情勢(shì)變更原則的理解與適用

1、情勢(shì)變更原則的理解與適用情勢(shì)變更原則的理解與適用 李建博 律師律師 二0一一年七月著作權(quán)保護(hù)。轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明出處：陜西永嘉信律師事務(wù)所李建博律師。講課提綱第一節(jié)：情勢(shì)變更原則在我國(guó)的立法進(jìn)程第二節(jié)：情勢(shì)變更原則適用中應(yīng)注意的問(wèn)題第三節(jié)：司法實(shí)踐中情勢(shì)變更與不可抗力及商 業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)分第一節(jié)第一節(jié) 情勢(shì)變更原則在我國(guó)的立法進(jìn)程情勢(shì)變更原則在我國(guó)的立法進(jìn)程 一、情勢(shì)變更原則的學(xué)理概念一、情勢(shì)變更原則的學(xué)理概念 是指合同有效成立之后，作為合同法律效力之基礎(chǔ)或環(huán)境的情勢(shì)，因不可歸責(zé)于當(dāng)事人事由，發(fā)生來(lái)了無(wú)法預(yù)料的變更，若繼續(xù)履行合同則會(huì)顯失公平時(shí)，允許變更合同內(nèi)容或解除合同的法律原則。 二、情勢(shì)變更原則在我

2、國(guó)的立法進(jìn)程二、情勢(shì)變更原則在我國(guó)的立法進(jìn)程 (1)1981(1)1981年頒布的年頒布的經(jīng)濟(jì)合同法經(jīng)濟(jì)合同法。 該法第27條第4款規(guī)定：“由于不可抗力或由于一方當(dāng)事人雖無(wú)過(guò)失但無(wú)法防止的外因，致使經(jīng)濟(jì)合同無(wú)法履行，允許變更或解除合同”。這里“當(dāng)事人雖無(wú)過(guò)失但無(wú)法防止的外因”是否指的就是情勢(shì)變更，曾經(jīng)在學(xué)術(shù)界引起過(guò)爭(zhēng)議?；诖耍?993年修改后的經(jīng)濟(jì)合同法就把這條勉強(qiáng)證明有情勢(shì)變更原則的內(nèi)容予以刪除。 （2 2）最高人民法院函）最高人民法院函199227199227號(hào)答復(fù)號(hào)答復(fù)。 學(xué)術(shù)界普遍認(rèn)為，我國(guó)司法實(shí)踐正式適用情勢(shì)變更原則的第一個(gè)判例是武漢市煤氣公司（以下簡(jiǎn)稱煤氣公司）訴重慶檢測(cè)儀表廠（

3、以下簡(jiǎn)稱儀表廠）煤氣表裝配線技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同、煤氣表散件購(gòu)銷(xiāo)合同違約的糾紛案件。 案件基本事實(shí)： 當(dāng)事人雙方于1987年簽訂煤氣表散件供應(yīng)合同，要求儀表廠按月平均向煤氣公司供給煤氣表散件鋁外殼。后因物價(jià)大幅上漲，合同履行出現(xiàn)障礙，儀表廠多次與煤氣公司協(xié)商請(qǐng)求變更合同價(jià)格，未協(xié)商成，遂停止向煤氣公司供應(yīng)散件，煤氣公司訴儀表廠繼續(xù)履行合同。一審判決儀表廠敗訴，儀表廠提起上訴。受理上訴案件的湖北省高級(jí)人民法院就此案請(qǐng)示最高人民法院。 最高人民法院函199227號(hào)作了答復(fù)：“就本案購(gòu)銷(xiāo)煤氣表散件而言，在合同履行過(guò)程中，由于發(fā)生了當(dāng)事人無(wú)法預(yù)見(jiàn)和防止的情勢(shì)變更，即生產(chǎn)煤氣表的主要原材料鋁錠的價(jià)格，由簽訂合同

4、時(shí)國(guó)家定價(jià)為每噸4400-4600元，上調(diào)至每噸16000元，鋁外殼的價(jià)格也相應(yīng)由每套23.085元上調(diào)至41元，如果要求重慶檢測(cè)儀表廠仍按原合同約定的價(jià)格供給煤氣表散件，顯失公平。對(duì)于雙方由此產(chǎn)生的糾紛，你院可按照經(jīng)濟(jì)合同法第27條第1款第4項(xiàng)之規(guī)定，根據(jù)本案實(shí)際情況，酌情予以公平合理地解決?！?（3 3）19931993年年5 5月最高人民法院月最高人民法院全國(guó)經(jīng)濟(jì)審判工作全國(guó)經(jīng)濟(jì)審判工作會(huì)議紀(jì)要會(huì)議紀(jì)要 該紀(jì)要規(guī)定，“由于不可歸責(zé)于當(dāng)事人雙方的原因，作為合同基礎(chǔ)的客觀情況發(fā)生了非當(dāng)事人所能預(yù)見(jiàn)的根本性變化，以致使原合同履行顯失公平的，可以根據(jù)當(dāng)事人的申請(qǐng)，按情勢(shì)變更原則變更或解除合同?！?/p>

5、據(jù)此，最高法院通過(guò)司法解釋對(duì)情勢(shì)變更原則給予了肯定，對(duì)全國(guó)司法實(shí)踐工作具有重要的指導(dǎo)意義。 （4 4）19981998年年8 8月月2020日公布的日公布的合同法合同法草案草案 該草案第77條規(guī)定：“由于國(guó)家經(jīng)濟(jì)政策、社會(huì)經(jīng)濟(jì)等客觀情勢(shì)發(fā)生重大變化，致履行合同將對(duì)一方當(dāng)事人沒(méi)有意義或者造成重大損害，而這種變化是當(dāng)事人在訂立合同時(shí)不能預(yù)見(jiàn)并且不能克服的，該當(dāng)事人可以要求對(duì)方就合同的內(nèi)容重新協(xié)商；協(xié)商不成的，可以請(qǐng)求人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)變更或解除合同。商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)不適用前款規(guī)定。” （5 5）20092009年年5 5月月1313日最高人民法院日最高人民法院合同法司法解合同法司法解釋二釋二第第2626

6、條條 該條規(guī)定：“合同成立以后客觀情況發(fā)生了當(dāng)事人在訂立合同時(shí)無(wú)法預(yù)見(jiàn)的、非不可抗力造成的不屬于商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的重大變化，繼續(xù)履行合同對(duì)于一方當(dāng)事人明顯不公平或者不能實(shí)現(xiàn)合同目的，當(dāng)事人請(qǐng)求人民法院變更或者解除合同的，人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)公平原則，并結(jié)合案件的實(shí)際情況確定是否變更或者解除?！?（6 6）20092009年年7 7月最高人民法院月最高人民法院關(guān)于當(dāng)前形勢(shì)下審關(guān)于當(dāng)前形勢(shì)下審理民商事合同糾紛案件若干問(wèn)題的指導(dǎo)意見(jiàn)理民商事合同糾紛案件若干問(wèn)題的指導(dǎo)意見(jiàn) 意見(jiàn)明確指出要慎重適用情勢(shì)變更原則，合理調(diào)整雙方利益關(guān)系。第二節(jié)第二節(jié) 情勢(shì)變更原則適用中應(yīng)注意的問(wèn)題情勢(shì)變更原則適用中應(yīng)注意的問(wèn)題 一、情勢(shì)

7、變更原則的構(gòu)成一、情勢(shì)變更原則的構(gòu)成 1. 1. 構(gòu)成構(gòu)成 （1）有情勢(shì)變更的事實(shí)，也就是合同賴以存在的客觀情況確實(shí)發(fā)生變化； （2）這一變化發(fā)生在合同成立以后，履行完畢之前； （3）變化的發(fā)生不可歸責(zé)于當(dāng)事人； （4）當(dāng)事人不可預(yù)見(jiàn)、不能克服； （5）其發(fā)生使合同履行失去意義。 2.2.實(shí)質(zhì)要件：實(shí)質(zhì)要件： 因情勢(shì)變更而使原合同的履行顯失公平。即情勢(shì)變更發(fā)生以后如繼續(xù)按原合同規(guī)定履行義務(wù)，將會(huì)對(duì)一方當(dāng)事人產(chǎn)生顯失公平的結(jié)果。 3.3.顯失公平的判斷標(biāo)準(zhǔn)顯失公平的判斷標(biāo)準(zhǔn) （1）是否符合誠(chéng)實(shí)信用原則，公平合理原則； （2）顯失公平的事實(shí)須存在于合同雙方當(dāng)事人或其中一方； （3）顯失公平的結(jié)果，

8、使雙方利益發(fā)生重大變動(dòng)，危害交易安全； （4）主張適用的一方因不適用而遭受的損失，一般要大于適用時(shí)對(duì)方所遭受的損失。 二、情勢(shì)變更原則的法律效力二、情勢(shì)變更原則的法律效力 （一）解除合同（一）解除合同 1.先行使變更合同的權(quán)利，不足以排除顯失公平狀態(tài)的，可以進(jìn)一步行使合同解除權(quán) 2.直接行使合同解除權(quán) 3.行使合同解除權(quán)給對(duì)方造成損失的處理 （二）變更合同（二）變更合同 1.變更標(biāo)的物 2.增減標(biāo)的的數(shù)額 3.延期或分期履行 4.拒絕先為履行 三、情勢(shì)變更原則適用中的兩個(gè)問(wèn)題三、情勢(shì)變更原則適用中的兩個(gè)問(wèn)題 （一）法院不能依職權(quán)適用情勢(shì)變更（一）法院不能依職權(quán)適用情勢(shì)變更 （二）適用情勢(shì)變更時(shí)

9、應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持報(bào)批審核制度（二）適用情勢(shì)變更時(shí)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持報(bào)批審核制度 2009年4月27日，最高人民法院關(guān)于正確適用 (中華人民共和國(guó)合同法)若干問(wèn)題的解釋(二)服務(wù)黨和國(guó)家的工作大局的通知，明確對(duì)于合同法司法解釋二第26條，各級(jí)人民法院務(wù)必正確理解、慎重適用。如果根據(jù)案件的特殊情況，確需在個(gè)案中適用的，應(yīng)當(dāng)由高級(jí)人民法院審核。必要時(shí)應(yīng)提請(qǐng)最高人民法院審核。第三節(jié)第三節(jié) 司法實(shí)踐中情勢(shì)變更與不可抗力司法實(shí)踐中情勢(shì)變更與不可抗力及商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)分及商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)分 一、情勢(shì)變更與不可抗力的區(qū)別一、情勢(shì)變更與不可抗力的區(qū)別 1.1.適用范圍不同適用范圍不同 法定免責(zé)事由，適用于合同責(zé)任與侵權(quán)責(zé)任 合同法的例外

10、原則，僅適用于合同責(zé)任中 2.2.對(duì)合同的影響程度不同對(duì)合同的影響程度不同 不能履行 履行將造成利益嚴(yán)重失衡 3. 3.權(quán)利性質(zhì)不同權(quán)利性質(zhì)不同 形成權(quán)，可直接解除合同 請(qǐng)求權(quán)，對(duì)方同意或法院裁決才可免除責(zé)任 4.4.法律后果不同法律后果不同 解除合同并免除違約責(zé)任，不包括變更合同 變更或解除合同，分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn) 二、情勢(shì)變更與商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)別二、情勢(shì)變更與商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)別 （一）商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)（一）商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn) 1.屬于從事商業(yè)活動(dòng)的固有風(fēng)險(xiǎn) 2.風(fēng)險(xiǎn)事先可預(yù)見(jiàn)、可防范、可控制 （二）情勢(shì)變更與商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的幾個(gè)區(qū)別標(biāo)準(zhǔn)（二）情勢(shì)變更與商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的幾個(gè)區(qū)別標(biāo)準(zhǔn) （1 1）主觀標(biāo)準(zhǔn)）主觀標(biāo)準(zhǔn) 能否預(yù)見(jiàn) （2

11、 2）發(fā)生的原因不同）發(fā)生的原因不同 不能預(yù)料的經(jīng)濟(jì)因素引發(fā)的，大都是重大變故引起的，不決定于價(jià)值規(guī)律，而決定于變幻莫測(cè)、紛繁復(fù)雜的社會(huì)因素，其所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)屬不正常風(fēng)險(xiǎn)。 取決于供求關(guān)系、消費(fèi)者心理的把握等，遵循商品的價(jià)值規(guī)律。 （3 3）過(guò)錯(cuò)程度不同）過(guò)錯(cuò)程度不同 所造成的風(fēng)險(xiǎn)由雙方當(dāng)事人負(fù)擔(dān) 由過(guò)錯(cuò)方承擔(dān) （4 4）客觀標(biāo)準(zhǔn)）客觀標(biāo)準(zhǔn) 嚴(yán)重?fù)p害主張情勢(shì)變更一方當(dāng)事人的利益 未嚴(yán)重?fù)p害當(dāng)事人的經(jīng)濟(jì)利益，也未妨礙合同的正常履行 如果某一風(fēng)險(xiǎn)超出了一定范圍，則可能演變?yōu)榍閯?shì)變更，衡量標(biāo)準(zhǔn)： a.變更程度已經(jīng)超出了普通經(jīng)營(yíng)者所能預(yù)料的范圍 b.風(fēng)險(xiǎn)損失與可能得到的贏利之間是否已經(jīng)嚴(yán)重失調(diào) c.變更結(jié)果是否導(dǎo)致一方得利，另一方損失嚴(yán)重結(jié)語(yǔ) 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定運(yùn)行、意思自治精神的彰顯，離不開(kāi)有效合同必須嚴(yán)格遵守的基本原則，否則就是對(duì)司法自治原則的挑戰(zhàn)。但是，在合同訂立后，在合同的履行過(guò)程中，可能會(huì)遇到當(dāng)