當(dāng)前經(jīng)偵工作難點(diǎn)和熱點(diǎn)問題評述.doc

1、當(dāng)前經(jīng)偵工作難點(diǎn)和熱點(diǎn)問題評述當(dāng)前經(jīng)濟(jì)犯罪偵查工作理論與實(shí)踐中的難點(diǎn)和熱點(diǎn)問題，主要可歸結(jié)為以下五個(gè)方面：經(jīng)偵協(xié)作機(jī)制建設(shè)；經(jīng)偵基礎(chǔ)業(yè)務(wù)建設(shè)；經(jīng)偵規(guī)范化建設(shè)；經(jīng)濟(jì)犯罪偵查涉及的法律問題；經(jīng)濟(jì)犯罪案件立案審查及偵查對策。根據(jù)現(xiàn)有經(jīng)偵工作理論，結(jié)合經(jīng)偵工作實(shí)踐，筆者對上述問題進(jìn)行剖析，對經(jīng)偵理論與實(shí)踐中的若干難點(diǎn)與熱點(diǎn)問題作一評述，以求教于同仁。一、經(jīng)偵工作協(xié)作機(jī)制建設(shè)評述經(jīng)濟(jì)犯罪的跨地區(qū)、跨行業(yè)特點(diǎn)日益突出，涉及面越來越廣，加強(qiáng)經(jīng)偵協(xié)作，建立健全經(jīng)偵協(xié)作機(jī)制，已成為經(jīng)偵工作宏觀發(fā)展戰(zhàn)略的重要內(nèi)容。有論者指出今后應(yīng)在以下幾個(gè)方面發(fā)展經(jīng)偵協(xié)作：在協(xié)作意識上，牢固樹立全國一盤棋的思想；在協(xié)作體系上，建

2、立全方位、多層次、立體互聯(lián)的組織網(wǎng)絡(luò)，全面加強(qiáng)各警種間、各地區(qū)間、各相關(guān)部門間和國際間的協(xié)作；在內(nèi)容方式上，積極探索豐富多樣、不拘一格、高效靈活的模式。在協(xié)作要求上，遵循“依法、及時(shí)、無償”的原則；在協(xié)作機(jī)制上，按照科學(xué)高效的要求進(jìn)行改革和完善；在發(fā)展方向上，努力向高科技看齊。有的論者從經(jīng)偵部門在偵查辦案中與相關(guān)部門的聯(lián)系角度，將經(jīng)偵協(xié)作分為外部協(xié)作與內(nèi)部協(xié)作；將經(jīng)偵協(xié)作范圍分為大陸各地經(jīng)偵部門的區(qū)域協(xié)作，與港澳臺警方的區(qū)際協(xié)作，與世界各國警方的國際偵查協(xié)作，并論述了上述五種類型經(jīng)偵協(xié)作途徑的內(nèi)容和方式。上述研究與經(jīng)偵協(xié)作機(jī)制建設(shè)實(shí)踐頗為契合。近年來，在偵查協(xié)作方面，公安機(jī)關(guān)經(jīng)偵部門進(jìn)行了積極

3、探索：（一）建立了以五大經(jīng)偵協(xié)作區(qū)為基礎(chǔ)的經(jīng)偵協(xié)作網(wǎng)絡(luò)。在公安部的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，全國公安機(jī)關(guān)經(jīng)偵部門建立了東北經(jīng)偵協(xié)作區(qū)、華北經(jīng)偵協(xié)作區(qū)、華東經(jīng)偵協(xié)作區(qū)、中南經(jīng)偵協(xié)作區(qū)、晉冀魯豫四省九市經(jīng)偵協(xié)作區(qū)。各經(jīng)偵協(xié)作區(qū)普遍制定了區(qū)域協(xié)作規(guī)定，明確了協(xié)作指導(dǎo)思想、原則和具體措施。（二）加強(qiáng)與有關(guān)部門的協(xié)作配合，形成打擊合力。經(jīng)濟(jì)犯罪涉及的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域較為廣泛，打擊經(jīng)濟(jì)犯罪工作離不開有關(guān)部門的協(xié)作配合。各級公安機(jī)關(guān)經(jīng)偵部門主動(dòng)加強(qiáng)與金融、稅務(wù)、工商、海關(guān)等部門的聯(lián)系，在聯(lián)席會晤、信息傳遞、線索協(xié)查、案件移送等方面取得了重大成效。二、經(jīng)偵基礎(chǔ)業(yè)務(wù)建設(shè)評述經(jīng)濟(jì)犯罪偵查基礎(chǔ)業(yè)務(wù)是指經(jīng)偵部門日常開展的直接為經(jīng)濟(jì)犯罪案件

4、偵查提供信息、技術(shù)等支持的基礎(chǔ)性專門工作。有論者指出，要用現(xiàn)代化手段健全和加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)犯罪信息資料的收集、儲存、傳遞、檢索和利用；要加強(qiáng)秘密力量建設(shè)；要加強(qiáng)偵查技術(shù)手段的建設(shè)。還有論者提出，要結(jié)合辦案，把依法查處過的和涉嫌經(jīng)濟(jì)犯罪的案件資料和人員資料搜集起來，建立數(shù)據(jù)庫；抓緊配備審計(jì)、專職法律工作人員和文檢專業(yè)人員等。筆者認(rèn)為，經(jīng)偵基礎(chǔ)業(yè)務(wù)建設(shè)應(yīng)充分借鑒刑偵部門開展基礎(chǔ)業(yè)務(wù)建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)，緊密聯(lián)系經(jīng)偵工作實(shí)際，目前，應(yīng)立足于建設(shè)偵查工作急需的項(xiàng)目，刑偵部門已有的并可供利用的項(xiàng)目，就沒有必要再搞重復(fù)建設(shè)。對于經(jīng)偵基礎(chǔ)業(yè)務(wù)的內(nèi)涵存在較多爭論，有論者認(rèn)為包括經(jīng)濟(jì)犯罪情報(bào)資料、協(xié)作網(wǎng)絡(luò)、隱蔽力量和偵查技術(shù)四個(gè)

5、方面。有論者認(rèn)為經(jīng)偵基礎(chǔ)業(yè)務(wù)應(yīng)包括狹義的基礎(chǔ)業(yè)務(wù)（即情報(bào)資料與陣地控制）和專門手段（即經(jīng)偵特情、行動(dòng)技術(shù)和司法審計(jì)）。經(jīng)偵基礎(chǔ)業(yè)務(wù)的內(nèi)涵雖然尚無權(quán)威界定，但理論界和實(shí)戰(zhàn)部門均認(rèn)為經(jīng)濟(jì)犯罪情報(bào)信息系統(tǒng)建設(shè)和經(jīng)偵特精建設(shè)是經(jīng)偵基礎(chǔ)業(yè)務(wù)建設(shè)的重要內(nèi)容。（二）經(jīng)偵特情建設(shè)。加強(qiáng)經(jīng)偵特情工作是增強(qiáng)經(jīng)偵部門主動(dòng)進(jìn)攻能力，提高偵查工作效率的需要。經(jīng)偵特情建設(shè)應(yīng)緊密結(jié)合經(jīng)偵業(yè)務(wù)特點(diǎn)，滿足偵控經(jīng)濟(jì)犯罪的需要。有論者認(rèn)為，經(jīng)偵特情建設(shè)在物建對象、布控的領(lǐng)域、層次、對象具備的條件等方面應(yīng)不同于其他偵查部門特情。經(jīng)偵特情建設(shè)應(yīng)本著需要與可能相結(jié)合的原則，積極慎重物建特情，確保特情的隱蔽精干，并做好安全保密工作。經(jīng)偵特

6、情工作取得長足發(fā)展的關(guān)鍵，是要建立一支政治、業(yè)務(wù)素質(zhì)特別過硬的特情管理隊(duì)伍。三、經(jīng)偵規(guī)范化建設(shè)評述作為公安工作中的新興業(yè)務(wù)門類，經(jīng)偵工作無成型的模式可循。如何保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作依法、高效、平穩(wěn)運(yùn)行，是當(dāng)前極待研究解決的重大課題。為此，經(jīng)偵工作規(guī)范化建設(shè)作為事關(guān)經(jīng)偵工作長遠(yuǎn)發(fā)展的重要舉措提上了各級公安機(jī)關(guān)經(jīng)偵部門的工作日程。有論者提出，經(jīng)偵業(yè)務(wù)工作要建立目標(biāo)考核機(jī)制、破案責(zé)任制、支援保障機(jī)制、偵查工作模式機(jī)制、指導(dǎo)機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制、研究機(jī)制和培訓(xùn)機(jī)制人大機(jī)制，上述設(shè)想頗具見地，對經(jīng)偵工作的規(guī)范化建設(shè)具有一定的啟示。（一）制定規(guī)章制度，使經(jīng)偵業(yè)務(wù)工作有章可循。經(jīng)偵工作面臨著許多新問題，工作中諸多環(huán)節(jié)無

7、章可循的現(xiàn)象較為普遍，急需制定相應(yīng)的規(guī)章制度加以規(guī)范。在相關(guān)立法尚未健全，統(tǒng)一的業(yè)務(wù)規(guī)范尚未出臺的情況下，各級公安機(jī)關(guān)經(jīng)偵部門大膽探索，紛紛制定了適用于本地區(qū)、本單位的規(guī)章制度，在一定程度上彌補(bǔ)了法律法規(guī)的欠缺。（二）規(guī)范經(jīng)偵業(yè)務(wù)工作的各個(gè)環(huán)節(jié)。有論者指出，經(jīng)濟(jì)犯罪案件的辦理應(yīng)嚴(yán)格把握三道關(guān)，即案件的接待受理、立案審查和立案、結(jié)案。筆者認(rèn)為，經(jīng)偵業(yè)務(wù)工作中極待規(guī)范的環(huán)節(jié)主要有以下幾個(gè)方面：案件的管轄分工；案件受理、立案審查環(huán)節(jié)；案件立案、偵查環(huán)節(jié)；贓款、贓物保管、移送環(huán)節(jié)；偵查協(xié)作環(huán)節(jié)；情報(bào)信息、特情等基礎(chǔ)業(yè)務(wù)工作。（三）建立健全激勵(lì)機(jī)制、監(jiān)督制約機(jī)制。為調(diào)動(dòng)偵查人員的工作積極性，就必須將工作

8、業(yè)績與晉級、獎(jiǎng)懲等掛鉤，實(shí)行獎(jiǎng)勤罰懶、獎(jiǎng)優(yōu)罰劣的破案責(zé)任制、搭檔制。同時(shí)，為了確保嚴(yán)格、公正、文明執(zhí)法，就必須將偵查工作置于嚴(yán)格的監(jiān)督制約之下，實(shí)行重要環(huán)節(jié)的集體討論制、審核制、錯(cuò)案追究制等。（四）實(shí)行經(jīng)偵工作情況報(bào)告制度，暢通信息傳遞渠道。經(jīng)偵工作情況信息的及時(shí)、規(guī)范、完整、真實(shí)傳遞，是上級公安機(jī)關(guān)掌握動(dòng)態(tài)、正確決策的前提，也是各地公安機(jī)關(guān)相互溝通情況、借鑒經(jīng)驗(yàn)、共享信息的基礎(chǔ)。須及時(shí)報(bào)告的內(nèi)容，主要包括各種發(fā)、破案數(shù)，對犯罪形勢的分析p 和預(yù)測，大要案件辦理進(jìn)程情況及處理結(jié)果，可能產(chǎn)生較大社會影響的案件情況，新型案件及其作案手段。 四、經(jīng)濟(jì)犯罪偵查涉及的法律問題評述（一）“初查”的法律依據(jù)

9、?！俺醪椤?，即立案審查，是指在立案前對犯罪線索進(jìn)行的調(diào)查核實(shí)。由于經(jīng)濟(jì)犯罪案件中少有可供勘查的現(xiàn)場，犯罪危害后果較為抽象，公安機(jī)關(guān)在接到犯罪線索后，必須進(jìn)行初步調(diào)查核實(shí)才能判定是否有經(jīng)濟(jì)犯罪發(fā)生，進(jìn)而決定是否立案偵查，這就使得立案審查應(yīng)運(yùn)而生?！俺醪椤笔窃诮?jīng)偵實(shí)踐中產(chǎn)生的，刑事訴訟法、公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定均未規(guī)定這一程序。因此，有人對其合法性提出質(zhì)疑。對此，有論者認(rèn)為，初查是符合現(xiàn)行法律規(guī)定的精神的。首先，根據(jù)刑事訴訟法第86條，公安機(jī)關(guān)有權(quán)對犯罪線索進(jìn)行立案前審查。雖然“初查”的范圍、方法還沒有明確的法律規(guī)定，但初查無疑屬于“審查”活動(dòng)。其次，人民檢察院刑事訴訟規(guī)則第127條、128

10、條規(guī)定，檢察機(jī)關(guān)偵查部門和舉報(bào)中心可以對線索開展初查。公安機(jī)關(guān)經(jīng)偵部門與檢察機(jī)關(guān)的偵查部門同屬偵查部門，除管轄范圍不同，其權(quán)限應(yīng)該是相同的。因此，經(jīng)偵部門開展立案審查符合立法精神。筆者認(rèn)為，立案審查實(shí)際上是偵查工作的前移，是打擊經(jīng)濟(jì)犯罪斗爭和現(xiàn)行刑事法律制度相折衷的產(chǎn)物。對于經(jīng)濟(jì)犯罪案件而言，刑事訴訟法規(guī)定的立案條件過于嚴(yán)格，不經(jīng)一定的調(diào)查取證，難以斷定是否有犯罪發(fā)生，實(shí)踐中為了滿足嚴(yán)格的立案條件，不得不在立案前開展調(diào)查。當(dāng)前立案審查尚有待于進(jìn)一步規(guī)范。（二）贓款贓物的追繳。通過追繳贓款贓物，盡力挽回經(jīng)濟(jì)犯罪所造成的經(jīng)濟(jì)損失、是經(jīng)偵工作的重要任務(wù)之一。在經(jīng)偵理論和實(shí)踐中，追繳贓款贓物也是一個(gè)爭

11、議頗多的難點(diǎn)。理論界對于贓款贓物的含義眾說紛壇，大致可分為狹義、廣義兩類。持狹義說者認(rèn)為，贓款贓物僅指犯罪所得；而持廣義說者則認(rèn)為，贓款贓物包含一切非法所得。目前，后一種觀點(diǎn)居于主流地位。其中較有代表性的觀點(diǎn)為“贓款贓物是指行為人通過非法括動(dòng)所取得的一切財(cái)物及其學(xué)息和變價(jià)款物”。關(guān)于贓款贓物的認(rèn)定依據(jù)也無統(tǒng)一認(rèn)識，有人認(rèn)為，贓款贓物的性質(zhì)，只能由國家授權(quán)的特定司法機(jī)關(guān)或行政執(zhí)法機(jī)關(guān)通過法定程序作出的生效裁決來確定；還有人認(rèn)為，有關(guān)機(jī)關(guān)可以根據(jù)贓款贓物的構(gòu)成條件加以認(rèn)定，據(jù)此，公安機(jī)關(guān)依法有對贓款贓物進(jìn)行認(rèn)定、追繳及處理的權(quán)力。筆者認(rèn)為后一種觀點(diǎn)符合相關(guān)的法律規(guī)定。據(jù)此，下列財(cái)物均屬于贓款贓物，

12、應(yīng)納入追繳之列：1.采用犯罪手段直接獲得的財(cái)物；2.由贓款贓物轉(zhuǎn)換而成的其他財(cái)物，即變價(jià)款物；3.贈(zèng)與他人的贓物； 4利用贓款作為資本通過合法經(jīng)營途徑所獲取的收益；5.利用贓款作為資本通過非法經(jīng)營途徑所獲取的收益；6.采用其他非法手段獲得的收入。（三）證據(jù)特點(diǎn)。曾有學(xué)者就金融詐騙犯罪案件證據(jù)的特點(diǎn)進(jìn)行研究，認(rèn)為該類案件的證據(jù)具有明顯的序列性、對偶性和差異性、筆者認(rèn)為、上述特點(diǎn)不僅為金融詐騙案件證據(jù)所具有，也是經(jīng)濟(jì)犯罪案件證據(jù)的共們特點(diǎn)。1.序列性。經(jīng)濟(jì)犯罪是發(fā)生在市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中的犯罪，經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的序列性特點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)犯罪也會具有。在實(shí)施犯罪過程中，必然會留下序列性的痕跡和反映，從而使證據(jù)表現(xiàn)出序

13、列性特點(diǎn)。2.對偶性。經(jīng)濟(jì)犯罪案件的證據(jù)還經(jīng)常成雙成對地出現(xiàn)，從而表現(xiàn)出對偶性的特點(diǎn)。3.差異性。正常的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)與經(jīng)濟(jì)犯罪相比較，存在重大差異，這種差異由經(jīng)濟(jì)犯罪案件的證據(jù)得以表現(xiàn)出來。上述三個(gè)方面不僅是對經(jīng)濟(jì)犯罪案件證據(jù)特性的概括，而且也是辦理經(jīng)濟(jì)犯罪案件調(diào)查取證的目標(biāo)要求。在偵辦經(jīng)濟(jì)犯罪案件過程中，所收集的證據(jù)首先要能完整地反映一筆或幾筆經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的流程。其次，從證據(jù)鏈條中要反映出涉案財(cái)物的流向。因?yàn)榻?jīng)濟(jì)犯罪大部分都以非法占有為目的，離開財(cái)物的流向，就無法反映其非法占有的主觀故意。第三，所收集的證據(jù)要能反映出經(jīng)濟(jì)犯罪與合法經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)之間的差異。當(dāng)然，經(jīng)濟(jì)犯罪的證據(jù)與其他刑事案件的證據(jù)一樣，也要

14、具備客觀性、關(guān)聯(lián)性和合法性。五、經(jīng)濟(jì)犯罪案件立案審查及偵查對策評述經(jīng)濟(jì)犯罪案件立案審查及偵查是經(jīng)偵工作的核心內(nèi)容，偵查破案是經(jīng)偵工作的硬道理。經(jīng)濟(jì)犯罪案件具有不同于其他刑事犯罪案件的特殊性，其調(diào)查方法、謀略也有別于其他刑事犯罪案件。加強(qiáng)對經(jīng)濟(jì)犯罪案件立案審查及偵查對策的研究，是當(dāng)前經(jīng)偵理論建設(shè)的重中之重。（一）立案審查的方法。在立案審查中，不能使用限制人身、財(cái)產(chǎn)權(quán)利的強(qiáng)制措施，因此，如何在調(diào)查措施有限的情況下，查明部分案件事實(shí)，為立案偵查做好準(zhǔn)備，是一個(gè)值得深入探討的問題。對此，有論者指出，在立案審查中一要因案制宜，抓住重點(diǎn)；二要循線追蹤，判斷性質(zhì)；三要查其不意，措施果斷。筆者認(rèn)為，立案審查中

15、不能采取強(qiáng)制措施和搜查、扣押等偵查措施，而僅能進(jìn)行一般的常規(guī)調(diào)查，因此，調(diào)查工作必須要講究謀略，以免因觸動(dòng)被指控人，導(dǎo)致其毀證滅跡。在立案審查中應(yīng)把握以下要點(diǎn)：一是從線索提供的犯罪嫌疑出發(fā)，開展調(diào)查；二是快速反應(yīng)，速戰(zhàn)速?zèng)Q；三是以秘密調(diào)查為主，盡可能不觸動(dòng)被指控人；四是調(diào)查工作要重點(diǎn)突出，從最容易突破的環(huán)節(jié)入手；五是注意及時(shí)依法收集證據(jù)；六是要把握立案時(shí)機(jī)，適時(shí)開展偵查。（二）對的緝捕。對的緝捕在經(jīng)濟(jì)犯罪案件偵查工作中占有較大比重，也是當(dāng)前經(jīng)偵工作中的一大難點(diǎn)。有人提出，追逃工作的難點(diǎn)可從以下途徑解決：一是提高追逃主體的各項(xiàng)技術(shù)能力及工作責(zé)任心；二是完善有關(guān)法制建設(shè)；三是加強(qiáng)經(jīng)偵追逃的協(xié)作機(jī)制

16、；四是將“破案追逃”新機(jī)制納入社會治安綜合治理的軌道；五是加大宣傳力度；六是落實(shí)經(jīng)費(fèi)，提供必要物質(zhì)保障；七是掌握經(jīng)濟(jì)的心理特征，制訂相應(yīng)對策。有人認(rèn)為，追逃工作必須要發(fā)揮四個(gè)方面的優(yōu)勢，才能真正搞好：一是專群結(jié)合，發(fā)揮群眾工作優(yōu)勢；二是強(qiáng)化基礎(chǔ)工作，發(fā)揮“網(wǎng)上作戰(zhàn)、網(wǎng)上追逃”的優(yōu)勢；三是強(qiáng)化措施，發(fā)揮專門工作優(yōu)勢；四是加強(qiáng)地區(qū)、部門間的協(xié)作配合。（三）一般偵查方法及策略。經(jīng)濟(jì)犯罪案件偵查的對抗性更強(qiáng)，采取正確的方法和策略才能確?？藬持苿?。有論者對經(jīng)濟(jì)犯罪偵查謀略的概念及主要特征、必須遵循的原則等進(jìn)行了初步研究。有論者認(rèn)為，辦理經(jīng)濟(jì)犯罪案件應(yīng)重視立案前的審查工作。抓住對書證或商品的鑒定，判明性質(zhì)

17、，擴(kuò)大線索來；抓住財(cái)務(wù)審計(jì)，核查被侵害標(biāo)的的流向，查明的作案手段和活動(dòng)范圍；抓住有關(guān)通訊、交通工具等線索特征查明行蹤；抓住對的審訊環(huán)節(jié)，查證犯罪事實(shí)。（四）案件的偵查方法。當(dāng)前，各類經(jīng)濟(jì)犯罪案件的偵查方法是理論界研究的熱點(diǎn)，特別是各種經(jīng)偵教科書，更是對各類案件的偵查方法詳加闡述。但若認(rèn)真推敲，所論及的各類案件的偵查方法未免有雷同之感。這反映出當(dāng)前經(jīng)偵理論研究尚不成熟，特別是在研究方法上，缺乏實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的支持。筆者認(rèn)為，偵查學(xué)是一門經(jīng)驗(yàn)科學(xué)，理論研究唯有偵查實(shí)踐，才能最終對偵查實(shí)踐發(fā)揮指導(dǎo)作用。經(jīng)偵作為偵查學(xué)的新興子學(xué)科，更應(yīng)深深地扎根于偵查實(shí)踐。各類案件的偵查方法，應(yīng)具有較強(qiáng)的可操作性和針對性。在偵查方法的研究中，應(yīng)注意以下幾個(gè)方面的問題：1.案件性質(zhì)的界定。準(zhǔn)確界定案件性質(zhì)，劃清罪與非罪、此罪與彼罪的界限，是經(jīng)濟(jì)犯罪案件偵查工作正確開展的前提，調(diào)查取證要圍繞犯罪構(gòu)成進(jìn)行。所以案件的定性不僅是刑法學(xué)研究的問題，偵查方法的研究也須以此為基礎(chǔ)。2.犯罪手段和類型。對犯罪手段和類型進(jìn)行剖析，是研究偵查方法的重要前提。經(jīng)濟(jì)犯罪的智能性特點(diǎn)較為突出，其犯罪手段較為復(fù)雜，而且與經(jīng)濟(jì)業(yè)