新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)部分名詞解釋和簡(jiǎn)答

1、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)第一章緒論名詞解釋新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)：是以經(jīng)濟(jì)學(xué)方法研究制度的構(gòu)成、運(yùn)行、演進(jìn)及其影響的經(jīng)濟(jì)學(xué)。機(jī)會(huì)主義行為：是指人具有隨機(jī)應(yīng)變、投機(jī)取巧、為自己謀取更大利益的行為。不完全理論理性：諾思認(rèn)為，人的理性不完全的含義：一是環(huán)境是復(fù)雜的，在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)交易中，人們面臨的是一個(gè)復(fù)雜的、不確定的世界，而且交易越多，不確定性就越大，信息也就越不完全。二是人對(duì)環(huán)境的計(jì)算能力和認(rèn)識(shí)能力是有限的，人不可能無(wú)所不知。單選BBBCDCB簡(jiǎn)答題1、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是怎樣產(chǎn)生的？1937年科斯的企業(yè)的性質(zhì)一文首次“發(fā)現(xiàn)”了交易費(fèi)用，為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。1960年科斯的社會(huì)成本問(wèn)題一文提出了著名的“科斯定

2、理”，揭示了制度對(duì)資源配置的重要意義，標(biāo)志著新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的形成。2、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究對(duì)象是什么？NIE是以經(jīng)濟(jì)學(xué)方法研究制度的構(gòu)成、運(yùn)行、演進(jìn)及其影響的經(jīng)濟(jì)學(xué)。(1) NIE對(duì)制度的構(gòu)成、運(yùn)行、演進(jìn)及其影響的研究所使用的是“經(jīng)濟(jì)學(xué)”方法。(2) NIE重點(diǎn)研究的是“制度的構(gòu)成、運(yùn)行、演進(jìn)及其影響"。NIE不僅要對(duì)所有制度的構(gòu)成、運(yùn)行、演進(jìn)及其影響的共性進(jìn)行深入的研究，而且十分關(guān)注經(jīng)濟(jì)生活中對(duì)經(jīng)濟(jì)績(jī)效至關(guān)重要的一些具體制度(如產(chǎn)權(quán)、契約、企業(yè)、國(guó)家等)的構(gòu)成、運(yùn)行、演進(jìn)及其影響。5、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于人的行為假設(shè)有何修證和擴(kuò)展？(1)對(duì)經(jīng)濟(jì)人假設(shè)的擴(kuò)展一一人既有利己主義的一

3、面，也有利他主義的一面(2)從合理利己到機(jī)會(huì)主義行為及誠(chéng)信假設(shè)的提出(3)從完全理性到不完全理性的行為假設(shè)7、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)有什么聯(lián)系？A新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)堅(jiān)持新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)個(gè)人理性主義前提下的均衡分析框架，堅(jiān)持偏好、技術(shù)、稟賦三大結(jié)構(gòu)，堅(jiān)持完全競(jìng)爭(zhēng)的工具性假設(shè)。B引入交易成本范疇，拓展新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架。C運(yùn)用傳統(tǒng)的成本一收益分析方法對(duì)經(jīng)濟(jì)制度作局不能均衡分析和比較靜態(tài)分析，以效率為標(biāo)準(zhǔn)，解釋制度產(chǎn)生的原因及其變遷根據(jù)。概括為：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)利用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論和方法去分析制度問(wèn)題，但是這種利用并不是一種簡(jiǎn)單的、照搬式的應(yīng)用，而是一種修正、有發(fā)展的運(yùn)用。威廉姆森指出：“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家

4、認(rèn)為，他們正在做的乃是對(duì)常規(guī)分析的補(bǔ)充，而不是對(duì)它的取代”。8、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是什么關(guān)系？差別：價(jià)值判斷標(biāo)準(zhǔn)不一樣、研究對(duì)象的把握不同、對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的態(tài)度不同、在理論一般性方面的區(qū)別創(chuàng)新：分析方法上的創(chuàng)新、理論體系上的創(chuàng)新、基本理論范疇上的創(chuàng)新、研究領(lǐng)域方面的創(chuàng)新關(guān)系：新制度與舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是兩種完全不同的研究綱領(lǐng)，有著各不同的硬核和保護(hù)帶，他們之間不存在“修正”關(guān)系。雖然新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)有著相同的研究對(duì)象一一人類(lèi)社會(huì)的制度及其變遷，但它不是在舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)上發(fā)展而來(lái)。第二章交易費(fèi)用理論一、名詞解釋交易：交易是人類(lèi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基本單位，是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的最小單位。交易不是“

5、交貨”意義上的“物品的交換”，而是以財(cái)產(chǎn)權(quán)利為對(duì)象，是人與人之間對(duì)自然物的權(quán)利的出讓和取得關(guān)系，是人與人之間的關(guān)系。作為人類(lèi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基本單位，本身含有“沖突、依存和秩序”三項(xiàng)原則，實(shí)質(zhì)上是人類(lèi)交易關(guān)系的三個(gè)基本特征。交易費(fèi)用：交易費(fèi)用，就是在法律意義上和有形的意義上的轉(zhuǎn)移發(fā)生時(shí)所產(chǎn)生的各種金錢(qián)的和非金錢(qián)的代價(jià)。交易費(fèi)用的外延由市場(chǎng)型交易費(fèi)用、管理型交易費(fèi)用和政治型交易費(fèi)用三類(lèi)構(gòu)成，或者由制度交易費(fèi)用和給定制度條件下交易的費(fèi)用兩類(lèi)構(gòu)成。（管理型交易費(fèi)用：即組織內(nèi)部的交易費(fèi)用。包才1、設(shè)立、維持或改變組織設(shè)計(jì)的費(fèi)用；2、組織運(yùn)行的費(fèi)用。政治型交易費(fèi)用：即集體行動(dòng)提供公共物品所產(chǎn)生的費(fèi)用。包才1、

6、設(shè)立、維持和改變一個(gè)體制中的正式與非正式政治組織的費(fèi)用；2、政體運(yùn)行的費(fèi)用。）制度交易費(fèi)用：略資產(chǎn)專(zhuān)用型：資產(chǎn)專(zhuān)用性是指“在不犧牲生產(chǎn)價(jià)值的條件下，資產(chǎn)可用于不同用途和由不同使用者利用的程度。它與沉入成本概念有關(guān)。”二、單選CBACCBA簡(jiǎn)答1、康芒斯對(duì)交易的論述有哪些內(nèi)容？把交易作為比較嚴(yán)格的經(jīng)濟(jì)范疇建立起來(lái)并做了明確界定和分類(lèi)的是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家康芒斯。他認(rèn)為經(jīng)濟(jì)關(guān)系的本質(zhì)是交易，他定義了交易的內(nèi)涵，分析了交易活動(dòng)的具體類(lèi)型和形式。交易是人類(lèi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基本單位，是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的最小單位。交易不是“交貨”意義上的“物品的交換”，而是以財(cái)產(chǎn)權(quán)利為對(duì)象，是人與人之間對(duì)自然物的權(quán)利的出讓和取得關(guān)系，是人

7、與人之間的關(guān)系。作為人類(lèi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基本單位，本身含有“沖突、依存和秩序”三項(xiàng)原則，實(shí)質(zhì)上是人類(lèi)交易關(guān)系的三個(gè)基本特征。交易的類(lèi)型：買(mǎi)賣(mài)的交易，即法律上平等和自由的人們之間自愿的買(mǎi)賣(mài)關(guān)系。管理的交易，是一種以財(cái)富的生產(chǎn)為目的的交易。限額的交易，也是一種上級(jí)對(duì)下級(jí)的關(guān)系，在限額的交易里，上級(jí)是一個(gè)集體的上級(jí)。2、決定交易費(fèi)用的因素威廉姆森的分析威廉姆森是從資源的“轉(zhuǎn)移”在有形的意義上發(fā)生的角度來(lái)理解交易的，這種轉(zhuǎn)移意義上的交易既發(fā)生在市場(chǎng)間，也發(fā)生在企業(yè)內(nèi)。威廉姆森認(rèn)為，交易費(fèi)用主要包括兩種，即合同簽訂之前的事前交易費(fèi)用和簽訂合同之后的事后交易費(fèi)用。對(duì)于交易費(fèi)用的決定因素，威廉姆森主要是從人的因素

8、、與特定交易有關(guān)的因素以及交易的市場(chǎng)環(huán)境因素三個(gè)方面來(lái)進(jìn)行分析的。在威廉姆森看來(lái)，對(duì)交易成本起決定作用的六種因素并不具有相同的重要性。他特別強(qiáng)調(diào)了有限理性、機(jī)會(huì)主義和資產(chǎn)專(zhuān)用性這三種因素對(duì)交易成本的決定性作用，其中又以機(jī)會(huì)主義最為根本諾思的分析諾思認(rèn)為，交易費(fèi)用包括市場(chǎng)型交易費(fèi)用、管理型交易費(fèi)用和政治型交易費(fèi)用。諾思并沒(méi)有對(duì)這三種交易費(fèi)用的決定因素進(jìn)行全面的分析，而主要是分析了市場(chǎng)型交易費(fèi)用的決定因素。對(duì)市場(chǎng)型交易費(fèi)用的決定因素，諾思主要從商品的多維屬性和特征、信息不對(duì)稱(chēng)與人的機(jī)會(huì)主義動(dòng)機(jī)、交易的人格化特征等方面進(jìn)行了分析。區(qū)分交易費(fèi)用上升的因素與決定因素威廉姆斯和諾思對(duì)交易費(fèi)用的決定因素的分

9、析，其實(shí)只能說(shuō)明交易費(fèi)用上升的原因，并不能說(shuō)明交易費(fèi)用的產(chǎn)生。即使假設(shè)交易者具有完全理性，沒(méi)有機(jī)會(huì)主義行為，也沒(méi)有不確定性，商品和勞務(wù)的屬性單一，交易是簡(jiǎn)單的人格化交易，人們?yōu)橥瓿山灰兹匀恍枰冻龃鷥r(jià)。要揭示交易費(fèi)用的產(chǎn)生原因，需要在認(rèn)識(shí)到交易具有稀缺性的基礎(chǔ)上，從交易主體、交易環(huán)境和交易客體三個(gè)方面及其相互關(guān)系上來(lái)說(shuō)明。首先，交易主體因素。其次，交易環(huán)境因素。最后，交易客體因素。有關(guān)交易費(fèi)用產(chǎn)生原因和決定因素的既有研究仍然存在一定的不足。每一種交易都有其不同于其它交易的特殊性，這種特殊性決定了不能把市場(chǎng)型交易費(fèi)用的決定因素完全套用到其它交易類(lèi)型的分析上。有關(guān)管理型交易、政治型交易和制度交易的

10、交易費(fèi)用決定因素的深入研究仍然是亟待解決的課題。第四章產(chǎn)權(quán)理論名詞解釋產(chǎn)權(quán)：產(chǎn)權(quán)的直接內(nèi)容是人對(duì)財(cái)產(chǎn)的一種行為權(quán)利，而這種行為權(quán)利又體現(xiàn)了人們之間在財(cái)產(chǎn)的基礎(chǔ)上形成的相互認(rèn)可的關(guān)系。這就是產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)特征。產(chǎn)權(quán)清晰：所謂產(chǎn)權(quán)清晰，指的是不同產(chǎn)權(quán)主體之間產(chǎn)權(quán)權(quán)屬關(guān)系的清晰。即不同產(chǎn)權(quán)主體之間有清晰的產(chǎn)權(quán)界限存在，可以分清楚誰(shuí)對(duì)某項(xiàng)財(cái)產(chǎn)擁有產(chǎn)權(quán)以及擁有何種形式的產(chǎn)權(quán)和擁有多大份額的產(chǎn)權(quán)。產(chǎn)權(quán)殘缺：產(chǎn)權(quán)殘缺是指對(duì)一種物品、資產(chǎn)或資源的控制權(quán)與收益權(quán)相分離的現(xiàn)象。單選ACBDADB簡(jiǎn)答題1、產(chǎn)權(quán)的權(quán)利構(gòu)成包含哪些基本因素？對(duì)產(chǎn)權(quán)權(quán)利構(gòu)成的基本因素，也存在不同的觀點(diǎn)。這里主要包括“三要素說(shuō)”和“四要素說(shuō)”

11、張五常和埃格特森堅(jiān)持產(chǎn)權(quán)權(quán)利構(gòu)成的“三要素說(shuō)”。他們認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)權(quán)利主要由使用權(quán)、收入享受權(quán)和自由轉(zhuǎn)讓權(quán)三種權(quán)利構(gòu)成。張五常：私有產(chǎn)權(quán)是一種結(jié)構(gòu)，主要是由三種權(quán)利組合的，即私人使用權(quán)、收入享受權(quán)和自由轉(zhuǎn)讓權(quán)。私有產(chǎn)權(quán)中，所有權(quán)不重要。私人的使用權(quán)是指有權(quán)私人使用，但可以不私用。重點(diǎn)是有權(quán)決定由誰(shuí)使用和怎樣使用。另外一個(gè)重點(diǎn)，是這使用權(quán)的范圍一定是有約束、有限制的。沒(méi)有用途的約束或上限,他人的權(quán)利不能受到保障，私有產(chǎn)權(quán)就不能在社會(huì)中成立了。有私人使用權(quán)的資產(chǎn)必須有私有的收入權(quán)或租值，否則在競(jìng)爭(zhēng)下資產(chǎn)的使用會(huì)有非私產(chǎn)或公共產(chǎn)的效果，出現(xiàn)租值消散(rentdissipation)。有私人使用權(quán)與收入權(quán)

12、，不一定有私人轉(zhuǎn)讓權(quán)。埃格特森：第一是使用一項(xiàng)資產(chǎn)的權(quán)利一一使用者權(quán)利，即規(guī)定某個(gè)人對(duì)資產(chǎn)的潛在使用是合法的，包括改變甚或銷(xiāo)毀這項(xiàng)資產(chǎn)的權(quán)利。第二是從資產(chǎn)中獲取收入以及與他人訂立契約的權(quán)利。第三是永久轉(zhuǎn)讓有關(guān)資產(chǎn)所有權(quán)的權(quán)利，即讓渡或出賣(mài)一種資產(chǎn)。國(guó)內(nèi)學(xué)者：對(duì)產(chǎn)權(quán)權(quán)利構(gòu)成的基本因素，國(guó)內(nèi)學(xué)者大多堅(jiān)持“四要素說(shuō)”，即認(rèn)為除了上述三種權(quán)利外，所有權(quán)也是產(chǎn)權(quán)權(quán)利構(gòu)成的重要因素。如黃少安和劉詩(shī)白等就持這種觀點(diǎn)。當(dāng)然，即使是產(chǎn)權(quán)權(quán)利構(gòu)成的“四要素說(shuō)”，也存在差別。如黃少安認(rèn)為構(gòu)成產(chǎn)權(quán)權(quán)利的四要素是所有權(quán)、占有權(quán)、支配權(quán)、使用權(quán)，而劉詩(shī)白則認(rèn)為構(gòu)成產(chǎn)權(quán)權(quán)利的四要素是所有權(quán)、占有權(quán)、收益權(quán)和處置權(quán)。2、如何

13、認(rèn)識(shí)產(chǎn)權(quán)的激勵(lì)與約束功能？產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容包括權(quán)能和利益兩個(gè)方面，任何一個(gè)主體，有了屬于他的產(chǎn)權(quán)，不僅意味著他有權(quán)做什么，而且界定了他得到了相應(yīng)的利益，或者有了獲取相應(yīng)利益的穩(wěn)定的依據(jù)或條件。這樣，其行為就有利益刺激或激勵(lì)。有效的激勵(lì)就是充分調(diào)動(dòng)主體的積極性，使其行為的收益或收益預(yù)期與其活動(dòng)的數(shù)量和質(zhì)量，或者說(shuō)與其努力程度一致。產(chǎn)權(quán)的激勵(lì)功能就是保證這種基本一致。界定了產(chǎn)權(quán)就能使產(chǎn)權(quán)主體為了自己的相應(yīng)利益而努力行使產(chǎn)權(quán)權(quán)能。確定產(chǎn)權(quán)并不是單純地賦予權(quán)力、承擔(dān)責(zé)任，而是責(zé)、權(quán)、利一體的確定?，F(xiàn)代公司的經(jīng)理們?yōu)槭裁从信氖陆?jīng)營(yíng)管理的積極性，因?yàn)樗莆战?jīng)營(yíng)權(quán)，股東們將經(jīng)營(yíng)性產(chǎn)權(quán)分解出來(lái)委托給他了，這種產(chǎn)

14、權(quán)使他有管理公司的權(quán)力和責(zé)任，同時(shí)，也有收益。經(jīng)營(yíng)權(quán)的行使?fàn)顟B(tài)即經(jīng)營(yíng)績(jī)效的好壞與他自己的效用密切相關(guān)。假設(shè)公司經(jīng)理沒(méi)有經(jīng)營(yíng)性產(chǎn)權(quán)，或者說(shuō)，只有管理的權(quán)力，卻沒(méi)有相應(yīng)的利益或利益預(yù)期，他就不可能積極地為公司經(jīng)營(yíng)而努力，至少這種努力不會(huì)持久。所以，產(chǎn)權(quán)的界定可以起到穩(wěn)定而長(zhǎng)久的激勵(lì)作用。約束和激勵(lì)，對(duì)于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體來(lái)說(shuō)，可以說(shuō)是相互聯(lián)系的兩個(gè)方面的力量。甚至從某種意義上說(shuō)，約束也是一種反面的激勵(lì)。當(dāng)然，約束和激勵(lì)雖然都是作用于主體的力，卻是兩種不同的力，作用方式和方向都有所不同。激勵(lì)對(duì)主體來(lái)說(shuō)，是一種誘致性、吸引性的力，調(diào)動(dòng)其某方面的積極性，鼓勵(lì)他做什么或做得更多更好。而約束卻是一種逆向的、限制性

15、的力，是抑制其某方面的積極性，阻止或限制他做什么，或者使之不要做過(guò)頭。3、如何認(rèn)識(shí)產(chǎn)權(quán)安排效率比較的標(biāo)準(zhǔn)及影響產(chǎn)權(quán)安排效率的因素？在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中，對(duì)效率進(jìn)行評(píng)價(jià)主要有兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：一個(gè)是作為資源配置效率評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的帕雷托最優(yōu)，另一個(gè)是作為微觀企業(yè)生產(chǎn)效率評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的投入產(chǎn)出比。產(chǎn)權(quán)安排的效率就是產(chǎn)權(quán)制度安排成本與其效用或收益的比。由于產(chǎn)權(quán)安排總是作為一套約束和保護(hù)個(gè)人行為的規(guī)則而存在，其作用或效用就每個(gè)人來(lái)說(shuō)都一樣一一使自己的交易行為受到保護(hù)、認(rèn)可和約束。故可以說(shuō)產(chǎn)權(quán)安排的效率矛盾的效用一方是既定的，那么，效率評(píng)價(jià)就可以從成本方面進(jìn)行，而成本正是可以計(jì)量和比較的。特定產(chǎn)權(quán)安排的成本一般由兩大類(lèi)組成：一

16、是制度本身的成本。一項(xiàng)產(chǎn)權(quán)制度能夠存在并運(yùn)轉(zhuǎn)，必須對(duì)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行必要的界定、劃分、保護(hù)、監(jiān)督，要一定的規(guī)則和機(jī)構(gòu)作為保證。為此所花費(fèi)的成本就構(gòu)成制度本身的成本。二是在特定產(chǎn)權(quán)安排下人們從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)即交易所花費(fèi)的成本。影響產(chǎn)權(quán)安排成本的因素也就是影響產(chǎn)權(quán)安排效率的因素，降低產(chǎn)權(quán)安排的成本也就是提高產(chǎn)權(quán)安排的效率。第一，通過(guò)劃分產(chǎn)權(quán)，明確不同產(chǎn)權(quán)主體的權(quán)利、責(zé)任邊界，使權(quán)利與責(zé)任對(duì)稱(chēng)，從而建立起有效的激勵(lì)和約束機(jī)制，減少交易成本。第二，適時(shí)地排解產(chǎn)權(quán)糾紛，重新界定產(chǎn)權(quán)，使外部性（收益和損害）內(nèi)在化從而減少外在成本。第三，建立有效的產(chǎn)權(quán)制度使產(chǎn)權(quán)邊界清晰，主體定位明確，產(chǎn)權(quán)交易的客體和主體都規(guī)范化和顯性

17、化，交易環(huán)境的透明化增加，從而降低交易信息費(fèi)用。第四，賦予產(chǎn)權(quán)制度的開(kāi)放性，使不同的制度之間可以轉(zhuǎn)化，從而使人們能比較自如地選擇交易成本較低的交易方式。顯然，產(chǎn)權(quán)安排效率比較的直接標(biāo)準(zhǔn)是交易費(fèi)用的高低。但由于產(chǎn)權(quán)安排的交易費(fèi)用無(wú)法直接觀測(cè)，我們可以通過(guò)觀察影響交易費(fèi)用高低的因素來(lái)判斷一種產(chǎn)權(quán)安排的效率。一般來(lái)說(shuō)，產(chǎn)權(quán)界定清晰、激勵(lì)約束強(qiáng)、外部性較好地內(nèi)部化、產(chǎn)權(quán)能夠自由轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)權(quán)安排往往交易費(fèi)用更低，從而也是更有效的產(chǎn)權(quán)安排。4、為什么私有產(chǎn)權(quán)是最有效的？公共產(chǎn)權(quán)的低效率表現(xiàn)在哪些方面？首先，產(chǎn)權(quán)的交易是否自由。在這方面私有產(chǎn)權(quán)的優(yōu)勢(shì)非常明顯：由于產(chǎn)權(quán)屬于唯一的經(jīng)濟(jì)主體，產(chǎn)權(quán)的讓渡取決于所有者

18、的獨(dú)立決策，交易的復(fù)雜性相對(duì)較小。其次，產(chǎn)權(quán)的激勵(lì)約束作用大小。在私有產(chǎn)權(quán)下，產(chǎn)權(quán)主體明確，保證了產(chǎn)權(quán)主體排他性地獲得行使產(chǎn)權(quán)的收益，有利于激勵(lì)產(chǎn)權(quán)主體以最高的效率來(lái)使用其產(chǎn)權(quán)。第三，一種產(chǎn)權(quán)安排是否有效率還取決于它是否能為在它支配下的人們提供將外部性較大地內(nèi)在化的激勵(lì)。在私有產(chǎn)權(quán)下，私產(chǎn)所有者在做出一項(xiàng)行動(dòng)決策時(shí)會(huì)考慮未來(lái)的收益和成本，并選擇他認(rèn)為能使他的私有權(quán)利的現(xiàn)期價(jià)值最大化的行為方式來(lái)做出使用資源的安排；而且，私產(chǎn)所有者為獲取收益所產(chǎn)生的成本也只能由他個(gè)人來(lái)承擔(dān)，因而在其他產(chǎn)權(quán)形式下的許多外部性收益在私有產(chǎn)權(quán)下能夠被最大程度地“內(nèi)在化”，從而產(chǎn)生最有效地利用資源的激勵(lì)。首先，共有產(chǎn)權(quán)的

19、交易比私有產(chǎn)權(quán)的交易困難。共有產(chǎn)權(quán)在共有組織成員之間是完全不可分的。共有產(chǎn)權(quán)不具備產(chǎn)權(quán)利益的“匿名可轉(zhuǎn)讓性”。共有產(chǎn)權(quán)的“共有”特性所派生出的較高的交易費(fèi)用，阻礙了以交易來(lái)實(shí)現(xiàn)共有產(chǎn)權(quán)的最優(yōu)配置。其次，共有產(chǎn)權(quán)在其組織內(nèi)部不具有排他性，帶來(lái)較大外部性，且易產(chǎn)生“搭便車(chē)”行為。第七章制度理論一、名詞解釋制度：制度的完整定義是約束個(gè)人與組織行為的規(guī)則。因?yàn)椴粌H個(gè)人會(huì)受到規(guī)則的約束，各種具體組織同樣會(huì)受到規(guī)則的約束。正式制度：正式制度也叫正式規(guī)則，它是指人們（包括政府、國(guó)家以及其他非政府組織）有意識(shí)創(chuàng)造的一系列政策法規(guī)或內(nèi)部規(guī)則。非正式制度：非正式制度，是指人們?cè)陂L(zhǎng)期社會(huì)交往過(guò)程中逐步形成，并得到社

20、會(huì)認(rèn)可的約定成俗、共同恪守的行為準(zhǔn)則。制度效率：效率一般是指投入與產(chǎn)出或成本與收益之間的對(duì)比關(guān)系。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家也是從制度成本與制度收益的對(duì)比來(lái)解釋制度效率。制度成本包括制度變革過(guò)程中的界定、設(shè)計(jì)、組織等成本和制度運(yùn)行過(guò)程中的組織、維持、實(shí)施等費(fèi)用；制度收益則指制度通過(guò)降低交易成本、減少外部性和不確定性等給經(jīng)濟(jì)人提供的激勵(lì)與約束的程度。制度的效率有兩種表示方法：一種是，假定制度所提供的服務(wù)或?qū)崿F(xiàn)的功能為既定，則選擇費(fèi)用較低的制度是更有效的制度；另一種是，假定制度選擇的費(fèi)用為給定，那么能夠提供更多服務(wù)或?qū)崿F(xiàn)更多功能的制度是更有效的制度。制度耦合：指的是制度結(jié)構(gòu)內(nèi)的各項(xiàng)制度安排為了實(shí)現(xiàn)其核心功能而

21、有機(jī)地組合在一起，從不同角度來(lái)激勵(lì)與約束人們的行為。二、單選CBACDCA三、簡(jiǎn)答題1、正式制度與非正式制度有哪些聯(lián)系與區(qū)別？聯(lián)系：首先，二者是相互生成的。先有非正式制度，而后才形成正式制度；而正式制度的建立又可形成新的非正式制度。其次，二者的作用是相互依存、相互補(bǔ)充的。正式制度要靠非正式制度的輔助，后者亦需要前者之補(bǔ)充。區(qū)別：第一，就表現(xiàn)形式而言，非正式制度規(guī)則是無(wú)形的，而正式制度都有其相應(yīng)明確的具體存在和表現(xiàn)形式.第二，從實(shí)現(xiàn)機(jī)制來(lái)看，非正式的制度不具有外在的強(qiáng)制約束機(jī)制，而是依靠?jī)?nèi)心的自省和自覺(jué)。與此相反，正式的制度具有外在的強(qiáng)制約束機(jī)制，凡生活在一定的組織機(jī)構(gòu)內(nèi)，其行為都受到某種正式制

22、度規(guī)則的約束。第三，從實(shí)施成本來(lái)看，非正式制度的實(shí)行是依靠人們的自覺(jué)自愿，或社會(huì)的風(fēng)尚和習(xí)慣，其實(shí)施幾乎不需要花費(fèi)多大的社會(huì)成本。而正式制度的制定和執(zhí)行是一個(gè)公共選擇的過(guò)程，不僅需要建立一套專(zhuān)門(mén)的組織機(jī)構(gòu)，而且需要通過(guò)一定的工作程序，其運(yùn)行成本較高。第四，從形成和演變的過(guò)程來(lái)看，非正式制度的建立和形成需要較長(zhǎng)的時(shí)間，而一旦形成就具有較大的穩(wěn)定性，其變化和演進(jìn)也是一個(gè)相對(duì)較慢的、漸進(jìn)的過(guò)程。正式制度的建立雖然需要通過(guò)一定的程序，但是建立的過(guò)程所需時(shí)間較短，甚至一個(gè)決定、一道命令即可完成，其變遷也可以在短時(shí)間內(nèi)以激進(jìn)方式完成。第五，從制度的可移植性來(lái)看，由于非正式制度內(nèi)在所具有的傳統(tǒng)根性和歷史積淀性，使它很難在國(guó)家或區(qū)域之間移植。正式制度較之非正式制度則具有較大的可流動(dòng)性、可移植性。2、制度的功能是什么？制度的核心功能是