海洋新興產(chǎn)業(yè)基金設(shè)立方案商業(yè)計(jì)劃書學(xué)習(xí)教案

1、會計(jì)學(xué)1海洋海洋(hiyng)新興產(chǎn)業(yè)基金設(shè)立方案商新興產(chǎn)業(yè)基金設(shè)立方案商業(yè)計(jì)劃書業(yè)計(jì)劃書第一頁，共34頁。第一部分第一部分 基金設(shè)立目標(biāo)基金設(shè)立目標(biāo)第二部分第二部分 基金發(fā)起與成立基金發(fā)起與成立(chngl)(chngl)第三部分第三部分 基金運(yùn)營與管理基金運(yùn)營與管理第四部分第四部分 基金管理公司設(shè)立基金管理公司設(shè)立第五部分第五部分 特別說明特別說明目目 錄錄第1頁/共33頁第二頁，共34頁。第一部分第一部分(b fen) 基金設(shè)立基金設(shè)立背景背景設(shè)立產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金是近幾年國家和許多省市為引導(dǎo)社會資本進(jìn)入產(chǎn)業(yè)投資(tu z)領(lǐng)域，促進(jìn)自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化，培育產(chǎn)業(yè)成長和促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級的一項(xiàng)重要舉措

2、。 國家對產(chǎn)業(yè)基金大力鼓勵 我國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入了轉(zhuǎn)型升級階段，面臨新一輪經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長，積極發(fā)展產(chǎn)業(yè)基金，符合國家戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃。 持續(xù)的海洋產(chǎn)業(yè)升級 十二五期間我國已經(jīng)制定了詳細(xì)的海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要任務(wù):完善海洋經(jīng)濟(jì)布局，改造升級傳統(tǒng)海洋產(chǎn)業(yè)，培育壯大戰(zhàn)略性海洋新興產(chǎn)業(yè)，積極發(fā)展海洋服務(wù)業(yè)，提高海洋產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力，促進(jìn)海洋經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展。威海作為沿海城市，擁有豐富的海洋資源及較為完善的海洋產(chǎn)業(yè)體系，通過產(chǎn)業(yè)基金的形式引入社會資本，必將加快區(qū)域內(nèi)的海洋產(chǎn)業(yè)體系升級，為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供新的動力。第2頁/共33頁第三頁，共34頁。第二部分第二部分 基金基金(jjn)設(shè)立目標(biāo)設(shè)立目標(biāo)1、以產(chǎn)業(yè)為前導(dǎo)、金融為后盾

3、的整合平臺 解決威海地區(qū)海洋產(chǎn)業(yè)相關(guān)企業(yè)的融資難題。 2、以基金(jjn)平臺引導(dǎo)全國資源進(jìn)入威海,以項(xiàng)目拉動被投資企業(yè)升級走向全國透過 GP 資源孵化、優(yōu)化項(xiàng)目，掌握優(yōu)質(zhì)的潛在投資項(xiàng)目 整合區(qū)域內(nèi)外產(chǎn)業(yè)與資本資源，加強(qiáng)協(xié)同關(guān)系，扶持威海海洋產(chǎn)業(yè)發(fā)展。 3、整合導(dǎo)入 GP 股東方（全國）渠道、管理、產(chǎn)品、產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢資源 打造產(chǎn)業(yè)與金融結(jié)合的完整商業(yè)模式，加速海洋產(chǎn)業(yè)同資本市場的融合。4、以產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢吸引資本，以資本促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級，引導(dǎo)區(qū)域內(nèi)投資熱點(diǎn)，加快整個行業(yè)的發(fā)展進(jìn)程。第3頁/共33頁第四頁，共34頁。第二部分第二部分(b fen) 基金設(shè)立目標(biāo)基金設(shè)立目標(biāo)1、解決企業(yè)發(fā)展過程中的主要、解決企業(yè)

4、發(fā)展過程中的主要(zhyo)融資難題融資難題前期(qinq)研究項(xiàng)目建設(shè)項(xiàng)目運(yùn)營自有資金自有資金資金回收企業(yè)企業(yè)解決企業(yè)發(fā)展過程中最困難的融資難題解決企業(yè)發(fā)展過程中最困難的融資難題第4頁/共33頁第五頁，共34頁。海洋產(chǎn)業(yè)海洋產(chǎn)業(yè)(chny)發(fā)展基金發(fā)展基金政府政府(zhngf)機(jī)構(gòu)機(jī)構(gòu)金融機(jī)構(gòu)金融機(jī)構(gòu)合作伙伴合作伙伴供應(yīng)商供應(yīng)商客戶客戶以企業(yè)現(xiàn)有業(yè)務(wù)為平臺，通過引入LP或在資本運(yùn)作過程中結(jié)成戰(zhàn)略伙伴，不斷整合及深化已有的內(nèi)外部資源，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營方式、產(chǎn)品、服務(wù)的升級，同時為公司拓展新資源。第一部分第一部分基金設(shè)立目標(biāo)基金設(shè)立目標(biāo)2、整合產(chǎn)業(yè)內(nèi)外部資源，加強(qiáng)協(xié)同關(guān)系、整合產(chǎn)業(yè)內(nèi)外部資源，加強(qiáng)協(xié)同關(guān)

5、系第5頁/共33頁第六頁，共34頁。通過金融創(chuàng)新將創(chuàng)意固化為資源，并獲取源源不斷的信息及資金流利用外部監(jiān)督，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的合規(guī)治理，提升產(chǎn)業(yè)整體效率。構(gòu)建產(chǎn)業(yè)同金融結(jié)合的運(yùn)營體系全面提升產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的金融屬性通過基金的結(jié)構(gòu)化融資方式解決企業(yè)項(xiàng)目融資的問題第一部分第一部分基金基金(jjn)設(shè)立目標(biāo)設(shè)立目標(biāo)3、打造產(chǎn)業(yè)與金融結(jié)合的完整商業(yè)模式，加速產(chǎn)業(yè)同資本、打造產(chǎn)業(yè)與金融結(jié)合的完整商業(yè)模式，加速產(chǎn)業(yè)同資本(zbn)市場的融合市場的融合第6頁/共33頁第七頁，共34頁。第二部分第二部分(b fen)基金設(shè)立目標(biāo)基金設(shè)立目標(biāo)4、以投促產(chǎn)，以產(chǎn)興業(yè)，以業(yè)引資，實(shí)現(xiàn)、以投促產(chǎn)，以產(chǎn)興業(yè)，以業(yè)引資，實(shí)現(xiàn)(s

6、hxin)產(chǎn)投聯(lián)動，互惠共贏產(chǎn)投聯(lián)動，互惠共贏。產(chǎn)業(yè)(chny)基金投資形成產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級吸引資本關(guān)注擴(kuò)大產(chǎn)業(yè)輻射增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)活力實(shí)現(xiàn)區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定增長海海洋洋新新興興產(chǎn)產(chǎn)業(yè)業(yè)第7頁/共33頁第八頁，共34頁。第二第二(d r)部分部分 基金發(fā)起與設(shè)立基金發(fā)起與設(shè)立1、基金的基本條款、基金的基本條款(tiokun)2、基金的基本架構(gòu)、基金的基本架構(gòu)3、基金的詳細(xì)架構(gòu)與資金路徑、基金的詳細(xì)架構(gòu)與資金路徑4、基金的管理組織架構(gòu)、基金的管理組織架構(gòu)第8頁/共33頁第九頁，共34頁?；鹈Q基金名稱威海海洋產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資中心（有限合伙）（母基金）（每一個潛在投資領(lǐng)域設(shè)立一個特定的有限合伙企業(yè)作為次級

7、基金，次級基金下設(shè)項(xiàng)目投資基金，項(xiàng)目投資基金可根據(jù)實(shí)際情況設(shè)為有限合伙制基金或契約型基金）基金類型基金類型有限合伙制基金規(guī)模基金規(guī)模母基金規(guī)模1-3億（次級基金及項(xiàng)目基金根據(jù)實(shí)際需求而定，母基金作為GP投資次級基金比例不應(yīng)低于母基金規(guī)模的10%，次級基金投資項(xiàng)目基金的比例不應(yīng)低于次級基金規(guī)模的的20%）基金存續(xù)期基金存續(xù)期3+2年，設(shè)立期限為3年，基金管理人有權(quán)根據(jù)具體情況延長2年的存續(xù)期投資方式和對象投資方式和對象通過母基金控制下的項(xiàng)目基金以股權(quán)形式投資于標(biāo)的企業(yè)的簽約項(xiàng)目基金管理費(fèi)基金管理費(fèi)基金總規(guī)模的2%/年利益分配利益分配母基金年化收益率10%，普通合伙人無績效獎勵；母基金年化收益率1

8、0%的，則母基金全部收益的20%作為其普通合伙人的績效激勵投資回報(bào)投資回報(bào)預(yù)計(jì)年化收益率不低于18%基金管理公司基金管理公司威海沃德私募基金管理有限公司托管機(jī)構(gòu)托管機(jī)構(gòu)國內(nèi)大型商業(yè)銀行或券商（暫定）注冊地注冊地山東威?；鹱畹驼J(rèn)繳出資基金最低認(rèn)繳出資母基金GP最低認(rèn)繳額度人民幣300萬元，以100萬人民幣的整數(shù)倍遞增；LP最低認(rèn)繳額度人民幣100萬元，以10萬人民幣的整數(shù)倍遞增。第二部分第二部分基金基金(jjn)發(fā)起與設(shè)立發(fā)起與設(shè)立1、基金的基本、基金的基本(jbn)條款條款第9頁/共33頁第十頁，共34頁。個人個人(grn)投資人投資人（GP/LP）機(jī)構(gòu)機(jī)構(gòu)(jgu)投資人投資人（GP/LP

9、）戰(zhàn)略戰(zhàn)略(zhnl)投資人投資人（GP/LP）政府產(chǎn)業(yè)引政府產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金（導(dǎo)基金（LP）海洋產(chǎn)業(yè)海洋產(chǎn)業(yè)發(fā)展母基金發(fā)展母基金威海沃德私募基金威海沃德私募基金管理有限公司（管理有限公司（GP）管理人）管理人券商、銀行券商、銀行（托管）（托管）以股權(quán)形式投資產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)有潛力項(xiàng)目投資委員會投資委員會（決策）（決策）律師事務(wù)所律師事務(wù)所會計(jì)師事務(wù)所會計(jì)師事務(wù)所（技術(shù)支持服務(wù)）（技術(shù)支持服務(wù)）第二部分第二部分基金發(fā)起與設(shè)立基金發(fā)起與設(shè)立2、基金的基本架構(gòu)、基金的基本架構(gòu)海洋資源開發(fā)基金海洋裝備制造基金海洋技改基金等海洋漁業(yè)捕撈基金海產(chǎn)養(yǎng)殖加工基金次級基金項(xiàng)目基金項(xiàng)目基金項(xiàng)目基金項(xiàng)目基金項(xiàng)目基金項(xiàng)目基金

10、項(xiàng)目基金項(xiàng)目基金項(xiàng)目基金項(xiàng)目基金第10頁/共33頁第十一頁，共34頁。信托信托(xntu)計(jì)劃計(jì)劃（優(yōu)先級（優(yōu)先級LP）基金基金(jjn)管理人管理人（GP）海洋海洋(hiyng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展項(xiàng)目基金產(chǎn)業(yè)發(fā)展項(xiàng)目基金(LLP)項(xiàng)目公司項(xiàng)目公司其他機(jī)構(gòu)股份公司政府項(xiàng)目長期持有方簽署有限合伙協(xié)議（LPA）分配本金和投資收益銀行或金融機(jī)構(gòu)銀行或金融機(jī)構(gòu)債權(quán)融資（滿足特定條件）持有100%股權(quán)參股成立基金管理團(tuán)隊(duì)基金管理團(tuán)隊(duì)注：信托計(jì)劃架構(gòu)見下頁。 基金退出時，受讓基金持有的股權(quán)第二部分第二部分基金發(fā)起與設(shè)立基金發(fā)起與設(shè)立3、基金的詳細(xì)架構(gòu)與資金路徑、基金的詳細(xì)架構(gòu)與資金路徑信托型基金（信托型基金（1）母

11、基金（次級基金）母基金（次級基金）（劣后級LP）利益相關(guān)方利益相關(guān)方委托管理協(xié)議第11頁/共33頁第十二頁，共34頁。第二部分第二部分基金發(fā)起基金發(fā)起(fq)與設(shè)立與設(shè)立3、基金的詳細(xì)、基金的詳細(xì)(xingx)架構(gòu)與資金路徑架構(gòu)與資金路徑信托型基金（信托型基金（2）投資人投資人（優(yōu)先級受益人）具有收購具有收購(shugu)實(shí)力的第三方實(shí)力的第三方（次級受益人）（次級受益人）信托計(jì)劃信托計(jì)劃海洋產(chǎn)業(yè)發(fā)展項(xiàng)目基金海洋產(chǎn)業(yè)發(fā)展項(xiàng)目基金（LLP）其他機(jī)構(gòu)股份公司政府XX投資管理認(rèn)購信托單位持有100%股權(quán)參股認(rèn)購信托單位或轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目公司股權(quán)聯(lián)合管理xx信托（受托人）聯(lián)合管理支付兌價后股權(quán)轉(zhuǎn)讓（優(yōu)先受讓）

12、Xx銀行（托管銀行）資金保管簽署有限合伙協(xié)議（LPA）第12頁/共33頁第十三頁，共34頁。股份公司股份公司( fn n s)（劣后級（劣后級LP）基金基金(jjn)管理人管理人（GP）海洋產(chǎn)業(yè)發(fā)展項(xiàng)目海洋產(chǎn)業(yè)發(fā)展項(xiàng)目(xingm)基金基金(LLP)項(xiàng)目公司項(xiàng)目公司其他機(jī)構(gòu)股份公司政府項(xiàng)目長期持有方簽署有限合伙協(xié)議（LPA）分配本金和投資收益銀行或金融機(jī)構(gòu)銀行或金融機(jī)構(gòu)債權(quán)融資（滿足特定條件）持有100%股權(quán)參股持有100%股權(quán)基金管理團(tuán)隊(duì)基金管理團(tuán)隊(duì)控股基金退出時，受讓基金持有的股權(quán)第二部分第二部分基金發(fā)起與設(shè)立基金發(fā)起與設(shè)立3、基金的詳細(xì)架構(gòu)與資金路徑、基金的詳細(xì)架構(gòu)與資金路徑有限合伙型基

13、金有限合伙型基金 母基金（次級基金）母基金（次級基金）（劣后級LP）利益相關(guān)方利益相關(guān)方財(cái)務(wù)投資人財(cái)務(wù)投資人（優(yōu)先級LP）投資人退出時，按約定收購財(cái)務(wù)/信托投資人持有的基金財(cái)產(chǎn)份額（或有）委托管理協(xié)議第13頁/共33頁第十四頁，共34頁。海洋產(chǎn)業(yè)發(fā)展海洋產(chǎn)業(yè)發(fā)展(fzhn)基金基金威海沃德私募基金威海沃德私募基金(jjn)管理有限公司管理有限公司投資投資(tu z)委員會委員會合伙人大會合伙人大會董事總經(jīng)理執(zhí)行董事副總裁投資經(jīng)理投資助理專家顧問委員會專家顧問委員會合伙人大會由基金的所有投資人組成，每個出資人派1名代表，主席由最大的出資人代表擔(dān)任；投資委員會是基金擁有投資決策權(quán)力的唯一機(jī)構(gòu)（包括

14、母基金、次級基金及項(xiàng)目投資基金）；專家顧問委員會聘請相關(guān)領(lǐng)域的專家擔(dān)任，對具體項(xiàng)目投資出具專業(yè)意見；基金（即有限合伙企業(yè)）授權(quán)基金管理公司全權(quán)進(jìn)行投資管理的日常工作及基金份額的銷售。第二部分第二部分基金發(fā)起與設(shè)立基金發(fā)起與設(shè)立4、基金的管理組織架構(gòu)、基金的管理組織架構(gòu)第14頁/共33頁第十五頁，共34頁。1、基金的投資流程、基金的投資流程2、基金的決策、基金的決策(juc)機(jī)制機(jī)制3、基金的風(fēng)險控制、基金的風(fēng)險控制4、基金的收益分配、基金的收益分配第三部分第三部分 基金運(yùn)營基金運(yùn)營(ynyng)與管理與管理第15頁/共33頁第十六頁，共34頁。第三部分第三部分基金基金(jjn)運(yùn)營與管理運(yùn)營與

15、管理1、基金、基金(jjn)的投資流程的投資流程考察考察(koch)公公司項(xiàng)目司項(xiàng)目 跟蹤考察公司意向投資的項(xiàng)目 進(jìn)行市場和行業(yè)分析 開展初步財(cái)務(wù)測算 確定初步商業(yè)計(jì)劃和投資方案盡職調(diào)查盡職調(diào)查 開展盡職調(diào)查：進(jìn)行法律盡調(diào)、財(cái)務(wù)分析以及詳細(xì)市場研究 聘請獨(dú)立的第三方估值 出具盡職調(diào)查報(bào)告及風(fēng)險控制設(shè)計(jì)報(bào)告投資委員會批準(zhǔn)投資委員會批準(zhǔn) 審查詳細(xì)的商業(yè)計(jì)劃 進(jìn)行項(xiàng)目投資成本測算 根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果調(diào)整現(xiàn)金流和財(cái)務(wù)預(yù)測 做出投資決策投資管理投資管理 落實(shí)與被投資公司的交易協(xié)議 了解被投資項(xiàng)目的運(yùn)營情況、參與項(xiàng)目管理 跟蹤市場動態(tài) 確定最優(yōu)退出方案退出退出 從被投資項(xiàng)目中退出，主要退出方式有出售資產(chǎn)、股

16、權(quán)回購、上市等持續(xù)進(jìn)行持續(xù)進(jìn)行1-2個月個月1-2周周1-4年年1年年第16頁/共33頁第十七頁，共34頁。第三部分第三部分基金基金(jjn)運(yùn)營與管理運(yùn)營與管理2、基金、基金(jjn)的決策機(jī)制的決策機(jī)制基金設(shè)立投資委員會，授權(quán)投資委員會決策項(xiàng)目投資、退出等事項(xiàng)；投資委員會組成：威海沃德私募基金管理有限公司x人，基金投資人代表x人，委員會主席由管理公司代表出任；決策權(quán)限：由投資委員會商討而定，就投資規(guī)模、否決權(quán)等方面(fngmin)進(jìn)行具體約定。有效決策：大多數(shù)（4票及以上）通過為決策有效，投資委員會主席有一票否決權(quán)；第17頁/共33頁第十八頁，共34頁。第三部分第三部分(b fen) 基金

17、運(yùn)營與管理基金運(yùn)營與管理3、基金的風(fēng)險、基金的風(fēng)險(fngxin)控制控制不得向他人貸款或者提供擔(dān)保；不得投資已上市的股票；不得從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；每個項(xiàng)目投資，都經(jīng)過詳盡的盡職調(diào)查(dio ch)和內(nèi)部財(cái)務(wù)審計(jì)；每個項(xiàng)目都經(jīng)過投資風(fēng)險控制委員會和投資決策委員會雙重評審；遵循私募股權(quán)投資基金的相關(guān)程序以及流程，保證投資的科學(xué)性和風(fēng)險控制；聘請合格的托管銀行或券商嚴(yán)格監(jiān)管資金的使用；定期編制財(cái)務(wù)報(bào)告，經(jīng)托管機(jī)構(gòu)復(fù)核，聘請會計(jì)師事務(wù)所審核后向股東會報(bào)告，并聘請會計(jì)師事務(wù)所對基金進(jìn)行年度審計(jì)以備監(jiān)察；其他事宜，待基金成立之時，由律師事務(wù)所起草相關(guān)條款，由管理人與合伙人共同商議決定。第18頁/共3

18、3頁第十九頁，共34頁。第三第三(d sn)部分部分基金運(yùn)營與管理基金運(yùn)營與管理4、基金、基金(jjn)的收益分配的收益分配管理費(fèi)管理費(fèi)（2%/年）年）威海沃德私募基金管理威海沃德私募基金管理(gunl)有限公司有限公司（GP）投資收益投資收益外部投資人外部投資人（優(yōu)先級（優(yōu)先級LP）（按約定固定成本分配或按比例分配總投資收益）（按約定固定成本分配或按比例分配總投資收益）私募基金私募基金管理有限公司管理有限公司（GP）（提取績效激勵后按比例分（提取績效激勵后按比例分配總投資收益）配總投資收益）特殊目的公司特殊目的公司（劣后級（劣后級LP）（按比例分配總投資收益及（按比例分配總投資收益及劣后級收

19、益）劣后級收益）股份公司股份公司（LP）（按比例分配總投資收益）（按比例分配總投資收益）第19頁/共33頁第二十頁，共34頁。第四部分第四部分 基金基金(jjn)管理公司管理公司1、基本條款、基本條款2、工作內(nèi)容及時間表、工作內(nèi)容及時間表3、文件清單、文件清單4、費(fèi)用、費(fèi)用(fi yong)預(yù)算預(yù)算5、管理公司組織結(jié)構(gòu)、管理公司組織結(jié)構(gòu)6、股份公司需要配合的工作、股份公司需要配合的工作第20頁/共33頁第二十一頁，共34頁。第四部分第四部分基金基金(jjn)管理公司管理公司1、基本、基本(jbn)條款條款注冊名稱注冊名稱威海沃德私募基金管理有限公司注冊資本注冊資本人民幣3000萬元（實(shí)繳人民幣

20、1000萬元）注冊時間注冊時間2011年12月24日注冊地點(diǎn)注冊地點(diǎn)威海市環(huán)翠區(qū)辦公地點(diǎn)辦公地點(diǎn)威海股權(quán)結(jié)構(gòu)股權(quán)結(jié)構(gòu)法人持股數(shù)量為100%公司業(yè)務(wù)公司業(yè)務(wù)受托從事私募基金管理；以自有資金對金融業(yè)、環(huán)保產(chǎn)業(yè)、生物醫(yī)藥以自有資金對金融業(yè)、環(huán)保產(chǎn)業(yè)、生物醫(yī)藥、房地產(chǎn)、建筑建材、農(nóng)業(yè)、餐飲業(yè)、制造業(yè)、旅游業(yè)、互聯(lián)網(wǎng)、貿(mào)易行業(yè)的投資公司遠(yuǎn)景公司遠(yuǎn)景成為領(lǐng)先的金融綜合解決方案提供商公司規(guī)模公司規(guī)模在職員工80人管理產(chǎn)品數(shù)量管理產(chǎn)品數(shù)量私募基金4、中小企業(yè)私募債1過往業(yè)績過往業(yè)績管理產(chǎn)品平均年化業(yè)績18%以上第21頁/共33頁第二十二頁，共34頁。第四部分第四部分(b fen) 基金管理公司基金管理公司2、

21、工作、工作(gngzu)內(nèi)容及時間表內(nèi)容及時間表第1周 第3周第5周 第7周 第9周 第11周 第13周 第15周 第17周 第19周1、成立管理公司、成立管理公司2、項(xiàng)目考察與資料制作、項(xiàng)目考察與資料制作3、撰寫基金募集說明書、撰寫基金募集說明書4、基金募集路演、基金募集路演5、與潛在、與潛在LP初步溝通初步溝通6、與潛在、與潛在LP達(dá)成合作意向達(dá)成合作意向7、律師出具法律意見函、律師出具法律意見函8、完成相關(guān)基金成立文件、完成相關(guān)基金成立文件9、與、與LP簽訂協(xié)議簽訂協(xié)議10、召開合伙人大會、召開合伙人大會11、GP與與LP資金到賬資金到賬12、基金成立并運(yùn)營、基金成立并運(yùn)營注：項(xiàng)目考察(

22、koch)會一直進(jìn)行，確認(rèn)項(xiàng)目后根據(jù)項(xiàng)目情況發(fā)起基金。第22頁/共33頁第二十三頁，共34頁。第四部分第四部分(b fen)基金管理公司基金管理公司3、文件、文件(wnjin)清單清單招募說明書招募說明書合伙意向書（合伙意向書（MOU）基金合伙協(xié)議基金合伙協(xié)議法律說明書法律說明書基金與管理公司委托基金與管理公司委托(witu)管理協(xié)議管理協(xié)議基金與銀行的托管協(xié)議基金與銀行的托管協(xié)議管理公司內(nèi)部文件管理公司內(nèi)部文件項(xiàng)目基本情況項(xiàng)目基本情況市場前景分析市場前景分析財(cái)務(wù)預(yù)測分析財(cái)務(wù)預(yù)測分析審計(jì)師審計(jì)報(bào)告及盈利預(yù)測報(bào)告審計(jì)師審計(jì)報(bào)告及盈利預(yù)測報(bào)告法律意見書法律意見書政府有關(guān)部門批復(fù)等政府有關(guān)部門批復(fù)等

23、其他相關(guān)文件其他相關(guān)文件基金設(shè)立法律文件基金設(shè)立法律文件擬投資項(xiàng)目文件擬投資項(xiàng)目文件第23頁/共33頁第二十四頁，共34頁。第四部分第四部分(b fen) 基金管理公司基金管理公司4、費(fèi)用、費(fèi)用(fi yong)預(yù)算預(yù)算項(xiàng)目項(xiàng)目細(xì)項(xiàng)細(xì)項(xiàng)費(fèi)用預(yù)算（按費(fèi)用預(yù)算（按6個月計(jì)算）個月計(jì)算）管理公司運(yùn)營雜費(fèi)水、電、通訊、打印等30萬募集應(yīng)酬費(fèi)20萬差旅費(fèi)20萬募集路演費(fèi)路演活動30萬專業(yè)機(jī)構(gòu)服務(wù)費(fèi)律師費(fèi)30萬不可預(yù)測費(fèi)用30萬合計(jì)合計(jì)160萬萬第24頁/共33頁第二十五頁，共34頁。第四部分第四部分基金管理基金管理(gunl)公司設(shè)立公司設(shè)立5、管理公司組織、管理公司組織(zzh)架構(gòu)架構(gòu)總裁募資管理部

24、投資管理部項(xiàng)目管理部總裁助理風(fēng)險控制部財(cái)務(wù)部人事行政部管理合伙人風(fēng)險合伙人董事會董事長投資(tu z)委員會專家顧問委員會注：1、管理合伙人指基金籌備組人員，不參與基金管理公司的日常運(yùn)營，但參與基金的方案設(shè)計(jì)、募集、管理、投資和退出等工作，基金籌備期不領(lǐng)薪水，領(lǐng)取少量補(bǔ)貼。2、風(fēng)險合伙人指參與基金來投資具體項(xiàng)目的個人或機(jī)構(gòu)代表人，不領(lǐng)薪水。第25頁/共33頁第二十六頁，共34頁。20132013年，經(jīng)齊魯股交中心審核年，經(jīng)齊魯股交中心審核(shnh)(shnh)，榮獲，榮獲保薦會員單位，證書編號：保薦會員單位，證書編號：10000771000077；20152015年，經(jīng)中基協(xié)會審批，榮獲私募

25、基金管理年，經(jīng)中基協(xié)會審批，榮獲私募基金管理人，證書編號：人，證書編號：P1010829P1010829；2015年榮獲齊魯股權(quán)( qun)交易中心頒發(fā)“齊魯股權(quán)( qun)交易中心金融創(chuàng)新業(yè)務(wù)研究中心”（威海）推廣服務(wù)中心；2017年榮獲中國企業(yè)發(fā)展促進(jìn)委員會頒發(fā)2016年年度“中國私募基金(jjn)行業(yè)信用AAA級企業(yè)”中心；第四部分第四部分基金管理公司基金管理公司6、公司榮譽(yù)與簡介公司榮譽(yù)與簡介第26頁/共33頁第二十七頁，共34頁。姓名：張懷雷姓名：張懷雷職務(wù)：戰(zhàn)略職務(wù)：戰(zhàn)略(zhnl)(zhnl)發(fā)展委發(fā)展委員會顧問員會顧問簡介：中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)博士簡介：中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)博士后研究生

26、導(dǎo)師；后研究生導(dǎo)師；姓名：夏姓名：夏 明明職務(wù)：投資決策委員會顧問職務(wù)：投資決策委員會顧問簡介：中國金融簡介：中國金融(jnrng)(jnrng)期貨交易期貨交易所著名分析師、研究員，所著名分析師、研究員，1616年金融年金融(jnrng)(jnrng)分析研究從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；分析研究從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；姓名姓名(xngmng)(xngmng)：沙：沙 峰峰職務(wù)：投資決策委員會顧問職務(wù)：投資決策委員會顧問簡歷：首創(chuàng)證券有限責(zé)任公司資簡歷：首創(chuàng)證券有限責(zé)任公司資產(chǎn)并購部總經(jīng)理，產(chǎn)并購部總經(jīng)理，1818年金融投資年金融投資研究從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；研究從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；第四部分第四部分基金管理公司基金管理公司7、公司團(tuán)隊(duì)與簡介公司團(tuán)

27、隊(duì)與簡介第27頁/共33頁第二十八頁，共34頁。姓名：張標(biāo)姓名：張標(biāo)職務(wù)：首席風(fēng)控官職務(wù)：首席風(fēng)控官簡歷：畢業(yè)于武漢軍事經(jīng)濟(jì)學(xué)院，會計(jì)簡歷：畢業(yè)于武漢軍事經(jīng)濟(jì)學(xué)院，會計(jì)學(xué)專業(yè)，學(xué)士學(xué)位，學(xué)專業(yè)，學(xué)士學(xué)位，6 6年以上年以上PEPE投資投資(tu z)(tu z)與管理金融從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，任職沃與管理金融從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，任職沃德基金總經(jīng)理。德基金總經(jīng)理。姓名：遲軍超姓名：遲軍超職務(wù)：首席分析官職務(wù)：首席分析官 基金經(jīng)理基金經(jīng)理簡歷簡歷(jinl)(jinl)：畢業(yè)與日本國立：畢業(yè)與日本國立大學(xué)，金融專業(yè)，碩士學(xué)位，海大學(xué)，金融專業(yè)，碩士學(xué)位，海歸研究生，歸研究生，8 8年以上金融研究與投年以上金融研究與投資

28、從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，任職沃德基金副總資從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，任職沃德基金副總經(jīng)理。經(jīng)理。姓名：張煥斌姓名：張煥斌職務(wù)：首席投資職務(wù)：首席投資(tu z)(tu z)官官 基金基金經(jīng)理經(jīng)理 簡歷：畢業(yè)于南京信息工程大學(xué)，簡歷：畢業(yè)于南京信息工程大學(xué)，學(xué)士學(xué)位，學(xué)士學(xué)位，1010年以上金融研究與投年以上金融研究與投資資(tu z)(tu z)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，任職沃德基從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，任職沃德基金上海研究中心總經(jīng)理。金上海研究中心總經(jīng)理。第四部分第四部分基金管理公司基金管理公司7、公司團(tuán)隊(duì)與簡介公司團(tuán)隊(duì)與簡介第28頁/共33頁第二十九頁，共34頁。姓名：王挹注職位：投行部經(jīng)理簡介:棗莊科技大學(xué)(dxu)企業(yè)管理專業(yè)，具備5年項(xiàng)目投資與管理經(jīng)驗(yàn)，擁有基金從業(yè)證、理財(cái)規(guī)劃師證書。姓名：石少華職位：研究部經(jīng)理簡介:中南民族大學(xué)，金融專業(yè)