上交所董秘考試題及答案

1、中華人民共和國公司法部分考試題一、判斷題X1、依法設立的有限責任公司必須在公司名稱中標明有限責任公司字樣。 2、 公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，由董事長、執(zhí)行董事或者經(jīng)理擔任。 3、 如果法律有特別規(guī)定，公司也可以成為對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人。X4、公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，由董事會或者股東會、股東大會決議。X5、股東會或者股東大會、董事會的決議內(nèi)容違反公司章程的無效。 6、 有限責任公司章程應當載明股東的出資方式、出資額和出資時間。 7、 有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關登記的全體股東認繳的出資額。 8、 有限責任公司全體股東的非貨幣財產(chǎn)出資額可達其注冊

2、資本的百分之七十。 9、有限責任公司股東有權(quán)按照實繳的出資比例分取紅利，并在公司新增資本時有權(quán)優(yōu)先按照實繳的出資比例認繳出資。但是，全體股東約定不按照出資比例分取紅利或者不按照出資比例優(yōu)先認繳出資的除外。X10、有限責任公司股東會應當每年召開一次年會。 11、有限責任公司股東對股東會職權(quán)范圍內(nèi)的事項以書面形式一致表示同意的，可以不召開股東會會議直接作出決定。 12、有限責任公司股東會議依據(jù)章程規(guī)定可以不按照出資比例行使表決權(quán)。 13、有限責任公司董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過三年。董事任期屆滿，連選可以連任。 14、 有限責任公司設立監(jiān)事會的，其成員不得少于三人。X15、 如果債權(quán)

3、人主張一人有限責任公司的股東對公司債務承擔連帶責任，債權(quán)人必須證明該一人有限責任公司的財產(chǎn)并不獨立于其股東自己的財產(chǎn)。X16、 國有獨資公司董事會所有成員必須由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)委派。 17、只要有限責任公司連續(xù)五年不向股東分配利潤，則對股東會決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)。X18、股份有限公司注冊資本的最低限額為人民幣一千萬元。 19、以發(fā)起方式設立股份有限公司的，發(fā)起人可以用貨幣、實物、知識產(chǎn)權(quán)或土地使用權(quán)出資。 20、發(fā)行股份的股款繳足后，發(fā)起人在三十 日內(nèi)未召開創(chuàng)立大會的，認股人可以按照所繳股款并加算銀行同期存款利息，要求發(fā)起人返還。X21、股份有限公司的權(quán)力

4、機構(gòu)是董事會。X22、 股份有限公司的職工大會在一定情形下可以履行召集股東大會會議的職責。 23、股份有限公司的股東可以不親自出席股東大會會議而委托代理人出席。 24、在股東大會會議上，股份有限公司所持本公司股份沒有表決權(quán)。X25、 股份有限公司董事會會議必須有過半數(shù)的董事出席才可以舉行，且董事會作出決議，必須經(jīng)出席董事會會議的董事三分之二以上通過。 26、股份有限公司董事會的決議違反法律、行政法規(guī)或公司章程、股東大會決議，致使公司遭受嚴重損失，參與決議且對決議未表示異議的董事要對公司負賠償責任。 27、辦理公司信息披露事務屬于上市公司董事會秘書的法定職責。 28、根據(jù)新公司法的有關規(guī)定，股票

5、是公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。X29、 股份有限公司股票的發(fā)行價格可以高于或者低于票面金額。X30、 股份有限公司記名股票轉(zhuǎn)讓時，一經(jīng)交付即發(fā)生轉(zhuǎn)讓效力。X31、 自股份有限公司成立起三年內(nèi)，發(fā)起人持有的本公司股份不得轉(zhuǎn)讓。 32、上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，公開公司經(jīng)營情況、財務狀況、公司涉及的重大訴訟等事項。X33、根據(jù)公司法的有關規(guī)定，上市公司必須在每會計年度內(nèi)每三個月公布一次財務會計報告。X34、 曾經(jīng)擔任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責任的，不得擔任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。 35、董事、監(jiān)事、高級管理人員應當遵守法律、行

6、政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，對公司負有忠實義務和勤勉義務。 36、董事、監(jiān)事、高級管理人員執(zhí)行公司職務時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。 37、 公司債券募集辦法中應當載明債券募集資金的用途、債券擔保情況等主要事項。 38、記名公司債券的登記結(jié)算機構(gòu)應當建立債券登記、存管、付息、兌付等相關制度。X39、 公司合并時，債權(quán)人可以要求公司清償債務或者提供相應的擔保。不清償債務或者不提供相應的擔保的，公司不得合并。 40、公司股東會、股東大會或者董事會就解聘會計師事務所進行表決時，應當允許會計師事務所陳述意見。 41、公司應當向聘用的會計師事務所提供真實、完整的

7、會計憑證、會計賬簿、財務會計報告及其他會計資料，不得拒絕、隱匿、謊報。 42、公司在分立前可以與債權(quán)人就債務清償達成書面協(xié)議約定分立后公司承擔責任的方式。 43、公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)百分之十以上的股東，可以請求人民法院解散公司。X44、 公司解散時，應當成立清算組；清算組應當自成立之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于六十日內(nèi)在報紙上至少公告三次。 45、公司財產(chǎn)在分別支付清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務后的剩余財產(chǎn)，有限責任公司按照股東的出資比例分配，股份有限公司按照股東持有

8、的股份比例分配。X46、公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，責令改正，處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。 47、承擔資產(chǎn)評估、驗資或者驗證的機構(gòu)提供虛假材料的， 由公司登記機關沒收違法所得, 處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款, 并可以有關主管部門依法責令該機構(gòu)停業(yè)、吊銷直接責任人員的資格證書，吊銷營業(yè)執(zhí)照。 48、 根據(jù) 公司法， 公司的實際控制人是指雖不是公司的股東，但通過投資關系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。 49、 公司法中的公司高級管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其

9、他人員。X50、 國家控股的企業(yè)之間僅因為同受國家控股而具有關聯(lián)關系。X51、 公司設立分公司，應該向登記機關申請登記，領取營業(yè)執(zhí)照，分公司具有法人資格。X52、上市公司實際控制人就是指大股東。二、單項選擇題1 、依照公司法，以下不屬于有限責任公司法定設立條件的是：CA. 股東符合法定人數(shù)B. 股東出資達到法定資本最低限額C. 有公司名稱D. 有固定生產(chǎn)經(jīng)營場所和必要的生產(chǎn)經(jīng)營條件2、 有限責任公司股東可以分期繳納注冊資本，且全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的百分之二十。 有限責任公司的首次出資額最低應當為：AA. 六千元 B. 三萬元 C. 十萬元 D. 十五萬元3、關于有限責任股東出資

10、責任的說法錯誤的是：AA. 投資公司繳足注冊資本的最長期限不超過二年B. 不按規(guī)定繳納出資的，應承擔相應的違約責任C. 公司成立后發(fā)現(xiàn)作為出資的非貨幣財產(chǎn)的實際價額顯著低于公司章程所定價額的，應當由交付該出資的股東補足其差額；公司設立時的其他股東承擔連帶責任。D.公司成立后股東不得抽逃出資4、 下列關于有限責任公司股東用于出資的非貨幣財產(chǎn)的說法，哪項是錯誤的：AA. 應當是無形財產(chǎn)B. 可以用貨幣估價C. 可以依法轉(zhuǎn)讓D.不違背法律禁止性規(guī)定5、有限責任公司簽發(fā)的股東出資證明書應當載明：DA. 法定代表人B. 公司登記日期C. 股東的姓名或者名稱及住所D. 公司注冊資本6、下列不屬于有限責任公

11、司股東名冊必要記載事項的是：AA. 股東的住所B. 股東的出資額C. 股東出資日期D. 出資證明書編號7、有限責任公司股東有權(quán)查閱、復制下列哪項資料：AA. 股東會會議記錄B. 董事會會議記錄C. 監(jiān)事會會議記錄D. 會計賬薄8、有限責任公司股東查閱會計賬簿必須遵守下列哪項要求： BA. 出示出資證明書B. 提出書面請求，說明目的C. 向法院提出申請D. 向股東大會或董事會提出9、以下屬于有限責任公司股東會行使的職權(quán)有：CA. 決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案B. 選舉和更換由職工代表擔任的董事 C. 對發(fā)行公司債券作出決議D. 決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設置10、 以下有權(quán)提議召開有限責任公司臨時股

12、東會議的是：BA. 代表百分之三以上表決權(quán)的股東B. 三分之一以上的董事 C. 監(jiān)事會主席D. 董事長11、下列事項不屬于必須經(jīng)有限責任公司股東會會議代表 三分之二以上表決權(quán)的股東通過的是：CA. 修改公司章程B. 增減注冊資本C. 發(fā)行公司債券D.變更公司形式 12、 有限責任公司召開股東會會議，應當于會議召開（）以前通知全體股東；但是，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。BA. 十日 B. 十五日 C. 二十日 D. 三十日13、下列關于有限責任公司董事會行使的職權(quán)中，哪項是正確的：AA. 召集股東會會議B. 擬訂公司的經(jīng)營計劃C. 對發(fā)行公司債券作出決議D. 根據(jù)董事長提名決定聘

13、任公司財務負責人 14、有限責任公司可以設經(jīng)理，由董事會決定聘任或者解 聘。經(jīng)理對董事會負責，行使下列哪項職權(quán)：CA. 決定公司年度經(jīng)營計劃和投資方案B. 決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)設置C. 制定公司的具體規(guī)章D. 決定聘任或解聘公司副經(jīng)理、財務負責人15、下列哪項不屬于有限責任公司監(jiān)事會行使的職權(quán)：DA. 檢查公司財務B. 對違反法律的董事提出罷免建議C. 提議召開臨時股東會會議D. 解聘公司財務負責人16、下列關于有限責任公司監(jiān)事會或監(jiān)事的說法，錯誤的是： BA. 行使職權(quán)所必需的費用由公司承擔B. 監(jiān)事會決議應當由出席會議監(jiān)事的半數(shù)以上通過C. 監(jiān)事會每年度至少召開一次會議D. 監(jiān)事可以列席董

14、事會會議17、 下列關于一人有限責任公司的說法，哪項不符合新公司法的規(guī)定：DA. 自然人和法人都可以設立一人有限責任公司B. 在公司登記中注明自然人獨資或法人獨資C. 作出增資決定時應當采用書面形式D. 應當編制中期和年度財務會計報告并經(jīng)會計師事務所審計18、一人有限責任公司在資本制度方面有下列哪項特別限制： DA. 注冊資本最低限額為人民幣三萬元B. 一個法人只能投資設立一個一人有限責任公司C. 所有一人有限責任公司均能投資設立新的一人有限責任公司D. 股東應當一次足額繳納公司章程規(guī)定的出資額19、下列有關國有獨資公司的說法，錯誤的有：DA. 董事及高級管理人員未經(jīng)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)同意，

15、不得在其他經(jīng)濟組織兼職B. 國有獨資公司不設股東會C. 董事會成員中應當有公司職工代表D. 監(jiān)事會成員不得少于三人20、關于有限責任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，下列說法錯誤的是：AA. 經(jīng)其他股東三分之二以上同意B. 書面通知其他股東征求同意C. 其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應當購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓D. 經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)21、人民法院依強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓有限責任公司股東的股權(quán)時， 其他股東應當在法院通知之日起（） 內(nèi)行使優(yōu)先購買權(quán)： CA. 十日 B. 十五日 C. 二十日 D. 三十日22、當有限責任公司股東請求公司按

16、照合理的價格收購其股權(quán)時，股東與公司不能達成股權(quán)收購協(xié)議，可以自股東會會議決議通過之日起（）內(nèi)向人民法院提起訴訟：DA. 三十日 B. 四十五日C. 六十日 D. 九十23、設立股份有限公司，在中國境內(nèi)有住所的發(fā)起人應占發(fā)起人總數(shù)的（）以上。DA四分之一B. 三分之一C. 三分之二D. 半數(shù)24、一般情況下，以募集方式設立股份有限公司，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的（）。 AA. 百分之三十五B. 百分之五十C. 百分之六十五D. 百分之七十 25、依據(jù)公司法，發(fā)行人所發(fā)行股份的股款繳足后，必須進行驗資，驗資機構(gòu)須（） 。 AA. 依法設立B. 證監(jiān)會指定C. 證券交易所指定D.證券業(yè)

17、協(xié)會推薦 26、股份有限公司創(chuàng)立大會必須有（） ，方可舉行。CA. 全體發(fā)起人出席B. 全體認股人出席C. 代表股份總數(shù)過半數(shù)的發(fā)起人、認股人出席D.發(fā)起人、認股人出席人數(shù)占總?cè)藬?shù)三分之二以上27、下列哪項不屬于股份有限公司創(chuàng)立大會的職權(quán)：CA. 選舉董事會成員B. 選舉監(jiān)事會成員C決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設置D.對公司的設立費用進行審核28、在下列哪種情形下，發(fā)起人、認股人不能抽回股本：DA. 發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會B. 創(chuàng)立大會決議不設立公司 C. 未按期募足股份 D.公司登記機關要求補充申請文件 29、下列哪項不屬于股份有限公司召開臨時股東大會的法 定情形：AA. 董事長認為必要時B.

18、單獨或合計持有公司百分之十以上股份的股東請求時C. 公司未彌補的虧損達實收資本總額三分之一時D.董事人數(shù)不足公司章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時30、發(fā)行無記名股票的股份有限公司召開股東大會會議，應該在會議召開（） 前公告會議召開的時間、地點和審議事項。 CA. 二十日 B. 十五日 C. 三十日 D. 九十日31、根據(jù)公司法，單獨或合計持有股份有限公司（）以上股份的股東，有權(quán)向股東大會提出臨時提案。AA. 百分之三B. 百分之五C. 百分之十D. 百分之十五32、下列有關股份有限公司董事的陳述，錯誤的是：DA. 每屆任期不得超過三年B. 任期屆滿可以連選連任C. 一個股份有限公司最多可有十九位董事D

19、.董事在任期內(nèi)辭職導致董事會成員低于法定人數(shù)，無論 何種情況下，在改選出的董事就任前，辭職董事也不應再 履行其董事職務33、股份有限公司的董事長不能履行職務時，根據(jù)公司法的規(guī)定，有可能履行其職務的是：AA. 副董事長B. 監(jiān)事會主席C. 工會主席D. 董事會秘書34、下列有關股份有限公司經(jīng)理的說法錯誤的是：CA. 經(jīng)理由董事會決定聘任或解聘B. 董事會成員可以兼任經(jīng)理C. 公司可以通過子公司向經(jīng)理提供借款D. 經(jīng)理負責擬定公司的基本管理制度35、股份有限公司監(jiān)事會主席的產(chǎn)生方式是：CA. 股東大會選舉產(chǎn)生B. 董事會聘任C. 全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生D. 職工民主選舉產(chǎn)生36、 下列有關股份有限

20、公司監(jiān)事會或監(jiān)事的說法錯誤的是：CA. 監(jiān)事會成員不得少于三人B. 監(jiān)事會中應有公司職工代表，且其在監(jiān)事會中比例不得低于三分之一C. 公司財務負責人可以兼任監(jiān)事D. 監(jiān)事會決議應當經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過37、公司董事、高級管理人員下列行為, 法律不禁止的是：BA. 挪用公司資金B(yǎng). 按照公司章程的規(guī)定，或者經(jīng)股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財產(chǎn)為他人提供擔保C. 將公司資金以其個人名義或者其他個人名義開立賬戶存儲D. 擅自披露公司秘密38、發(fā)行公司債券的申請經(jīng)（）核準后，應當公告公司債券募集辦法。BA. 公司登記機關B. 國務院授權(quán)的部門C. 國務院證券管理部門 D.

21、 財政部門39、下列哪一項規(guī)定不屬于上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券必備的條件：CA. 符合中華人民共和國證券法規(guī)定的發(fā)行條件B. 報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準C. 報證券交易所審核D. 經(jīng)股東大會決議40、公司以實物券方式發(fā)行公司債券的，必須在債券上載明公司名稱、債券票面金額、利率、償還期限等事項，并由（ ）簽名，公司蓋章。DA. 董事 B. 總經(jīng)理 C. 財務負責人D. 法定代表人41、公司應當在每一會計年度終了時編制財務會計報告，并依法（） AA. 經(jīng)會計師事務所審計B. 經(jīng)審查驗證C. 經(jīng)主管部門同意D. 公司登記機關審核42、公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的百分之十列入公司（

22、）AA. 法定公積金B(yǎng). 任意公積金C. 法定公益金D. 資本公積金43、公司從稅后利潤中提取法定公積金后，（ ） ，還可以從稅后利潤中提取任意公積金。CA. 經(jīng)董事會決議B. 根據(jù)法律規(guī)定C. 經(jīng)股東會或者股東大會決議D. 根據(jù)公司章程規(guī)定44、公司的資本公積金不得用于：AA. 彌補公司的虧損B. 擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營C. 轉(zhuǎn)為增加公司資本D. 向股東分配利潤45、股份有限公司的清算組由（） 組成。 AA. 董事或者股東大會確定的人員B. 債權(quán)人 C. 股東 D.全體董事會成員46、虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由（）責令改正，對虛報注冊資本的公司，處

23、以虛報注冊資本金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。DA. 證券管理部門B. 財政部門C. 稅務機關D. 公司登記機關47、公司在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由（ ）責令改正，處以五萬元以上五十萬元以下的罰款。BA. 證券管理部門B. 縣級以上人民政府財政部門C. 稅務機關 D.公司登記機關48、公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由（）對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。CA. 證券管理部門B. 縣級以上人民政府財政部門C. 有關主管部門D. 公司登記機關49、公司登記機關對不符合公司法規(guī)定條件的登記申請予

24、以登記，或者對符合公司法規(guī)定條件的登記申請不予登記的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依法（） 。 AA. 給予行政處分B. 給予罰款C. 責令改正D. 給予行政處罰50、公司成立后無正當理由超過六個月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)六個月以上的，可以由公司登記機關（）。BA. 解散公司B. 吊銷營業(yè)執(zhí)照C. 責令改正D. 處十萬元以下的罰款51、董事會、股東大會的會議召集程序、表決方式、決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的, 股東可以自決議作出之日起（）內(nèi) , 請求人民法院撤銷。CA15日 B30日C60日 D6個月三、多項選擇題：1 、上市公司章程對下列哪些人員具有約束力：AB

25、CDEA 董事 B 監(jiān)事 C 控股股東D 財務總監(jiān)E 董事會秘書2、公司的法定代表人可以由下列哪些人員擔任：ACDA 董事長 B 執(zhí)行董事C 獨立董事D 總經(jīng)理 E 董事會秘書3、下列哪些事項是公司章程應當載明的：ABCDEA 經(jīng)營范圍B 公司名稱C公司法定代表人D注冊資本E公司議事規(guī)則4、上市公司高級管理人員，是指公司：ABCDA 總經(jīng)理 B 副總經(jīng)理C 財務總監(jiān)D 董事會秘書E證券事務代表5、關聯(lián)關系, 是指公司（）與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關系, 以及可能導致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關系，同為國家控股的企業(yè)之間除外。ABCDEA 控股股東B 實際控制人C 董事 D 監(jiān)事 E 高級管理人員

26、中華人民共和國證券法部分考試題一、判斷題X1、政府債券、證券投資基金份額的交易優(yōu)先適用其他法律、行政法規(guī)的特別規(guī)定，其他法律、行政法規(guī)沒有規(guī)定的，適用證券法。X2、國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)發(fā)現(xiàn)股票發(fā)行不符合法定條件或者法定程序的，無論股票發(fā)行、上市與否，均應當撤銷發(fā)行核準決定，發(fā)行人應當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票持有人，保薦人應當承擔連帶責任。X3、 公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務院授權(quán)的部門核準，但非公開發(fā)行則可豁免核準要求。 4、 上市公司發(fā)行新股，無論公開與否，均應當報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準。 5、 上市公司公開發(fā)

27、行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券應當同時符合證券法關于公開發(fā)行公司債券的條件以及公開發(fā)行股票的條件，并報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準。X6、申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，其凈資產(chǎn)不得低于人民幣六千萬元。 7、 發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票的，應當按照國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定預先披露所提交的有關申請文件。X8、發(fā)行人向不特定對象公開發(fā)行的股票票面總值超過人民幣五千萬元的，應當聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔任保薦人。 9、 只有依法公開發(fā)行的證券才能買賣，并且只能在依法設立的證券交易所上市交易或者在國務院批準的其他證券交易場所轉(zhuǎn)讓。 10、證券在證券交易所的交易除可采用公開的集中交易方式外，還可

28、采用國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他交易方式。 11、證券交易以現(xiàn)貨方式進行，但國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以對證券交易的其他方式作出規(guī)定。X12、 證券交易所應當公開證券交易的收費項目、收費標準和收費辦法，并且可以根據(jù)需要自主調(diào)整具體的收費標準。X13、 某上市公司董事將其持有的公司股票在買入后三個月內(nèi)即賣出，公司的一名小股東得知公司董事會沒有收回該董事買賣所得收益，則可以為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。 14、證券交易所可以制定高于證券法規(guī)定的上市條件，但須報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。 15、股份有限公司申請上市的股票應當是依法公開發(fā)行的股票X16、 上市保薦人的資格及其管

29、理辦法由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)會同證券交易所共同規(guī)定。X17、 公司違反證券法規(guī)定擅自改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途，不得再次公開發(fā)行公司債券，公司債券已經(jīng)上市的，證券交易所可直接終止其上市交易。 18、公司向證券交易所申請公司債券上市交易的前提條件之一，就是其公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元。X19、 公司有重大違法行為和最近二年連續(xù)虧損是公司的股票、公司債券暫停上市的共同原因。 20、如果發(fā)行人公告的股票上市的有關文件中披露了董事、監(jiān)事和高級管理人員的簡歷，但沒有說明他們持有本公司股票、債券的情況，則投資者可以依據(jù)證券法向發(fā)行人提出質(zhì)疑。 21、簽訂上市協(xié)議的公司公告股票上市的有

30、關文件和上市公司的年度報告中均應披露公司的實際控制人、持有公司股份最多的前十名股東名單和持股數(shù)額。X22、 某上市公司監(jiān)事在度假期間因涉嫌交通肇事罪而被司法機關逮捕，因該涉嫌犯罪行為非職務行為，上市公司無需就此事件作出披露。 23、上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當對公司定期報告簽署書面確認意見，并保證公司所披露的信息真實、準確、完整。 24、上市公司公告的信息披露資料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，上市公司應當承擔賠償責任；上市公司的控股股東、實際控制人有過錯的，應當與上市公司承擔連帶賠償責任。 25、為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見

31、書等文件的證券服務機構(gòu)的有關人員，在上述文件公開前買賣該公司股票將構(gòu)成內(nèi)幕交易，但在公開后即可合法地買賣。 26、國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股的企業(yè)在遵守國家有關規(guī)定的前提下可以買賣上市交易的股票。 27、投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應當在該事實發(fā)生之日起三日內(nèi)進行報告和公告，同時上市公司亦應將該事件予以公告。 28、采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票。X29、 通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份

32、達到百分之三十時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約， 但是經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)免除發(fā)出要約的除外。 30、收購期限屆滿，因被收購公司股權(quán)分布不符合上市條件而被證券交易所終止其該公司股票上市交易的，其余仍持有被收購公司股票的股東，有權(quán)向收購人以收購要約的同等條件出售其股票，收購人應當收購。 31、證券交易所和證券業(yè)協(xié)會均為對其所屬會員實行自律管理的法人。 32、實行會員制的證券交易所各項財產(chǎn)歸會員所有，但在其存續(xù)期間不得分配給會員。X33、 進入證券交易所參與集中交易的，可以是證券交易所的會員，也可以是國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)許可的其他金融機構(gòu)

33、及合格的機構(gòu)投資者。 34、證券營業(yè)部為盈利或其他目的將其接收的證券交易即時行情轉(zhuǎn)發(fā)給其他單位使用，應當經(jīng)證券交易所許可。X35、證券交易所在事先報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準后，才能對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易。 36、根據(jù)證券法要求，證券公司如同時經(jīng)營證券經(jīng)紀、自營、投資咨詢業(yè)務的，其注冊資本不應低于人民幣一億元，且該注冊資本應當為實繳資本。X37、 擔任破產(chǎn)清算的公司的董事，對其破產(chǎn)負有個人責任的，自該公司破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾五年的，不得擔任證券公司的董事。 38、證券投資者保護基金由證券公司繳納的資金及其他依法籌集的資金組成，其籌集、管理和使用的具體辦法由國務院證券監(jiān)督管理

34、機構(gòu)規(guī)定。 39、證券公司破產(chǎn)或者清算時，客戶的交易結(jié)算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。非因客戶本身的債務或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行客戶的交易結(jié)算資金和證券。 40、 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以要求證券公司的股東、實際控制人在指定的期限內(nèi)提供有關信息、資料，拒不提供或者提供的信息和資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，可處以三萬元以上三十萬元以下的罰款，暫?；蛘叱蜂N證券公司相關業(yè)務許可。 41、證券公司的凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定的，嚴重危及該證券公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以責令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)。 42、投資

35、咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務所、律師事務所從事證券服務業(yè)務， 必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和有關主管部門批準。 43、資產(chǎn)評估機構(gòu)為股票發(fā)行出具的資產(chǎn)評估報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，發(fā)行人應當承擔賠償責任，資產(chǎn)評估機構(gòu)承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。 44、在按照國務院有關規(guī)定并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的情況下，證券公司可以為客戶買賣證券提供融資融券服務。 45、國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)其主要負責人批準，可以凍結(jié)或者查

36、封有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶； 46、國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)其主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過十五個交易日。 47、國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責，進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，其監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員不得少于二人，并應當出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書。X48、 非法開設證券交易場所的，由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。X49、 證券法中的證券市場禁入是指在一定期限內(nèi)直至終身不得從事證券業(yè)務或者不得擔任證券公司董事、監(jiān)事、高級管理

37、人員的制度。X50、 境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券或者將其證券在境外上市交易，必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務院授權(quán)的部門依照國務院的規(guī)定批準。X51、 證券法的制定，是為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為,實現(xiàn)上市公司股東利益, 維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益 , 實現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值，促進社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展 52、 證券法規(guī)范的是在中華人民共和國境內(nèi)的股票發(fā)行上市和交易行為。X53、證券發(fā)行、交易活動的當事人具有不同的法律地位,應當遵守自愿、有償、誠實信用的原則。X54、 我國證券業(yè)、銀行業(yè)、 信托業(yè)、 保險業(yè)實行混業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理。 55、發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債

38、券，依法采取承銷方式的，應當聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔任保薦人。 56、 公司對公開發(fā)行股票所募集資金, 必須按照招股說明書所列資金用途使用 57、發(fā)行人申請核準發(fā)行證券所報送的申請文件格式、報送方式, 由依法負責核準的機構(gòu)或者部門來規(guī)定。 58、國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務院授權(quán)的部門對已作出的核準證券發(fā)行的決定, 發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序, 尚未發(fā)行證券的, 可以撤銷, 停止發(fā)行。X59、依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券, 法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的, 在限定的期限內(nèi)可以通過大宗交易市場轉(zhuǎn)讓。二、單項選擇題1、 證券法修訂案于2005年 10月 27日由十屆全國人大常委會第十八

39、次會議審議通過，該法于何時正式開始實施？aA 2006年 1月 1日B 2006年 3月 1日C 2006年 6月 1日D 2006年 9月 1日2、依照證券法，以下對證券公開發(fā)行的敘述中，哪項是錯誤的？cA 向不特定對象發(fā)行證券，屬于公開發(fā)行B 向累計超過二百人的特定對象發(fā)行證券，屬于公開發(fā)行C 發(fā)行人公開發(fā)行的證券，必須由證券公司承銷D 未經(jīng)依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券3、 股份有限公司公開發(fā)行股票，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送的下列文件中，依照法律的規(guī)定，不是必須要報送的是： aA 發(fā)行保薦書B 發(fā)起人協(xié)議C 招股說明書D 公司章程4、依照證券法，以下關于公司公開發(fā)行新股的條

40、件的敘述，哪項是正確的？dA 前一次發(fā)行的股份已募足，并間隔一年以上B 公司預期利潤率可達同期銀行存款利率C 最近三年連續(xù)盈利，并可向股東支付股利D 最近三年內(nèi)財務會計文件無虛假記載5、依照證券法，以下關于公司公開發(fā)行公司債券的條件的敘述，哪項是正確的？bA 有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元B 累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十C 最近三年連續(xù)盈利D 公開發(fā)行公司債券籌集的資金，用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出6、 以下關于不得再次公開發(fā)行公司債券情形的描述，哪項是錯誤的？dA 前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足B 對已公開發(fā)行的公司債券有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)C 違

41、反法律規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途D 公司累計債券余額為公司凈資產(chǎn)的百分之三十7、 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務院授權(quán)的部門應當自受理證券發(fā)行申請文件之日起（） 內(nèi)， 依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定。bA 一個月B 三個月C 五個月D 六個月8、 證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式被稱為（）bA 證券代銷B 證券包銷C 證券經(jīng)銷9、 證券法關于發(fā)行人應當采用承銷團方式發(fā)售證券的規(guī)定中，下列哪項是錯誤的？bA 適用于向不特定對象公開發(fā)行的證券B 發(fā)行證券的票面總值必須超過人民幣一億元C 由主承銷和參與承

42、銷的證券公司組成D 承銷團代銷、包銷期最長不得超過九十日10、股票發(fā)行采用代銷方式，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之（） 的， 為發(fā)行失敗。cA 五十 B 六十 C 七十 D 八十11、 證券在證券交易所上市交易，應當采用何種交易方式？dA 集中競價交易方式B 公開的交易方式C 做市商交易方式D 公開的集中交易方式或者國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式12、依照證券法的有關規(guī)定，下列對證券交易方式或制度的說法，哪項是正確的？cA 依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，必須在依法設立的證券交易所上市交易B 證券交易必須采用無紙化交易方式C 證券交易以現(xiàn)貨和國務院規(guī)定的其他

43、方式進行交易D 證券公司不得從事向客戶融資或者融券的證券交易活動13、依照證券法，以下對股票買賣限制的規(guī)定，哪項是錯誤的？dA 為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后六個月內(nèi)，不得買賣該種股票B 為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后五日內(nèi)，不得買賣該種股票C 證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不

44、得收受他人贈送的股票D 任何人在成為證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員之前原已持有的股票，可以繼續(xù)持有，不受買賣限制14、上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其所持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司應當收回其所得收益。公司董事會不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會在多少日內(nèi)執(zhí)行？cA 十五 B 二十 C 三十 D 四十15、根據(jù)上題，如果公司董事會未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東可采取以下哪項措施？cA 股東必須先

45、向證券交易所報告B 股東必須先提起仲裁C 股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟D 股東有權(quán)為了公司的利益以公司的名義直接向人民法院提起訴訟16、申請證券上市交易，應當向（）提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。bA 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)B 證券交易所C 國務院授權(quán)的部門D 省級人民政府17、下列股份有限公司申請股票上市的條件中，哪項是錯誤的？ bA 公司股本總額不少于人民幣三千萬元B 持有股票面值達人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于1000人C 公開發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上D

46、 公司在最近三年內(nèi)無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載18、公司為申請股票上市交易向證券交易所報送下列文件中，哪項是錯誤的？cA 上市報告書B 申請股票上市的股東大會決議C 未經(jīng)審計的公司最近三年的財務會計報告D 法律意見書和保薦人出具的上市保薦書19、 某有限責任公司的凈資產(chǎn)額為人民幣1.5 億元， 擬申請其首次發(fā)行的公司債券上市交易。該公司的下列情況中，哪一項不符合公司債券上市的法定條件？bA 該債券的期限為2年B 該債券的累計發(fā)行額為人民幣8000萬元C 籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策D 該公司最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息20、依照證券法，符合以下哪種情形時，證券交

47、易所可以做出暫停該公司股票上市的決定？dA 上市公司財務報告作虛假記載且拒絕糾正的B 上市公司最近二年連續(xù)虧損的C 公司解散或者被宣告破產(chǎn)的D 公司有重大違法行為的21、以下關于上市公司股票終止上市的條件，哪項是錯誤的？ bA 公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件B 公司對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者的C 公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個年度內(nèi)未能恢復盈利D 公司解散或者被宣告破產(chǎn)22、公司債券上市交易后，在一定情形下，證券交易所可決定暫停其上市交易。以下對暫停公司債券上市情形的說法中不準確的是：bA 公司有重大違法行為B 公司

48、最近三年連續(xù)虧損C 公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件D 公司債券所募集資金不按照核準的用途使用23、依照證券法，對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，相關當事人可以采取以下哪項措施：cA 向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請復核B 向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)設立的復核機構(gòu)申請復核C 向證券交易所設立的復核機構(gòu)申請復核D 向證券交易所所在地的中級人民法院起訴24、以下關于證券交易所決定暫?；蛘呓K止股票上市交易的說法中，哪項是錯誤的？dA 證券交易所的上市規(guī)則可規(guī)定暫?；蛘呓K止股票上市交易的其他情形B 應及時公告C 應報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案D 應報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批

49、準25、上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起（） 內(nèi)， 以及在每一會計年度結(jié)束之日起（） 內(nèi)， 向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送中期報告和年度報告，并予公告：bword 文檔 可自由復制編輯A 一個月三個月B 二個月 四個月C 三個月六個月D 六個月十二個月26、 依照 證券法， 下列哪項屬于上市公司臨時報告中應披露的 “重大事件”： aA 公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化B 公司發(fā)生輕微虧損或者損失C 公司四分之一以上的董事、監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動D 持有公司百分之三以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化27、 發(fā)行人

50、、上市公司公告的信息披露資料，有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，以下說法中，哪項是錯誤的？dA 發(fā)行人應當承擔賠償責任B 上市公司應當承擔賠償責任C 發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員以及保薦人，應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外D 證券交易所、國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當承擔連帶賠償責任28、以下關于證券法規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息知情人的類型中，哪項是錯誤的？dA 證券交易所的有關人員B 證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員C 發(fā)行人控股公司的監(jiān)事D 持有公司百分之三以上股份的自然人29、以下不屬于證券法所稱之

51、內(nèi)幕信息的是：aA 已公開的公司分配股利的計劃B 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化C 公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十D 公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任30、依照證券法，以下關于證券交易行為的規(guī)定中，哪項是錯誤的？cA 禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易B 依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市C 國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股的企業(yè)，不得買賣上市交易的股票D 國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股的企業(yè)買賣上市交易的股票，必須遵守國家有關規(guī)定31、以下關于要約收購的說法，哪項是正確的？cA 收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司已發(fā)

52、行的股份總數(shù)的百分之七十五以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易B 在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的 股票，在收購行為完成后的六個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓C 收購人在報送上市公司收購報告書之日起十五日后，公告其收購要約D 收購要約的期限不得少于三十日，并不得超過九十日32、采取協(xié)議收購方式的，收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個上市公司已發(fā)行的股份達到（ ）時，繼續(xù)進行收購的，應當向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。但是經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)免除發(fā)出要約的除外。bA 二十 B 三十 C 四十 D 五十33、 根據(jù) 證券法規(guī)定， 證券交易

53、所的總經(jīng)理由誰任免？bA 證券業(yè)協(xié)會B 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)C 證券交易所會員大會D 證券交易所理事會34、 根據(jù)證券法，以下對證券交易所的描述，哪項是準確的？aA 證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人B 證券交易所是提供證券集中競價交易場所的不以營利為 目的的法人C 證券交易所的設立和解散，由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu) 決定D 證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國務院批準35、 根據(jù) 證券法， 以下關于證券交易所的說法中哪項是錯誤的？dA 未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布證券交 易即時行情B 證券交易所根據(jù)需要，可以對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案C 實行會員制的證券交易所的財產(chǎn)積累歸會員所有，其權(quán)益由會員共同享有，在其存續(xù)期間，不得將其財產(chǎn)積累分 配給