ISM 規(guī)則理解

1、11. 1. 本規(guī)則旨在提供船舶安全管理、安全營運和防止本規(guī)則旨在提供船舶安全管理、安全營運和防止污染的國際標準。污染的國際標準。2. 2. 大會通過的大會通過的A.443()A.443()號決議，敬請各國政府采取號決議，敬請各國政府采取必要措施，以便保證船長在海上安全和保護海洋環(huán)必要措施，以便保證船長在海上安全和保護海洋環(huán)境方面正當履行其職責。境方面正當履行其職責。3. 3. 大會通過的大會通過的A.680A.680（1717）號決議，進一步認識到需）號決議，進一步認識到需要建立適當?shù)墓芾斫M織，使其能夠?qū)Υ系哪承┬枰⑦m當?shù)墓芾斫M織，使其能夠?qū)Υ系哪承┬枨笞鞒龇磻员氵_到并保持安全和

2、環(huán)境保護的高求作出反應，以便達到并保持安全和環(huán)境保護的高標準。標準。2lISM規(guī)則的定義規(guī)則的定義什么是規(guī)則什么是規(guī)則第第一條；一條；lISM規(guī)則的作用規(guī)則的作用第二、三條：第二、三條：l1、還權(quán)與船長、還權(quán)與船長第二條的核心；第二條的核心；l2、要求公司設(shè)置相應的岸基管理機、要求公司設(shè)置相應的岸基管理機構(gòu)構(gòu)為所屬船舶提供岸基支持和保為所屬船舶提供岸基支持和保障。障。34. 4. 認識到航運公司或船舶所有人的情況各異以及船認識到航運公司或船舶所有人的情況各異以及船舶操作條件的大不相同，本規(guī)則依據(jù)一般原則和舶操作條件的大不相同，本規(guī)則依據(jù)一般原則和目標制定。目標制定。5. 5. 本規(guī)則用概括性術(shù)

3、語寫成，因而具有廣泛的適用本規(guī)則用概括性術(shù)語寫成，因而具有廣泛的適用性。顯然，無論是在岸上還是在船上，不同的管性。顯然，無論是在岸上還是在船上，不同的管理層次對所列條款需要有不同程度的了解和認識。理層次對所列條款需要有不同程度的了解和認識。6. 6. 高級領(lǐng)導層的承諾是做好安全管理工作的基礎(chǔ)。高級領(lǐng)導層的承諾是做好安全管理工作的基礎(chǔ)。就安全和防止污染而言，各級人員的責任心、能就安全和防止污染而言，各級人員的責任心、能力、態(tài)度和主觀能動性將決定其最終結(jié)果。力、態(tài)度和主觀能動性將決定其最終結(jié)果。4l前言的后三條前言的后三條回答了如何運用規(guī)則：回答了如何運用規(guī)則：l1、公司運用規(guī)則可以有自己的特色、

4、公司運用規(guī)則可以有自己的特色第第四條規(guī)定四條規(guī)定規(guī)則是依據(jù)一般原則和目標規(guī)則是依據(jù)一般原則和目標制定；制定；l2、要學習、理解、熟悉規(guī)則才能實施規(guī)、要學習、理解、熟悉規(guī)則才能實施規(guī)則則需要各管理層不同程度了解和認需要各管理層不同程度了解和認識識第五條的說明；第五條的說明；l3、高層的承諾、高層的承諾基礎(chǔ)，各級人員的責任基礎(chǔ)，各級人員的責任心、能力、態(tài)度和主觀能動性心、能力、態(tài)度和主觀能動性決定實決定實施規(guī)則的結(jié)果施規(guī)則的結(jié)果第六條的說明。第六條的說明。51.1 1.1 定義定義1.1.1 “1.1.1 “國際安全管理規(guī)則國際安全管理規(guī)則”系指由國際海系指由國際海事組織大會通過的，并可由該組織予

5、以修事組織大會通過的，并可由該組織予以修正的正的“國際船舶安全營運和防止污染管理國際船舶安全營運和防止污染管理規(guī)則規(guī)則”。1.1.2 “1.1.2 “公司公司”系指船舶所有人，或已承擔系指船舶所有人，或已承擔船舶所有人的船舶營運責任并在承擔此種船舶所有人的船舶營運責任并在承擔此種責任時同意承擔本規(guī)則規(guī)定的所有責任和責任時同意承擔本規(guī)則規(guī)定的所有責任和義務的任何機構(gòu)或個人，如管理人或光船義務的任何機構(gòu)或個人，如管理人或光船承租人。承租人。1.1.3 “1.1.3 “主管機關(guān)主管機關(guān)”系指船旗國政府。系指船旗國政府。6l規(guī)則規(guī)則1.1.2的的“公司公司”是實施是實施ISM規(guī)則并規(guī)則并申請申請DOC

6、的的“公司公司”，有以下三種情況：，有以下三種情況：l（1）船舶所有人，擁有并管理所屬船舶；）船舶所有人，擁有并管理所屬船舶；l（2）船舶經(jīng)營人，承擔船舶經(jīng)營和管理）船舶經(jīng)營人，承擔船舶經(jīng)營和管理責任，其中包括責任，其中包括ISM規(guī)則規(guī)定的公司的規(guī)則規(guī)定的公司的所有責任和義務；所有責任和義務；l（3）船舶管理人，負責船舶的管理但不）船舶管理人，負責船舶的管理但不負責其經(jīng)營。所承擔的船舶管理責任，負責其經(jīng)營。所承擔的船舶管理責任，包括包括ISM規(guī)則規(guī)定的公司的所有責任和規(guī)則規(guī)定的公司的所有責任和義務。義務。7l1.1.4 “安全管理體系安全管理體系”是指能使公司人員有是指能使公司人員有效實施公司

7、安全和環(huán)境保護方針的結(jié)構(gòu)化和文效實施公司安全和環(huán)境保護方針的結(jié)構(gòu)化和文件化的體系。件化的體系。 l1.1.5 “符合證明符合證明”系指簽發(fā)給符合本規(guī)則要求系指簽發(fā)給符合本規(guī)則要求的公司的文件。的公司的文件。l1.1.6 “安全管理證書安全管理證書”系指簽發(fā)給船舶，表明系指簽發(fā)給船舶，表明其公司和船上管理已按照認可的安全管理體系其公司和船上管理已按照認可的安全管理體系運作的文件。運作的文件。l1.1.7 “客觀證據(jù)客觀證據(jù)”系指通過觀察、衡量或測系指通過觀察、衡量或測試獲得并能被證實的有關(guān)安全或安全管理體系試獲得并能被證實的有關(guān)安全或安全管理體系要素存在和實施的量或質(zhì)的信息、記錄或事實要素存在和

8、實施的量或質(zhì)的信息、記錄或事實聲明。聲明。 8lSMSSMS的文件化、結(jié)構(gòu)化的文件化、結(jié)構(gòu)化l“文件化（文件化（documented）”表現(xiàn)形式，表現(xiàn)形式，是指將體系以文件的形式表現(xiàn)出來，可是指將體系以文件的形式表現(xiàn)出來，可以是書面、電子文檔形式；以是書面、電子文檔形式；l“結(jié)構(gòu)化（結(jié)構(gòu)化（structured）”整體化，整體化，是是指體系文件的結(jié)構(gòu)化、組織機構(gòu)的結(jié)構(gòu)指體系文件的結(jié)構(gòu)化、組織機構(gòu)的結(jié)構(gòu)化、職能分配的結(jié)構(gòu)化等。它強調(diào)整個化、職能分配的結(jié)構(gòu)化等。它強調(diào)整個體系是由人員、職責、組織機構(gòu)、程序、體系是由人員、職責、組織機構(gòu)、程序、過程、資源等所有與安全和防污染有關(guān)過程、資源等所有與安全

9、和防污染有關(guān)的環(huán)節(jié)構(gòu)成的有機整體，強調(diào)與安全和的環(huán)節(jié)構(gòu)成的有機整體，強調(diào)與安全和防污染活動有關(guān)的所有環(huán)節(jié)銜接得當，防污染活動有關(guān)的所有環(huán)節(jié)銜接得當，并能有機地整合在一起。并能有機地整合在一起。 9l“客觀證據(jù)客觀證據(jù)”是事實是事實是是SMS運行運行的事實；的事實；l表現(xiàn)形式表現(xiàn)形式可以是信息、記錄、聲可以是信息、記錄、聲明；明；l獲得方式獲得方式觀察、衡量、測試等；觀察、衡量、測試等；l具有可追索性具有可追索性能被證實或進一步能被證實或進一步查證。查證。10l1.1.8 “評述評述”系指在安全管理審核過程中做出系指在安全管理審核過程中做出的并由客觀證據(jù)證實的事實聲明。的并由客觀證據(jù)證實的事實聲

10、明。l1.1.9 “不符合規(guī)定情況不符合規(guī)定情況”系指客觀證據(jù)表明不系指客觀證據(jù)表明不滿足某一具體規(guī)定要求的可見情況。滿足某一具體規(guī)定要求的可見情況。l1.1.10 “重大不符合規(guī)定情況重大不符合規(guī)定情況”系指對人員或系指對人員或船舶安全構(gòu)成嚴重威脅或?qū)Νh(huán)境構(gòu)成嚴重危險，船舶安全構(gòu)成嚴重威脅或?qū)Νh(huán)境構(gòu)成嚴重危險，并需要立即采取糾正措施的可辨別的背離，包并需要立即采取糾正措施的可辨別的背離，包括未能有效和系統(tǒng)地實施本規(guī)則的要求。括未能有效和系統(tǒng)地實施本規(guī)則的要求。l1.1.11 “周年日周年日”系指對應于有關(guān)文件或證書系指對應于有關(guān)文件或證書有效期屆滿之日的每一年中的該月該日。有效期屆滿之日的每

11、一年中的該月該日。l1.1.12 “公約公約”系指經(jīng)修正的系指經(jīng)修正的1974年國際海上年國際海上人命安全公約。人命安全公約。 11l1.1.8“評述評述”理解要點：理解要點：l-事實聲明；事實聲明；l-有客觀證據(jù)證明的；有客觀證據(jù)證明的；l-在審核過程中采用的。在審核過程中采用的。l1.1.9“不符合不符合”的理解要點的理解要點l-有事實；有事實；l-可以證明的或見證的；可以證明的或見證的；l-背離具體規(guī)定的（判定標準）。背離具體規(guī)定的（判定標準）。12l“重大不符合規(guī)定情況重大不符合規(guī)定情況”簡稱為重大不符簡稱為重大不符合的理解要點：合的理解要點：l-性質(zhì)性質(zhì)對船舶、人員、環(huán)境構(gòu)成嚴重對船

12、舶、人員、環(huán)境構(gòu)成嚴重威脅；威脅；l-需要立即采取措施；需要立即采取措施；l-表現(xiàn)形式表現(xiàn)形式可辨別背離、未能系統(tǒng)、可辨別背離、未能系統(tǒng)、有效實施規(guī)則；有效實施規(guī)則；131.2.1 1.2.1 本規(guī)則的目標是保證海上安全，防止人員傷亡，本規(guī)則的目標是保證海上安全，防止人員傷亡，避免對環(huán)境，特別是海洋環(huán)境造成危害以及對財產(chǎn)造避免對環(huán)境，特別是海洋環(huán)境造成危害以及對財產(chǎn)造成損失。成損失。1.2.2 1.2.2 公司的安全管理目標尤其應該是：公司的安全管理目標尤其應該是：供船舶營運的安全做法和安全工作環(huán)境；供船舶營運的安全做法和安全工作環(huán)境；針對已認定的所有風險，制定防范措施；以及針對已認定的所有風

13、險，制定防范措施；以及不斷提高岸上及船上人員的安全管理技能，包括安不斷提高岸上及船上人員的安全管理技能，包括安全及環(huán)境保護方面的應急準備。全及環(huán)境保護方面的應急準備。1.2.3 1.2.3 安全管理體系應當保證：安全管理體系應當保證：符合強制性規(guī)定及規(guī)則；符合強制性規(guī)定及規(guī)則；對國際海事組織、主管機關(guān)、船級社和海運行業(yè)組對國際海事組織、主管機關(guān)、船級社和海運行業(yè)組織所建議的適用的規(guī)則、指南和標準予以考慮?？椝ㄗh的適用的規(guī)則、指南和標準予以考慮。14l目標目標分為三個層次分為三個層次規(guī)則目標、公司規(guī)則目標、公司目標、目標、SMSSMS應當達到的目標：應當達到的目標：l規(guī)則目標：保證海上安全規(guī)則

14、目標：保證海上安全實現(xiàn)防止人實現(xiàn)防止人員傷亡；避免對環(huán)境損害；避免對財產(chǎn)員傷亡；避免對環(huán)境損害；避免對財產(chǎn)損害。損害。l公司目標：綜合保障；重點預防；提高公司目標：綜合保障；重點預防；提高技能；事后補救。技能；事后補救。lSMSSMS目標：符合強行規(guī)定；考慮建議性標目標：符合強行規(guī)定；考慮建議性標準。準。15l“安全做法安全做法”通常產(chǎn)生于安全生產(chǎn)的實踐、流通常產(chǎn)生于安全生產(chǎn)的實踐、流行于業(yè)間，公司通過制定程序和須知，使其升行于業(yè)間，公司通過制定程序和須知，使其升華、提升、發(fā)展，實現(xiàn)本企業(yè)化。華、提升、發(fā)展，實現(xiàn)本企業(yè)化。l程序和須知依據(jù)程序和須知依據(jù)強制性規(guī)定、建議性規(guī)則、指強制性規(guī)定、建議

15、性規(guī)則、指南和標準來制訂，一般對管理、操作、維護和南和標準來制訂，一般對管理、操作、維護和應急等各項工作的執(zhí)行人員、方法、步驟和標應急等各項工作的執(zhí)行人員、方法、步驟和標準作出規(guī)定，確保安全管理符合強制性規(guī)定。準作出規(guī)定，確保安全管理符合強制性規(guī)定。l“安全工作環(huán)境安全工作環(huán)境”可大致分為軟環(huán)境和硬環(huán)境。可大致分為軟環(huán)境和硬環(huán)境。軟環(huán)境包括船員及岸基人員的安全意識、規(guī)章軟環(huán)境包括船員及岸基人員的安全意識、規(guī)章制度等；硬環(huán)境包括船舶及設(shè)備的技術(shù)狀況、制度等；硬環(huán)境包括船舶及設(shè)備的技術(shù)狀況、人員的工作或辦公條件等。人員的工作或辦公條件等。 16l“已認定的所有風險已認定的所有風險”包括社會公眾以及

16、海運行包括社會公眾以及海運行業(yè)認知的風險和本公司就自身的具體情況認定的業(yè)認知的風險和本公司就自身的具體情況認定的風險風險 ；l“防范措施防范措施”應在分析所有已認定的風險產(chǎn)生的應在分析所有已認定的風險產(chǎn)生的原因的基礎(chǔ)上，遵循風險發(fā)展的規(guī)律，有針對性原因的基礎(chǔ)上，遵循風險發(fā)展的規(guī)律，有針對性地制定地制定 ；l“應急準備應急準備”可能包括：可能包括：l應急設(shè)備（含測試儀器）狀況的保持；應急設(shè)備（含測試儀器）狀況的保持；l應急物資（工具、裝備、材料、藥品和醫(yī)療器械應急物資（工具、裝備、材料、藥品和醫(yī)療器械等）的配備和保管；等）的配備和保管；l應急部署（應急時的組織、分工和信號應用）；應急部署（應急時

17、的組織、分工和信號應用）；應急反應措施（包括應急計劃和預案）等。應急反應措施（包括應急計劃和預案）等。 17l強制性規(guī)定強制性規(guī)定包含兩個方面一是國際公包含兩個方面一是國際公約、規(guī)則、規(guī)定；二是國內(nèi)法律、法規(guī)、約、規(guī)則、規(guī)定；二是國內(nèi)法律、法規(guī)、規(guī)章；規(guī)章；l建議性的規(guī)則、指南、標準建議性的規(guī)則、指南、標準有兩方面有兩方面的理解：對企業(yè)而言只要適用的，就應的理解：對企業(yè)而言只要適用的，就應采納，采納的就應遵守；對主管機關(guān)而采納，采納的就應遵守；對主管機關(guān)而言不因?qū)嵤┮?guī)則而成為強制性規(guī)定，要言不因?qū)嵤┮?guī)則而成為強制性規(guī)定，要求企業(yè)采納適用的，審核企業(yè)所采用的。求企業(yè)采納適用的，審核企業(yè)所采用的。

18、18 本規(guī)則的要求可適用于所有船舶。本規(guī)則的要求可適用于所有船舶。 每個公司均應建立、實施并保持一個包括以下功能要求每個公司均應建立、實施并保持一個包括以下功能要求的安全管理體系：的安全管理體系：安全和環(huán)境保護方針；安全和環(huán)境保護方針；確保船舶的安全營運和環(huán)境保護符合有關(guān)的國際和確保船舶的安全營運和環(huán)境保護符合有關(guān)的國際和船旗國立法的須知和程序；船旗國立法的須知和程序；船、岸人員的權(quán)限和相互間的聯(lián)系渠道；船、岸人員的權(quán)限和相互間的聯(lián)系渠道；事故和不符合本規(guī)則規(guī)定情況的報告程序；事故和不符合本規(guī)則規(guī)定情況的報告程序；對緊急情況的準備和反應程序；以及對緊急情況的準備和反應程序；以及內(nèi)部評審和管理性

19、復查程序。內(nèi)部評審和管理性復查程序。19l這六項功能要求在這六項功能要求在ISM 規(guī)則各章中規(guī)則各章中得到具體描述。得到具體描述。l第第1、4、5、6項有專章描述；項有專章描述；l第第2項由規(guī)則的第項由規(guī)則的第6、7、10和和11章分章分述；述；l第第3項由規(guī)則第項由規(guī)則第3、4、5章分述；章分述；l在概括性描述后，規(guī)則第在概括性描述后，規(guī)則第2至至12章則章則是對安全管理體系的具體描述。是對安全管理體系的具體描述。 202.1 2.1 公司應當制定安全和環(huán)境保護方針，公司應當制定安全和環(huán)境保護方針，說明如何實現(xiàn)第說明如何實現(xiàn)第1 12 2節(jié)所述目標。節(jié)所述目標。2.2 2.2 公司應當保證船

20、、岸各級機構(gòu)均能公司應當保證船、岸各級機構(gòu)均能執(zhí)行和保持此方針。執(zhí)行和保持此方針。21lISM2.1ISM2.1的理解的理解:-:-要求制訂方針要求制訂方針l要求公司要制訂方針；要求公司要制訂方針；l作用作用如何實現(xiàn)規(guī)則目標。如何實現(xiàn)規(guī)則目標。lISM2.2ISM2.2的理解的理解:-:-要求實施方針要求實施方針l公司應當有措施公司應當有措施執(zhí)行、保持；執(zhí)行、保持；l船岸船岸所有機構(gòu)人員都應當做到。所有機構(gòu)人員都應當做到。22l對規(guī)則方針對規(guī)則方針實施要點實施要點分為原則、目分為原則、目標和措施三個層次：標和措施三個層次：l原則是對方針的高度概括，以指導原則是對方針的高度概括，以指導公司的安全

21、和防污染工作；公司的安全和防污染工作；l目標要突出安全指標的量化內(nèi)容；目標要突出安全指標的量化內(nèi)容；l措施則為實現(xiàn)目標提供保證。措施則為實現(xiàn)目標提供保證。233.1 3.1 如果負責船舶營運的實體不是船舶所如果負責船舶營運的實體不是船舶所有人，則船舶所有人必須向主管機關(guān)報有人，則船舶所有人必須向主管機關(guān)報告該實體的全稱和詳細情況。告該實體的全稱和詳細情況。3.2 3.2 對涉及和影響安全和防止污染工作的對涉及和影響安全和防止污染工作的管理、執(zhí)行以及審核的所有人員，公司管理、執(zhí)行以及審核的所有人員，公司應當以文件形式明確規(guī)定其責任、權(quán)力應當以文件形式明確規(guī)定其責任、權(quán)力及相互關(guān)系。及相互關(guān)系。3

22、.3 3.3 為使指定人員能夠履行職責，公司有為使指定人員能夠履行職責，公司有責任確保提供足夠的資源和岸基支持。責任確保提供足夠的資源和岸基支持。24lISM3.1的理解：的理解：-對船舶所有人的要求對船舶所有人的要求l船舶所有人船舶所有人如果將船舶交別人管理如果將船舶交別人管理（前提）（前提）-光租（光租合同）、委托管理光租（光租合同）、委托管理（管理協(xié)議）；（管理協(xié)議）；l船舶所有人船舶所有人應當向其主管機關(guān)報告；應當向其主管機關(guān)報告；l報告內(nèi)容報告內(nèi)容負責船舶營運實體的全稱和負責船舶營運實體的全稱和詳細情況；詳細情況；l詳細情況詳細情況應包括公司注冊、辦公地點；應包括公司注冊、辦公地點；

23、法人代表、聯(lián)系人、聯(lián)系方式等。法人代表、聯(lián)系人、聯(lián)系方式等。25lISM3.2的理解的理解：規(guī)定職責、權(quán)力和相互：規(guī)定職責、權(quán)力和相互關(guān)系并文件化關(guān)系并文件化l確定公司的安全管理崗位或部門確定公司的安全管理崗位或部門保證保證安全管理工作有效運轉(zhuǎn)的關(guān)鍵；安全管理工作有效運轉(zhuǎn)的關(guān)鍵；l確定崗位或部門的責任、權(quán)力、相互關(guān)確定崗位或部門的責任、權(quán)力、相互關(guān)系系文件化；文件化；l明確崗位任職條件明確崗位任職條件符合強制性規(guī)定；符合強制性規(guī)定；lSMS運行各崗位的共同責任、權(quán)力：運行各崗位的共同責任、權(quán)力：l執(zhí)行方針；提供岸基支持；熟悉職責、執(zhí)行方針；提供岸基支持；熟悉職責、體系文件；充分理解規(guī)則指南；接

24、受培體系文件；充分理解規(guī)則指南；接受培訓；報告收集信息；報告不符合。訓；報告收集信息；報告不符合。26lISM3.3的理解的理解l公司應提供的資源和岸上的支持大致包括物質(zhì)、人員、公司應提供的資源和岸上的支持大致包括物質(zhì)、人員、技術(shù)、信息等幾個方面。其方法為：技術(shù)、信息等幾個方面。其方法為：l(1)把為船舶提供足夠的資源和岸上支持，列入各崗位職把為船舶提供足夠的資源和岸上支持，列入各崗位職責；責；l(2)制定有關(guān)程序或須知，使有關(guān)人員能夠履行其職責；制定有關(guān)程序或須知，使有關(guān)人員能夠履行其職責；l(3)規(guī)定船長有權(quán)提出對資源和岸上支持的要求；規(guī)定船長有權(quán)提出對資源和岸上支持的要求；l(4)船舶與

25、岸上部門有分歧時，船舶經(jīng)指定人員或直接向船舶與岸上部門有分歧時，船舶經(jīng)指定人員或直接向公司最高管理層反映，公司領(lǐng)導指示岸上部門（人員）公司最高管理層反映，公司領(lǐng)導指示岸上部門（人員）提供；提供；l(5)授予指定人員在一定的情況下直接提供資源和岸基支授予指定人員在一定的情況下直接提供資源和岸基支持的控制權(quán)等。持的控制權(quán)等。 27 為保證各船的安全營運，提供公司與船上之為保證各船的安全營運，提供公司與船上之間的聯(lián)系渠道，公司應當根據(jù)情況指定一名或間的聯(lián)系渠道，公司應當根據(jù)情況指定一名或數(shù)名能直接同最高管理層聯(lián)系的岸上人員。指數(shù)名能直接同最高管理層聯(lián)系的岸上人員。指定人員的責任和權(quán)力應包括對各船的安

26、全營運定人員的責任和權(quán)力應包括對各船的安全營運和防止污染方面進行監(jiān)控，并確保按需要提供和防止污染方面進行監(jiān)控，并確保按需要提供足夠的資源和岸上的支持足夠的資源和岸上的支持。28l規(guī)則要求規(guī)則要求設(shè)置指定人員設(shè)置指定人員（一人或（一人或多人），其作用（指定人員職能）多人），其作用（指定人員職能）為為：l提供船岸聯(lián)系渠道；提供船岸聯(lián)系渠道；l監(jiān)控監(jiān)控SMS運行；運行；l向最高層報告向最高層報告SMS運行情況；運行情況；l提供資源和岸基支持。提供資源和岸基支持。29l公司應當任命一名或多名具備資格得人員公司應當任命一名或多名具備資格得人員作為指定人員作為指定人員要在文件中體現(xiàn)；要在文件中體現(xiàn)；l授權(quán)

27、：授權(quán)：（要在公司體系文件中體現(xiàn)，提供要在公司體系文件中體現(xiàn)，提供程序）程序）l1、監(jiān)控、監(jiān)控SMS；l2、報告不足、報告不足可以直接與最高管理層聯(lián)可以直接與最高管理層聯(lián)系；系；l3、提供聯(lián)系渠道；、提供聯(lián)系渠道；l4、提供岸基支持。、提供岸基支持。30l1、公司是否是設(shè)置了指定人員、公司是否是設(shè)置了指定人員文文件、活動都應驗正；件、活動都應驗正；l2、是否明確了、是否明確了DP的權(quán)利和職責的權(quán)利和職責文件化；文件化；l3、DP是否履行職責、渠道是否暢是否履行職責、渠道是否暢通、岸基支持是否有效。通、岸基支持是否有效。315.15.1公司應當以文件形式明確規(guī)定船長公司應當以文件形式明確規(guī)定船長

28、的下列責任：的下列責任：執(zhí)行公司的安全和環(huán)境保護方針；執(zhí)行公司的安全和環(huán)境保護方針；激勵船員遵守該方針；激勵船員遵守該方針；以簡明方式發(fā)布相應的命令和指令；以簡明方式發(fā)布相應的命令和指令；審核具體要求的遵守情況；并且審核具體要求的遵守情況；并且復查安全管理體系并向岸上管理部復查安全管理體系并向岸上管理部門報告其不足之處。門報告其不足之處。32l（1 1）執(zhí)行公司的安全和環(huán)境保護方針是對船長的總要求。）執(zhí)行公司的安全和環(huán)境保護方針是對船長的總要求。l（2 2）激勵船員遵守該方針，通過教育、培訓、考核和獎懲等）激勵船員遵守該方針，通過教育、培訓、考核和獎懲等方法，激勵和調(diào)動船員遵守公司安全和環(huán)境保

29、護方針的積極方法，激勵和調(diào)動船員遵守公司安全和環(huán)境保護方針的積極性。性。l（3 3）以簡明的方式發(fā)布相應的命令和指令，保證安全管理體）以簡明的方式發(fā)布相應的命令和指令，保證安全管理體系在船上正常運行。系在船上正常運行?！懊蠲睢比缫购矫?。如夜航命令?！爸噶钪噶睢比玳_航如開航前指令等。前指令等。l（4 4）核查具體要求的遵守情況，按安全管理體系文件要求檢）核查具體要求的遵守情況，按安全管理體系文件要求檢查船員執(zhí)行情況。查船員執(zhí)行情況。l（5 5）復查安全管理體系并向岸上管理部門報告其存在的缺陷，）復查安全管理體系并向岸上管理部門報告其存在的缺陷，是要求船長根據(jù)安全管理體系在船上運行的實際情況

30、，審視是要求船長根據(jù)安全管理體系在船上運行的實際情況，審視公司所建立的結(jié)構(gòu)化、文件化的安全管理體系本身（體系文公司所建立的結(jié)構(gòu)化、文件化的安全管理體系本身（體系文件規(guī)定）是否存在問題。件規(guī)定）是否存在問題。335.25.2公司應當保證在船上實施的安全管理體公司應當保證在船上實施的安全管理體系中包含一個強調(diào)船長權(quán)力的明確聲明。系中包含一個強調(diào)船長權(quán)力的明確聲明。公司應當在安全管理體系中確立船長的公司應當在安全管理體系中確立船長的絕對權(quán)力和責任，以便做出關(guān)于安全和絕對權(quán)力和責任，以便做出關(guān)于安全和防止污染事務的決定并在必要時要求公防止污染事務的決定并在必要時要求公司給予協(xié)助。司給予協(xié)助。34lIS

31、M5.2的理解的理解：-本條要求公司還權(quán)與本條要求公司還權(quán)與船長船長授予船長越權(quán)處置的權(quán)限；授予船長越權(quán)處置的權(quán)限；lIMO A443（XI）決議決議關(guān)于船長在海上關(guān)于船長在海上安全與環(huán)境保護方面的決定安全與環(huán)境保護方面的決定l書面聲明書面聲明明確船長在船舶安全與環(huán)保明確船長在船舶安全與環(huán)保方面的絕對權(quán)力；方面的絕對權(quán)力；l公司授權(quán)應當?shù)轿还臼跈?quán)應當?shù)轿贿m用于所有情況。適用于所有情況。356.1 6.1 公司應當保證船長：公司應當保證船長：具有適當?shù)闹笓]資格；具有適當?shù)闹笓]資格；完全熟悉公司的安全管理體系；以及完全熟悉公司的安全管理體系；以及得到必要的支持，以便可靠地履行其職責。得到必要的支

32、持，以便可靠地履行其職責。理解要點：理解要點：船長適任要求船長適任要求指揮資格、熟悉體系、岸基指揮資格、熟悉體系、岸基支持支持36l船長具備船長具備指揮資格指揮資格重要性；重要性；l指揮資格指揮資格確定的標準（依據(jù)經(jīng)營船舶確定的標準（依據(jù)經(jīng)營船舶特點）、方法（程序）特點）、方法（程序）應文件化；應文件化；l資格標準資格標準持證、資歷、能力等。持證、資歷、能力等。l完全熟悉完全熟悉體系體系必要性；必要性；l完全熟悉體系的要求、方式、方法及考完全熟悉體系的要求、方式、方法及考評標準評標準-應文件化；應文件化；l必要支持必要支持總體要求總體要求體現(xiàn)在體系運行體現(xiàn)在體系運行的具體環(huán)節(jié)的具體環(huán)節(jié)37資源

33、和人員資源和人員6.2 6.2 公司應當保證根據(jù)本國和國際有關(guān)規(guī)定公司應當保證根據(jù)本國和國際有關(guān)規(guī)定, ,為為每艘船舶配備合格、持證并健康的船員。每艘船舶配備合格、持證并健康的船員。理解要點：理解要點：符合國際規(guī)定符合國際規(guī)定74SOLAS74SOLAS公約、公約、STCW78/95STCW78/95公約；公約；符合國內(nèi)規(guī)定符合國內(nèi)規(guī)定-配員規(guī)則配員規(guī)則、船員考試發(fā)證船員考試發(fā)證規(guī)則規(guī)則合格合格職務、級別、數(shù)量；職務、級別、數(shù)量；健康健康身體、精神身體、精神38資源和人員資源和人員l6.3 6.3 公司應當建立有關(guān)程序，以便保證公司應當建立有關(guān)程序，以便保證涉及安全和環(huán)境保護工作的新聘人員和涉

34、及安全和環(huán)境保護工作的新聘人員和新調(diào)至該崗位人員適當熟悉其職責。凡新調(diào)至該崗位人員適當熟悉其職責。凡需在開航前做出的指令均應當標明并以需在開航前做出的指令均應當標明并以文件形式下達。文件形式下達。39要點：要點：1 1、對新聘轉(zhuǎn)崗人員熟悉要求、對新聘轉(zhuǎn)崗人員熟悉要求熟悉的內(nèi)容、方法、熟悉的內(nèi)容、方法、考核標準考核標準文件化；文件化；2 2、InstructionsInstructions的具體內(nèi)容是什么（關(guān)鍵）；的具體內(nèi)容是什么（關(guān)鍵）；InstructionsInstructions譯為譯為“指令指令”或或 “ “須知須知”； 3 3、 identifyidentify的對象、的對象、 In

35、structionsInstructions由誰發(fā)、發(fā)給由誰發(fā)、發(fā)給誰誰-書面下達。書面下達。406.46.4公司應當保證與其安全管理體系有公司應當保證與其安全管理體系有關(guān)的所有人員充分理解有關(guān)法規(guī)、規(guī)關(guān)的所有人員充分理解有關(guān)法規(guī)、規(guī)定、規(guī)則和指南。定、規(guī)則和指南。6.5 6.5 公司應當建立并保持有關(guān)程序，以公司應當建立并保持有關(guān)程序，以便標明為支持安全管理體系可能需要便標明為支持安全管理體系可能需要的任何培訓，并保證向所有相關(guān)人員的任何培訓，并保證向所有相關(guān)人員提供這種培訓。提供這種培訓。41lISM6.4：l實施規(guī)則的需要；規(guī)則的目標實施規(guī)則的需要；規(guī)則的目標符合強符合強制性規(guī)定；制性規(guī)

36、定；l實施本條要求實施本條要求：l可以在崗位任職資格中規(guī)定；可以在崗位任職資格中規(guī)定；l可以制訂學習計劃，要求不斷學習；可以制訂學習計劃，要求不斷學習；l對體系文件的熟悉也可作為本條的要求。對體系文件的熟悉也可作為本條的要求。42lISM6.5：l規(guī)則要求建立程序規(guī)則要求建立程序提供提供l一是標識培訓一是標識培訓l二是提供培訓二是提供培訓根據(jù)需要根據(jù)需要l三是培訓方式、效果三是培訓方式、效果436.6 6.6 公司應當建立有關(guān)程序，使船上人員公司應當建立有關(guān)程序，使船上人員能夠籍此以一種工作語言或他們懂得的能夠籍此以一種工作語言或他們懂得的其他語言獲得有關(guān)安全管理體系的信息。其他語言獲得有關(guān)安

37、全管理體系的信息。6.76.7公司應當保證船上人員在履行其涉及安公司應當保證船上人員在履行其涉及安全管理體系的職責時能夠有效地交流。全管理體系的職責時能夠有效地交流。44lISM6.6書面書面l提供程序提供程序l確定語言確定語言l及時傳遞信息及時傳遞信息lISM6.7口頭交流能力口頭交流能力l船員之間船員之間l公司與船舶之間公司與船舶之間l船舶與港口管理部門船舶與港口管理部門45 對涉及船舶安全和防止污染的關(guān)鍵對涉及船舶安全和防止污染的關(guān)鍵性船上操作，公司應當建立制定有關(guān)性船上操作，公司應當建立制定有關(guān)方案和須知包括必要的檢查清單的程方案和須知包括必要的檢查清單的程序。與之有關(guān)的各項工作，應當

38、明確序。與之有關(guān)的各項工作，應當明確規(guī)定并分配給適任人員。規(guī)定并分配給適任人員。46要點：要點：A、關(guān)鍵性船上操作的界定；、關(guān)鍵性船上操作的界定；B、建立程序與制定方案和須知的關(guān)系；、建立程序與制定方案和須知的關(guān)系；C、檢查清單與方案和須知的關(guān)系；、檢查清單與方案和須知的關(guān)系；D、相關(guān)工作、相關(guān)工作適任人員承擔。適任人員承擔。*E、這里的、這里的“檢查清單檢查清單”與船舶維修保養(yǎng)與船舶維修保養(yǎng)使用使用 的檢查清單的關(guān)系。（兩者不同）的檢查清單的關(guān)系。（兩者不同）47l船上操作船上操作關(guān)于關(guān)鍵性船上操作關(guān)于關(guān)鍵性船上操作l關(guān)鍵性船上操作包括兩類關(guān)鍵性船上操作包括兩類特殊操作特殊操作: :指其錯誤

39、僅在已造成危險情況指其錯誤僅在已造成危險情況時或事故已發(fā)生時才會明顯看出的操作，時或事故已發(fā)生時才會明顯看出的操作，如海圖改正如海圖改正臨界操作臨界操作: :指其錯誤會立刻導致危及人員、指其錯誤會立刻導致危及人員、環(huán)境或船舶的事故或情況的操作，如惡劣環(huán)境或船舶的事故或情況的操作，如惡劣氣候條件下航行氣候條件下航行關(guān)鍵性船上操作定義關(guān)鍵性船上操作定義 : :其錯誤可能或?qū)⒁溴e誤可能或?qū)⒁獙е率鹿驶螂U情的操作導致事故或險情的操作488.1 8.1 對船上可能出現(xiàn)的緊急情況，公司應當建立對船上可能出現(xiàn)的緊急情況，公司應當建立標識、闡述和反應的程序。標識、闡述和反應的程序。8.2 8.2 公司應當制

40、定應急行動的訓練和演習計劃。公司應當制定應急行動的訓練和演習計劃。8.3 8.3 安全管理體系應提供措施，確保公司有關(guān)機安全管理體系應提供措施，確保公司有關(guān)機構(gòu)能在任何時候?qū)ζ浯八媾R的危險、事故構(gòu)能在任何時候?qū)ζ浯八媾R的危險、事故和緊急局面做出反應。和緊急局面做出反應。49lISMISM規(guī)則規(guī)則8.18.1理解：理解：l“緊急情況緊急情況”是指船舶的安全面臨威脅或船舶是指船舶的安全面臨威脅或船舶對環(huán)境構(gòu)成威脅的情況，包括發(fā)生險情或事故；對環(huán)境構(gòu)成威脅的情況，包括發(fā)生險情或事故；l“標識標識”是指辨別、找出船舶可能遭遇的緊急是指辨別、找出船舶可能遭遇的緊急情況，是指對本公司船舶可能出現(xiàn)的

41、緊急情況情況，是指對本公司船舶可能出現(xiàn)的緊急情況的識別，是闡述的前提。的識別，是闡述的前提。l“描述描述”是指對對已標明的緊急情況（包括每是指對對已標明的緊急情況（包括每種緊急情況的不同表現(xiàn)形式）的發(fā)生、發(fā)展、種緊急情況的不同表現(xiàn)形式）的發(fā)生、發(fā)展、表現(xiàn)形式、可能產(chǎn)生的危害等予以描述和分析，表現(xiàn)形式、可能產(chǎn)生的危害等予以描述和分析，以便有針對性地制定應急反應措施，是反應的以便有針對性地制定應急反應措施，是反應的前提。前提。l“反應反應”是指針對某種緊急情況及其不同的表是指針對某種緊急情況及其不同的表現(xiàn)形式制定相應的船岸應急計劃或預案。現(xiàn)形式制定相應的船岸應急計劃或預案。509.1 9.1 安全

42、管理體系應當包括確保向公司報安全管理體系應當包括確保向公司報告不符合規(guī)定的情況、事故和險情并對告不符合規(guī)定的情況、事故和險情并對其進行調(diào)查和分析的程序，以便改進安其進行調(diào)查和分析的程序，以便改進安全和防止污染工作。全和防止污染工作。9.2 9.2 公司應當建立實施糾正措施的程序。公司應當建立實施糾正措施的程序。51l“不符合規(guī)定的情況不符合規(guī)定的情況”是指客觀證據(jù)表明不滿足是指客觀證據(jù)表明不滿足某一具體規(guī)定要求的可見情況。某一具體規(guī)定要求的可見情況。l“重大不符合規(guī)定的情況重大不符合規(guī)定的情況”是指對人員或船舶安是指對人員或船舶安全構(gòu)成嚴重威脅或?qū)Νh(huán)境構(gòu)成嚴重危險并需要立全構(gòu)成嚴重威脅或?qū)Νh(huán)境

43、構(gòu)成嚴重危險并需要立即采取糾正措施的可辨別的背離，此外，還包括即采取糾正措施的可辨別的背離，此外，還包括未能有效和系統(tǒng)執(zhí)行未能有效和系統(tǒng)執(zhí)行ISM規(guī)則的有關(guān)條款；規(guī)則的有關(guān)條款；l“事故事故”是指造成人員傷亡或造成環(huán)境、船舶及是指造成人員傷亡或造成環(huán)境、船舶及其貨物損害事件。其貨物損害事件。l“險情險情”是指如果進一步發(fā)展會造成事故的情況是指如果進一步發(fā)展會造成事故的情況（事故的前兆）。（事故的前兆）。 52l報告途徑報告途徑可以通過可以通過日常的值班、管理、日常的值班、管理、操作、維護、訓練、演習、自查和接受操作、維護、訓練、演習、自查和接受檢查、內(nèi)審和外審等途徑報告；檢查、內(nèi)審和外審等途徑

44、報告；l調(diào)查、分析調(diào)查、分析可以根據(jù)險情、事故以及可以根據(jù)險情、事故以及不符合不同情況進行調(diào)查分析。不符合不同情況進行調(diào)查分析。 53l糾正措施可以從以下方面考慮：糾正措施可以從以下方面考慮：崗位機崗位機構(gòu)重新調(diào)整、崗位職能重新劃分；責任構(gòu)重新調(diào)整、崗位職能重新劃分；責任者重新學習體系文件熟悉職責；調(diào)換不者重新學習體系文件熟悉職責；調(diào)換不適任的人員；開展必要的培訓；切實掌適任的人員；開展必要的培訓；切實掌握體系規(guī)定的程序和須知；提供資源支握體系規(guī)定的程序和須知；提供資源支持改善工作環(huán)境及其它客觀條件；立即持改善工作環(huán)境及其它客觀條件；立即采取糾正行動；復查公司的安全管理體采取糾正行動；復查公司

45、的安全管理體系；對現(xiàn)有的程序和須知進行修改和完系；對現(xiàn)有的程序和須知進行修改和完善；制定預防措施；在公司范圍內(nèi)傳播善；制定預防措施；在公司范圍內(nèi)傳播經(jīng)驗教訓等。經(jīng)驗教訓等。 5410.110.1公司應當建立有關(guān)程序，以便保證船舶按照有關(guān)規(guī)公司應當建立有關(guān)程序，以便保證船舶按照有關(guān)規(guī)定、規(guī)則以及公司可能制定的任何附加要求進行維護。定、規(guī)則以及公司可能制定的任何附加要求進行維護。10.2 10.2 為滿足這些要求，公司應當保證：為滿足這些要求，公司應當保證：.1 .1 按照適當?shù)拈g隔期進行檢查；按照適當?shù)拈g隔期進行檢查；.2 .2 任何不符合規(guī)定情況得到報告，并附可能的原因；任何不符合規(guī)定情況得到

46、報告，并附可能的原因；.3 .3 采取適當?shù)募m正措施；以及采取適當?shù)募m正措施；以及.4 .4 保存這些活動的記錄。保存這些活動的記錄。5510.310.3公司應當在安全管理體系中制定有關(guān)程序，以便公司應當在安全管理體系中制定有關(guān)程序，以便標識那些會因突發(fā)性運行故障而導致險情的設(shè)備和標識那些會因突發(fā)性運行故障而導致險情的設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)。安全管理體系應當提供旨在提高這些設(shè)技術(shù)系統(tǒng)。安全管理體系應當提供旨在提高這些設(shè)備和系統(tǒng)可靠性的具體措施。這些措施應當包括對備和系統(tǒng)可靠性的具體措施。這些措施應當包括對備用裝置及設(shè)備或非連續(xù)使用的技術(shù)系統(tǒng)的定期測備用裝置及設(shè)備或非連續(xù)使用的技術(shù)系統(tǒng)的定期測試。試。1

47、0.410.4第第10.210.2節(jié)所述的檢查和第節(jié)所述的檢查和第10.310.3節(jié)所提及的措施應節(jié)所提及的措施應當納入船舶的日常操作性維護。當納入船舶的日常操作性維護。56l“適當適當”的間隔應考慮：適用的法規(guī)和規(guī)范要求、船的間隔應考慮：適用的法規(guī)和規(guī)范要求、船舶營運和航線的特點、岸上管理人員、船上配員情況、舶營運和航線的特點、岸上管理人員、船上配員情況、船舶和設(shè)備的技術(shù)狀況及制造廠的說明等因素從而能船舶和設(shè)備的技術(shù)狀況及制造廠的說明等因素從而能夠保證船舶和設(shè)備持續(xù)、正常地發(fā)揮應有的效能。夠保證船舶和設(shè)備持續(xù)、正常地發(fā)揮應有的效能。l“檢查檢查”包括船舶自身進行的檢查測量和公司管理層包括船舶

48、自身進行的檢查測量和公司管理層組織的監(jiān)督檢查。檢查的人員應是適任和有經(jīng)驗的船組織的監(jiān)督檢查。檢查的人員應是適任和有經(jīng)驗的船員、適任和有經(jīng)驗的岸上人員。員、適任和有經(jīng)驗的岸上人員。l這里的這里的“不符合規(guī)定情況不符合規(guī)定情況”，指的是與船舶和設(shè)備等，指的是與船舶和設(shè)備等有關(guān)的缺陷，尤其在維護保養(yǎng)方面。有關(guān)的缺陷，尤其在維護保養(yǎng)方面。 5711.1 11.1 公應當建立并保持有關(guān)程序，以便控制與安全公應當建立并保持有關(guān)程序，以便控制與安全管理體系有關(guān)的所有文件和資料。管理體系有關(guān)的所有文件和資料。11.2 11.2 公司應當保證：公司應當保證：.1 .1 有關(guān)部門均能夠獲得有效的文件；有關(guān)部門均能

49、夠獲得有效的文件；.2 .2 文件的更改由經(jīng)授權(quán)的人審查批準；文件的更改由經(jīng)授權(quán)的人審查批準；.3 .3 被廢止的文件得到及時清除。被廢止的文件得到及時清除。11.3 11.3 用于闡述和實施安全管理體系的文件可稱為用于闡述和實施安全管理體系的文件可稱為“安全管理手冊安全管理手冊”。文件應當以公司認為最有效。文件應當以公司認為最有效的方式予以保存。每艘船應當備有與之有關(guān)的全的方式予以保存。每艘船應當備有與之有關(guān)的全部文件。部文件。58文件包括兩類文件包括兩類l安全管理體系文件安全管理體系文件l安全管理體系的相關(guān)文件和資料。安全管理體系的相關(guān)文件和資料。文件管理要求文件管理要求l公司應按所建立的

50、文件控制程序進行管理；公司應按所建立的文件控制程序進行管理；l每個公司應以最有效的方式對文件保存；每個公司應以最有效的方式對文件保存；l每艘船舶都應配備與其相關(guān)的全部文件。每艘船舶都應配備與其相關(guān)的全部文件。文件控制文件控制l文件控制包括起草、會簽、審查、批準、編號、版次、文件控制包括起草、會簽、審查、批準、編號、版次、頁次、受控狀態(tài)、持有人、回收、清除等許多方面頁次、受控狀態(tài)、持有人、回收、清除等許多方面l無論文件控制程序如何規(guī)定，都要滿足以下基本要求無論文件控制程序如何規(guī)定，都要滿足以下基本要求各有關(guān)部門均能獲得有效文件各有關(guān)部門均能獲得有效文件文件的更改應當由經(jīng)授權(quán)的人審查批準文件的更改

51、應當由經(jīng)授權(quán)的人審查批準被廢止的文件應及時清除。被廢止的文件應及時清除。5912.1 12.1 公司應當開展內(nèi)部審核，以核查安全及防止污染活動是公司應當開展內(nèi)部審核，以核查安全及防止污染活動是否符合安全管理體系的要求。否符合安全管理體系的要求。12.2 12.2 公司應當根據(jù)建立的有關(guān)程序定期評價安全管理體系的公司應當根據(jù)建立的有關(guān)程序定期評價安全管理體系的有效性，必要時還應當對安全管理體系進行復查。有效性，必要時還應當對安全管理體系進行復查。12.3 12.3 審核及可能采取的糾正措施應當按文件規(guī)定的程序進行。審核及可能采取的糾正措施應當按文件規(guī)定的程序進行。12.4 12.4 除非由于公司

52、的規(guī)模和性質(zhì)不可能做到，實施審核的人除非由于公司的規(guī)模和性質(zhì)不可能做到，實施審核的人員應當不從屬于被審核的部門。員應當不從屬于被審核的部門。12.5 12.5 審核及復查結(jié)果應當告知有關(guān)部門的所有負有責任的人審核及復查結(jié)果應當告知有關(guān)部門的所有負有責任的人員，以便提請他們注意。員，以便提請他們注意。12.6 12.6 負有責任的管理人員應當對所發(fā)現(xiàn)的缺陷及時采取糾正負有責任的管理人員應當對所發(fā)現(xiàn)的缺陷及時采取糾正措施。措施。6013.1 船舶應當由已取得與該船相關(guān)的“符合證明”或符合14.1條要求的“臨時符合證明”的公司營運。13.213.2 “符合證明”應當由主管機關(guān)、主管機關(guān)認可的機構(gòu)，或

53、應主管機關(guān)的請求由另儀締約國政府，簽發(fā)給符合本規(guī)則要求的公司。 “符合證明”的有效期由主管機關(guān)確定，但不超過5年。該證明應當被視為該公司能夠符合本規(guī)則有關(guān)要求的證據(jù)。13.3 “符合證明”只對其載明的船舶種類有效。所載明的船舶種類以初次審核所認定的船舶種類為依據(jù)。其他船舶種類，只有在審核其公司的能力確已滿足本規(guī)則關(guān)于此類船舶種類的要求時才能被載入。關(guān)于船舶種類，參閱公約第IX/1條的規(guī)定。6113.4 “13.4 “符合證明符合證明”的有效性服從于由主管機關(guān)、主的有效性服從于由主管機關(guān)、主管機關(guān)認可的機構(gòu)，或應主管機關(guān)的請求由另一締管機關(guān)認可的機構(gòu)，或應主管機關(guān)的請求由另一締約國政府，在周年日

54、前或后三個月內(nèi)實施的年度審約國政府，在周年日前或后三個月內(nèi)實施的年度審核。核。 13.5 13.5 如果公司沒有申請如果公司沒有申請13.413.4條所要求的年度審核，條所要求的年度審核，或者有證據(jù)表明存在重大不符合規(guī)定情況時，主管或者有證據(jù)表明存在重大不符合規(guī)定情況時，主管機關(guān)或應主管機關(guān)的請求簽發(fā)證書的締約國政府應機關(guān)或應主管機關(guān)的請求簽發(fā)證書的締約國政府應當收回當收回“符合證明符合證明”。 13.5.1 13.5.1 如果收回如果收回“符合證明符合證明”，所有相關(guān)的，所有相關(guān)的“安安全管理證書全管理證書”、“臨時安全管理證書臨時安全管理證書”也應當收回。也應當收回。 13.6 13.6

55、船上應當保存一份船上應當保存一份“符合證明符合證明”副本，以便副本，以便船長被要求時出示給主管機關(guān)或主管機關(guān)認可的機船長被要求時出示給主管機關(guān)或主管機關(guān)認可的機構(gòu)查驗，以及用來接受公約第構(gòu)查驗，以及用來接受公約第IX/6.2IX/6.2條規(guī)定的監(jiān)督條規(guī)定的監(jiān)督檢查。該副本不必是簽發(fā)的原件。檢查。該副本不必是簽發(fā)的原件。 62 13.7 13.7 在審核該公司及船上的管理確已按照經(jīng)認可的安全在審核該公司及船上的管理確已按照經(jīng)認可的安全管理體系運行后，主管機關(guān)或主管機關(guān)認可的機構(gòu)，或管理體系運行后，主管機關(guān)或主管機關(guān)認可的機構(gòu)，或者應主管機關(guān)的請求由另一締約國政府，應當向船舶簽者應主管機關(guān)的請求由

56、另一締約國政府，應當向船舶簽發(fā)有效期不超過發(fā)有效期不超過5 5年的年的“安全管理證書安全管理證書”。該證書應當。該證書應當被視為該船舶符合本規(guī)則要求的證據(jù)。被視為該船舶符合本規(guī)則要求的證據(jù)。13.8 “13.8 “安全管理證書安全管理證書”的有效性應當服從于由主管機的有效性應當服從于由主管機關(guān)或主管機關(guān)認可的機構(gòu)，或者是應主管機關(guān)的請求由關(guān)或主管機關(guān)認可的機構(gòu)，或者是應主管機關(guān)的請求由另一締約國政府實施的至少一次的中間審核。如果只進另一締約國政府實施的至少一次的中間審核。如果只進行一次中間審核，且行一次中間審核，且“安全管理證書安全管理證書”的有效期為的有效期為5 5年，年，中間審核須在證書的

57、第二和第三個周年日之間進行。中間審核須在證書的第二和第三個周年日之間進行。6313.9 13.9 除了除了13.5.113.5.1條的規(guī)定之外，如果公司沒有申請條的規(guī)定之外，如果公司沒有申請13.813.8條所要求的中條所要求的中間審核，或者有證據(jù)表明存在重大不符合規(guī)定情況時，主管機關(guān)或者間審核，或者有證據(jù)表明存在重大不符合規(guī)定情況時，主管機關(guān)或者應主管機關(guān)請求簽發(fā)證書的締約國政府應當收回應主管機關(guān)請求簽發(fā)證書的締約國政府應當收回“安全管理證書安全管理證書”。13.10 13.10 盡管有盡管有 13.213.2和和 13.713.7的規(guī)定，當換證審核在所持的規(guī)定，當換證審核在所持“符合證明符合證明”或或“安全管理證書安全管理證書” ” 有效期屆滿之前三個月內(nèi)完成時，新簽發(fā)的有效期屆滿之前三個月內(nèi)完成時，新簽發(fā)的“符符合證明合證明”或或“安全管理證書安全管理證書”應當自完成換證審核之日起有效，且有應當自完成換證審核之日起有效，且有效期自原證書有效期屆滿之日起不超過效期自原證書有效期屆滿之日起不超過5 5年。年。13.11 13.11 當換證審核在所持當換證審核在所持“符合證明符合證