建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理案例及索賠管理

1、一、概況 近年來，在集團(tuán)公司法律事務(wù)部的指導(dǎo)和幫助下，在公司領(lǐng)導(dǎo)的大力支持下，通過企業(yè)法律事務(wù)工作人員的勤奮工作，公司合同風(fēng)險(xiǎn)管理工作水平不斷提高。先后為公司代理訴訟和非訴訟案件50多起，草擬、審查各類合同、協(xié)議4000多份，為企業(yè)避免或挽回經(jīng)濟(jì)損失5000多萬元，為公司及各分公司、項(xiàng)目部提供法律意見書400多份，解答法律咨詢1500余人次，為企業(yè)的發(fā)展作出了較大貢獻(xiàn)，起到了保駕護(hù)航的作用。 二、全程管理，防范風(fēng)險(xiǎn) 合同的管理和審查是一項(xiàng)十分重要的工作，合同的合法性、可行性直接關(guān)系到公司的切身利益。為了加強(qiáng)公司的合同管理，規(guī)范對(duì)外經(jīng)營(yíng)秩序，避免由于合同內(nèi)容的不完善、不嚴(yán)謹(jǐn)而造成企業(yè)的經(jīng)濟(jì)損失，

2、盡最大限度地降低發(fā)案率，切實(shí)維護(hù)和保障公司的合法權(quán)益，公司建立了一套完整、系統(tǒng)、規(guī)范的合同管理模式。該管理模式在結(jié)合公司實(shí)際，吸取其他單位有益經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，形成了以“三個(gè)重點(diǎn)，三個(gè)環(huán)節(jié)，三個(gè)結(jié)合”為特色的網(wǎng)絡(luò)體系。三個(gè)重點(diǎn)：即以工程合同為重點(diǎn)，帶動(dòng)各項(xiàng)合同的管理；以項(xiàng)目為重點(diǎn)，保證合同履行到位，實(shí)施三級(jí)(公司、分公司、項(xiàng)目部)合同管理審查制度；以臺(tái)帳制度為重點(diǎn)，使合同管理落到實(shí)處。三個(gè)環(huán)節(jié)：即抓好合同評(píng)審環(huán)節(jié)，保證合同合法有效；抓好監(jiān)督檢查環(huán)節(jié)，保證合同有效履行；抓好訴訟環(huán)節(jié)，依法維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。三個(gè)結(jié)合：即結(jié)合外部形勢(shì)進(jìn)行宣傳教育；結(jié)合崗位職責(zé)進(jìn)行宣傳教育；結(jié)合企業(yè)實(shí)際進(jìn)行宣傳教育。（一）

3、事前防范，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn) 合同簽訂過程是合同風(fēng)險(xiǎn)的重要來源，簽訂中存在的問題，常導(dǎo)致直接的合同風(fēng)險(xiǎn)。 只有嚴(yán)格把好合同簽訂前的審查關(guān)，才能有效規(guī)避合同風(fēng)險(xiǎn)。例如：公司下屬儲(chǔ)罐工程公司與江蘇一家建設(shè)工程有限公司聯(lián)合投標(biāo)珠海某工程建設(shè)項(xiàng)目，對(duì)方要求我公司或聯(lián)合投標(biāo)單位提供500萬元履約保證金，且需提供現(xiàn)款，而我公司的聯(lián)合投標(biāo)單位愿代我公司向項(xiàng)目業(yè)主提供500萬元現(xiàn)款。對(duì)方的苛刻要求引起公司總法律顧問對(duì)其履約誠(chéng)意的懷疑，為了避免發(fā)生公司極有可能承擔(dān)500萬元連帶經(jīng)濟(jì)責(zé)任，公司總法律顧問認(rèn)真審查合同，并通過多方面調(diào)查對(duì)方信用情況后，經(jīng)過深入分析，認(rèn)為合同風(fēng)險(xiǎn)很大，因此堅(jiān)決不同意公司向?qū)Ψ街Ц?00萬元現(xiàn)款。

4、但我公司的聯(lián)合投標(biāo)單位代表急于承接工程施工任務(wù)，不聽我公司總法律顧問的多次勸阻，仍執(zhí)意要單方面向?qū)Ψ街Ц?00萬元現(xiàn)款。為避免我公司承擔(dān)500萬元連帶經(jīng)濟(jì)責(zé)任，公司總法律顧問立即到我方的聯(lián)合投標(biāo)單位總部，經(jīng)過協(xié)商，雙方簽訂了由該單位自行承擔(dān)全部經(jīng)濟(jì)責(zé)任的書面協(xié)議，完全解除了我公司的經(jīng)濟(jì)責(zé)任。該單位只能自行承擔(dān)全部經(jīng)濟(jì)損失。由于公司法律顧問事前嚴(yán)格把關(guān)，為公司避免了重大經(jīng)濟(jì)損失。 再如，在審查一份浙江某民營(yíng)企業(yè)儲(chǔ)罐工程承包合同稿時(shí)，公司法律顧問發(fā)現(xiàn)合同結(jié)算方式為總價(jià)包干，但有部分承包工程范圍約定不明確，還存在我方代業(yè)主墊付主材費(fèi)3000多萬元資金風(fēng)險(xiǎn)，合同條款對(duì)我方違約責(zé)任約定過重等問題，及時(shí)提

5、出了合同評(píng)審意見。此后，又與相關(guān)專業(yè)人員密切合作，靈活運(yùn)用法律、經(jīng)營(yíng)知識(shí)和談判經(jīng)驗(yàn)，同項(xiàng)目業(yè)主代表展開合同談判，據(jù)理力爭(zhēng)、耐心解釋、充分溝通、達(dá)成一致，不僅使公司工程承包合同價(jià)增加了180萬元，而且主材全部由甲方自行采購(gòu)，避免了墊付主材費(fèi)達(dá)3000多萬元的資金風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)我方違約金比例顯著降低。通過我們卓有成效的工作，不僅有效地避免了公司合同風(fēng)險(xiǎn)，而且取得較大經(jīng)濟(jì)利益，受到公司領(lǐng)導(dǎo)的好評(píng)。（二）事中控制，避免損失 公司法律事務(wù)主管部門及時(shí)掌握工程合同履行動(dòng)態(tài)，合同履行出現(xiàn)糾紛時(shí)及時(shí)介入，運(yùn)用法律知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，為企業(yè)排憂解難。例如，在我公司承擔(dān)的煙臺(tái)某船廠370噸龍門式起重機(jī)安裝合同履行中，該龍

6、門式起重機(jī)主鋼梁長(zhǎng)100米、重達(dá)1040噸，整體垂直吊高達(dá)68米，吊裝難度極大，由于我公司下屬的二級(jí)單位投標(biāo)報(bào)價(jià)偏低；同時(shí)又因在國(guó)內(nèi)發(fā)生類似龍門式起重機(jī)安裝重大安全事故之后，我公司又增加了一系列吊裝安全措施，使施工成本增加；業(yè)主設(shè)備延期交付3個(gè)多月，該工程施工所需的500噸吊車及超級(jí)提升系統(tǒng)設(shè)備已在南方忙于施工，該設(shè)備進(jìn)退場(chǎng)費(fèi)及租賃費(fèi)用顯著增加，因此如按原合同包干價(jià)執(zhí)行，該370噸龍門式起重機(jī)安裝我公司將至少虧損達(dá)300萬元。雖然我公司依法及時(shí)向?qū)Ψ教岢隽撕侠淼乃髻r報(bào)告，但業(yè)主依照雙方簽訂的總價(jià)包干合同，堅(jiān)決不同意對(duì)合同價(jià)款作任何調(diào)整，且要求我公司必須履行合同，否則，還要承擔(dān)巨額經(jīng)濟(jì)賠償。面對(duì)

7、如此巨大的壓力和對(duì)我方極為不利的條件，公司法律顧問受公司領(lǐng)導(dǎo)的重托，知難而進(jìn)，沉著應(yīng)對(duì)，靈活運(yùn)用法律知識(shí)，與對(duì)方展開了艱苦談判、交涉以及索賠和反索賠工作。通過精心調(diào)查取證，公司法律顧問發(fā)現(xiàn)對(duì)方?jīng)]有起重機(jī)械制造許可證，違規(guī)制造該重大起重設(shè)備，違反了國(guó)家相關(guān)安全法規(guī)；我們采取抓住這一要點(diǎn)不放，據(jù)理力爭(zhēng)、針鋒相對(duì)，攻擊其弱點(diǎn)，最終迫使對(duì)方主動(dòng)與我方簽訂不要求我公司繼續(xù)該履行合同、也不承擔(dān)任何經(jīng)濟(jì)賠償?shù)暮徒鈪f(xié)議，不戰(zhàn)而屈人之兵，取得了對(duì)我公司理想的結(jié)果，為企業(yè)避免了重大經(jīng)濟(jì)損失。（三）事后救濟(jì)，取得佳績(jī) 南京某燃料有限公司拖欠我公司工程款一案中，對(duì)方單位是外方獨(dú)資企業(yè)，合同文本采用的是中英文對(duì)照本，但

8、合同中約定以英文版為準(zhǔn)。工程竣工后，經(jīng)過我方長(zhǎng)達(dá)數(shù)月的多次催促，該公司才于2007年12月13日下午安排一次工程結(jié)算會(huì)議。由于他們沒有協(xié)商解決問題、辦理工程結(jié)算的誠(chéng)意，在談判中，業(yè)主沒有按照我們所約定的談判內(nèi)容和程序進(jìn)行，對(duì)已審計(jì)和索賠已簽字確認(rèn)的結(jié)算，以及未談過的費(fèi)用函件和審計(jì)分歧的問題只字不提，而是提出要求我公司向其支付人民幣900萬元反索賠金額，想以此來沖減我公司的工程款項(xiàng)，導(dǎo)致該項(xiàng)目的工程結(jié)算工作難以進(jìn)行。對(duì)方拖欠我公司工程款數(shù)額大，且久拖不決，2008年年初，公司領(lǐng)導(dǎo)辦公會(huì)研究決定通過仲裁解決。 由于糾紛對(duì)方是外方獨(dú)資企業(yè)，且爭(zhēng)議金額超過500萬元人民幣，特請(qǐng)集團(tuán)公司法律事務(wù)部幫助辦

9、理上述案件。法律事務(wù)部領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)人員對(duì)我公司申請(qǐng)辦理的此案高度重視，多次召開案件分析研究會(huì)，同時(shí)在2008年3月下旬進(jìn)行了律師事務(wù)所招標(biāo)工作，我公司法律及相關(guān)人員全程參與招標(biāo)，同時(shí)對(duì)我們提出的疑問及時(shí)進(jìn)行了詳細(xì)的解答，使我們理清了辦案思路，增強(qiáng)了必勝的信心。 2008年年初以來，公司法律事務(wù)處牽頭組織相關(guān)單位、人員進(jìn)行了充分的辦案準(zhǔn)備工作，收集了100余份證據(jù)，同時(shí)對(duì)證據(jù)的效力，適用的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)定進(jìn)行了全面的分析和研究，形成了明確的訴求、實(shí)事和理由，為辦好本案奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。因?qū)Ψ降弥曳揭堰M(jìn)行了全面的訴前準(zhǔn)備，主動(dòng)提出和解談判，根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)的安排，2008年4月以來，公司法律事務(wù)處

10、牽頭組織相關(guān)人員與該公司代表就工程結(jié)算爭(zhēng)議進(jìn)行了卓有成效的談判。公司法律人員憑著扎實(shí)的法律知識(shí)、豐富的專業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)和有效的證據(jù)，與對(duì)方兩名代理律師及專業(yè)人員進(jìn)行了數(shù)月艱難談判，充分準(zhǔn)備、據(jù)理力爭(zhēng)，避其鋒芒、攻其軟肋，知難而進(jìn)、沉著應(yīng)戰(zhàn)，并采取“以打官司來促談判的策略”，始終掌握談判過程的主動(dòng)權(quán)，迫使對(duì)方不斷做出讓步，對(duì)方同意再付我公司工程款人民幣890萬元，達(dá)到我公司本項(xiàng)目工程結(jié)算上限值，雙方簽訂了和解協(xié)議書。 三、依法訴訟，成效顯著 企業(yè)法律顧問的一項(xiàng)重要職責(zé)，就是受企業(yè)法定代表人的委托進(jìn)行訴訟工作，承辦的案件成功與否，直接影響企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益和社會(huì)形象。在辦案中，對(duì)重大復(fù)雜的案子，我們注意發(fā)

11、揮集體的智慧，大家共同探討，集思廣益，理清辦案思路。對(duì)一些一時(shí)把握不準(zhǔn)、辦案思路不清晰的案子我們就采取模擬法庭進(jìn)行實(shí)際演練，互相爭(zhēng)論、互相辯駁，使辦案思路明晰，以求得最佳的辦案思路。（一）捕捉信息，避免壞帳損失 我公司與某市防腐保溫工程公司（簡(jiǎn)稱發(fā)包方）簽訂保冷施工合同，合同價(jià)款按90萬元包干。我公司履行合同后，發(fā)包方僅付給我公司工程款40萬元，其余50萬元在此后長(zhǎng)達(dá)三年多時(shí)間內(nèi)，我公司有關(guān)人員多次向?qū)Ψ阶酚懬房詈翢o結(jié)果，因欠款人為民營(yíng)企業(yè)，且被當(dāng)?shù)毓ど滩块T注銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照，已人去樓空，難以找到，該欠款幾乎已成壞帳。在訴訟中，我們千方百計(jì)、全力以赴收集證據(jù)，靈活運(yùn)用法律知識(shí)，依法違護(hù)自身的合法權(quán)益

12、，在證據(jù)搜集過程中獲知當(dāng)?shù)厥腥嗣裾聦俚膬S辦為該防腐保溫工程公司的債務(wù)提供了保證，從而成功地將該市人民政府確定為“負(fù)連帶責(zé)任方”而訴為本案被告。使得本案我公司不僅獲得勝訴，而且在當(dāng)?shù)卣闹苯訋椭?，使該欠款人在短時(shí)間內(nèi)全部歸還我公司50萬元欠款。（二）靈活應(yīng)訴，維護(hù)企業(yè)利益 2008年4月，公司收到河南某市人民法院應(yīng)訴通知書。主要案情為：我公司在當(dāng)?shù)爻邪捻?xiàng)目部分管道分包工程實(shí)際施工人高某利用其有利證據(jù)、特別是在當(dāng)?shù)氐牧己蒙鐣?huì)關(guān)系，想以此達(dá)到向公司索要100萬元工程款的目的。公司領(lǐng)導(dǎo)對(duì)此案高度重視，要求法律事務(wù)處要全力做好應(yīng)訴工作。公司訴訟代理人員與工程項(xiàng)目部密切配合，全面收集整理相關(guān)證據(jù)

13、，充分準(zhǔn)備答辯狀和代理詞，并采取力爭(zhēng)該案訴訟管轄地為南京仲裁委的訴訟策略，一舉變被動(dòng)為主動(dòng)，迫使對(duì)方不斷做出讓步，雙方在法院達(dá)成和解協(xié)議，公司僅支付其應(yīng)付工程款16萬元，避免經(jīng)濟(jì)損失80余萬元。（三）主動(dòng)出擊，追索工程欠款 工程款拖欠是施工企業(yè)都難以避免的難題，公司對(duì)石化集團(tuán)系統(tǒng)外的長(zhǎng)期欠款單位，積極運(yùn)用法律武器展開訴訟，取得了較好成效。 在辦理山東煙臺(tái)某船廠拖欠我公司50萬元工程款一案中，由于我公司在履行工程合同中存在瑕疵，2004年公司已決定放棄該債權(quán)。2005年初，公司法律顧問認(rèn)真研究了新出臺(tái)的最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋后，認(rèn)為該司法解釋對(duì)我方辦理該案

14、比較有利，就全面收集相關(guān)證據(jù)，及時(shí)展開訴訟，用扎實(shí)的法律知識(shí)和豐富的施工管理經(jīng)驗(yàn)，通過與對(duì)方代理律師充分協(xié)商、據(jù)理力爭(zhēng)，迫使對(duì)方向我方一次付清工程欠款50萬元，為企業(yè)獲得利益，受到好評(píng)。在辦理江蘇某市道路建設(shè)指揮部拖欠我公司45萬元工程款糾紛一案中，因該建設(shè)指揮部屬于臨時(shí)機(jī)構(gòu)，不具有訴訟主體資格，我公司辦案人員考慮到該項(xiàng)工程屬于市政工程，就將該市某區(qū)人民政府作為第二被告，請(qǐng)求法院判其支付欠款。在辦理該案過程中，我方代理人員不僅充分利用相關(guān)證據(jù)，還積極向?qū)Ψ饺藛T宣傳政府有關(guān)解決拖欠工程款的文件，經(jīng)過半年的努力全部追回拖欠近五年的工程款。在辦理我公司訴山東某公司拖欠公司218萬元工程款一案中，我公

15、司訴訟代理人在訴前到對(duì)方單位以“企業(yè)改制”的名義懇請(qǐng)其財(cái)務(wù)部門書面確認(rèn)了我方的全部債權(quán)，得到了有利的證據(jù)后再與對(duì)方進(jìn)行仲裁，迫使對(duì)方妥協(xié)，庭審結(jié)束立即付給我方80萬元，余款在八個(gè)月內(nèi)付清。四、工程施工合同索賠管理（一）術(shù)語(yǔ) 施工索賠：是指在施工合同履行過程中，合同一方因?qū)Ψ讲宦男谢虿贿m當(dāng)履行施工合同所規(guī)定的義務(wù)時(shí)或出現(xiàn)突發(fā)性的、不能預(yù)料到的事件，導(dǎo)致利益受損而向?qū)Ψ教岢鲆筚r償權(quán)利。索賠可以保證合同的正確實(shí)施，是維護(hù)施工合同法律效力的有效手段，同時(shí)也是有關(guān)法律、法規(guī)賦予合同當(dāng)事人的正當(dāng)權(quán)利。（二）索賠的分類 1、按索賠的依據(jù)分類：合同內(nèi)索賠、合同外索賠、道義索賠。 2、按業(yè)主責(zé)任分類： 損失索

16、賠、額外工作索賠。 3、按索賠的目的分類：工期索賠、費(fèi)用索賠。 4、按索賠的起因分類：延誤索賠、現(xiàn)場(chǎng)條件變更索賠、加速施工索賠、工程范圍變更索賠、工程終止索賠、其他原因索賠。 5、按索賠的合同類型分類：總包合同索賠、分包合同索賠、聯(lián)營(yíng)合同索賠、勞務(wù)合同索賠、其他合同索賠。 6、按索賠的當(dāng)事人分類：承包商向業(yè)主的索賠、承包商向分包商的索賠、業(yè)主向承包商的索賠。 7、按索賠的處理方式分類：?jiǎn)雾?xiàng)索賠、綜合索賠。 8、按索賠的對(duì)抗性分類：索賠、反索賠。 9、按索賠的發(fā)生時(shí)間分類：合同簽訂前的索賠、合同履行過程中的索賠、合同終止后的索賠。 10、按索賠的合同狀態(tài)分類：合同正常實(shí)施的索賠、合同暫停執(zhí)行的索

17、賠、合同解除的索賠。 11、按索賠的范圍分類：廣義的索賠、狹義的索賠 。（三）索賠的依據(jù) 為了達(dá)到索賠的目的，項(xiàng)目部要進(jìn)行大量的索賠論證工作，來證明自己擁有索賠的權(quán)利，而且所提出的索賠款額是準(zhǔn)確的，即論證索賠權(quán)和索賠款額。項(xiàng)目部至少應(yīng)收集以下10個(gè)方面的依據(jù)： 1、招標(biāo)文件。它是工程項(xiàng)目合同文件的基礎(chǔ)，包括通用條件、專用條件、施工技術(shù)規(guī)程、工程量表、工程范圍說明、現(xiàn)場(chǎng)水文地質(zhì)資料等文本，都是工程成本的基礎(chǔ)資料。它們不僅是承包商投標(biāo)報(bào)價(jià)的依據(jù)，也是索賠時(shí)計(jì)算附加成本的依據(jù)。 2、投標(biāo)報(bào)價(jià)文件。企業(yè)投標(biāo)報(bào)價(jià)書是合同文件的重要組成部分，是施工索賠的基本依據(jù)。 3、施工協(xié)議書及其附屬文件。在簽訂施工協(xié)

18、議書以前，合同雙方對(duì)于中標(biāo)價(jià)格、施工計(jì)劃合同條件等問題的討論紀(jì)要文件中，如果對(duì)招標(biāo)文件中的某個(gè)合同條款作了修改或解釋，則這個(gè)紀(jì)要就是索賠計(jì)價(jià)的依據(jù)。 4、來往信件。如工程師(或業(yè)主)的工程變更指令、口頭變更確認(rèn)函、加速施工指令、施工單價(jià)變更通知、對(duì)承包商問題的書面回答等等，這些信函(包括電傳、傳真資料)都具有與合同文件同等的效力，是結(jié)算和索賠的依據(jù)資料。 5、會(huì)議記錄。如投標(biāo)前會(huì)議紀(jì)要、施工協(xié)調(diào)會(huì)議紀(jì)要、施工進(jìn)度變更會(huì)議紀(jì)要、施工技術(shù)討論會(huì)議紀(jì)要、索賠會(huì)議紀(jì)要等等。對(duì)于重要的會(huì)議紀(jì)要，項(xiàng)目部要建立審閱制度，即由作紀(jì)要的一方寫好紀(jì)要稿后，送交對(duì)方傳閱核簽，如有不同意見，可在紀(jì)要稿上修改，雙方可確

19、定一個(gè)核簽期限(如7 天)，如紀(jì)要稿送出后7天內(nèi)不返回核簽意見，即認(rèn)為同意。這對(duì)會(huì)議紀(jì)要稿的合法性是很必要的。 6、施工現(xiàn)場(chǎng)記錄。主要包括施工日志、施工檢查記錄、工時(shí)記錄、質(zhì)量檢查記錄、設(shè)備或材料使用記錄、施工進(jìn)度記錄或者標(biāo)有日期的工程照片、錄相等等。對(duì)于重要記錄，如質(zhì)量檢查、驗(yàn)收記錄，還應(yīng)有業(yè)主或總承包方代表簽名。 7、工程財(cái)務(wù)記錄。如工程進(jìn)度款每月支付申請(qǐng)表，設(shè)備、材料和零配件采購(gòu)單、付款收據(jù)，工程開支月報(bào)等等。在索賠計(jì)價(jià)工作中，財(cái)務(wù)單證十分重要。 8、現(xiàn)場(chǎng)氣象記錄。許多的工期拖延索賠與氣象條件有關(guān)。項(xiàng)目部應(yīng)注意記錄和收集氣象資料，如每月降水量、風(fēng)力、氣溫、河水位、河水流量、洪水位、基坑地

20、下水狀況等等。 9、市場(chǎng)信息資料。對(duì)于大中型工程，工期較長(zhǎng)，對(duì)物價(jià)變動(dòng)等報(bào)道資料，應(yīng)系統(tǒng)地收集整理，這對(duì)于工程款的調(diào)價(jià)計(jì)算是必不可少的，對(duì)索賠亦同等重要。如工程所在國(guó)官方出版的物價(jià)報(bào)道、外匯兌換率行情、工人工資調(diào)整等。 10、工程所在國(guó)家的政策法令文件。如貨幣匯兌限制指令、調(diào)整工資的決定、稅收變更指令、工程仲裁規(guī)則等等。對(duì)于重大的索賠事項(xiàng)，如遇到復(fù)雜的法律問題時(shí)，項(xiàng)目部要及時(shí)將有關(guān)情況向公司主管部門匯報(bào)。 （四）索賠的時(shí)間 施工過程中發(fā)現(xiàn)索賠事項(xiàng)或意識(shí)到存在潛在的索賠機(jī)會(huì)后，項(xiàng)目部要及時(shí)將自己的索賠意向書面通知給業(yè)主、總承包方或監(jiān)理工程師。具體要求如下： 1、索賠事件發(fā)生28天或合同約定的期限

21、內(nèi)向業(yè)主、總承包方或監(jiān)理工程師發(fā)出索賠意向通知； 2、發(fā)出索賠意向通知后28天或合同約定的期限內(nèi)，向業(yè)主或監(jiān)理工程師提出補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失和延長(zhǎng)工期的索賠報(bào)告及有關(guān)資料； 3、業(yè)主或監(jiān)理工程師收到承包人送交的索賠報(bào)告及有關(guān)資料后，于28天或合同約定的期限內(nèi)給予答復(fù)，或要求承包人進(jìn)一步補(bǔ)充索賠的理由和證據(jù)； 4、業(yè)主或監(jiān)理工程師收到承包人送交的索賠報(bào)告及有關(guān)資料后，28天或合同約定的期限未給予答復(fù)或未對(duì)承包人作進(jìn)一步要求，視為該索賠報(bào)告已經(jīng)認(rèn)可； 5、當(dāng)該索賠文件持續(xù)進(jìn)行時(shí)，承包人應(yīng)當(dāng)階段性按規(guī)定的期限向業(yè)主或監(jiān)理工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了后28天或合同約定的期限內(nèi)，向業(yè)主或監(jiān)理工程師提供索賠

22、的有關(guān)資料和最終索賠報(bào)告。（五）索賠程序 1、發(fā)出索賠意向通知（格式見附件1）一般索賠意向通知僅僅是表明意向，應(yīng)寫的簡(jiǎn)明扼要，涉及索賠內(nèi)容但不涉及索賠金額。 2、準(zhǔn)備索賠資料索賠的成功很大程度上取決于承包商對(duì)索賠做出的解釋和具有強(qiáng)有力的證明材料。因此，項(xiàng)目部在正式提出索賠報(bào)告前的資料準(zhǔn)備極為重要，應(yīng)做到此項(xiàng)工作分工明確、責(zé)任到人。要求項(xiàng)目部注意記錄、整理、保存施工過程中各方面的資料，并能隨時(shí)從中提取與索賠事件有關(guān)的證據(jù)資料。 3、編寫索賠報(bào)告 （1）索賠報(bào)告的基本要求 1）首先應(yīng)說明索賠的合同依據(jù)，即基于何種理由有資格提出索賠要求，一種是根據(jù)合同某條某款規(guī)定，另一種是業(yè)主方如何違反合同規(guī)定給我

23、方造成損失。 2）索賠報(bào)告中必須有詳細(xì)準(zhǔn)確的損失金額及時(shí)間的計(jì)算。 3）要證明客觀事實(shí)與損失之間的因果關(guān)系，要以合同為依據(jù)，說明業(yè)主違約或合同變更與引起索賠的必然性聯(lián)系。 4）索賠報(bào)告必須準(zhǔn)確。編寫索賠報(bào)告是一項(xiàng)比較復(fù)雜的工作，須有一個(gè)專門的小組和各方面的大力協(xié)助才能完成。應(yīng)對(duì)索賠報(bào)告進(jìn)行反復(fù)討論和修改，寫出的報(bào)告要有理有據(jù)，責(zé)任分析清楚，索賠值的計(jì)算依據(jù)正確，措詞要婉轉(zhuǎn)和恰當(dāng)。 （2）索賠報(bào)告的形式和內(nèi)容（索賠報(bào)告的組成部分見附件2）。索賠報(bào)告正文：包括題目、事件、理由、因果分析、索賠費(fèi)用（工期）。題目：應(yīng)概括出索賠的中心內(nèi)容。事件：是對(duì)索賠事件發(fā)生的原因和經(jīng)過，包括雙方活動(dòng)和所附證明材料。

24、理由：應(yīng)說明索賠的根據(jù)。因果分析：是指依事件和理由所引起成本增加、工期延長(zhǎng)的必然結(jié)果。最后提出索賠費(fèi)用（工期）的分項(xiàng)總計(jì)的結(jié)果。 計(jì)算過程和證明材料的附件是支持索賠報(bào)告的有力證據(jù)，一定要和索賠中提到的完全一致，不可互相予盾。 4、提交索賠報(bào)告 索賠報(bào)告編寫完畢，并經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審批后，經(jīng)辦人員應(yīng)及時(shí)送交業(yè)主或監(jiān)理工程師，正式提出索賠。送交索賠報(bào)告時(shí)必須向?qū)Ψ剿魅∈瘴膽{征，以免對(duì)方事后不承認(rèn)已收到我方索賠報(bào)告。同時(shí)，應(yīng)隔一定的時(shí)間，主動(dòng)向?qū)Ψ搅私馑髻r處理的情況，根據(jù)其所提出的問題進(jìn)一步作資料方面的準(zhǔn)備，或提供補(bǔ)充資料，力求得到業(yè)主或監(jiān)理工程師的理解和合作。 5、解決 （1）會(huì)議協(xié)商解決。爭(zhēng)取通過1次

25、或數(shù)次會(huì)議，達(dá)成解決索賠問題的 （2）邀請(qǐng)中間人調(diào)解。當(dāng)雙方直接談判無法取得一致時(shí)，可由雙方協(xié)商邀請(qǐng)中間人進(jìn)行調(diào)解。 （3）提交仲裁或訴訟。對(duì)于索賠爭(zhēng)端，最終的解決途徑是通過仲裁庭或法院訴訟解決。 （六）索賠注意事項(xiàng) 1、建好工程項(xiàng)目讓業(yè)主滿足。這是索賠成功的基礎(chǔ)。 2、要及早發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)，要從投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)或簽訂合同時(shí)就應(yīng)充分考慮將來可能要發(fā)生索賠的問題，為今后索賠留下伏筆。 3、做好合同管理。這是索賠成功的必要條件，包括多方面的內(nèi)容，在索賠管理方面，主要是做好下列工作： （1）有關(guān)人員應(yīng)通曉工程項(xiàng)目的全部合同文件，能夠從索賠的角度理解合同條款，不失去任何應(yīng)有的索賠機(jī)會(huì)。 （2）隨時(shí)注意業(yè)主和工

26、程師發(fā)布的指令或口頭要求，一旦發(fā)現(xiàn)實(shí)際工程超出合同規(guī)定的工作范圍時(shí)，及時(shí)地提出索賠要求。 （3）在編寫索賠報(bào)告文件和進(jìn)行索賠談判時(shí)，要運(yùn)用合同知識(shí)來解釋和論證自己的索賠權(quán)，并能正確計(jì)算出自己應(yīng)得的工期延長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。 （4）做好成本管理。主要包括定期的(如每月或每季1次)成本核算和成本分析工作，進(jìn)行成本控制，隨時(shí)發(fā)現(xiàn)成本超支的原因。如果發(fā)現(xiàn)哪一項(xiàng)直接費(fèi)的支出超過計(jì)劃成本時(shí)，應(yīng)立即分析原因，采取相應(yīng)措施。如果發(fā)現(xiàn)是屬于計(jì)劃外的成本支出時(shí)，應(yīng)提出索賠補(bǔ)償。 4、善于進(jìn)行索賠談判。施工索賠人員的談判能力對(duì)索賠的成敗關(guān)系甚大。項(xiàng)目部經(jīng)辦人員必須熟悉合同，懂工程技術(shù)，并具有熟練利用合同知識(shí)論證自己索賠要

27、求的能力。在施工索賠談判中，雙方應(yīng)注意做到以下幾點(diǎn)： （1）應(yīng)嚴(yán)格按照合同規(guī)定進(jìn)行。 （2）應(yīng)客觀冷靜，以理服人，并具有靈活性。 （3）談判前要做充分準(zhǔn)備，擬好提綱，對(duì)準(zhǔn)備達(dá)到的目標(biāo)心中有數(shù)。 （4）善于聽取對(duì)方合理意見，在堅(jiān)持原則的基礎(chǔ)上做適當(dāng)?shù)淖尣?，尋求雙方都能接受的解決辦法。 5、力爭(zhēng)單項(xiàng)索賠，避免一攬子索賠。附件一：索賠意向書格式附件二：索賠報(bào)告書格式索 賠 意 向 書1第 號(hào)索賠意向書 ： 根據(jù)合同條款第 條，我方特此向貴方通知，我方對(duì)實(shí)施 工作所發(fā)生的附加費(fèi)用保留取得補(bǔ)償?shù)臋?quán)利；該附加費(fèi)用的數(shù)額，我方將按合同的規(guī)定，以附加費(fèi)用月報(bào)的形式向貴方報(bào)送。 項(xiàng)目部（蓋章） 經(jīng)理： 年 月

28、日索 賠 意 向 書2第 號(hào)索賠意向書 : 據(jù)合同規(guī)定，我方特此向貴方通知，我方對(duì)實(shí)施 工作所發(fā)生的附加費(fèi)用保留取得補(bǔ)償?shù)臋?quán)利；該附加費(fèi)用的數(shù)額，我方將按合同的規(guī)定，以附加費(fèi)用月報(bào)的形式向貴方報(bào)送。 項(xiàng)目部（蓋章） 經(jīng)理： 年 月 日注：索賠意向書1適合于有明確的合同條款作為索賠的依據(jù)；索賠意向書2適合于沒有明確的合同條款作為依據(jù)。 附件二：索賠報(bào)告書格式索賠報(bào)告書 索賠報(bào)告書主要由以下部分組成： （一）總論部分。包括以下具體內(nèi)容： 1、序言； 2、索賠事項(xiàng)概述； 3、具體索賠要求：工期延長(zhǎng)天數(shù)或索賠款額； 4、報(bào)告書編寫及審核人員。 （二）合同引證部分。合同引證部分是索賠報(bào)告的主要部分，是索

29、賠成立的基礎(chǔ)。一般包括以下內(nèi)容： 1、概述索賠事項(xiàng)的處理過程； 2、發(fā)出索賠通知書的時(shí)間； 3、引證索賠要求的合同條款； 4、指明所附的證據(jù)資料。 （三）索賠額計(jì)算部分。索賠報(bào)告書的主要部分，也是經(jīng)濟(jì)索賠報(bào)告的第3部分。索賠款計(jì)算的主要組成部分是：由于索賠事項(xiàng)引起的額外開支的人工費(fèi)、材料費(fèi)、設(shè)備費(fèi)、工地管理費(fèi)、總部管理費(fèi)、投資利息、稅收、利潤(rùn)等等。每一項(xiàng)費(fèi)用開支，應(yīng)附以相應(yīng)的證據(jù)或單據(jù)。并通過詳細(xì)的論證和計(jì)算，使業(yè)主和工程師對(duì)索賠款的合理性有充分的有了解，這對(duì)索賠要求的迅速解決十分重要。 （四）工期延長(zhǎng)論證部分。承包商在索賠報(bào)告中，應(yīng)該對(duì)工期延長(zhǎng)、實(shí)際工期、理論工期等進(jìn)行詳細(xì)的論述，說明自己要

30、求工期延長(zhǎng)(天數(shù))的根據(jù)。 （五）證據(jù)部分。通常以索賠報(bào)告書附件的形式出現(xiàn)，它包括了該索賠事項(xiàng)所涉及的一切有關(guān)證據(jù)以及對(duì)這些證據(jù)的說明。索賠證據(jù)資料的范圍甚廣，可能包括施工過程中所涉及的有關(guān)政治、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、財(cái)務(wù)、氣象等許多方面的資料。對(duì)于重大的索賠事項(xiàng)，承包商還應(yīng)提供直觀記錄資料，如錄相、攝影等。 謝 謝 大 家 ！ 了我公司的經(jīng)濟(jì)責(zé)任。該單位只能自行承擔(dān)全部經(jīng)濟(jì)損失。由于公司法律顧問事前嚴(yán)格把關(guān)，為公司避免了重大經(jīng)濟(jì)損失。 再如，在審查一份浙江某民營(yíng)企業(yè)儲(chǔ)罐工程承包合同稿時(shí)，公司法律顧問發(fā)現(xiàn)合同結(jié)算方式為總價(jià)包干，但有部分承包工程范圍約定不明確，還存在我方代業(yè)主墊付主材費(fèi)3000多萬元資金

31、風(fēng)險(xiǎn)，合同條款對(duì)我方違約責(zé)任約定過重等問題，及時(shí)提出了合同評(píng)審意見。此后，又與相關(guān)專業(yè)人員密切合作，靈活運(yùn)用法律、經(jīng)營(yíng)知識(shí)和談判經(jīng)驗(yàn)，同項(xiàng)目業(yè)主代表展開合同談判，據(jù)理力爭(zhēng)、耐心解釋、充分溝通、達(dá)成一致，不僅使公司工程承包合同價(jià)增加了180萬元，而且主材全部由甲方自行采購(gòu)，避免了墊付主材費(fèi)達(dá)3000多萬元的資金風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)我方違約金比例顯著降低。通過我們卓有成效的工作，不僅有效地避免了公司合同風(fēng)險(xiǎn)，而且取得較大經(jīng)濟(jì)利益，受到公司領(lǐng)導(dǎo)的好評(píng)。（三）事后救濟(jì)，取得佳績(jī) 南京某燃料有限公司拖欠我公司工程款一案中，對(duì)方單位是外方獨(dú)資企業(yè)，合同文本采用的是中英文對(duì)照本，但合同中約定以英文版為準(zhǔn)。工程竣工后，

32、經(jīng)過我方長(zhǎng)達(dá)數(shù)月的多次催促，該公司才于2007年12月13日下午安排一次工程結(jié)算會(huì)議。由于他們沒有協(xié)商解決問題、辦理工程結(jié)算的誠(chéng)意，在談判中，業(yè)主沒有按照我們所約定的談判內(nèi)容和程序進(jìn)行，對(duì)已審計(jì)和索賠已簽字確認(rèn)的結(jié)算，以及未談過的費(fèi)用函件和審計(jì)分歧的問題只字不提，而是提出要求我公司向其支付人民幣900萬元反索賠金額，想以此來沖減我公司的工程款項(xiàng)，導(dǎo)致該項(xiàng)目的工程結(jié)算工作難以進(jìn)行。對(duì)方拖欠我公司工程款數(shù)額大，且久拖不決，2008年年初，公司領(lǐng)導(dǎo)辦公會(huì)研究決定通過仲裁解決。 由于糾紛對(duì)方是外方獨(dú)資企業(yè)，且爭(zhēng)議金額超過500萬元人民幣，特請(qǐng)集團(tuán)公司法律事務(wù)部幫助辦理上述案件。法律事務(wù)部領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)人員對(duì)我公司申請(qǐng)辦理的此案高度重視，多次召開案件分析研究會(huì)，同時(shí)在2008年3月（三）主動(dòng)出擊，追索工程欠款 工程款拖欠是施工企業(yè)都難以避免的難題，公司對(duì)石化集團(tuán)系統(tǒng)外的長(zhǎng)期欠款單位，積極運(yùn)用法律武器展開訴訟，取得了較好成效。 在辦理山東煙臺(tái)某船廠