項(xiàng)目采購方面

1、第第11章章 國際工程項(xiàng)目常用合同國際工程項(xiàng)目常用合同條件簡(jiǎn)介條件簡(jiǎn)介 11.1 FIDIC合同條件 nFIDIC組織簡(jiǎn)介nFIDIC，是國際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)（Fdration Internationale Des Ingnieurs-Conseils）的法文縮寫，中文音譯為“菲迪克”。1913年成立于比利時(shí)的根特，現(xiàn)在的總部設(shè)在瑞士洛桑。n它是國際上最具有權(quán)威性的咨詢工程師組織。1999年以前的年以前的FIDIC合同條件合同條件 n1999年以前，F(xiàn)IDIC主要出版了5種模式的標(biāo)準(zhǔn)化合同條件：n土木工程施工合同條件（簡(jiǎn)稱紅皮書）n電氣與機(jī)械工程合同條件（簡(jiǎn)稱黃皮書）n設(shè)計(jì)建造與交鑰匙工程合同

2、條件（簡(jiǎn)稱桔皮書）n業(yè)主/咨詢工程師標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)協(xié)議書（簡(jiǎn)稱白皮書）n土木工程施工分包合同條件（簡(jiǎn)稱褐皮書）。FIDIC 1999新版合同條件新版合同條件 n1. 1999版FIDIC合同條件改版原由 n由于國際工程項(xiàng)目管理的飛速發(fā)展，無論是紅皮書、黃皮書還是桔皮書已不能滿足世界上許多項(xiàng)目的要求。如：n現(xiàn)行的版本相當(dāng)嚴(yán)格地定位在傳統(tǒng)的土木工程，以及傳統(tǒng)的電氣和機(jī)械工作等。19991999版版FIDICFIDIC合同條件的適用情況合同條件的適用情況 n（1 1）施工合同條件（新紅皮書）施工合同條件（新紅皮書）n各類大型復(fù)雜工程；各類大型復(fù)雜工程；n業(yè)主負(fù)責(zé)大部分或全部設(shè)計(jì)工作；業(yè)主負(fù)責(zé)大部分或全部設(shè)

3、計(jì)工作；n承包商的主要工作為施工，但也可承擔(dān)部分設(shè)計(jì)承包商的主要工作為施工，但也可承擔(dān)部分設(shè)計(jì)工作；工作；n由工程師監(jiān)理施工和簽發(fā)支付證書；由工程師監(jiān)理施工和簽發(fā)支付證書；n一般采用單價(jià)合同；一般采用單價(jià)合同；n業(yè)主愿意承擔(dān)比較大的風(fēng)險(xiǎn)。業(yè)主愿意承擔(dān)比較大的風(fēng)險(xiǎn)。n（2 2）生產(chǎn)設(shè)備與設(shè)計(jì)）生產(chǎn)設(shè)備與設(shè)計(jì)- -建造合同條件（新黃建造合同條件（新黃皮書）皮書）n大型項(xiàng)目中的安裝工程。大型項(xiàng)目中的安裝工程。n承包商負(fù)責(zé)全部設(shè)計(jì)工作和全部施工安裝工作；承包商負(fù)責(zé)全部設(shè)計(jì)工作和全部施工安裝工作；n工程師來監(jiān)督設(shè)備的制造、安裝和工程施工，并工程師來監(jiān)督設(shè)備的制造、安裝和工程施工，并簽發(fā)支付證書；簽發(fā)支付

4、證書；n風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)較均衡。風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)較均衡。n（3 3）設(shè)計(jì)采購施工（）設(shè)計(jì)采購施工（EPCEPC）/ /交鑰匙工程合同交鑰匙工程合同條件（銀皮書）條件（銀皮書） n私人投資項(xiàng)目；n基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目或類似項(xiàng)目，業(yè)主提供資金并希望以固定價(jià)格的交鑰匙方式來履行項(xiàng)目；n業(yè)主代表直接管理項(xiàng)目實(shí)施過程，采用較寬松的管理方式，但嚴(yán)格進(jìn)行竣工檢驗(yàn)和竣工后檢驗(yàn)；n項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)大部分由承包商承擔(dān)。n（4 4）簡(jiǎn)明合同格式（綠皮書）簡(jiǎn)明合同格式（綠皮書） n造價(jià)在500000美元以下以及工期在6個(gè)月以下；n工程相對(duì)簡(jiǎn)單，不需專業(yè)分包合同；n重復(fù)性工作；n施工周期短；n設(shè)計(jì)工作既可以是業(yè)主負(fù)責(zé)，也可以是承包商負(fù)責(zé)。11.2 國

5、際其他施工合同條件國際其他施工合同條件 n11.2.1 NEC11.2.1 NEC合同合同 n英國土木工程師學(xué)會(huì)（簡(jiǎn)稱ICE），于1993年3月正式出版了新工程合同NEC第1版，并在1995年出版了第2版。nNEC作為滿足業(yè)主與承包商合作新形式的合同文本，適用于各類型工程，已在一些國家不同類型的工程中得到廣泛使用，尤其是在英國及英聯(lián)邦成員國得到了廣泛的使用，獲得了業(yè)主、承包商、工程咨詢公司的好評(píng)。2.NEC2.NEC合同的內(nèi)容及結(jié)構(gòu)合同的內(nèi)容及結(jié)構(gòu) n（1）工程與施工合同：用于業(yè)主和總承包商之間的主合同。n（2）工程與施工分包合同：用于總承包商與分包商之間的合同。n（3）專業(yè)服務(wù)合同：用于業(yè)主

6、與項(xiàng)目管理人、監(jiān)理人、設(shè)計(jì)人、測(cè)量師、律師、社區(qū)關(guān)系咨詢師等之間的合同。n（4）裁判者合同：用于指定裁判者解決任何NEC合同項(xiàng)下的爭(zhēng)議的合同。工程與施工合同的6種計(jì)價(jià)方式 n（1）帶分項(xiàng)工程表的報(bào)價(jià)合同n（2）帶工程量清單的報(bào)價(jià)合同n（3）帶分項(xiàng)工程量表的目標(biāo)合同n（4）帶工程量清單的目標(biāo)合同n（5）成本補(bǔ)償合同n（6）管理合同3.NEC3.NEC合同的主要特點(diǎn)合同的主要特點(diǎn) n（1）靈活性n（2）清晰和簡(jiǎn)潔n（3）促進(jìn)良好管理11.2.2 JCT11.2.2 JCT合同條件合同條件 n1.JCT合同條件的發(fā)展過程 nJCT合同條件是總價(jià)合同的標(biāo)準(zhǔn)文本。它是由英國工程承包界的權(quán)威機(jī)構(gòu)“合同審定

7、聯(lián)合會(huì)”（The Joint Contract Tribunal，簡(jiǎn)稱JCT）制定和發(fā)布的。 nJCT合同條件第1版于1909年發(fā)布；1931年第2版；1939年第3版；1963年第4版；1980年第5版；1998年第6版。第6版的全名為JCT 98建筑合同（The JCT 98 Building Contract）。 2.2.JCT 98JCT 98建筑合同建筑合同的主要內(nèi)容的主要內(nèi)容 n（1）第一部分：通用條件 n（2）第二部分：指定分包商及指定供貨商 n（3）第三部分：物價(jià)波動(dòng) n（4）第四部分：合同爭(zhēng)端的解決 n（5）第五部分：完成指定的工作 11.2.3 AIA11.2.3 AIA合

8、同條件合同條件 n1.AIA的合同結(jié)構(gòu) n美國建筑師協(xié)會(huì)（The American Institute of Architects），簡(jiǎn)稱AIA。 nAIA制定的合同條件一直伴隨著工程實(shí)踐的進(jìn)展而修訂，不斷豐富與完善，現(xiàn)在已有為各種工程項(xiàng)目管理模式專門制定的各種協(xié)議書格式。主要有A、B、C三個(gè)系列，共31個(gè)標(biāo)準(zhǔn)文件。 表表10102 AIA2 AIA系列標(biāo)準(zhǔn)合同文件一覽表系列標(biāo)準(zhǔn)合同文件一覽表 2.AIA合同的主要特征 n（1）適用范圍廣，合同選擇靈活 n（2）對(duì)承包商的要求非常細(xì)致 n（3）適用法律范圍較為復(fù)雜第第1212章章 FIDICFIDIC施工合同條件施工合同條件 12.1 FIDI

9、C12.1 FIDIC施工合同條件施工合同條件簡(jiǎn)介簡(jiǎn)介 nFIDIC 1999年版施工合同條件（新紅皮書）主要包含三個(gè)部分：n協(xié)議書（Agreement）n通用條件（General Conditions）n專用條件（Particular Conditions）12.1.112.1.1協(xié)議書協(xié)議書 n協(xié)議書是確定雙方具有合同關(guān)系的書面文件。n通用條件1.6規(guī)定：雙方應(yīng)在承包商收到中標(biāo)函后28天內(nèi)簽訂合同協(xié)議書。12.1.212.1.2通用條件通用條件 n新紅皮書的通用條件，相對(duì)于紅皮書第四版的通用條件在合同結(jié)構(gòu)和條款內(nèi)容上都作出了較大修訂。紅皮書第四版的通用條件共有72條194款，新紅皮書的通用

10、條件歸類合并形成20條，有163款。12.1.312.1.3專用條件專用條件 n專用條件是對(duì)通用條件的修改、補(bǔ)充和完善，它的條款順序號(hào)同通用條件的順序號(hào)相對(duì)應(yīng)，但大多條款卻全是空白。 12.1.4施工合同文件的優(yōu)先次序施工合同文件的優(yōu)先次序 n合同協(xié)議書n中標(biāo)函n投標(biāo)函n專用條件n通用條件n規(guī)范n圖紙n資料表和構(gòu)成合同組成部分的其他文件12.1.5主要事項(xiàng)的典型順序主要事項(xiàng)的典型順序 12.2 FIDIC施工合同條件施工合同條件中中各方的權(quán)利和義務(wù)各方的權(quán)利和義務(wù) 12.3 合同價(jià)格和付款合同價(jià)格和付款 12.3.1 新紅皮書中有關(guān)價(jià)格的概念新紅皮書中有關(guān)價(jià)格的概念 n1.合同價(jià)合同價(jià) n（1

11、）中標(biāo)合同金額：是業(yè)主在中標(biāo)函中接受的為承包商承建工程而支付給承包商的那一價(jià)格，即是指在中標(biāo)函中所認(rèn)可的工程施工、竣工和修補(bǔ)任何缺陷所需要的費(fèi)用。 n（2）暫列金額：用于支付第13.5款“暫列金額”中提到的某部分工程的實(shí)施，設(shè)備材料供貨以及提供服務(wù)所需的款項(xiàng)。 n（3）計(jì)日工作：一般是一些額外的零星工作或附帶性的工作。計(jì)日工通常由相關(guān)的暫定金額支付。 n2.合同價(jià)格合同價(jià)格 n（1）合同價(jià)格：就是承包商完成實(shí)際工作后，經(jīng)過工程師“測(cè)量和估價(jià)” 之后簽發(fā)“付款證書”，承包商所獲得的金額。 n（2）估價(jià)：n合同中已經(jīng)有的工作內(nèi)容，用合同規(guī)定的費(fèi)率或價(jià)格。n合同中有類似的工作內(nèi)容，應(yīng)取類似工作的費(fèi)率

12、或價(jià)格。n合同沒有的工作內(nèi)容、或者是雖然合同中有類似或同樣的工作內(nèi)容但施工條件不同時(shí)，宜對(duì)該工作內(nèi)容采用新的費(fèi)率或價(jià)格。n（3）價(jià)值工程： 12.3.2 預(yù)付款、保留金和價(jià)格調(diào)整預(yù)付款、保留金和價(jià)格調(diào)整 n1.預(yù)付款 n（1）預(yù)付款 n1）預(yù)付款的支付 n2）預(yù)付款的扣還 n（2）用于永久工程的材料和設(shè)備預(yù)付款n通用條件14.5規(guī)定，在承包商購買的材料設(shè)備經(jīng)工程師確認(rèn)合格后，按照它們的實(shí)際費(fèi)用（包括運(yùn)輸費(fèi)）的80%作為材料設(shè)備預(yù)付款，并入當(dāng)月的期中付款證書中。 n2.保留金 n（1）保留金的概念 n按照投標(biāo)書附錄中規(guī)定的百分比，從承包商應(yīng)得的期中付款中扣發(fā)的一種款額，該款額保留在業(yè)主手中作為保

13、證承包商必須嚴(yán)格履行合同義務(wù)的擔(dān)保措施。 n（2）保留金的扣留和返還 n保留金從承包商首次獲得期中付款時(shí)就要扣留，直至扣留達(dá)到保留金總額為止。每次扣留的百分比和保留金總額是在投標(biāo)函附錄中規(guī)定的。 n如果工程沒有進(jìn)行區(qū)段劃分，則所有保留金分兩次返還承包商。 如果工程進(jìn)行區(qū)段劃分，則分三次退還。n3.價(jià)格的調(diào)整 n如果實(shí)施工程的費(fèi)用，包括勞工、物品以及其他投入，在施工期間有波動(dòng)，則支付給承包商的工程款應(yīng)按通用條件13.8款中的公式進(jìn)行調(diào)整，可以上調(diào)，也可以下調(diào)。 n調(diào)價(jià)范圍是針對(duì)那些按照有關(guān)明細(xì)表（工程量表）估價(jià)，并在支付證書中證明的工程款，同時(shí)適用于每種合同價(jià)格的支付貨幣，具體按下列調(diào)價(jià)公式來確

14、定：Pn為適用于第n期間的調(diào)價(jià)系數(shù)；a為固定系數(shù)，表示不調(diào)整的那部分合同款；b、c、d與工程施工有關(guān)各成本要素的估計(jì)比例系數(shù)；Ln、Mn、En為用于第n月支付的現(xiàn)行成本指數(shù)或參照價(jià)格；L0、M0、E0為基準(zhǔn)成本指數(shù)或參照價(jià)格。000nnnnLMEPabcdLME12.3.3 12.3.3 期中付款、竣工結(jié)算期中付款、竣工結(jié)算和最終結(jié)算和最終結(jié)算 n1.1.期中付款期中付款 n（1）期中付款證書的申請(qǐng) n在每個(gè)月的月末之后，按照工程師批準(zhǔn)的報(bào)表格式，承包商向工程師提交一式六份本月進(jìn)度款報(bào)表，詳細(xì)列出承包商認(rèn)為自己有權(quán)獲得的款額，并附有相應(yīng)的證明文件。 n（2）期中付款證書的頒發(fā)n工程師應(yīng)在收到承

15、包商有關(guān)報(bào)表和證明文件后28天內(nèi)，向業(yè)主發(fā)出期中付款證書 n（3）期中付款 n在接到工程師的期中付款證書后，從工程師收到承包商提交的報(bào)表時(shí)起56天內(nèi)，業(yè)主必須將款額轉(zhuǎn)到承包商指定的銀行賬戶。n2.2.竣工結(jié)算竣工結(jié)算 n在收到工程接收證書后84天內(nèi)，承包商應(yīng)按照上述期中付款證書申請(qǐng)的要求，向工程師提交一式六份的竣工報(bào)表，并附證明文件。 n工程師接到竣工報(bào)表后，應(yīng)對(duì)照竣工圖進(jìn)行工程量詳細(xì)核算，對(duì)其他支付要求進(jìn)行審查，然后再依據(jù)檢查結(jié)果簽署竣工結(jié)算的支付證書。此項(xiàng)簽證工作，工程師應(yīng)在收到竣工報(bào)表后28天內(nèi)完成。業(yè)主依據(jù)工程師的簽證予以支付。n3.3.最終結(jié)算最終結(jié)算 n（1）最終付款證書的申請(qǐng) n

16、頒發(fā)履約證書后的56天內(nèi)，承包商應(yīng)向工程師提交一式六份最終報(bào)表草案 。n（2）結(jié)清單 n（3）最終付款證書的頒發(fā) n在收到最終報(bào)表和結(jié)清單后28天內(nèi)，工程師應(yīng)向業(yè)主簽發(fā)最終付款證書。 n（4）最終付款 n在收到最終付款證書的56天內(nèi)，業(yè)主將其應(yīng)該付給承包商的余額轉(zhuǎn)到承包商指定的銀行賬戶。 圖圖13132 2 缺陷通知期開始后有關(guān)證書、報(bào)表提交缺陷通知期開始后有關(guān)證書、報(bào)表提交及付款的典型順序及付款的典型順序12.4 12.4 施工合同條件中的索賠施工合同條件中的索賠 12.4.1 12.4.1 承包商的索賠承包商的索賠 12.4.2 12.4.2 業(yè)主的索賠業(yè)主的索賠 12.4.3 12.4.

17、3 新紅皮書與紅皮書中索賠新紅皮書與紅皮書中索賠條款的差異條款的差異 n1.放線錯(cuò)誤 n2.不可預(yù)見的物質(zhì)條件n3.承包商損壞了公路和橋梁 n 4.承包商未能完成缺陷補(bǔ)救工作 n5.增加了業(yè)主的索賠程序 n6.對(duì)承包商的索賠時(shí)間作了限制 12.4.4 12.4.4 爭(zhēng)端解決爭(zhēng)端解決 n紅皮書由工程師作為解決爭(zhēng)端的主體，而新紅皮書由DAB（爭(zhēng)端裁決委員會(huì)）作為解決爭(zhēng)端的主體。 12.512.5施工合同條件中的工程師施工合同條件中的工程師 n12.5.1 12.5.1 紅皮書中工程師的角色紅皮書中工程師的角色 n在紅皮書中工程師同時(shí)扮演著雙重角色。一方面，在日常業(yè)務(wù)中工程師作為業(yè)主的代理人，有義務(wù)

18、維護(hù)業(yè)主的利益。另一方面，在爭(zhēng)議裁決階段工程師又充當(dāng)業(yè)主與承包商之間公斷人的角色。這就存在著利益的沖突。 n12.5.212.5.2新紅皮書中工程師角色新紅皮書中工程師角色 n工程師從解決爭(zhēng)端的合同管理事務(wù)中淡出，不再充當(dāng)裁決人的角色。12.5.312.5.3公平原則與公正原則的區(qū)別公平原則與公正原則的區(qū)別 n紅皮書中要求工程師“公正”地處理合同中的有關(guān)問題，而新紅皮書中只要求“公平”。n“公平”指工程師依據(jù)合同處理有關(guān)事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)依據(jù)責(zé)任和事實(shí)合情合理地作出確定；“公正”則要求處理各種問題都應(yīng)當(dāng)不偏不倚。新紅皮書增加了“承包商的索賠”專用術(shù)語，當(dāng)承包商認(rèn)為由于不屬于他應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任事件的不利影響，

19、均可向工程師提出費(fèi)用和工期補(bǔ)償要求，然后由工程師與雙方進(jìn)行協(xié)商或公平地確定應(yīng)補(bǔ)償額，而紅皮書的條款僅說明哪些情況工程師可以給承包商予以補(bǔ)償。此項(xiàng)增加的作用包括，如果工程師沒有收到承包商的索賠，可以認(rèn)為此事件的發(fā)生不影響承包商的施工成本和完工時(shí)間，不必按照“公正性”的要求主動(dòng)給予補(bǔ)償。 12.5.412.5.4 合同履行過程中合同履行過程中工程師的管理地位工程師的管理地位 n1.由工程師確定 n每當(dāng)施工中遇到有關(guān)條款中規(guī)定由工程師確定的事項(xiàng)時(shí)，他不可以立即憑主觀判斷就作出決定，而是應(yīng)首先與每一方協(xié)商，盡量達(dá)成協(xié)議；如果達(dá)不成協(xié)議，需對(duì)所有有關(guān)情況都給予應(yīng)有考慮后，再依據(jù)合同作出公正的確定。 n2

20、.工程師對(duì)承包商文件的認(rèn)可 n了明確基本義務(wù)和準(zhǔn)確判定合同責(zé)任，對(duì)承包商提交的文件有些情況工程師應(yīng)采用審查、認(rèn)可方式，而不是“批準(zhǔn)”的形式予以確認(rèn)。 12.5.512.5.5 工程師索賠處理的程序工程師索賠處理的程序 12.6 FIDIC施工合同條件施工合同條件與與NEC合同的比較合同的比較 12.6.1 應(yīng)用范圍比較應(yīng)用范圍比較 12.6.2 合作原則體現(xiàn)比較合作原則體現(xiàn)比較 n1.早期警告程序 n根據(jù)NEC合同中的核心條款中規(guī)定，“早期警告”指合同當(dāng)事人雙方，即承包商和業(yè)主的項(xiàng)目經(jīng)理一經(jīng)察覺可能會(huì)影響工程成本、工期和質(zhì)量的事件時(shí)，承包商與項(xiàng)目經(jīng)理有義務(wù)盡早向?qū)Ψ桨l(fā)出警告。 nFIDIC合同中沒有關(guān)于早期警告的機(jī)制，但也有與此相關(guān)的類似規(guī)定。 n2.補(bǔ)償事件（或索賠事件）程序 nFIDIC合同中由索賠條款實(shí)現(xiàn)的功能在NEC合同中是由早期警告和補(bǔ)償事件兩項(xiàng)程序來完成的。 12.6.3 工期與進(jìn)度控制比較工期與進(jìn)度控制比較 12.6.4工程質(zhì)量控制比較工程質(zhì)量控制比較 n1.材料、工程設(shè)備和工藝nFIDIC合同規(guī)定，一切材料、工程設(shè)備和工藝均應(yīng)為合同中所規(guī)定的相應(yīng)的品級(jí)，并符合