2016年浙江基金從業(yè)資格：期權(quán)合約構(gòu)成要素考試試題

1、2016年浙江省基金從業(yè)資格：期權(quán)合約構(gòu)成要素考試試題本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1.下列關(guān)于基金分類的說法，正確的有_。A.根據(jù)運(yùn)作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金B(yǎng).依據(jù)投資目標(biāo)的不同，可以將基金分為主動型基金與被動型基金C.特殊類型基金包括交易型開放式指數(shù)基金（ETF療上市開放式基金（10F）等D.根據(jù)組織形式的不同，可以將基金分為契約型基金與公司型基金2.在我國，基金行業(yè)自律性組織是_。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國銀監(jiān)會D.中國登記結(jié)算公司3

2、 .政府和中央政府直屬機(jī)構(gòu)是證券發(fā)行的重要主體之一，但其發(fā)行證券的品種一般僅限于A.股票B.債券C.開放式基金D.封閉式基金4 .對基金營銷反應(yīng)弱白客戶更加重視_。A.基金產(chǎn)品的未來收益B.新產(chǎn)品、新服務(wù)C.銷售機(jī)構(gòu)的營銷和服務(wù)D.基金產(chǎn)品的外在表現(xiàn)形式5.甲公司與乙公司簽訂建設(shè)工程合同，由乙公司承建甲公司辦公大樓的建設(shè)工程；合同簽訂后不久，甲公司所在地發(fā)生特大地震，原擬建辦公大樓的土地已經(jīng)洼陷，甲公司損失慘重,擬取消辦公大樓建設(shè)計(jì)劃。根據(jù)合同法律制度的規(guī)定，下列說法正確的是。A.乙公司有權(quán)要求甲公司重新選定建設(shè)地點(diǎn)，繼續(xù)履行建設(shè)工程合同B.甲公司有權(quán)通知乙公司解除合同，但應(yīng)當(dāng)向乙公司承擔(dān)違約

3、責(zé)任C.只有經(jīng)乙公司同意，甲公司才能解除合同D.甲公司有權(quán)通知乙公司解除合同，且無須承擔(dān)任何違約責(zé)任6 .證券投資基金的一個(gè)突出特點(diǎn)是透明度較高，這主要得益于_。A.基金的強(qiáng)制信息披露制度B.基金從業(yè)人員較高的專業(yè)水平C.基金管理人員較高的道德水準(zhǔn)D.基金管理人設(shè)立了內(nèi)部流程控制7 .下列關(guān)于中國證監(jiān)會職責(zé)的說法，正確的有_。A.負(fù)責(zé)行業(yè)性法規(guī)的起草8 .負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行C.負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益D.維持公平而有序的證券市場8.基金的分析和評價(jià)應(yīng)遵循的原則包括_。A.長期性原則B.針對性原則C.強(qiáng)制性原則D.一致性原則9 .為保證本金安全或?qū)崿F(xiàn)最低回報(bào)，保本型基金通常會將大部分資金

4、投資于_。A.與基金到期日一致的債券B.股票C.衍生工具D.活期存款10 .在基金營銷組合的四大要素中，的主要任務(wù)是使投資者在需要的時(shí)間和地點(diǎn)以便捷的方式購買基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務(wù)。A.產(chǎn)品B.費(fèi)率C.渠道D.促銷11 .下列各要素中，基金促銷手段不包括_。A.人員推銷B.廣告促銷C.內(nèi)部公告D.營業(yè)推廣12.投資者投資10000元申購某開放式基金，當(dāng)日該基金單位凈值為1.0000元，申購費(fèi)率為1.00%,則最后申購到的份額約為份。A.9900B9901C. 9990D. 1000013 .根據(jù)（證券投資基金運(yùn)作管理辦法）規(guī)定，股票基金的股票投資比重必須在以上；債券基金的債券投資比重必須在以上

5、。A. 60%;80%B. 80%;60%C. 60%;60%D. 80%;80%14 .根據(jù)現(xiàn)行法規(guī)，申請取得基金托管資格的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是最近3個(gè)會計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)均不低于（）億元人民幣。A. 1B. 5C. 10D2015 .備兌權(quán)證通常由發(fā)行。A.證券交易所B.投資銀行C.上市公司D.中國證監(jiān)會16.如果基金募集期限后滿而募集結(jié)果不滿足募集要求的，基金不能成立，此時(shí)基金管理人要在基金募集期限屆滿后日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。A. 5B. 15C. 30D. 4517.目前，我國基金管理的主管機(jī)關(guān)是_。A.中國證監(jiān)會B.中國銀監(jiān)會C.中國人民銀行D.

6、證券交易所18 .下列關(guān)于基金的信息披露，說法不正確的是_。A.能有效地提高基金運(yùn)作的透明度B.有利于防止利益沖突與利益輸送C.在我國具有自愿性的特點(diǎn)D.有利于提高證券市場的效率19 .通過報(bào)備制度，由基金銷售機(jī)構(gòu)向基金監(jiān)管部定期或不定期報(bào)送各種書面報(bào)告，基金監(jiān)管部通過審閱并分析這些報(bào)告，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理有關(guān)違規(guī)事件，保證法規(guī)的有效執(zhí)行，這是基金銷售監(jiān)管中的（）。A.市場準(zhǔn)入監(jiān)管B.日常持續(xù)監(jiān)管C.現(xiàn)場檢查D.非現(xiàn)場檢查20.下列選項(xiàng)中，不屬于基金托管人職責(zé)的是。A.防止基金財(cái)產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全B.促使基金管理人按有關(guān)要求運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)，保護(hù)份額持有人利益C.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定

7、基金份額申購、贖回價(jià)格D.防范、減少基金會計(jì)核算中的差錯(cuò)21 .制定和執(zhí)行交易計(jì)劃。A.研究部B.投資部C.交易部D.法律部22 .根據(jù)投資目標(biāo)的不同，基金可以分為。A.契約型基金與公司型基金B(yǎng).成長型基金、收入型基金和平衡型基金C.主動型基金和被動（指數(shù)）型基金D.交易型開放式指數(shù)基金（ETF）W上市開放式基金（LOF）23 .劃分基金評價(jià)等級時(shí)，目前常用的等級評價(jià)主要根據(jù)指標(biāo)的排序范圍設(shè)置為（）個(gè)等級。A. 3B. 5C. 6D. 1024 .下列關(guān)于基金銷售流程的說法，不正確的是_。A.基金銷售基本流程包括投資者風(fēng)險(xiǎn)測試、產(chǎn)品適用性分析及風(fēng)險(xiǎn)提示、提供投資咨詢建議、受理基金業(yè)務(wù)申請和提供

8、售后跟蹤服務(wù)B.基金銷售機(jī)構(gòu)需要在投資者認(rèn)購超過其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的基金產(chǎn)品時(shí)予以提示并要求投資者確認(rèn)C.基金銷售機(jī)構(gòu)在介紹基金產(chǎn)品時(shí)應(yīng)盡量使用專業(yè)術(shù)語以保證權(quán)威性和準(zhǔn)確性D.基金銷售的售后服務(wù)包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產(chǎn)狀況并調(diào)整投資建議25 .備兌權(quán)證通常由發(fā)行。A.證券交易所B.投資銀行C.上市公司D.中國證監(jiān)會26 .下列關(guān)于基金促銷手段的說法，正確的是。A.基金促銷就是通過人員推銷、廣告促銷、營業(yè)推廣、公共關(guān)系和持續(xù)營銷等手段來達(dá)到銷售基金的目的，并不需要與目標(biāo)市場溝通8. 一般來說，針對機(jī)構(gòu)投資者、中高收入階層這樣的大投資者，基金管理公司可以通過專業(yè)化的推銷達(dá)到最佳的

9、營銷效果C.基金廣告主要用于基金產(chǎn)品廣告和推廣活動信息，一般并不運(yùn)用于品牌和形象推廣D.公共關(guān)系所關(guān)注的是基金管理人、基金托管人與監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系27 .首家在香港地區(qū)開業(yè)的內(nèi)地期貨公司分支機(jī)構(gòu)是。A.中國國際期貨香港公司B.香港中銀集團(tuán)C.格林期貨香港公司D.南華期貨香港公司28.基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行市場細(xì)分的直接細(xì)分依據(jù)包括。A.地理因素B.人口因素C.投資者心理因素D.投資者行為因素29.下列關(guān)于QDII基金申購和贖回的說法，正確的有。A.申購和贖回的場所為基金管理人的直銷中心及代銷機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)B.“未知價(jià)”是申購贖回的原則，即申購、贖回價(jià)格以申請當(dāng)日的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算C.“金額申

10、購，份額贖回”是申購贖回的原則D.當(dāng)日的申購與贖回申請可以隨時(shí)撤銷30 .上市公司公開發(fā)行新股，增發(fā)價(jià)格通過詢價(jià)方式確定，應(yīng)不低于公告招股意向書前個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一個(gè)交易日均價(jià)。A. 10B. 15C. 20D3031 .關(guān)于開放式基金，以下說法錯(cuò)誤的有。A.投資者在基金募集期內(nèi)購買基金份額的行為被稱為基金的申購B.申購、贖回開放式基金時(shí)可即時(shí)獲知買賣價(jià)格C.開放式基金采取“金額申購，份額贖回”的原則D.基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)32.是基金管理公司最基本的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。A.基金的募集與銷售B.投資管理業(yè)務(wù)C.基金運(yùn)營D.投資咨詢服務(wù)33.

11、根據(jù)權(quán)證行權(quán)所買賣的標(biāo)的股票來源不同，權(quán)證可分為。A.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證B.認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證C.美式權(quán)證和歐式權(quán)證D.股權(quán)類權(quán)證和債權(quán)類權(quán)證34.在基金招募說明書封面的顯著位置，基金管理人作出的提示可以是_。A.基于本基金的過往表現(xiàn)，今年本基金年收益率平均將超過20%B.本基金投資于收益穩(wěn)定的證券，預(yù)計(jì)但不保證年收益率為10%C.基金過往業(yè)績不預(yù)示未來表現(xiàn)；不保證基金一定有盈利，也不保證最低收益D.基于本基金的過往表現(xiàn)，今年本基金年收益率肯定超過15%35 .無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在。A.股票名稱B.股票編號C.股票的記載方式D.股東權(quán)利36 .證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管

12、理規(guī)定要求銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺應(yīng)A.具備基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對機(jī)制B.具備基金銷售費(fèi)率的監(jiān)控機(jī)制C.具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機(jī)制D.支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務(wù)中的運(yùn)用37 .下列關(guān)于基金管理人的說法，不正確的是。A.基金管理人的職責(zé)是實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風(fēng)險(xiǎn)控制能力很重要B.基金管理人對于投資者負(fù)有重要的信托責(zé)任C.基金管理人在基金運(yùn)營中處于核心地位，只有基金管理人才有權(quán)發(fā)售基金份額，進(jìn)行基金資產(chǎn)的投資管理D.基金管理人應(yīng)根據(jù)投資指令，辦理基金名下的資金往來38 .根據(jù)運(yùn)作方式的不同，基金可以分為。A.封閉式基金和開放式基金B(yǎng).

13、契約型基金和公司型基金C.公募基金和私TT/.D.主動型基金和被動型基金39.份額凈值彳持在1元人民幣不變的是A.股票基金B(yǎng).債券基金C.混合基金D,貨幣市場基金40 .基金信息披露義務(wù)人的信息披露活動存在的現(xiàn)象時(shí)，將被責(zé)令改正，警告，并處罰款。A.信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的規(guī)定B.信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)編報(bào)規(guī)則的規(guī)定C.未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務(wù)D.年度報(bào)告的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告未經(jīng)審計(jì)即予披露41 .基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)可通過基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級來反映，至少包括。A.無風(fēng)險(xiǎn)等級B.低風(fēng)險(xiǎn)等級C.中風(fēng)險(xiǎn)等級D.高風(fēng)險(xiǎn)等級42 .是用來分析貨幣市場基金

14、的指標(biāo)。A.融資比例B.保本期C.安全墊D.擔(dān)保人43 .存在活躍市場的情況下，當(dāng)日沒有市價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用確定投資品種的公允價(jià)值。A.發(fā)行日開盤價(jià)B.發(fā)行日平均價(jià)C.最近交易的市價(jià)D.發(fā)行日收盤價(jià)44.對于貨幣市場基金的贖回資金，一般于T+1日從基金銀行存款賬戶劃出，最快可在到達(dá)投資者資金賬戶。A.劃出當(dāng)天B.劃出后一天C.劃出后兩天D.劃出后三天45 .開放式基金的投資者在T日提交基金認(rèn)購申請后，一般可于（）日起到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請的受理情況。A. TB. T+1C. T+2D. T+346 .對已經(jīng)設(shè)立的基金開展再營銷的行為是指_。A.人員推銷B.持續(xù)營銷C.營業(yè)推廣D.公共關(guān)系47 .分發(fā)或公布基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)按照要求報(bào)送報(bào)告材料。其報(bào)送內(nèi)容不包括_。A.基金宣傳推介材料的形式B.基金宣傳推介材料的用途說明C.基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書D.基金托管銀行出具的基金業(yè)績復(fù)核函或基金定期報(bào)告中相關(guān)內(nèi)容的原件以及有關(guān)獲獎(jiǎng)證明的原件48 .根據(jù)基金的不同，