不符合及糾正與預防措施管理程序

1、不符合及糾正與預防措施管理程序 經(jīng)驗分享 2007年4月22日下午14時，某氣體有限公司下屬經(jīng)銷點駕駛員魏某和押運員楊某，送乙炔瓶至用戶單位倉庫卸貨。在楊某采用開啟瓶閥放氣方法檢查瓶內(nèi)氣體壓力時，突遇在倉庫門口不足3米處磨光機作業(yè)產(chǎn)生的火星，引燃放出的乙炔氣，導致火焰噴出十余米外，楊某輕度燒傷，所幸未發(fā)生爆炸。 教訓：楊某違規(guī)檢查乙炔瓶，擅自在用戶單位倉庫門口開啟乙炔瓶閥排放乙炔氣，且不使用減壓器具和回火防止裝置，又用力操作過猛，造成乙炔氣急速大量外露，導致現(xiàn)場存在易燃氣源遇火星著火。 課程主要內(nèi)容 目的 術語 部門職責 “不符合”的確定原則及方法 “不符合”的報告 原因分析、糾正及預防措施

2、1、目的 為了規(guī)范對監(jiān)視和測量結果“不符合”項的管理，明確對其成因制定與實施糾正與預防措施的要求，并跟蹤、評價其實施效果，制定本程序。 2、 術語 2.1 不符合 任何與工作標準、必須履行的需求或期望、程序、法規(guī)、管理體系績效等的偏離，其結果能夠直接或間接導致產(chǎn)品的不合格、傷害或疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞、有害的環(huán)境影響或這些情況的組合。 2.2 糾正措施 為消除已發(fā)現(xiàn)的不符合或其他不期望情況的原因所采取的措施。 2.3 預防措施 為消除潛在不符合的原因所采取的措施。 2.4 糾正 消除已發(fā)現(xiàn)的不符合。 3、職責 4、 “不符合”的確定原則及方法 4、1 “不符合”的來源 （1） 按顧客滿意

3、度測量管理程序規(guī)定對產(chǎn)品/服務和顧客滿意度監(jiān)測發(fā)現(xiàn)的因責任造成天然氣氣質(zhì)不達標或未完成供氣計劃； （2） 按管理手冊績效測量和監(jiān)視要素的規(guī)定對運行維護各專業(yè)管理進行檢查，與工作標準、程序、法律法規(guī)等的偏離，并可能直接或間接導致傷害或疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞、有害的環(huán)境影響或這些情況的組合的“違章”問題； （3） 按QHSE 體系內(nèi)審管理程序開展的體系內(nèi)審中對違背審核準則的審核發(fā)現(xiàn)； （4） 發(fā)生的安全和環(huán)境破壞事故； （5） 管理評審發(fā)現(xiàn)的不符合； （6） 外審發(fā)現(xiàn)的不符合； （7） 員工、相關方或社會的投訴或抱怨。 4.2 “不符合”確定的原則 （1） 以客觀事實為基礎，重客觀證據(jù)；交談

4、獲取的信息，要有其他事實的旁證； （2） 以法律法規(guī)、標準規(guī)范、體系文件、工作標準等準則為依據(jù)； （3） 監(jiān)視、測量過程的規(guī)范操作和監(jiān)測結果的確鑿、可靠；結論宜得到受檢方的確認，做到充分的溝通與交流； （4） 注重原因分析，力求從源頭上發(fā)現(xiàn)和找出管理和體系上的問題。原因類型通常有： 1) 策劃性不符合（認識性不符合）：即文件的規(guī)定不符合標準或?qū)嶋H； 2) 實施性不符合（態(tài)度或能力性不符合）：即執(zhí)行不符合規(guī)定； 3) 效果性不符合（表現(xiàn)性不符合）：即效果不符合規(guī)定的目標和期望； 4.3 “不符合”的性質(zhì)判定 根據(jù)“不符合”嚴重程度和不及時采取措施可能導致后果的嚴重性，將“不符合”分為： 嚴重“不

5、符合”、一般“不符合”和“不符合”問題三類。 （1） 嚴重“不符合” 1) 體系運行出現(xiàn)系統(tǒng)性或區(qū)域性失效：如某一要素、某一關鍵過程重復出現(xiàn)策劃性或?qū)嵤┬浴安环稀?；某一部門或場合普遍出現(xiàn)失效現(xiàn)象； 2) 重大質(zhì)量事件、重大事故、重大未遂事故；按事故管理程序文件相關規(guī)定界定； 3) “不符合”嚴重偏離或可能導致高風險后果的“不符合”項； 4) 反復出現(xiàn)，長期沒有得到有效糾正或預防的一般“不符合”項。 （2） 一般“不符合” 1) 對于體系而言是個別的現(xiàn)象，通過局部或短期糾正可以消除； 2) “不符合”偏離不嚴重或可能導致中風險后果的“不符合”項； 3) 反復出現(xiàn)，長期沒有得到有效糾正或預防的“

6、不符合”問題項。 （3） “不符合”問題 1) 對于體系而言是偶然的、性質(zhì)輕微的現(xiàn)象，較短時間或立即糾正可以消除； 2) “不符合”偏離較小并偶然或可能導致一般風險后果的“不符合”項； 3) 潛在的不恰當及具有潛在風險，且有變成“不符合”的趨勢的事項或問題。 5 “不符合”報告 5. 1 “不符合”報告簽發(fā)范圍 對確定為嚴重“不符合”和一般“不符合”項開具“不符合報告”，對“不符合”問題以清單的形式反饋給受審查單位。 5. 2 “不符合”報告的內(nèi)容： （1） 受監(jiān)測、審核方的名稱； （2） “不符合”事實描述：客觀情況、事實證據(jù)，必要的細節(jié)，公正的結論，規(guī)范的用語； （3） 判定依據(jù)及條款；

7、（4） “不符合”性質(zhì)； （5） 審核員姓名及開具時間； （6） 受監(jiān)測、審核方代表確認及簽名； （7） 建議采取的糾正措施或預防措施及完成時間； （8） 糾正或預防措施完成情況及結果。 5. 3 “不符合”報告履行程序 （1） 確定開具“不符合”報告項，必要時檢查、審核組內(nèi)人員討論達成共識，并與受審查方交流確認； （2） 審核組長簽發(fā)“不符合”報告，受審查單位負責人簽字； （3） 報送相關部門和主管領導并存檔。 6 原因分析、糾正及預防措施 6.1 原因分析 受審核方針對“不符合報告”進行產(chǎn)生不符合的原因分析，找出問題成因。 6.2 措施制訂的依據(jù) （1） 受審核方根據(jù)不符合的原因，制訂糾正

8、措施與預防措施； （2） 受審核方對制訂的糾正措施與預防措施執(zhí)行情況進行評價。 6. 3 措施制訂的原則 （1） 措施制定要與實際問題的嚴重性和影響程度相適應； （2） 需要采取更新或改造工藝或設施應結合公司性質(zhì)特點，采用符合國家有關法律法規(guī)和技術標準的、本質(zhì)安全的、無害化的工藝技術、無毒害的材料；并保證設施的完整性；（注：整治舊問題不能帶來新問題） （3） 管理措施和技術措施兼?zhèn)洌惑w現(xiàn)科學、合理和可行性。 6.4 措施內(nèi)容包括 （1） 技術措施：對現(xiàn)場不完好或影響健康安全環(huán)境的設施的改造或更新；技術難題的攻關； （2） 管理措施：修訂或完善體系文件、操作規(guī)程和規(guī)章制度；對體系文件、標準規(guī)范的

9、執(zhí)行情況進行控制。 6.5 糾正和預防措施的實施 6.5.1 制定實施方案 （1） 對嚴重的“不符合”項應編制實施方案； （2） 技術措施要明確治理的內(nèi)容、目的、可行的技術方案、費用、施工時間、地點、責任部門、完成時間等；屬于計劃管理范疇的納入計劃管理； （3） 管理規(guī)定、操作規(guī)程的改變和緊急預案的制定要明確目的、責任部門、完成時間及宣貫、培訓要求等。 6.5.2 方案的實施 （1） 技術措施：屬于計劃管理的項目，履行計劃管理流程后，由主管部門或單位組織實施； （2） 管理措施：按文件管理程序的相關規(guī)定組織修改和完善體系文件；按標準化管理規(guī)定組織修訂和完善操作規(guī)程；緊急的管理規(guī)定以公文形式下發(fā)

10、試行，條件成熟時規(guī)范為公司的體系文件或企業(yè)標準；各單位負責組織貫徹執(zhí)行； （3） 對可能造成重大事故的設備、設施及場所所采取的措施(如火災、爆炸、有毒有害和可燃氣體泄漏、防洪抗震等)應優(yōu)先實施，以防止和減少事故和職業(yè)危害的發(fā)生； （4） 對嚴重“不符合”要編制應急措施預案并組織演練，以控制可能造成后果的嚴重程度；應急準備和響應執(zhí)行應急管理程序文件； （5） 當使用的產(chǎn)品和外來服務中涉及重要環(huán)境因素和高危險源時，應制訂相應的控制程序和規(guī)定，并將這些程序和規(guī)定通報提供產(chǎn)品或服務的相關方； （6） 對相關管理與操作人員進行培訓，使他們理解和掌握措施和工作要求。 6.6 糾正和預防措施的跟蹤 （1）

11、“不符合問題”和一般“不符合”項由受審查單位提交措施實施情況報告及記錄，由責任驗證部門驗證措施是否完成；對于短期不能完成的措施，在下次審核時予以復查； （2） 嚴重“不符合”項，經(jīng)受審查單位自行驗證完成并上報，組織有關部門現(xiàn)場檢查核實。 （3） 實行“消號”管理、定期匯報制度。 （4） 跟蹤和驗證過程及結果要有記錄。 6.7 實施效果的評審及改進 1）措施的實施效果由主管部門組織評審，對其結果和效果進行評價 2）不能滿足要求的措施，應重新制定措施直至滿足要求為止。 3）對于經(jīng)驗證確實行之有效的措施進行分析，必要時應對其標準化 4） 在措施完成后要及時進行總結，總結報告應存檔。謝謝！ 1、目的

12、為了規(guī)范對監(jiān)視和測量結果“不符合”項的管理，明確對其成因制定與實施糾正與預防措施的要求，并跟蹤、評價其實施效果，制定本程序。 2、 術語 2.1 不符合 任何與工作標準、必須履行的需求或期望、程序、法規(guī)、管理體系績效等的偏離，其結果能夠直接或間接導致產(chǎn)品的不合格、傷害或疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞、有害的環(huán)境影響或這些情況的組合。 2.2 糾正措施 為消除已發(fā)現(xiàn)的不符合或其他不期望情況的原因所采取的措施。 2.3 預防措施 為消除潛在不符合的原因所采取的措施。 2.4 糾正 消除已發(fā)現(xiàn)的不符合。 （1） 嚴重“不符合” 1) 體系運行出現(xiàn)系統(tǒng)性或區(qū)域性失效：如某一要素、某一關鍵過程重復出現(xiàn)策劃性或?qū)嵤┬浴安环稀?；某一部門或場合普遍出現(xiàn)失效現(xiàn)象； 2) 重大質(zhì)量事件、重大事故、重大未遂事故；按事故管理程序文件相關規(guī)定界定； 3) “不符合”嚴重偏離或可能導致高風險后果的“不符合”項； 4) 反復出現(xiàn)，長期沒有得到有效糾正或預防的一般“不符合”項。 6 原因分析、糾正及預防措施 6.1 原因分析 受審核方針對“不符合報告