淺談合規(guī)性評價

1、淺談“合規(guī)性評價”遵守相關法律法規(guī)和其他要求是建立和實施環(huán)境管理體系和職業(yè)健康安全管理體系的基本要求?！昂弦?guī)性評價”是對相關法律法規(guī)和其他要求符合情況的評價。國際標準化組織2004年11月15日頒布的ISO14001：2004標準為了突出法律法規(guī)和其他要求在標準中的地位，將1996版標準條款中的最后一句話“組織應建立并保持一個以文件支持的程序，以定期評價對有關環(huán)境法律、法規(guī)的遵守情況”。摘出來單獨作為17個要素之一，增加合規(guī)性評價”這一要素，對實施環(huán)境管理體系組織的合規(guī)性評價提出了明確的要求。GB/T28001-2001標準條款中，也明確要求實施職業(yè)健康安全管理體系的組織“監(jiān)視是否符合職業(yè)健康

2、安全管理方案，運行準則和適用的法規(guī)要求。記錄齊全的監(jiān)視和測量的數據和結果”。在現場審核中發(fā)現，不僅一些實施環(huán)境管理體系和職業(yè)健康安全管理體系的組織對如何進行“合規(guī)性評價”感到困惑，如何進行“合規(guī)性評價”的審核也存在很多不到位的地方?，F以環(huán)境管理體系為例對此問題做以深入討論。一、對合規(guī)性評價”的理解在GB/T24001-2004idtISO14001:2004標準(以下簡稱標準條款中規(guī)定“為了履行遵守法律法規(guī)要求的承諾，組織應建立、實施并保持一個或多個程序，以定期評價對適用法律法規(guī)的遵守情況。組織應保存上述定期評價結果的記錄。”“組織應評價對其他要求的遵守情況。組織應保存對上述定期評價結果的記錄

3、?！睒藴室蠼M織建立、實施并保持至少一個程序文件，并定期評價組織對所適用的法律法規(guī)和其他要求的遵守程度。所建立的程序文件應至少規(guī)定進行合規(guī)性評價的周期及如何評價、由誰評價，同時保存評價結果的有關記錄。組織所適用的法律法規(guī)和其他要求是指4.3.2條款中所要求識別和確定的法律法規(guī)和其他要求。環(huán)境法律法規(guī)包括：我國簽署的國際公約和國家法律法規(guī)；省部級法規(guī)和規(guī)章要求；地方性法規(guī)和規(guī)章要求；各種相關的環(huán)境標準。其他要求至少包括：經磋商與有關組織或機構達成的協(xié)議；自愿性原則和慣例；組織或上級組織對公眾的承諾。合規(guī)性評價”條款是牽一發(fā)而動全身的條款，它為組織加強管理指明了方向。二、“合規(guī)性評價”實施的基礎標

4、準條款是實施“合規(guī)性評價”的基礎。該條款規(guī)定組織“a)識別適用于其活動、產品和服務中環(huán)境因素的法律法規(guī)和其他應遵守的要求。b)確定這些要求如何應用于組織的環(huán)境因素”。b)條款是2004版標準增加的內容。該條款的增加是為了強調所識別的法律法規(guī)和其他要求的針對性。即：組織不但要識別適用的法律法規(guī)和其他要求并落實到具體條款，而且要與所識別和評價的環(huán)境因素對號入座，這樣才能判斷組織實際工作中的做法是否滿足法律法規(guī)和其他要求。在現場審核中發(fā)現，b)條款被一些組織所忽略，沒有得到很好地理解和落實。組織只是識別和建立起“法律法規(guī)和其他要求清單”，對照此清單進行“合規(guī)性評價”，至使評價沒有針對性、沒有根基。因

5、此，b)條款的得以落實是進行“合規(guī)性評價”的關鍵所在。為了滿足b)條款的要求，組織可以建立一個重要環(huán)境因素與適用法規(guī)和其他要求的對照清單(見表一)。這樣，不僅確保所識別的要求是適用的，同時也為組織確定對環(huán)境因素采用何種(目標、指標和管理方案/運行控制/應急預案)控制方法、如何進行績效監(jiān)視和測量及合規(guī)性評價奠定了堅實的基礎。三、“合規(guī)性評價”的內容合規(guī)性評價至少應涉及以下內容：1、評價組織環(huán)境因素應遵守的法律法規(guī)和其他要求的適用條款是否充分識別，并反映在環(huán)境因素的控制目標、指標的管理方案/運行控制/應急預案/管理制度中。2、評價每一項適用法律法規(guī)和其他要求的條款得到遵守的程度。3、評價適用的法律

6、法規(guī)和其他要求的條款沒有應用到環(huán)境因素控制要求中的原因及其影響。4、評價組織環(huán)境行為與法律法規(guī)和其他要求之間存在差距的原因及影響。組織通過“合規(guī)性評價”可以客觀地了解自身環(huán)境管理現狀與相關法律法規(guī)和其他要求的差距，易于尋找改進的機會，從而有利于提高環(huán)境績效。四、“合規(guī)性評價”應注意的問題1、合規(guī)性評價應由各職能部門和重要崗位共同實施，而不應該僅僅是環(huán)境管理體系歸口部門的工作。授權評價人員和職能間的接口、評價結果的輸出方式等是否已經明確。2、合規(guī)性評價所需的數據和信息收集渠道是否已建立。3、合規(guī)性評價結論應建立在有重大環(huán)境影響的關鍵特性和環(huán)境績效進行例行監(jiān)測和部門交流的基礎上。即：合規(guī)性評價結論

7、有需要的監(jiān)測數據和信息的支持。4、保存完整的“合規(guī)性評價”記錄，記錄示例(見表二)。5、上述合規(guī)性評價基礎、內容應注意的問題也適用于組織的職業(yè)健康安全管理體系。五、“合規(guī)性評價”的審核組織對如何進行“合規(guī)性評價”明確了，“合規(guī)性評價”的審核如何進行也就清晰了。審核中，審核員應按著PDCA循環(huán)模式和過程方法的思路進行審核?！昂弦?guī)性評價”的審核重點內容為：1、文審及一階段審核內容是否建立一個或多個合規(guī)性評價程序，程序內容的制定是否適宜并具有指導作用。該程序是否規(guī)定了評價時間和頻次、評價方法是否適宜。組織保存的評價記錄是否充分、完整。是否記錄組織環(huán)境因素應遵守的法律法規(guī)和其他要求的適用條款遵守程度的評價結果等。2、二階段審核內容組織是否充分全面地評價了其環(huán)境管理體系有關的適用法律法規(guī)和其他要求，尤其是重要環(huán)境因素控制效果的合規(guī)性評價。其評價結果是否準確適宜，是否為改進環(huán)境管理體系績效，提出改進的方向。適用法律法規(guī)和其他要求與重要環(huán)境因