共詞分析與共引分析方法的比較研究

1、共詞分析與共引分析方法的比較研究伍若梅/孔悅凡2012-12-19 15:40:40來(lái)源：情報(bào)資料工作2010年01期【英文標(biāo)題】A Comparison on Co-word Analysis and Co-citation Analysis (School of Media Science, Northeast Normal University, Changchun, 130117)【作者簡(jiǎn)介】伍若梅，女，1986年生，東北師范大學(xué)傳媒科學(xué)學(xué)院情報(bào)學(xué)研究生。東北師范大學(xué)傳媒科學(xué)學(xué)院 長(zhǎng)春 130117孔悅凡，女，1984年生，東北師范大學(xué)傳媒科學(xué)學(xué)院圖書(shū)館學(xué)研究生。東北師范大學(xué)傳媒科學(xué)學(xué)

2、院 長(zhǎng)春 130117【內(nèi)容提要】 文章主要從共詞分析和共引分析的起源、研究對(duì)象及性質(zhì)、前提假設(shè)、影響因素、應(yīng)用過(guò)程及范圍以及存在的問(wèn)題幾個(gè)方面對(duì)這兩種方法進(jìn)行了比較，并得出若干結(jié)論。The author compares the co-word analysis and co-citation analysis from aspects such as the origin, research objects, supposes, factors and application range, and have drawn a series of related conclusions. 【關(guān)

3、 鍵 詞】文獻(xiàn)計(jì)量/共詞分析/共引分析bibliomerics/co-word analysis/co-citation analysis共詞分析(co-word)和共引分析(co-citation)是隨著電子文獻(xiàn)形式和網(wǎng)絡(luò)文獻(xiàn)形式的出現(xiàn)而發(fā)展起來(lái)的兩種重要的文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)方法。近年來(lái)隨著科學(xué)知識(shí)圖譜逐漸成為科學(xué)計(jì)量學(xué)研究的熱門領(lǐng)域，共詞方法和共引分析方法也成為人們所關(guān)注的焦點(diǎn)。作為情報(bào)學(xué)研究方法的重要組成部分，二者均可廣泛應(yīng)用于科學(xué)評(píng)價(jià)、科技管理等諸多領(lǐng)域。尤其是這兩種方法都可以應(yīng)用于學(xué)科范式可視化研究，但有的學(xué)者利用共詞分析方法來(lái)研究，有的學(xué)者利用共引分析方法來(lái)對(duì)某學(xué)科或領(lǐng)域的范式進(jìn)行研究。那

4、么兩者之間有何異同呢？為了更好地理解并恰當(dāng)?shù)睦眠@兩種方法，本文試圖從起源、概念、方法和過(guò)程等幾個(gè)方面對(duì)二者做簡(jiǎn)要的比較分析。1 共詞分析與共引分析概述共詞分析法最早是由法國(guó)文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)家Callon提出的。利用共詞分析法的基本原理不僅可以揭示研究領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)，橫向和縱向分析領(lǐng)域?qū)W科的發(fā)展過(guò)程、特點(diǎn)以及領(lǐng)域或?qū)W科之間的關(guān)系，而且還可以反映某個(gè)專業(yè)的科學(xué)研究水平及其發(fā)展歷史的動(dòng)態(tài)和靜態(tài)結(jié)構(gòu)，其最終分析研究結(jié)果可以作為高層決策者制定戰(zhàn)略決策和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)劃的基礎(chǔ)。共引分析法始于Small于1973年提出的以文獻(xiàn)為單位的共引分析，是將一批文獻(xiàn)（或著者、期刊）作為分析對(duì)象，利用聚類分析、多維標(biāo)度等多元統(tǒng)

5、計(jì)分析方法，借助計(jì)算機(jī)，把眾多的分析對(duì)象之間錯(cuò)綜復(fù)雜的共引網(wǎng)狀關(guān)系簡(jiǎn)化為數(shù)目相對(duì)較少的若干類群之間的關(guān)系并直觀地表示出來(lái)的過(guò)程1。之后，共引概念推廣到與文獻(xiàn)相關(guān)的各種特征對(duì)象上，從而形成各種類型的共引概念，如詞的共引、文獻(xiàn)共引、著者共引、期刊共引、主題共引和類的共引等。自White和Griffth 1981年提出著者共引分析以來(lái)，其理論發(fā)展也已經(jīng)比較成熟，除了可以反映科學(xué)的知識(shí)結(jié)構(gòu)外，還被用來(lái)研究科學(xué)交流模式和信息檢索中知識(shí)結(jié)構(gòu)的可視化。另外，期刊共引的引入并運(yùn)用于期刊及學(xué)科領(lǐng)域的研究，主題和類的共引的引入并運(yùn)用于領(lǐng)域分析，乃至利用共引理論來(lái)探討科學(xué)范式等等，都將共引分析理論研究提高到新的高度

6、。2 共詞分析與共引分析比較2.1 起源共詞分析方法最早是在20世紀(jì)70年代中后期由法國(guó)文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)家提出的。1986年，法國(guó)國(guó)家科學(xué)研究中心CNRS(Cntre National de la Recherché Scientifique)的Callon，Law和Rip出版了Mapping The Dynamics Of Science And Technology2。此書(shū)的出版使共詞分析方法得以廣泛推廣。而共引分析是在1973年由美國(guó)情報(bào)學(xué)家Small最早提出的，他在美國(guó)情報(bào)學(xué)會(huì)雜志(Journal Of American Society For Information Scienc

7、e)發(fā)表了Co-Citation In The Scientific Literature: A New Measure Of The Relationship Between Two Documents一文，提出了“共引”的概念2。同年，Marshakova在她關(guān)于利用參考文獻(xiàn)進(jìn)行文獻(xiàn)分類的論文中，也提出了共引的概念。2.2 研究對(duì)象及性質(zhì)共詞分析的原理主要是對(duì)一組詞兩兩統(tǒng)計(jì)它們?cè)谕黄墨I(xiàn)中出現(xiàn)的次數(shù)，以此為基礎(chǔ)對(duì)這些詞進(jìn)行聚類分析，從而反映出這些詞之間的親疏關(guān)系，進(jìn)而分析這些詞所代表的學(xué)科和主題的結(jié)構(gòu)變化。它利用大量文獻(xiàn)中共同出現(xiàn)的關(guān)鍵詞對(duì)有效地反映文本關(guān)鍵詞之間的關(guān)聯(lián)強(qiáng)度，減少了關(guān)鍵詞

8、的空間，用一套結(jié)構(gòu)圖有效地層示了關(guān)鍵詞之間的關(guān)聯(lián)3。而共引分析的基本原理主要是以具有一定學(xué)科代表性的一批文獻(xiàn)為分析對(duì)象，利用聚類分析、多維尺度等多元統(tǒng)計(jì)分析方法，借助計(jì)算機(jī)，把眾多的分析對(duì)象之間錯(cuò)綜復(fù)雜的共引網(wǎng)狀關(guān)系簡(jiǎn)化為數(shù)目相對(duì)較少的若干類群之間的關(guān)系并直觀地表示出來(lái)，在此基礎(chǔ)上分析研究分析對(duì)象所代表的學(xué)科及文獻(xiàn)的結(jié)構(gòu)和特點(diǎn)1。由兩種方法的基本原理可以分析出，共詞分析屬于內(nèi)容分析方法的一種。它是先探討詞與詞之間的親疏關(guān)系，通過(guò)分析詞之間的關(guān)系推斷學(xué)科的研究熱點(diǎn)或研究范式。其研究對(duì)象是詞或詞組。由于高頻詞往往反映的是熱點(diǎn)，所以共詞分析適于研究新學(xué)科的研究范式或者成熟學(xué)科的研究熱點(diǎn)。而共引分析的

9、理論基礎(chǔ)是同時(shí)被引用的文獻(xiàn)在主題上具有或多或少的相似性，因此同被引次數(shù)可以測(cè)度文獻(xiàn)在內(nèi)容方面的相關(guān)度，其屬于引文分析方法的一種。它是先探討文獻(xiàn)與文獻(xiàn)之間的親疏關(guān)系，通過(guò)以往發(fā)表的高被引的文獻(xiàn)來(lái)反映學(xué)科的結(jié)構(gòu)，其研究對(duì)象是文獻(xiàn)。由于高被引文獻(xiàn)的形成需要較長(zhǎng)的時(shí)間，而新興學(xué)科的研究往往人數(shù)眾多而不集中，作品比較分散，被引用情況不穩(wěn)定。因此，由共引分析得出的結(jié)論往往不能反映新文獻(xiàn)所代表的研究主題，從而其更適于研究成熟學(xué)科的研究范式，不適于學(xué)科的研究熱點(diǎn)研究。2.3 假設(shè)前提可靠性是人們選擇研究方法的一個(gè)很重要的指標(biāo)，而可靠性的測(cè)度除了考察方法的實(shí)施過(guò)程，還可以從其實(shí)施的假設(shè)前提來(lái)分析。共詞分析的假設(shè)

10、前提最早是由Whittaker于1989年提出的，而共引分析的前提假設(shè)最早由Small于1974提出。從表1中可以看出，二者的共同點(diǎn)在于兩種方法的實(shí)施都基于一定的假設(shè)前提之上。不同點(diǎn)在于共詞分析實(shí)施所需要的假設(shè)多于共引分析所需要的假設(shè)。共詞分析的假設(shè)前提主要是作者選擇的詞匯能夠在一定程度上反映主題內(nèi)容，而共引分析的假設(shè)前提主要是同被引的文獻(xiàn)在主題上具有一定程度的相似性。一個(gè)是基于詞的假設(shè)，一個(gè)是基于文獻(xiàn)的假設(shè)。一般來(lái)說(shuō)，一種方法的實(shí)現(xiàn)所需要的假設(shè)越多，即所需要的條件越多，那么由該方法得出的結(jié)論就越不可靠，并在使用過(guò)程中越容易出現(xiàn)問(wèn)題。另外，由于漢語(yǔ)詞匯本身所具有的語(yǔ)義模糊性以及詞與詞之間關(guān)系的

11、不確定性，同時(shí)鑒于共引分析的文獻(xiàn)間所具有實(shí)在的相互引用關(guān)系比共詞分析的詞與詞之間的關(guān)系更為確定，所以在研究同一問(wèn)題時(shí)共引分析方法比共詞分析方法較為可靠。2.4 影響因素共詞分析與共引分析兩種方法經(jīng)過(guò)20多年的發(fā)展，各自都在不斷的發(fā)展、完善，共詞分析主要經(jīng)歷三個(gè)階段，共引分析的發(fā)展經(jīng)歷了兩個(gè)方面的改進(jìn)，其發(fā)展過(guò)程見(jiàn)表2。從表2中兩種方法的演進(jìn)過(guò)程可以看出，共詞方法與共引方法的發(fā)展影響因素不同。影響共詞分析方法的因素有：一是共詞分析結(jié)果的可視化需要，如包容地圖和戰(zhàn)略坐標(biāo)都是結(jié)果可視化的不同表示；二是分析對(duì)象形式的改變，即從以往需要人為集中選擇的文獻(xiàn)到現(xiàn)在的以數(shù)據(jù)庫(kù)結(jié)構(gòu)形式為主的分析對(duì)象。而共引分析

12、方法的發(fā)展兩個(gè)影響因素是：一是對(duì)分析對(duì)象選擇的精確性要求，即對(duì)高被引文獻(xiàn)選擇的不同要求；二是對(duì)分析對(duì)象進(jìn)行聚類的準(zhǔn)確性要求，如聚類方法研究進(jìn)展。由此可以看出，共詞分析更注重結(jié)果的可視化和分析對(duì)象的形式，而共引分析更注重對(duì)分析對(duì)象的精確性處理。但不論如何發(fā)展，兩種方法的最終追求都是通過(guò)對(duì)分析對(duì)象的處理來(lái)準(zhǔn)確地反映客觀事實(shí)。2.5 應(yīng)用過(guò)程及范圍同為兩種文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)方法，共詞分析與共引分析的應(yīng)用既有相同點(diǎn)又有不同點(diǎn)。從表3和表4可以看出，二者的相同點(diǎn)在于：(1)應(yīng)用過(guò)程都需要確定分析領(lǐng)域、將原始矩陣轉(zhuǎn)化為相關(guān)矩陣、數(shù)據(jù)的綜合處理所用的方法等。(2)都可以用于揭示研究領(lǐng)域的發(fā)展過(guò)程，信息檢索和反映學(xué)科

13、結(jié)構(gòu)。而不同之處在于：(1)數(shù)據(jù)的獲取方式不同。共詞分析數(shù)據(jù)直接從選擇的文獻(xiàn)中抽取詞匯，不需要外在的數(shù)據(jù)庫(kù)，而共引分析數(shù)據(jù)的獲得需要一些引文數(shù)據(jù)庫(kù)。(2)應(yīng)用范圍不同。共詞方法的應(yīng)用范圍比共引方法小。一是因?yàn)榉治鰧?duì)象不同。共詞方法分析基礎(chǔ)是詞或詞組，共引分析的對(duì)象是文獻(xiàn)。而兩個(gè)較大領(lǐng)域之間詞共現(xiàn)的幾率比較小，所以利用共詞方法時(shí)選擇高頻詞會(huì)很困難。再者，兩個(gè)領(lǐng)域之間知識(shí)輸入與輸出的關(guān)系往往反映在文獻(xiàn)的相互引用上，而不一定反映在詞共現(xiàn)上。因此，共引方法可以選擇多領(lǐng)域進(jìn)行分析，而共詞方法的選擇領(lǐng)域應(yīng)該盡可能小一些。另外，共引方法可以揭示微觀的文獻(xiàn)所代表的主題關(guān)系、中觀的學(xué)科結(jié)構(gòu)和宏觀的科學(xué)結(jié)構(gòu)，從而

14、將文獻(xiàn)信息所反映的科學(xué)的、領(lǐng)域的、知識(shí)的關(guān)系可視化，其不僅用于傳統(tǒng)的文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)領(lǐng)域，更廣泛應(yīng)用于科學(xué)學(xué)研究，揭示科學(xué)的發(fā)展規(guī)律與趨勢(shì)。而共詞方法往往只可以用于某具體的學(xué)科結(jié)構(gòu)或研究領(lǐng)域分析。共引方法還可以用于科學(xué)交流模式的分析，而共詞方法多用于具體學(xué)科研究熱點(diǎn)的分析。因此，理論上共引方法的應(yīng)用范圍比共詞方法廣。(3)使用的關(guān)鍵因素不同。對(duì)共詞分析來(lái)說(shuō)，詞對(duì)出現(xiàn)頻率是共詞方法數(shù)量化處理的基礎(chǔ)對(duì)象，對(duì)不同的詞對(duì)處理方式產(chǎn)生不同的共詞分析類型。如共詞聚類分析法、共詞關(guān)聯(lián)分析法、共詞詞頻分析法和突發(fā)詞監(jiān)測(cè)法等6。而共引方法始于以文獻(xiàn)為單位的共引分析，之后經(jīng)過(guò)共引概念的推廣而形成了各種類型的共引方式，如

15、：詞的共引、文獻(xiàn)共引、著者共引、期刊共引、主題共引和類的共引等。其中文獻(xiàn)共引、作者共引和期刊共引是共引分析方法最常用的三種類型。從兩種方法的類型來(lái)看，共詞分析的類型是從處理詞對(duì)的方法形成的，共引分析的類型是從共引概念在各種特征對(duì)象上的推廣而形成的。從這個(gè)方面看，共詞分析使用的關(guān)鍵在于選擇處理詞對(duì)的方法，而共引分析使用的關(guān)鍵在于選擇恰當(dāng)?shù)奶卣鲗?duì)象。2.6 存在問(wèn)題由于兩種方法實(shí)施所需要的假設(shè)前提具有一定的理想性，共詞分析和共引分析均不可避免的存在著一些問(wèn)題。共詞分析是基于詞的分析，而詞的選擇很容易出現(xiàn)問(wèn)題，尤其關(guān)鍵詞的選擇具有很強(qiáng)的主觀性和隨意性，由此造成同一主題內(nèi)容由不同詞表示或者同一詞表示不

16、同的主題內(nèi)容，因此，得出的結(jié)論不能完全符合客觀事實(shí)。共引分析是基于文獻(xiàn)之間相互引用關(guān)系進(jìn)行的分析，而文獻(xiàn)間的引用本身存在著許多問(wèn)題。引文中存在著引用動(dòng)機(jī)的復(fù)雜性、引文數(shù)量隨機(jī)性等問(wèn)題，造成引文分析結(jié)構(gòu)的不準(zhǔn)確。由此造成共引分析方法也存在分析結(jié)果的不準(zhǔn)確性。3 小結(jié)作為兩種重要的文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)方法，由于共詞分析和共引分析在利用過(guò)程中存在著交叉，人們?cè)谶x擇利用時(shí)會(huì)出現(xiàn)一些問(wèn)題。而研究方法對(duì)研究問(wèn)題和研究結(jié)果是至關(guān)重要的，所以本文對(duì)兩種方法從幾個(gè)方面進(jìn)行了比較，以期減少利用中出現(xiàn)的問(wèn)題，并得出以下幾個(gè)結(jié)論：(1)起源上來(lái)說(shuō)，共引分析方法稍早于共詞分析。(2)研究對(duì)象與性質(zhì)方面，共詞分析研究對(duì)象是詞或詞組

17、，屬于內(nèi)容分析方法的一種，共引分析研究對(duì)象是文獻(xiàn)，屬于引文分析方法一種。(3)從假設(shè)前提來(lái)看，共詞分析多于共引分析，由此其可靠性弱于共引分析。(4)從方法演進(jìn)上來(lái)看，兩種方法發(fā)展的影響因素有所不同。共詞分析是基于分析結(jié)果可視化的需要與分析對(duì)象形式的改變兩種因素而發(fā)展的，共引分析發(fā)展的影響因素是分析對(duì)象選擇的精確性要求和分析對(duì)象進(jìn)行聚類準(zhǔn)確性要求。(5)從應(yīng)用上來(lái)比較，二者在應(yīng)用過(guò)程和應(yīng)用范圍上有相同點(diǎn)，也有不同點(diǎn)。不同點(diǎn)在于數(shù)據(jù)獲取方式、應(yīng)用領(lǐng)域及應(yīng)用關(guān)鍵因素三個(gè)方面。共詞分析多用于比較微觀的具體的學(xué)科或領(lǐng)域，而共引分析既可用于微觀的學(xué)科與領(lǐng)域，也可用于中觀和宏觀的科學(xué)結(jié)構(gòu)的分析。共詞分析多用于研究新學(xué)科、領(lǐng)域的研究范式或者成熟學(xué)科的研究熱點(diǎn)，而共引分析多用于研究成熟學(xué)科的研究范式或?qū)W科結(jié)構(gòu)。兩種方法均存在一定程度的問(wèn)題?！緟⒖嘉墨I(xiàn)】 1耿海英.共引分析方法及其應(yīng)用研究D.北京：中國(guó)科學(xué)研究院，2007:3,12-13.2Callon M, Law J, Rip A. Mapping the dynamics of Science and technology: Sociology