司董事會(huì)成員推薦有足夠?qū)嵙Φ钠笫聵I(yè)單位、公司及個(gè)人。4、其他途徑。保證選擇的企事業(yè)單位、公司及個(gè)人能保質(zhì)保量完成項(xiàng)目要求。業(yè)務(wù)部門和合同審核部門通過以上途徑共同確定，選取35家具備相關(guān)資質(zhì)并有能力獨(dú)立完成提案項(xiàng)目的企業(yè)，并由業(yè)務(wù)部根據(jù)價(jià)格、質(zhì)量、資質(zhì)、安全、服務(wù)等各方面的條件出具評(píng)比表，報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)批示，最終確定合同初審階段的簽約對(duì)象。第六條 從合同開始商洽起，相關(guān)部門應(yīng)該邀請(qǐng)合同審核人員參與（50萬(wàn)元以下合同審核人員參與洽談，50萬(wàn)元以上的法律顧問參與洽談）。送審部門自行商洽合同后，造成合同審核時(shí)間延長(zhǎng)的，送審部門人員承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。第七條 合同的受理。業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)將擬簽合同送交合同審核

4、部門進(jìn)行審核。相關(guān)人員應(yīng)認(rèn)真填寫合同審核單（格式附后），送交擬簽合同文本時(shí)，應(yīng)附送下列材料：合同相對(duì)方（施工生產(chǎn)經(jīng)銷單位）資信、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、法定代表人身份證、稅務(wù)登記證、資質(zhì)等級(jí)證書、委托代理人授權(quán)書、委托代理人身份證、產(chǎn)品檢驗(yàn)報(bào)告、產(chǎn)品安裝標(biāo)準(zhǔn)及生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)等。附送有關(guān)材料不全的，合同審核人員應(yīng)要求業(yè)務(wù)部門及時(shí)補(bǔ)全。合同審核人員應(yīng)對(duì)送審的合同進(jìn)行登記，送審人和受理人應(yīng)在登記表上簽字。第八條 任何人員領(lǐng)走合同應(yīng)簽署法務(wù)部簽發(fā)/修改/起草合同文件統(tǒng)計(jì)表，已備合同審核人員在合同制作或修改后，審批前對(duì)合同的跟蹤。業(yè)務(wù)部門對(duì)經(jīng)審核的合同有實(shí)質(zhì)性條款變動(dòng)的，應(yīng)將合同送交合同審核部門再審。第九條

5、 合同送審部門是合同的執(zhí)行者，應(yīng)嚴(yán)格按照合同簽訂流程執(zhí)行，并對(duì)合同起草過程中的往來(lái)函件妥善保管。必要時(shí)應(yīng)與合同審核人員、法律顧問及時(shí)溝通。 第十條 審核意見審批程序：由承辦人填寫合同審核單，承辦人部門負(fù)責(zé)人簽署意見，然后履行下面的流程：財(cái)務(wù)總監(jiān)意見合同審核人員初審意見、法律顧問初審復(fù)核意見合同審核人員意見、法律顧問意見（合同最終定稿意見）主管總經(jīng)理意見總經(jīng)理意見董事長(zhǎng)意見。經(jīng)此流程確定的合同為最終版本。除有特殊情況，由合同審核人員及法律顧問同意且經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批示，不得變更。合同文稿和電子文本由合同部存檔備簽。第十一條 合同簽訂。由我公司經(jīng)辦人、簽約相對(duì)人（或代理人）、合同審核人員共同出席簽署。如合同

6、相對(duì)方先簽字蓋章的合同，送審部門應(yīng)將合同交由合同審核人員做最終審核。我方先簽字蓋章的合同，我方簽字蓋章后，合同文本不能在進(jìn)行任何改動(dòng)。如果未經(jīng)合同審核人員及法律顧問同意而擅自更改合同文本（以合同審核人員及法律顧問存檔的電子合同文檔為準(zhǔn)），應(yīng)由承辦人承擔(dān)法律責(zé)任應(yīng)由承辦人承擔(dān)法律責(zé)任。合同的簽訂第十二條 審核期限。合同審核原則上應(yīng)在受理合同之日起三個(gè)工作日內(nèi)完成對(duì)送審合同的法律審核。對(duì)于重大復(fù)雜的合同可延長(zhǎng)至五個(gè)工作日。第十三條 承辦人應(yīng)將生效合同文本（合同文本必須與合同審核人員和法律顧問留存的電子文檔和原審核文本一致）在合同簽署后的三個(gè)工作日內(nèi)，將合同原件交合同審核人員留存，以便合同審核人員隨

7、時(shí)掌握、指導(dǎo)合同的履行。違反規(guī)定造成不利后果，承辦人及承辦部門負(fù)責(zé)人自擔(dān)責(zé)任。第四章 檔案管理第十四條 簽署的任何合同，我公司至少留存三份原件，分別交財(cái)務(wù)部一份，交合同審核人員一份，交檔案室一份。如相關(guān)部門或人員另有需要，請(qǐng)制作合同時(shí)明示。第十五條 合同審核人員負(fù)責(zé)送審合同的接收、登記備案，并將送審合同及相關(guān)材料、審核意見的文本予以歸檔。 第十六條 合同及檔案管理實(shí)行分類編號(hào)管理，按照合同名稱分類歸檔，并按照審核順序制定編號(hào)，做到管理規(guī)范。第十七條 公司合同實(shí)行檔案管理制度。所有合同必須編號(hào)、歸類、建立檔案。合同類歸檔編號(hào)為【 】XX（ ）字第 號(hào)。其中【】里填寫年份，（）里填寫合同種類，從1

8、號(hào)開始編排。第十八條 公司檔案管理交專人負(fù)責(zé)。各部門需要指派專人配合檔案管理人員對(duì)自己部門的合同進(jìn)行整理、編號(hào)、存檔。第五章 監(jiān)督履行第十九條 合同的履行情況由交辦部門指定的承辦人全權(quán)負(fù)責(zé)、監(jiān)督履行。合同履行過程中，根據(jù)相對(duì)人的實(shí)際完成質(zhì)量進(jìn)度提報(bào)付款建議，交由合同審核人員批復(fù)款項(xiàng)，以便單證的存檔。如一旦遇到需要法律顧問及合同審核人員協(xié)調(diào)應(yīng)對(duì)的事件，除及時(shí)向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和部門通報(bào)外，還應(yīng)第一時(shí)間向法律顧問及合同審核人員說明情況，積極配合法律顧問及合同審核人員開展工作。第二十條 財(cái)務(wù)部門、法律顧問及合同審核人員對(duì)合同履行進(jìn)行監(jiān)督管理。第二十一條 財(cái)務(wù)部門付款時(shí)要嚴(yán)格把關(guān)，根據(jù)合同規(guī)定執(zhí)行付款，嚴(yán)禁按

9、規(guī)定辦事，杜絕先付款后簽約之現(xiàn)象，如有特別請(qǐng)款需向總經(jīng)理匯報(bào)說明，否則將追究相關(guān)人員責(zé)任。第二十二條 凡是合同應(yīng)收款賬齡超過半年以上（含半年）的，相關(guān)部門要如實(shí)向公司負(fù)責(zé)人寫明原因及是否需要向法律顧問及合同審核人員尋求協(xié)助處理意見。第二十三條 各部門、各公司在合同履行中出現(xiàn)可能給公司造成損失的情形時(shí)應(yīng)及時(shí)向相關(guān)負(fù)責(zé)人匯報(bào)。第二十四條 凡違反上述合同審查管理制度，給公司造成損失的，公司將追究承辦人及相關(guān)人員的責(zé)任，視情節(jié)輕重給予警告、罰款等處罰，直至開除。第六章 附則第二十五條 本辦法自公布之日起施行。二一 年十二月十日合 同 審 核 單合同編號(hào)：合同名稱簽約方甲方乙方合同金額（小寫）（大寫）承辦人意見業(yè)務(wù)種類：制作（ ） 修改（ ） 審批（ ） 其他（ ）【請(qǐng)勾選】部門主管意見財(cái)務(wù)總監(jiān)意見合同審核人員初審：復(fù)審：法律顧問初審：復(fù)核：總經(jīng)理助理意見：部門主管意見：總經(jīng)理意見：董事長(zhǎng)意見：說明：1、本