證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎知識》模擬測試題及答案

1、一、單選題1 .證券交易所所采取的交易的組織方式是（） 。A 經紀制 B 代理制 C 做市商制D 自助制2 . （） ， 中華人民共和國證券法正式實施。A 1998年7月1日B1999年7月1日C 1999年10月1日D 2000年1月1日3 .融期貨證券是一種（） 。A 商品證券B 憑證證券C 資本證券D 貨幣證券4 .有價證券是（）的一種形式。A 商品證券B 虛擬資本C 權益資本D 債務資本5 .商品證券是證明持券人對其證券所代表的那部分商品具有（）的憑證。A所有權或使用權 B租賃權或轉讓權 C收益權或處分權D.使用權或轉讓權6 .資本證券主要包括（） 。A 股票、債券和基金證券B.股票、

2、債券和金融期貨C.股票、債券和金融衍生證券D.股票、債券和金融期權7 .有價證券具有（）的經濟和法律特征。A 產權性、收益性、變通性、風險性8 .產權性、收益性、變通性、非返還性C.產權性、收益性、流動性、風險性D.產權性、期限性、收益性、風險性8 .資本市場是融通長期資金的市場，它又可以分為（） 。A 股票市場和債券市場B.中長期信貸市場和證券市場C.證券市場和貨幣市場C.短期資金市場和長期資金市場9 .世界上第一家股票交易所在（）成立。A 紐約 B 阿姆斯特丹C 倫敦 D 巴黎10 .中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展它的（）業(yè)務。A 政策性 B 投融資 C 保值 D 公開市場操作1

3、1 .以銀行等金融機構為中介進行融資的活動場所稱為（）市場。A 資本 B 貨幣 C 間接融資D 直接融資12 .證券業(yè)協(xié)會性質上是一種（） 。A 證券監(jiān)督機構B 證券服務機構C 自律性組織D 證券投資人13 .股票實質上代表了股東對股份公司的（） 。A 產權 B 債券 C 物權 D 所有權14 .記名股票和不記名股票的差別在于（） 。A股東權利B股東義務C 出資方式D 記載方式15 .股票的未來收益的現(xiàn)值是（） 。A清算價值B內在價值C 帳面價值D 票面價值16 .公司清算時每一股份所代表的實際價值是（） 。A票面價值B帳面價值C 清算價值D 內在價值17 .在我國，國有股權行政經管的專職機構

4、是（） 。A 國務院 B 國有資產經管部門C 國有投資公司D 資產經營公司18 .優(yōu)先股股息在當年未能足額分派時，能在以后年度補發(fā)的優(yōu)先股，稱為（）。A 參與優(yōu)先股B 累積優(yōu)先股C 可贖回優(yōu)先股D 股息率可調整優(yōu)先股19 .股東會是股東公司的（） 。A 權力機構B 法人代表C 監(jiān)督機構D 決策機構20 .債券具有票面價值，代表了一定的財產價值，是一種（） 。A 真實資本B 虛擬資本C 財產直接支配權D 實物直接支配權21 .國際債券的記價貨幣通常是（） ，以便在國際資本市場籌集資金。A 外國貨幣B 國際通用貨幣C 本國貨幣D 本國貨幣或外國貨幣22 .債券是由（）出具的。A 投資者 B 債券人

5、 C 代理發(fā)行人D 債務人23 .債券代表其投資者的權利，這種權利稱為（） 。A 債券 B 資金使用權C 財產支配權D 資產所有權24 .貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于（） 。A 平價發(fā)行B 溢價發(fā)行C 折價發(fā)行D 都不是25 .按發(fā)行債券時規(guī)定的還本時間，在債券到期時一次全部償還本金的償債方式，被稱為（） 。A 展期償還B 滿期償還C 到期償還D 部分償還26 .金融機構發(fā)行金融債券使得其資金來源（） 。A 減少 B 增加 C 不變 D 都不是27 .安全性最高的有價證券是（） 。A 國債 B 股票 C 公司債券D 企業(yè)債券28 .債券和股票的相同點在于（） 。A 具有同樣的權利B 收益率一樣C 風險一

6、樣D 都是籌資手段29 .證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由（）經管和運作。A 基金托管人B 基金承銷公司C 基金經管人D 基金投資顧問30 .證券投資基金反映的是（）關系。A 產權 B 委托代理C 債權債務D 所有權31 .證券投資基金的資金主要投向（） 。A 實業(yè) B 郵票 C 有價證券D 珠寶32 .封閉式基金基金單位的交易方式是（） 。A 贖回 B 證交所上市C 柜臺交易D 場外交易33 .開放式基金的交易價格取決于（） 。A 基金總資產值B 供求關系C 基金凈資產D 基金單位凈資產值34 .按照基金經管暫行辦法的規(guī)定，基金經管人由（）機構擔任。A 證券公司B 保險公司C 基

7、金經管經管公司D 商業(yè)銀行35 .證券投資基金資產的名義持有人是（） 。A 基金投資者B 基金經管人C 基金托管人D 基金監(jiān)管人36 .基金經管人與托管人之間的關系是（） 。A 所有人與經營者的關系B.經營與監(jiān)管的關系C.持有與托管的關系D.委托與受托的關系37 .我國證券投資基金經管暫行辦法規(guī)定，基金經管公司的最低實收資本為人民幣（）元。A 1000 萬 B 3000 萬 C 5000 萬 D 一億38 .率先推出外匯期貨交易，標志著外匯期貨的正式產生的交易所是（）A 紐約證券交易所B 芝加哥期貨交易所C 國際貨幣市場D 美國證券交易所39 .美國國庫券期貨是采用指數(shù)報價的，該指數(shù)是（） 。

8、A 100 與國庫券年收益率的差B.100 與和約最后交易日的3個月期倫敦銀行同業(yè)拆借利率的差C.100與國庫券年貼現(xiàn)率的差D.100 與國庫券年收益率的和40 .美國長期國債期貨可交割債券的剩余期限不少于（） 。A 15年 B 10年 C 30年 D 20年41 .看漲期權的買方具有在約定期限內按（）價格買入一定數(shù)量金融資產的權利。A 市場價格B 買入價格C 賣出價格D 約定價格42 .看跌期權的買方對標的金融資產具有（）的權利。A 買入 B 賣出 C 持有 D 以上都是43 .可在期權到期日或到期日之前的任一個營業(yè)日執(zhí)行的期權是（） 。A 美式期權B 歐式期權C 看漲期權D 看跌期權44

9、.認股權的認購期限一般為（） 。A 210 年 B 310 年 C 兩周到 30 天 D3 個月到 1 年45 .金融期貨的交易對象是（） 。A 金融商品B 金融商品合約C 金融期貨合約D 金融期權46 .可轉換證券實際上是一種普通股票的（） 。A 長期看漲期權B 長期看跌期權C 短期看漲期權D 短期看跌期權47 .優(yōu)先認股權實際上是一種普通股票的（） 。A 長期看漲期權B 長期看跌期權C 短期看漲期權D 短期看跌期權48 .不得進入證券交易所交易的證券商是（） 。A 會員證券商B 非會員證券商C 會員承銷商D 會員證券自營商49 .世界上最早、最有影響的股價指數(shù)是（） 。A 道瓊斯股價指數(shù)B

10、 恒生指數(shù)C 日經指數(shù)D 納斯達克指數(shù)50 .在計算股價指數(shù)時，先計算各樣本股的個別指數(shù)，再加總求算術平均數(shù)，是股價指數(shù)計算方法中的（） 。A 綜合法 B 計算期加權法C 基期加權法D 相對法51 .以貨幣形式支付的股息，稱之為（） 。A 現(xiàn)金股息B 股票股息C財產股息D負債股息52 .在公司章程中載明并獲批準后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)，稱之為（）。A 現(xiàn)金股息B 股票股息C財產股息D負債股息53 .決定債權票面利率時無須考慮（） 。A 投資者的接受程度B.債券的信用級別C.利息的支付方式和記息方式D.股票市場的平均價格水平54 .買入債券后持有一端時間，又在債券到期前將其出售而得到的收

11、益率為（）。A 直接收益率B 到期收益率C 持有期收益率D 贖回收益率55 .以下那一種風險不屬于系統(tǒng)風險（） 。A 政策風險B 周期波動風險C 利率風險D 信用風險56 . （ ）是會員制證券交易所的最高權利機構。A 會員會 B 理事會 C 董事會 D 監(jiān)察委員會57 .根據(jù)我國證券法，對證券公司實行（）經管。A 分業(yè) B 混合 C 綜合 D 分類58 .證券公司客戶的交易結算資金必須全額存入制定的（） ，單獨立戶經管。A 金融機構B 證券公司C 工商銀行D 商業(yè)銀行59 .證券公司開展經紀業(yè)務，應當置備統(tǒng)一制定的（） ，供委托人使用。A 買賣成交報告單B 證券買賣委托書C 指定交易協(xié)議書D

12、 交割單60 .證券公司經管的原則要求證券公司把（）放在首位。A 流動性 B 盈利性 C 安全性 D 變現(xiàn)能力61 .代理中央登記結算公司為證券的交易和發(fā)行提供登記、保管和結算服務的地方機構，稱為（） 。A 中央登記結算公司B 地方登記結算公司C 交易所 D 交易中心62 .根據(jù)我國公司法的規(guī)定，股份有限公司的法定代表人是（） 。A 總經理 B 監(jiān)事長 C 董事長 D 公司內部自定63 .發(fā)起人以工業(yè)產權、非專利技術作價出資的金額不得超過股份有限公司注冊資本的（）A 10% B 20% C 30% D 40%64 .公司財產能夠清償公司債務時，其支付的順序為（）A 繳納所欠稅款、職工工資和勞動

13、保險費用、清算費用、清償公司債務B.清算費用、職工工資和勞動保險費用、繳納所欠稅款、清償公司債務C.清算費用、繳納所欠稅款、職工工資和勞動保險費用、清償公司債務D.職工工資和勞動保險費用、清算費用、繳納所欠稅款、清償公司債務65 .發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）年內不得轉讓。A 1 B 2 C 3 D 466 .通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的（） 時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所以股東發(fā)出收購要約。A 20% B 25% C 30% D 35%67 .發(fā)行公司債券時，該公司的累計債券總額不得超過公司凈資產的（）A 40% B 50% C

14、60% D 70%68 .證券的代銷、包銷期最長不得超過（） 。A 90 天 B 六個月 C 九個月 D 一年69 .以募集設立方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的（） ，其于股份應當向社會公開募集。A 15% B 20% C 30% D 35%70 .職業(yè)道德是人們在各種職業(yè)活動中應該遵守的（） 。A 職業(yè)紀律B 職業(yè)操守C 職業(yè)規(guī)范D 道德規(guī)范 二、多選題1 .本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱為（） 。A 商業(yè)匯票B 憑證證券C 商品證券D 無價證券2 .未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為（） 。A 非掛牌證券B 非上市證券C 場內證

15、券D 場外證券3 .有價證券按經濟特征和法律特征劃分可以有（） 。A 增值性 B 收益性 C 風險性 D 產權性4 .證券市場的基本經濟功能是（） 。A 籌資 B 資本配置C 企業(yè)轉制D 資本定價5 .20 世紀 70 年代以來，世界證券市場出現(xiàn)了高度繁榮的局面形成了（的全新特征。A 證券交易快速化B 證券市場自由化C 金融證券化D 證券市場產業(yè)化6.享有優(yōu)先認股權的股東可以有（）的選擇。A 行使認股權認購新發(fā)行的股票B.將權利轉讓給他人C.不行使認股權而使其失效D.將權利向公司兌現(xiàn)7 .根據(jù)股票的定義，股票的基本要素是（） 。A 發(fā)行主體B 票面金額C 持有人 D 股份8 .無面額股票的特點

16、是（） 。A 可以明確表示每股所代表的股權比例B.發(fā)行或轉讓價格靈活C.便于股票分割D.為股票發(fā)行價格提供依據(jù)24 . （ ）是不能流通轉讓的。A 基本建設債券B 保值債券C 財政債券D 特種債券25 . 公司債券作為公司為籌措資金而公開負擔的一種債務契約，其特征為（）。A 契約性 B 優(yōu)先性 C 風險性 D 股權性26 . （ ）不屬于抵押證券。A 信用公司債B 不動產抵押公司債C 收益公司債D 保證公司債27 .債券是一種（） 。A 真實資本B 虛擬資本C 有價證券D 收益憑證28 .契約型基金的當事人有（） 。A 經管人 B 托管人 C 投資者 D 證券公司29 .債券基金收益與市場利率

17、的關系具體表現(xiàn)為（） 。A 市場利率下降，基金收益下降B.市場利率上升，基金收益下降C 市場利率上升，基金收益上升D 市場利率下降，基金收益上升30 .決定基金運作費率高低的因素有（） 。A 基金規(guī)模B 基金風險C 基金表現(xiàn)D 最低投資額31 .作為一種成效顯著的現(xiàn)代化投資工具，基金所具備的明顯特點是（A 較高收益B 分散風險C 專家經管D 規(guī)模效益32 .契約型基金與公司型基金的區(qū)別在于（） 。A 資金的性質不同B.投資者的地位不同C.基金的營運依據(jù)不同D 基金單位的價格決定依據(jù)不同33 .匯率風險大致可分為（） 。A 升水風險B 貼水風險C 商業(yè)性風險D 金融性風險34 .可轉換證券的要素

18、有（） 。A 轉換利率B 轉換比例C 轉化價格D 轉換期限35 .期貨價格的特點是（） 。A 預期性 B 隱秘性 C 連續(xù)性 D 權威性36 .金融期貨的功能主要有（） 。A 投資功能B 套期保值功能C 籌資功能D 價格發(fā)現(xiàn)功能37 .認股權證的三要素是（） 。A 認股期限B 認股價格C 認股時間D 認股數(shù)量38 .存托憑證的優(yōu)點為（） 。A 市場容量大B 發(fā)行一級ADR 的手續(xù)簡單、發(fā)行成本低C 避開直接發(fā)行股票或債券的法律要求D 利息率較低39 .可轉化證券的特點為（） 。A 市價變動頻繁B 可轉換成普通股C 有事先規(guī)定的轉換期限D 持有者的身份隨證券的轉換而相應轉換40 .金融商品的基本

19、特性為（） 。A 同質性 B 多樣性 C 價格的易變性D 耐久性41 .一般而言（）是證券發(fā)行的主體。A 政府 B 企業(yè) C 居民 D 金融機構42 .會員制的證券交易所一般設立（）等機構。A 會員大會B 董事會 C 理事會 D 監(jiān)察委員會43 .證券交易所的經管制度包括（）幾個方面。A 對證券上市公司的經管B.對證券交易行為的經管C.對場內證券交易商的經管D.對投資者的經管44 .非系統(tǒng)風險包括（）等。A 信用風險B 經營風險C 購買力風險D 財務風險45 .股息的具體形式包括（） 。A 建業(yè)股息B 負債股息C 現(xiàn)金股息D 財產股息46 .證券交易所的會員大會的職權包括（） 。A 制定和修改

20、證券交易所章程B.選舉和罷免會員理事C.審議和通過理事會、總經理的工作報告D.審定對會員的接納47 .證券公司的作用主要有（） 。A 媒介資金供需B 構造證券市場C 優(yōu)化資源配置D 促進產業(yè)集中48 .屬于證券服務機構的公司有（） 。A 證券公司B 證券登記結算公司C 證券投資咨詢公司D 保險公司49 .中央登記結算公司的職能為（） 。A 中央登記B 中央存管C 中央結算D 集中交易50 .對注冊會計師、會計師事務所、審計師事務所執(zhí)行證券期貨相關業(yè)務實行監(jiān)督經管的部門有（） 。A 財政部 B 證券監(jiān)督經管委員會C 人民銀行D 證券交易所51 在代理買賣業(yè)務中，證券公司應遵循的三大原則為（） 。

21、A 代理原則B 效率原則C 公開、公正、公平原則D 勤勉原則52 .證券市場監(jiān)督的對象包括（） 。A 證券發(fā)行人B 證券投資者C 上市公司D 證券中介機構53 .在信息披露時的基本要求為（） 。A 全面性 B 真實性 C 時效性 D 公正性54 .證券投資咨詢機構的從業(yè)人員不得從事（）行為。A. 向客戶提供買賣股票的咨詢B.代理委托人從事證券投資C.與委托人約定分享證券投資收益或分擔證券投資損失D.買賣本咨詢機構提供服務的上市公司的股票55 .發(fā)起人可以用貨幣出資，也可以用（）作價出資。A 實物 B 工業(yè)產權C 非專利技術D 土地使用權56 .公司合并可以采取（）和（）兩種方式。A 吸收合并B

22、 新設合并C 吞并合并D 分立合并57 .綜合類證券公司可以經營（）證券業(yè)務。A 證券經紀業(yè)務B 證券自營業(yè)務C 證券承銷業(yè)務D 經國務院證券監(jiān)督經管機構核定的其他證券業(yè)務58 .證券從業(yè)人員是指證券中介機構中的一些特定崗位的人員，可分為 （） 。A 專業(yè)人員B 專職人員C 經管人員D 執(zhí)業(yè)人員59 .根據(jù)證券從業(yè)人員資格經管暫行規(guī)定，證券中介機構是指有關部門依據(jù)有關法規(guī)批準設立的可經營證券業(yè)務相關業(yè)務的下列法人（） 。A 證券公司B 信托投資公司C 證券投資咨詢機構D 證券清算、登記機構60 .證券從業(yè)人員的資格種類有（） 。A證券承銷從業(yè)資格 B證券經紀從業(yè)資格 C.證券自營資格D證券投資

23、咨詢從業(yè)資格三、判斷題1 .證券的最基本特征是法律特征和書面特征。2 .有價證券是虛擬資本的一種形式，有價格，也有價值。3 .證券發(fā)行人是資金的供應者。4 .間接融資是指通過銀行所進行的資金融通活動。5 .普通股票在權利義務上不附加任何條件。6 .股份有限公司發(fā)行的股票，可以為記名股票也可以為無記名股票。7 .股票代表了股東對股份公司的所有權，所以股票是物權證券。8 .B 股是外資股。9 .股票發(fā)行可以實行折價發(fā)行。10 .國有法人股的股權性質屬于國有股權。11 .債券是體現(xiàn)債權債務關系的法律憑證。12 .債券具有永久性的特性。13 .債券的流動并不意味著它所代表的實際資本也同樣流動。14 .

24、市場利率下跌，債券價格上升。15 .無記名國債屬于一種具有規(guī)范格式實物券面的債券。16 .貼現(xiàn)債券是屬于溢價方式發(fā)行的債券。17 .復利債券的實際收益率總比單利債券的實際收益率高。18 .以發(fā)行債券來籌資是金融機構的主動負債業(yè)務。19 .所有政府發(fā)行的債券都叫國債。20 .公債沒有風險。21 .在歐洲發(fā)行的債券就是歐洲債券。22 .武士債券是外國債券。23 .龍債券是外國債券。24 .證券投資基金的資產由基金經管人保管。25 .基金的收益一定高于債券的收益。26 .基金資產的實際持有人是基金托管人。27 .契約性基金不是法人。28 .公司型基金的基金資產歸基金公司所有。29 .開放式基金必須持

25、有一定比例的現(xiàn)金資產。30 .開放式基金沒有固定的期限。31 .開放式基金通常上市交易。32 .基金資產凈值與基金單位價格的變化是完全一樣的。33 .開放式基金的基金單位總數(shù)是固定的。34 .期權的賣方在一定期限內必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾。35 .金融期貨交易實行逐日結算制度。36 .可轉換證券持有者的身份隨著證券的轉換而相應轉換。37 .認股權證是普通股股東的一種特權。38 .認股權證的價格與剩余有效期長短成正比。39 .當市價低于認股權證約定的價格時，認股權證的價格為零。40 .優(yōu)先股的價格波動小于相應的普通股股票的價格波動。41 .期貨價格反映了市場對未來現(xiàn)貨價格的預期

26、。42 .備兌憑證只能以一種證券為標的物。43 .備兌憑證是期權的一種。44 .每日的開盤價由證券交易所確定。45 .會員大會是會員制證券交易所的決策機構。46 .系統(tǒng)性風險是不可以回避的，但可以分散。47 .股票發(fā)行的溢價部分應記入公司的股本。48 .股票股息實際上是當年留存收益的資本化。49 .美國的投資銀行和英國的商人銀行就是證券公司。50 .經紀類證券公司只可經營證券經紀業(yè)務。51 .證券信用評級的主要對象為普通股股票和債券。52 .場外交易市場的組織方式是經紀制。53 .公司制證券交易所的股票可以在本交易所上市交易。54 .優(yōu)先認股權在多數(shù)情況下與債券或優(yōu)先股共同發(fā)行。55 .基金運

27、作費用是直接向投資者收取的。56 .股票的流動性是指股票可以自由地進行交易。57 .公司向其他公司投資的，除國務院規(guī)定的投資公司和控股公司外，所累計投資額不得超過本公司凈資產的百分之五十。58 .公司可以設立子公司和分公司，但分公司具有法人資格，而子公司則不具法人資格。59 .股份有限公司的設立，必須經過國務院授權的部門或省級人民政府的批準。60 .股份有限公司申請其股票上市，該公司股本總額不得少于人民幣一億元。61 .設立股份有限公司，應當有五人以上的發(fā)起人，但對發(fā)起人是否在中國境內有居所并沒有作要求。62 .發(fā)起人向社會公開募集股份，應當由依法設立的證券經營機構承銷，簽訂承銷協(xié)議。63 .

28、修改公司章程必須經出席股東大會的股東所持表決權的半數(shù)以上通過才行。64 .股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，同樣也可以低于票面金額。65 .上市公司發(fā)行新股，應當符合公司法有關發(fā)行新股的條件，可以向社會公開募集，也可以向原股東配售。66 .行政手段是證券市場監(jiān)管的主要手段，約束力強。67 .中國證券監(jiān)督經管委員會是國家對全國證券、期貨市場進行統(tǒng)一宏觀經管的主管部門。68 .股份公司的董事、經理和財務負責人應當兼任監(jiān)事。69 .“三公”原則是證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)行為的原則。70 .提供了正確的分析，使客戶獲得收益，證券業(yè)從業(yè)人員可以從中分享收益。答案：11 / 10-9-9-9-9-9B 裊目打裊目打目打8 9 t £乙售 z z z z z 牌砂砂牌耨6 9 t £ 乙B 8 8 8 8 8 wmmmmol>99里卞9里£9>3