開放式基金資金結(jié)算協(xié)議(協(xié)議示范文本)

1、開放式基金資金結(jié)算協(xié)議（協(xié)議示范文本）What the parties to the agreement ultimately expect or achieve through the conclusion andperformance of the agreement（協(xié)議范本）甲方:乙方:年 月 日日期:精品合同/ Word文檔/文字可改證券認(rèn)購協(xié)議開放式基金資金結(jié)算協(xié)議（協(xié)議示范文本）說明：本協(xié)議書的主要作用是協(xié)議雙方通過協(xié)議的訂立和履行最終所期望得到的東西或者達(dá)到的狀態(tài)，如果您有需要可以下載修改或直接打印。開放式基金資金結(jié)算協(xié)議甲方：（基金系統(tǒng)結(jié)算參與人）地址：法定代表人：乙方：中國

2、證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司地址： 法定代表人：為保證開放式基金資金結(jié)算安全高效進(jìn)行，提高開放式基金資金結(jié) 算效率，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，協(xié)議雙方就參與開放式基金 系統(tǒng)資金結(jié)算有關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議：第一條甲方系通過乙方參與開放式基金資金結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，乙方 系經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)為開放式基金提供登記結(jié)算服務(wù)的機(jī)構(gòu)。第二條甲方、乙方應(yīng)分別在結(jié)算銀行開立資金結(jié)算賬戶。第3頁實(shí)用范本 | DOCUMENT TEMPLATE 證券認(rèn)購協(xié)議第三條甲方應(yīng)在乙方開立開放式基金結(jié)算備付金賬戶和結(jié)算保證金 賬戶，并在乙方預(yù)留指定收款賬戶。第四條甲方在乙方的結(jié)算備付金賬戶和結(jié)算保證金賬戶均按中國人 民銀行規(guī)定的利率計(jì)

3、付利息。第五條甲方和乙方之間的數(shù)據(jù)交換采用數(shù)字簽名、身份認(rèn)證、加密 傳輸方式進(jìn)行，與數(shù)據(jù)加密有關(guān)的“證書中心”由乙方負(fù)責(zé)管理。 甲乙雙方均認(rèn)定法人結(jié)算系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)通訊的加密方式安全可靠。第六條甲方在滿足結(jié)算備付金金額最低要求的前提下，可以在證券 結(jié)算備付金賬戶和開放式基金結(jié)算備付金賬戶之間調(diào)劑頭寸，相互 劃轉(zhuǎn)。第七條乙方于每個(gè)資金交收日的前一日向甲方提供交易資金清算數(shù) 據(jù)，并于每個(gè)交收日，完成甲方開放式基金交易及非交易資金的交 收，即根據(jù)有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定將甲方結(jié)算應(yīng)收（付）資金直接貸（借） 記其結(jié)算備付金賬戶。資金交收日具體在中國證券登記結(jié)算公司與基金管理公司的基金注 冊(cè)登記協(xié)議中約定。證券認(rèn)購協(xié)議第

4、八條甲方通過“上海參與人遠(yuǎn)程操作平臺(tái)（以下簡稱PROP）”或“深 圳證券綜合結(jié)算平臺(tái)（以下簡稱1ST）”可完成以下業(yè)務(wù)操作：1、查詢結(jié)算賬戶情況；2、收發(fā)與資金結(jié)算有關(guān)的數(shù)據(jù)；3、向乙方發(fā)送提款申請(qǐng)；4、收取有關(guān)公告信息和業(yè)務(wù)文件。第九條甲乙雙方應(yīng)對(duì)與資金結(jié)算相關(guān)的數(shù)據(jù)進(jìn)行備份，并作為重要 檔案資料妥善保管，不得泄露。第十條甲方應(yīng)在結(jié)算備付金賬戶上備有足額結(jié)算頭寸，并及時(shí)核對(duì) 該賬戶結(jié)算頭寸是否能夠滿足開放式基金交易交收責(zé)任的需要。如 結(jié)算頭寸不足，甲方應(yīng)確保在16： 00前將資金劃入甲方結(jié)算備付金 賬戶，否則乙方認(rèn)定甲方出現(xiàn)透支。資金匯劃流程如下：1、甲方通過其存管銀行行內(nèi)資金實(shí)時(shí)匯兌系統(tǒng)將

5、資金匯給乙方；2、乙方對(duì)16： 00前收到的甲方到賬信息，于當(dāng)日將到賬資金記入 甲方結(jié)算備付金賬戶。第十一條若甲方在乙方結(jié)算備付金賬戶余額超過乙方規(guī)定的下限，實(shí)用范本 | DOCUMENT TEMPLATE 證券認(rèn)購協(xié)議甲方可在14： 00前，將超出部分的結(jié)算備付金劃回其指定收款賬戶 （或證券結(jié)算備付金賬戶）。資金匯劃流程如下：1、甲方在14:00以前通過PROP或1ST向乙方發(fā)出提款申請(qǐng)；當(dāng)PROP 或1ST系統(tǒng)出現(xiàn)故障，不能發(fā)送電子提款申請(qǐng)時(shí)，甲方可按約定使 用傳真方式向乙方發(fā)出提款申請(qǐng)；2、乙方確認(rèn)甲方的提款申請(qǐng)有效后，在30分鐘內(nèi)向結(jié)算銀行發(fā)出 劃款指令，通過其行內(nèi)資金實(shí)時(shí)匯兌系統(tǒng)將資

6、金匯至甲方指定收款 賬戶。根據(jù)有效劃款指令產(chǎn)生的電子憑證視同會(huì)計(jì)憑證。第十二條若乙方發(fā)現(xiàn)劃給甲方的資金有誤，有權(quán)書面通知甲方，要 求其在收到通知后的下一工作日銀行營業(yè)終了前將資金退回。若甲方未能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)將資金退回，乙方有權(quán) 凍結(jié)甲方結(jié)算備付金賬戶中的等量資金。第十三條甲乙雙方應(yīng)認(rèn)真履行資金交收義務(wù)。甲方應(yīng)做好資金頭寸 調(diào)度，防止結(jié)算備付金賬戶出現(xiàn)透支。若出現(xiàn)透支，乙方將按其開 放式基金結(jié)算備付金、結(jié)算保證金管理辦法的規(guī)定處理。第十四條違約責(zé)任實(shí)用范本 | DOCUMENT TEMPLATE 證券認(rèn)購協(xié)議1、甲方違反本協(xié)議第九、第十三條規(guī)定給乙方造成損失，由甲方承 擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；2、乙方違反

7、本協(xié)議第五、第七條規(guī)定，給甲方造成損失，由乙方承 擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；3、簽約一方違反本協(xié)議第十、第十一條規(guī)定給另一方造成損失，由 責(zé)任方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第十五條不可抗力由于地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭以及其他不能預(yù)見且對(duì)其發(fā)生 和后果不能防止或避免的不可抗力，致使直接影響合同的履行或者 不能按約定的條件履行時(shí)，遇有上述不可抗力的一方，應(yīng)立即通知 另一方，并應(yīng)在15天內(nèi)，提供不可抗力詳情及合同不能履行，或者 部分不能履行，或者需要延期履行的理由的有效證明文件，此項(xiàng)證 明文件應(yīng)由不可抗力發(fā)生地區(qū)的公證機(jī)構(gòu)出具。按其對(duì)履行合同影 響的程度，由雙方協(xié)商決定是否解除合同，或者部分免除履行合同 的責(zé)任，或者延期履行合同。實(shí)用范本 | DOCUMENT TEMPLATE 證券認(rèn)購協(xié)議第十六條爭議處理因履行本協(xié)議而發(fā)生的爭議，由雙方協(xié)商或調(diào)解解決，協(xié)商或調(diào)解 解決不成的，任何一方可向人民法院起訴。第十七條本協(xié)議經(jīng)雙方簽字蓋章后生效，至協(xié)議雙方協(xié)商同意該協(xié) 議終止時(shí)失效。第十八條甲方應(yīng)遵守乙方依法制定并發(fā)布的與開放式證券投資基金 相關(guān)的登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則；乙方在制定或修改與開放式證券投資基 金相關(guān)的登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則時(shí)，將充分征求甲方意見后確定。第十九條本協(xié)議未盡事宜由雙方協(xié)商解決。第二十條本協(xié)議一式四份，簽約方各持兩份，各份協(xié)議具有同等法 律效力。甲方