2022年證券從業(yè)資格考試-證券交易-92模擬題考試試卷（含答案）

1、2022年證券從業(yè)資格考試-證券交易-92模擬題考試試卷（含答案）姓名年級學(xué)號題型選擇題填空題解答題判斷題計(jì)算題附加題總分得分評卷入得分一、單項(xiàng)選擇題1 .在回購初始交易當(dāng)日的清算中，清算價(jià)格統(tǒng)一按標(biāo)準(zhǔn)券面值（）元計(jì)算。A.100B.1000C.10000D.100000正確答案:A解析常識內(nèi)容。故選A。2 .在上海證券交易所大宗交易的意向申報(bào)中，申報(bào)方數(shù)量不明確的，將視為至少愿以大宗交易單筆買賣（）成交。A.最低申報(bào)數(shù)量B.最高申報(bào)數(shù)量C.平均申報(bào)數(shù)量D.最初申報(bào)數(shù)量正確答案:A解析掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合I辦議交易平臺業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。3 .一筆回購交易涉及兩個(gè)交易主體

2、、（）交易契約行為。A.一次B.三次C.四次D.二次正確答案：D4 .證券公司自營風(fēng)險(xiǎn)的防范應(yīng)遵循（）相結(jié)合的原則。A.重點(diǎn)防范和部分防范B.外部防范和綜合防范C.重點(diǎn)防范和綜合防范D.外部防范和部分防范正確答案:C5 .根據(jù)規(guī)定，上市公司披露定期報(bào)告、臨時(shí)公告的例行停牌時(shí)間，自交易日上午開市后停牌（）小時(shí)。A.0.5B.1C.1.5D.2正確答案：B解析上市公司披露定期報(bào)告、臨時(shí)公告例行停牌時(shí)間為交易日開市后停牌1小時(shí)，即自上午開市時(shí)起停牌1小時(shí)，10:30恢復(fù)交易。6 .在二級托管制度下，投資者可將其托管股份從一個(gè)證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個(gè)證券營業(yè)部托管。這一過程通常稱為（）。A.復(fù)合托管B.

3、雙重托管C.指定托管D.轉(zhuǎn)托管正確答案：D解析投資者要賣出證券必須到證券托管營業(yè)部方能進(jìn)行（在哪里買入就在哪里賣出）。投資者也可以將其托管證券從一個(gè)證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個(gè)證券營業(yè)部托管，稱為證券轉(zhuǎn)托管。轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。7 .目前我國存在著兩種滾動(dòng)交收周期，其中適用于B股的滾動(dòng)交收周期為（）OA.T+lB.T+2C.T+3D.T+4正確答案:c8 .證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是（）OA.警告B.罰款C.沒收非法所得D.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可正確答案：D9 .單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達(dá)到規(guī)定

4、的最高限額的，（）可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令。A.證券交易所B.證券公司C.中國證監(jiān)會D.中國人民銀行正確答案：A解析單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達(dá)到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令。10 .在我國，B股席位是（）。A.自營席位B.代理席位C.普通席位D.專用席位正確答案：1）11 .根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券營業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括（）。A.機(jī)型容量B.機(jī)型先進(jìn)，容量大C.數(shù)量、質(zhì)量管理，突發(fā)事件處D.行情分析系統(tǒng)，數(shù)量、質(zhì)量管理正確答案:c12 .在網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行方式下，新股競價(jià)發(fā)行的成交原則是（）。

5、A.價(jià)格優(yōu)先、同價(jià)位時(shí)間優(yōu)先B.時(shí)間優(yōu)先、同時(shí)間數(shù)量優(yōu)先C.價(jià)格優(yōu)先、同價(jià)位數(shù)量優(yōu)先D.時(shí)間優(yōu)先、同時(shí)間價(jià)格優(yōu)先正確答案:A證券交易所內(nèi)的證券交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”原則競價(jià)成交。價(jià)格優(yōu)先成交時(shí)的原則為：較高價(jià)格買入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買入申報(bào)，較低價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣出申報(bào)。時(shí)間優(yōu)先成交時(shí)的原則為：買賣方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者。先后順序按證券交易所交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定。13 .關(guān)于報(bào)價(jià)的計(jì)價(jià)單位和最小變動(dòng)價(jià)位，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.A股價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣8 .深圳證券交易所B股價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001美元C.目前債券現(xiàn)貨計(jì)價(jià)單位為每百元

6、面值債券的價(jià)格D.基金計(jì)價(jià)單位為每份基金價(jià)格正確答案：B解析深圳證券交易所B股價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01港元。14 .證券公司自營業(yè)務(wù)違反刑法規(guī)定的行為不包括（）。A.以自己為交易對象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣B.以自己名義為自己或以他人名義為自己買賣證券C.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和交易方式相互進(jìn)行證券交易D.單獨(dú)或合謀，集中利用資金優(yōu)勢等操縱證券交易價(jià)格正確答案:B解析根據(jù)刑法有關(guān)規(guī)定，有下列行為之一，操縱證券交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任：單獨(dú)或者合謀，集中利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格的；與他人

7、串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的；以自己為交易對象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的；以其他方法操縱證券交易價(jià)格的。15 .個(gè)人客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應(yīng)向證券公司提交的材料不包括（）。A.銀行及客戶已蓋章、簽字的客戶信用資金存管協(xié)議B.本人身份證明原件及復(fù)印件C.填妥并由本人當(dāng)面簽名的“信用證券賬戶開戶申請表”、“信用資金賬戶開戶申請表”D.加蓋銀行章的專用于信用交易的銀行賬戶正確答案：D解析個(gè)人客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應(yīng)向證券公司提交的材料包括：本人身份

8、證明原件及復(fù)印件；本人普通資金賬戶卡（或開戶協(xié)議原件）、普通證券賬戶卡原件及復(fù)印件；填妥并由本人當(dāng)面簽名的“信用證券賬戶開戶申請表"、“信用資金賬戶開戶申請表”；專用于信用交易的銀行卡；銀行及客戶已蓋章、簽字的客戶信用資金存管協(xié)議。D項(xiàng)屬于機(jī)構(gòu)客戶需要提交的材料。16 .以下關(guān)于回購交易的表述，正確的是（）。A.回購交易更多的具有長期融資的屬性B.債券回購交易完全獨(dú)立于債券現(xiàn)貨交易C.從性質(zhì)上看，回購交易屬于資本市場D.債券回購期限一般不超過1年正確答案：D回購交易更多的具有短期融資的屬性，從運(yùn)作方式上看，結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)，通常在債券交易中運(yùn)用。從性質(zhì)上看，屬于貨幣市場

9、，因?yàn)閭幕刭徠谙抟话悴怀^1年。17 .回購交易是在現(xiàn)貨交易基礎(chǔ)上延伸出來的，它結(jié)合了現(xiàn)貨交易和（）的特點(diǎn)。A.期貨交易B.遠(yuǎn)期交易C.期權(quán)交易D.債券交易正確答案：B回購交易結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)。故選B。18 .以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的管理風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明B.證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中管理不善C.證券公司違規(guī)操作而導(dǎo)致管理的客戶資產(chǎn)損失D.證券公司高級管理人員營私舞弊正確答案：D解析管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于管理不善、違規(guī)操作而導(dǎo)致管理的客戶資產(chǎn)損失、違約或與客戶發(fā)生糾紛等，可能承擔(dān)賠償責(zé)任而使證券公司受到

10、損失。如與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明，操作人員違反合同約定買賣證券或劃轉(zhuǎn)資金，操作人員在經(jīng)營中進(jìn)行不必要的證券買賣損害委托人的利益等。19.證券交易所對A股和基金每日漲跌幅偏離值超過（）的前3只證券，要公布其成交金額最大的5家會員營業(yè)部或席位名稱及成交金額。A.5%B.7%C.10%D.15%正確答案:B對于有價(jià)格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價(jià)交易出現(xiàn)下列情形的：日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到±7%的前3只股票（基金），證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部（深圳證券交易所是營業(yè)部或席位）的名稱及其買入、賣出金額。20.假設(shè)固定金額為120元，某投資

11、者在3000點(diǎn)賣出一個(gè)單位上證指數(shù)，在1800點(diǎn)平倉，而交易保證金為5%,則其收益率為（）。A.200%B.300%C.500%D.800%解析期初需要投入的交易資金=3000X120X5%=18000（元）；平倉后的利潤=（3000-1800）X120=144000（元）；投資者的收益率=144000/18000X100%=800%o21 .賬戶是我國目前用途最廣，數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶。A.A股B.B股C.H股D.債券正確答案:AA股賬戶是我國目前用途最廣，數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶。故選A。22 .自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的（）。A.100%B.300%C.500

12、%D.30%正確答案:C解析由于證券自營業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特性，為了控制經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，中國證監(jiān)會頒布的證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法規(guī)定：（1）自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%。（2）自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500機(jī)（3）持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%。（4）持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%,但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。23 .一筆回購交易涉及兩個(gè)交易主體、（）交易契約行為。A.一次B.三次C.四次D.二次正確答案：D解析一筆回購交易涉及兩個(gè)交易主體、二次交易契約行為。本題的最佳答案是D選項(xiàng)。24 .中小企業(yè)

13、板股票連續(xù)競價(jià)期間有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下（）。A.3%B.5%C.7%D.10%解析掌握證券交易的競價(jià)原則和競價(jià)方式。25 .自查及演練情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存，保存時(shí)間不少于（）年。A.1B.2C.3D.4正確答案:C解析證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立健全營業(yè)場所安全保障機(jī)制，保證與當(dāng)?shù)毓病⑾赖扔嘘P(guān)部門的聯(lián)系暢通，維護(hù)交易秩序穩(wěn)定；制定重大突發(fā)事件應(yīng)急處理預(yù)案，定期組織自查，按規(guī)定進(jìn)行演練，自查及演練情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存，保存時(shí)間不少于3年。26 .結(jié)算參與人應(yīng)使用其（）完成新股申購的資金交收。A.資金賬戶B.銀行賬戶C.證券賬戶D.結(jié)算備付金賬戶正確答案：D解析結(jié)算參與人應(yīng)使用

14、其資金交收賬戶（即結(jié)算備付金賬戶）完成新股申購的資金交收，并應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時(shí)點(diǎn)有足額資金用于新股申購的資金交收。27 .證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。A.1B.3C.5D.10正確答案：B自2008年6月1日起施行的證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例規(guī)定，證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。故選B。28 .深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購以（）元標(biāo)準(zhǔn)券為1張。A.10B.50C.100D.1000解析深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購以100元標(biāo)準(zhǔn)券為1張。29.根據(jù)我國資產(chǎn)業(yè)務(wù)管理的相關(guān)規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣結(jié)束后，證券

15、公司應(yīng)當(dāng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行（）OA.資產(chǎn)管理驗(yàn)證并出具報(bào)告B.驗(yàn)資并出具驗(yàn)資報(bào)告C.審計(jì)證券公司資產(chǎn)組合問題并出具報(bào)告D.審計(jì)客戶資金來源并出具報(bào)告正確答案:B30 .目前我國對（）實(shí)行T+3交割、交收方式。A.B股B.A股C.基金券D.債券正確答案：A其他屬于T+1交割、交收方式。故選A。31 .有關(guān)交易所的席位說法正確的是（）。A.有形席位的報(bào)盤速度較高32 我國目前只有有形席位C.我國有普通席位和特別席位之分D.所有國家都有普通席位和特別席位兩種正確答案：D32.根據(jù)我國證券法等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)必須遵守的

16、內(nèi)容，說法不正確的是（）。A.不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物B.不得在營業(yè)場所接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收C.不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失D.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣正確答案：BB項(xiàng)屬于證券經(jīng)紀(jì)商正常的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其相關(guān)的禁止行為應(yīng)為：不得在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收。33.（）是證券其他交易場所的重要形式。A.證券交易所的前市交易B.上市交易C.店頭交易市場D.證券交易所的后市交易正確答案:C解析其他交易場所是指證券交易所以外的證券交易市場，包括分散的柜臺市場和一

17、些集中性市場。在證券市場發(fā)展的早期，柜臺市場（又稱“店頭市場”）是一種重要形式。34.在證券交易所質(zhì)押式回購的清算和交收中，購回價(jià)格的計(jì)算公式為（）。A. 100+成交年收益率X100X回購天數(shù)+365B. 100+成交年收益率X100義回購天數(shù)+360C.成交年收益率X100義回購天數(shù)+365D.成交年收益率X回購天數(shù)+365正確答案:B解析在證券交易所質(zhì)押式回購的清算和交收中，購回價(jià)格=100+成交年收益率X100X回購天數(shù)+360。35 .目前我國在（）有零數(shù)委托。A.買入證券B.賣出證券C.買入和賣出證券D.不存在正確答案：B解析掌握委托指令的內(nèi)容。36 .證券法規(guī)定，單位操縱證券市場

18、的，應(yīng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處10萬元以上（）萬元以下的罰款。A.50B.60C.80D.100正確答案：B37 .在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍以（）原則作為第一優(yōu)先原貝人A.時(shí)間優(yōu)先B.價(jià)格優(yōu)先C.數(shù)量優(yōu)先D.席位優(yōu)先正確答案:B38 .投資者教育的渠道不包括（）。A.客服中心B.模擬訓(xùn)練C.交易委托系統(tǒng)D.設(shè)立“投資者園地”正確答案：B投資者教育主要是通過營業(yè)部設(shè)立“投資者園地”、公司網(wǎng)站、交易委托系統(tǒng)、客服中心等多種渠道，并綜合運(yùn)用電視、報(bào)刊、網(wǎng)絡(luò)、宣傳材料、戶外廣告、培訓(xùn)講座、電話語音提示、手機(jī)短信等多種方式進(jìn)行。39 .A公司權(quán)證的某日收盤價(jià)是6元

19、，股票收盤價(jià)是24元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%,則權(quán)證次日的漲跌幅比例為（）。A.10%B.40%C,50%D.60%正確答案:C解析次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%,即2.40元；而權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為：（26.4-24）X125%X1=3（元），漲跌幅比例為3/6=50%。40 .按（）劃分，證券賬戶可分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶。A.交易權(quán)限B.交易場所C.賬戶用途D.開立主體正確答案：B目前，我國證券賬戶的種類有兩種劃分依據(jù)：一是按照交易場所劃分；二是按照賬戶用途劃分。按交易場所劃分，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶，分別用于記

20、載在上海證券交易所和深圳證券交易所上市交易的證券以及中國結(jié)算公司認(rèn)可的其他證券。按用途劃分，證券賬戶可以劃分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶、創(chuàng)業(yè)板交易賬戶和其他賬戶等。41 .證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為不包括（）。A.內(nèi)幕交易B.專設(shè)自營賬戶C.操縱市場D.假借他人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)正確答案：B解析證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為包括：內(nèi)幕交易、操縱市場和其他禁止的行為（假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)；委托其他證券公司代為買賣證券；當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司10%以上的股份時(shí)，自營買賣該上市公司的股票；將自營賬戶借給他人使用；將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作）。42 .

21、證券交易所會員可以設(shè)會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人的人數(shù)可以是（）名。A.2B.5C. 7D.10正確答案：A解析證券交易所會員應(yīng)設(shè)會員代表1名，組織、協(xié)調(diào)會員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往業(yè)；應(yīng)設(shè)會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人14名，根據(jù)授權(quán)代位履行會員代表職責(zé)。43.將證券賬戶分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶和基金賬戶等，是按（）劃分。A.投資主體B.投資種類C.交易場所D.賬戶用途將證券賬戶按賬戶用途分類，可分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶和基金賬戶等。44 .證券登記按（）可以劃分為股份登記、基金登記、債券登記、權(quán)證登記、交易型開放式指數(shù)基金登記等。A.證券種類B.證券數(shù)量C.性質(zhì)D.程序正確答案:A解

22、析熟悉證券登記的概念、種類及其主要內(nèi)容。45 .證券交易的清算是指（）。A.結(jié)算參與人根據(jù)清算的結(jié)果在事先約定的時(shí)間內(nèi)履行合約的行為8. 一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算C.公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和D.銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵正確答案：B解析A選項(xiàng)屬于證券交易中交收的概念；C、D選項(xiàng)屬于清算的另外兩種解釋，但不是證券交易的清算解釋。46 .（）是客戶在證券公司開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金及融資融券負(fù)債明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。A.客戶信用資金臺賬B.客戶信用證券賬戶C.客戶信用資金賬戶D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶正確答案：A解析客戶信用資金臺

23、賬是客戶在證券公司開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金及融資融券負(fù)債明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。47 .在委托數(shù)量下填報(bào)表決意見，2股代表（）。A.同意B.反對C.棄權(quán)D.交易雙方解析對于采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)選舉票數(shù)；對于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決意見，1股代表同意，2股代表反對，3股代表?xiàng)墮?quán)。48 .我國內(nèi)地目前不采取T+1滾動(dòng)交收方式的交易品種是（）。A.基金B(yǎng).債券C.B股D.A股正確答案:C解析我國內(nèi)地市場目前存在兩種滾動(dòng)交收周期，即T+1與T+3。T+1滾動(dòng)交收目前適用于我國內(nèi)地市場的A股、基金、債券、回購交易等；T+3滾動(dòng)交收適用于B股（人民幣特種股

24、票）。49 .在融資融券業(yè)務(wù)中，業(yè)務(wù)集中度應(yīng)嚴(yán)格控制在監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定范圍內(nèi)。其中，對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%正確答案：A50 .買賣成交后，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作（）交付客戶，并代為辦理清算、交收，將款項(xiàng)和證券及時(shí)交付給客戶簽收。A.成交說明書B.買賣成交報(bào)告單C.成交清單D.委托說明書正確答案：B解析熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀(jì)商的概念、權(quán)利和義務(wù)。51 .證券交易機(jī)制從（）劃分，可以分為指令驅(qū)動(dòng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)。A.交易對象的執(zhí)行特點(diǎn)B.交易時(shí)間的連續(xù)特點(diǎn)C.交易價(jià)格的決定特點(diǎn)D.交易結(jié)果的登記情況正確答案:C解析熟悉證券交易機(jī)制的種

25、類、目標(biāo)。52 .在證券回購交易中，融資方應(yīng)確保在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量（）融入資金量。A.大于B.小于C.等于D.無關(guān)正確答案:A在證券回購交易中，以券融資方應(yīng)確保在回購成交至購回日期間其在登記清算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量大于融入資金量，否則將按賣空國債的規(guī)定予以處罰。53 .下列證券交易所的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.在我國，證券交易所接納的會員應(yīng)當(dāng)是經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)B.經(jīng)營范圍符合規(guī)定是證券交易所會員人會的重要條件之一C.滬、深兩家證券交易所對會員資格的規(guī)定有較大的差異性D.只有交易所的會員才能在交易所中進(jìn)行交易正確答案:C解析一般來說，證券

26、交易所是從證券公司的經(jīng)營范圍、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任的資格及能力、組織機(jī)構(gòu)、人員素質(zhì)等方面規(guī)定人會的條件，上海證券交易所和深圳證券交易所對此的規(guī)定基本相同。54 .證券公司證券自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的（）。A.200%B.150%C.100%D.80%正確答案：A證券公司證券自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的200機(jī)故選A。55 .下列計(jì)算中國結(jié)算上海分公司結(jié)算參與人T+1日結(jié)算備付金賬戶可用余額的方法，正確的是OA.可用余額=賬戶余額+（T+1應(yīng)收應(yīng)付資金凈額）-凍結(jié)金額-最低備付限額B.可用余額=賬戶余額+（T+0應(yīng)收應(yīng)付資金凈額）-凍結(jié)金額-最低備付限額C.可用余額=賬戶余額+（T+0應(yīng)收應(yīng)付資金

27、凈額）-凍結(jié)金額D.可用余額=賬戶余額+（T+1應(yīng)收應(yīng)付資金凈額）-凍結(jié)金額正確答案：B解析本題考查結(jié)算備付金賬戶可用余額的計(jì)算。T+1日可用余額=賬戶余額+（T+0應(yīng)收應(yīng)付資金凈額）-凍結(jié)金額-最低備付限額。可用余額大于零時(shí)，即為該賬戶T+1日可以劃出的最大金額?？捎糜囝~小于零時(shí)，結(jié)算參與人必須在T+1日16:00交收前補(bǔ)足差額。本題的最佳答案是B選項(xiàng)。56 .證券交易所決定接納或開除會員應(yīng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案。A.5B.10C.15D.30正確答案:A57 .證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。下列各項(xiàng)中,不屬于法律規(guī)定委托協(xié)議應(yīng)載明的內(nèi)容是（）。A.介紹業(yè)務(wù)

28、的范圍B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施C.報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式D.為客戶從事期貨交易提供擔(dān)保正確答案:D證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法第三十二條規(guī)定，證券公司不得為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。58 .有關(guān)債轉(zhuǎn)股的操作流程，下列說法不正確的是（）。A.可轉(zhuǎn)債的買賣申報(bào)優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報(bào)B. “債轉(zhuǎn)股”時(shí)，轉(zhuǎn)股申報(bào)不得撤單C. “債轉(zhuǎn)股”時(shí)，申報(bào)方向?yàn)橘I入D.可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行解析以上海證券交易所上市的可轉(zhuǎn)換債券“債轉(zhuǎn)股”的做法為例，介紹其操作要點(diǎn)：可轉(zhuǎn)換債券“債轉(zhuǎn)股”通過證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行，證券交易所設(shè)置''債轉(zhuǎn)股”申報(bào)代碼和

29、簡稱，申報(bào)方向?yàn)橘u出，價(jià)格為100元，單位為手，1手為1000元面額?？赊D(zhuǎn)換債券“債轉(zhuǎn)股”需要規(guī)定一個(gè)轉(zhuǎn)換期，轉(zhuǎn)股申報(bào)，不得撤單?？赊D(zhuǎn)換債券持有人可將本人證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債全部或部分申請轉(zhuǎn)為發(fā)行公司的股票。可轉(zhuǎn)換債券的買賣申報(bào)優(yōu)先于轉(zhuǎn)股中報(bào)；即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請轉(zhuǎn)股。59.證券交易所對證券公司自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管中，要求會員按月編制庫存證券報(bào)表，并于次月（）日前報(bào)送證券交易所。A.3B.5C.7D.10正確答案：B解析根據(jù)證券交易所管理辦法第45條的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)根據(jù)國家關(guān)于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理的規(guī)定和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，對會員的證券自營業(yè)務(wù)實(shí)施日常監(jiān)督管理，其中包括要求會員按月

30、編制庫存證券報(bào)表，并于次月5目前報(bào)送證券交易所。60 .B股最先在（）證券交易所上市。A.上海B.深圳C.香港D.紐約正確答案:A1992年初，人民幣特種股票（B股）在上海證券交易所上市。二、不定項(xiàng)選擇題61 .在深圳證券交易市場，證券登記結(jié)算公司辦理配股登記的依據(jù)是（）。A.承銷商提供的上市公司驗(yàn)資報(bào)告VB.承銷商提供承銷配股清單VC.承銷商提供的法人股、高級管理人員持股的磁盤VD.承銷商提供的法人股、高級管理人員持股的清單J62 .市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)有（）。A.沒有價(jià)格上的限制JB.證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易VC.成交迅速VD.成交率高V解析市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)有：沒有價(jià)格上的限制、證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)

31、行委托指令比較容易、成交迅速且成交率高。63 .清算的解釋一般有（）。A.一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算JB.公司企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動(dòng)，收回債券、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和VC.銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃VD.個(gè)人的日常收支64.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，除具有業(yè)務(wù)資格外，還應(yīng)當(dāng)符合（）要求。A.具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行VB.設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣3億元JC.設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣5億元VD.最近一年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形

32、J法規(guī)內(nèi)容。故選ABCD。65 .（）依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管或者自律管理職責(zé)，可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的信息、資料。A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)JB.中國證券業(yè)協(xié)會VC.證券交易所VD.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)V解析中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、中國證券業(yè)協(xié)會、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管或者自律管理職責(zé)，可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的信息、資料。66 .證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場的中堅(jiān)力量，其作用主要表現(xiàn)在（）。A.充當(dāng)證券買賣的媒介JB.提供咨詢服務(wù)VC.提供融資服務(wù)D.提供融券服務(wù)解析證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場的中堅(jiān)力量，其作用主要表現(xiàn)為充當(dāng)

33、證券買賣的媒介和提供咨詢服務(wù)。故選AB。67.證券公司應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)（）的前提下從事自營業(yè)務(wù)。A.可承受JB.可測VC,可控JD.可分散解析證券公司應(yīng)根據(jù)公司經(jīng)營管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立完備的自營業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，在風(fēng)險(xiǎn)可測、可控、可承受的前提下從事自營業(yè)務(wù)。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立健全自營業(yè)務(wù)責(zé)任追究制度。自營業(yè)務(wù)出現(xiàn)違法違規(guī)行為時(shí)，要嚴(yán)肅追究有關(guān)人員的責(zé)任。68.下列（）不屬于上海證券交易所現(xiàn)有的質(zhì)押式企業(yè)債回購交易品種。A. 1天企業(yè)債回購B. 2天企業(yè)債回購7C. 3天企業(yè)債回購D. 7天企業(yè)債回購上海證券交易所現(xiàn)有的質(zhì)押式企業(yè)債回購交易品種有1天企業(yè)債回購、3天

34、企業(yè)債回購、7天企業(yè)債回購。故選B。69 .下列關(guān)于印花稅的說法不正確的是（）。A.印花稅是經(jīng)過國家稅務(wù)部門同意征收的B.印花稅是在成交結(jié)束后買賣雙方都要繳納的C.目前我國印花稅的征收首先由證券公司代收D.目前我國的印花稅由證券登記結(jié)算公司代收VE.目前我國的印花稅由資金托管銀行代收J(rèn)70 .香港子公司申請開展在香港募集人民幣資金境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）。A.在香港證券監(jiān)管部門取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格并已經(jīng)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好JB.公司治理和內(nèi)部控制有效，從業(yè)人員符合香港地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格要求JC.申請人及其境內(nèi)母公司經(jīng)營行為規(guī)范，最近2年未受到所在地監(jiān)管部門的重

35、大處罰D.申請人境內(nèi)母公司具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格V解析熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易管理的有關(guān)規(guī)定。71 .證券經(jīng)紀(jì)商對客戶的證件和委托單審查的目的是（）。A.維護(hù)交易的合法性JB.保證相關(guān)資料的同一性C.提高成交的準(zhǔn)確率VD.避免造成不必要的糾紛V解析掌握委托受理的手續(xù)和過程。72 .對于不履行義務(wù)的會員，證券交易所的紀(jì)律處分措施包括（）。A.批評VB.罰款C.暫停業(yè)務(wù)VD.取消會員資格V紀(jì)律處分措施包括：在會員范圍內(nèi)通報(bào)批評；在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責(zé)；暫?；蛘呦拗平灰?；取消交易權(quán)限；取消會員資格。故選ACDo73 .下列屬于證券經(jīng)紀(jì)人及證券營銷人員的禁止行為的有（）。A.替客戶辦理

36、賬戶開立VB.提供、傳播虛假信息VC.客戶招攬D.與客戶約定分享投資收益V解析證券經(jīng)紀(jì)入及證券營銷人員的禁止性行為。按照證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人及證券營銷人員不得有下列禁止性行為：替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶；泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私；為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷粸榭蛻籼峁┓欠ǖ姆?wù)場所或者交易設(shè)施，或者通

37、過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。74 .以下屬于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的禁止行為的有（）。A.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券VB.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易VC.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分開管理和操作的行為D.委托其他證券公司代為買賣證券的行為VC是證監(jiān)會所要求執(zhí)行的。故選ABD。75 .以下屬于網(wǎng)上增發(fā)新股申購特點(diǎn)的有（）。A.更多地采用詢價(jià)辦法VB.先向網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)，后再網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行JC.采用網(wǎng)上和網(wǎng)下同時(shí)累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)VD.投資者的申購報(bào)價(jià)項(xiàng)在規(guī)定的詢價(jià)區(qū)間VE

38、.為了維護(hù)老股東的利益，可設(shè)置優(yōu)先認(rèn)購權(quán)J76 .下列各項(xiàng)符合融資融券交易一般規(guī)則的有（）A.未了結(jié)相關(guān)融券交易前，客戶融券賣出所得價(jià)款除買券還券外不得他用VB.客戶信用證券賬戶不得買入或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物和交易所規(guī)定標(biāo)的證券范圍以外的證券，不得用于從事交易所債券回購交易JC.客戶未能按期交足擔(dān)保物或者到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)約定采取強(qiáng)制平倉措施，處分客戶擔(dān)保物，不足部分可以向客戶追索JD.證券公司根據(jù)與客戶的約定采取強(qiáng)制平倉措施的，應(yīng)按照交易所規(guī)定的格式申報(bào)強(qiáng)制平倉指令J77 .目前，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開始著手提供投資者提供證券余額及變更記錄的網(wǎng)絡(luò)查詢服務(wù)，投資者通過投

39、資者服務(wù)系統(tǒng)，可查詢的信息有（）OA.新股中簽情況JB.證券變更登記VC.證券托管席位VD.新股配售JE.證券余額V78 .證券交易所對不履行義務(wù)的會員有權(quán)給予（）處罰。A.警告VB.罰款C.記過D.取消會員資格J79 .以下屬于證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為有（）。A.借他人名義進(jìn)行證券自營業(yè)務(wù)VB.委托其他證券公司代理買賣證券JC.將自營業(yè)務(wù)賬戶借以他人使用VD.將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作VE.將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)對沖操作J80 .根據(jù)滬深證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，B股投資者可以在交易所的任何營業(yè)時(shí)間內(nèi)賣出（）A.已買入未交收的股票VB.已買入已交收的股票JC.未買入未交收的股票D.未買入已交收的股票

40、81 .公開報(bào)價(jià)包括（）。A.單邊報(bào)價(jià)VB.對話報(bào)價(jià)C.雙邊報(bào)價(jià)VD.反向報(bào)價(jià)公開報(bào)價(jià)包括單邊報(bào)價(jià)和雙邊報(bào)價(jià)。故選AC。82 .能成為中國結(jié)算上海分公司的一般結(jié)算會員的有（）。A.上海證券交易所B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)B.B股的境外代理商VC.證券公司D.B股托管銀行J83 .非柜臺委托包括（）。A.人工電話JB.傳真委托VC.自助和電話自動(dòng)委托JD.網(wǎng)上委托V解析非柜臺委托包括人工電話或傳真委托、自助和電話自動(dòng)委托、網(wǎng)上委托等。84 .以下屬于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的禁止行為的有（）。A.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券VB.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易VC.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)

41、和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分開管理和操作D.委托其他證券公司代為買賣證券的行為J85 .取得普通交易席位的條件有（）。A.具有會員資格VB.取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的經(jīng)營外資業(yè)務(wù)許可證C.繳納席位費(fèi)VD.交納一定的保證金取得普通席位的條件有兩個(gè)，具有會員資格和繳納席位費(fèi)。故選AC。86 .在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，證券公司與客戶之間的資金清算交收，需要由（）配合完成。A.中國結(jié)算公司B.證券交易所C.證券公司VD.指定商業(yè)銀行V解析熟悉證券公司與客戶之間的清算與交收程序。87 .深圳證券交易所規(guī)定，上市公司配股需繳付一定費(fèi)用，但()免收費(fèi)用。A.職工股B.國有股JC.法人股JD.高級管理人員持股按

42、照深交所的規(guī)定，交易所和證券公司分別按認(rèn)購金額的3.5%。和1.5%。收取配股手續(xù)費(fèi)，國有股、法人股免收手續(xù)費(fèi)。88 .使用中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體流程包括()A.向結(jié)算公司提交網(wǎng)絡(luò)申請B.登錄中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)站注冊VC.到身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)辦理身份驗(yàn)證，激活用戶名VD.使用用戶名、密碼及附加碼登錄網(wǎng)站J89 .境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件包括()OA.依法設(shè)立且滿1年VB.承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，接受證券交易所監(jiān)管VC.其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，且有良好的信譽(yù)和業(yè)績JD.代表處及其所屬境外證券經(jīng)營

43、機(jī)構(gòu)最近2年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的情形解析掌握證券交易所會員的資格、權(quán)利和義務(wù)。90 .上海證券交易所可以接受的市價(jià)申報(bào)有()。A.對手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)B.本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)C.最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)JD.最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)V解析掌握委托指令的內(nèi)容。91 .資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要有（）。A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)VB.市場風(fēng)險(xiǎn)VC.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)VD,管理風(fēng)險(xiǎn)V解析資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要有：（1）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；（2）市場風(fēng)險(xiǎn)；（3）經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)；（4）管理風(fēng)險(xiǎn)。92 .證券公司在提供中間介紹業(yè)務(wù)中，應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站,公布的信息包括（）。A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍VB.從事介

44、紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片JC.客戶開戶和交易流程、出入金流程VD.交易結(jié)算結(jié)果查詢方式J解析證券公司在提供中間介紹業(yè)務(wù)中，應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息：受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍；從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片；期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；客戶開戶和交易流程、出入金流程；交易結(jié)算結(jié)果查詢方式；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。93 .資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）OA.安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)VB.出具資產(chǎn)托管報(bào)告JC.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)作中的資金往

45、來VD.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃合同約定的其他事項(xiàng)J資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)，執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營中的資金往來；監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律，行政法規(guī)，中國證監(jiān)會的規(guī)定，或者集合資產(chǎn)管理合同規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)要求改正：未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報(bào)告；出具資產(chǎn)托管報(bào)告；集會資產(chǎn)管理合同約定的其他事項(xiàng)。故選ABCD。94 .（）可以使回購債券不被凍結(jié)從而提高債券的利用效率。A.買斷式回購JB.封閉式回購C.抵押式回購D.開放式回購J解析所謂

46、債券買斷式回購交易（亦稱“開放式回購”，簡稱“買斷式回購”），是指債券持有人（正回購方）將一筆債券賣給債券購買方（逆回購方）的同時(shí)，交易雙方約定在未來某一日期，再由賣方（正回購方）以約定價(jià)格從買方（逆回購方）購回相等數(shù)量同種債券的交易行為。買斷式回購可以使大量回購債券不被凍結(jié)，突破了質(zhì)押式回購在流動(dòng)性管理方面存在的隱患和桎梏，提高了債券的利用效率，可以滿足金融市場流動(dòng)性管理的需要。95 .下列不是設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件的有（）。A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程VB.最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元C.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員不一定要具備證券業(yè)

47、從業(yè)資格D.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度V96 .關(guān)于債券價(jià)格報(bào)價(jià)，以下說法正確的是（）。A.全價(jià)交易是以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，按全價(jià)價(jià)格進(jìn)行交割VB.凈價(jià)交易是以不含票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，按凈價(jià)價(jià)格作為交割價(jià)格C.我國從2002年3月25日起，國債交易采取凈價(jià)交易方式JD.在凈價(jià)交易方式下，應(yīng)計(jì)利息根據(jù)票面利率按月計(jì)算凈價(jià)交易是以不合票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，技凈價(jià)價(jià)格加應(yīng)計(jì)利息作為交割價(jià)格；在凈價(jià)交易方式下，應(yīng)計(jì)利息根據(jù)票面利率計(jì)算。故選AC。97 .中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的開戶代理機(jī)構(gòu)是指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的（）。A.證券公司-JB.商業(yè)銀行VC.

48、保險(xiǎn)公司D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司境外B股結(jié)算會員V解析掌握證券賬戶的種類。98 .中國結(jié)算上海分公司計(jì)算對各證券公司的實(shí)際收付金額時(shí)應(yīng)包，括（）。A.傭金B(yǎng).交易經(jīng)手費(fèi)VC.印花稅VD.證管費(fèi)V實(shí)際收付金額時(shí)應(yīng)包括交易經(jīng)手費(fèi)、印花稅、證管費(fèi)、過戶費(fèi)等。故選BCD。99 .客戶融入證券后、歸還證券前，在（）情形下融券客戶應(yīng)當(dāng)按照融券數(shù)量對證券公司進(jìn)行補(bǔ)償。A.證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的VB.證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的VC.證券發(fā)行人向原股東配售股份的JD.證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)原股東有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的J解析客戶融入證券后、歸還證券前，在下列情形下應(yīng)當(dāng)按照融券數(shù)

49、量對證券公司進(jìn)行補(bǔ)償：（1）證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的，融券客戶應(yīng)當(dāng)向證券公司補(bǔ)償對應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利。（2）證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，融券客戶應(yīng)當(dāng)根據(jù)雙方約定向證券公司補(bǔ)償對應(yīng)數(shù)量的股票紅利或權(quán)證等證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式予以補(bǔ)償。（3）證券發(fā)行人向原股東配售股份的，或者證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)原股東有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的，由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理。100. T+1滾動(dòng)交收目前適用于我國的（）交易等。1 .A股JB.B股C.基金7D.債券、回購V101 .在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有（）。A.委托人VB.證券經(jīng)紀(jì)商VC.證券交易所JD.證券交易的對象V證券經(jīng)

50、紀(jì)業(yè)務(wù)的要素包括委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所、證券交易的對象。102 .關(guān)于全國銀行間市場質(zhì)押式逆回購方的義務(wù)，下列說法正確的有（）。A.在首次交割日，按合同約定的首次資金清算額支付款項(xiàng)JB.在到期交割日，按合同約定的首次資金清算額支付款項(xiàng)C.按合同規(guī)定，及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整的回購結(jié)算指令JD.在首次交割日，按合同約定的券種和數(shù)量出質(zhì)債券E.在到期交割日，按合同約定的券種和數(shù)量出質(zhì)債券J103 .投資者作為委托人，必須履行下列哪些法律義務(wù)（）。A.如實(shí)填寫開戶申請書和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商的審查VB.繳存足夠的交易資金VC.正確選擇委托買賣價(jià)格，保證委托能夠成交，至少應(yīng)該部分成交D.委托指令一旦發(fā)

51、出，在有效期限內(nèi)，不管市場行情如何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，都必須無條件接受交易結(jié)果，并履行交割清算義務(wù)V解析投資者應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)包括：（1）簽署相關(guān)協(xié)議和文件；（2）如實(shí)填寫開戶申請書和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商的審查；（3）了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確交易方式；（4）足額繳存交易結(jié)算資金；（5）采用正確的委托手段；（6）接受交易結(jié)果；（7）履行交割清算義務(wù)。故選ABD。104 .證券公司發(fā)生融資融券交易交收違約的，登記結(jié)算公司有權(quán)采取的措施有（）OA.暫停、終止辦理其部分、全部結(jié)算業(yè)務(wù)VB.終止、撤銷結(jié)算參與人資格，并提請證券交易所采取停止交易措施JC.提請證監(jiān)會按照相關(guān)規(guī)定采取暫?；虺蜂N其

52、融資融券業(yè)務(wù)許可VD.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或并處警告、罰款、撤銷任職資格或證券從業(yè)資格的處罰措施J105 .對送股的股權(quán)登記、增加某股東股數(shù)的計(jì)算依據(jù)是（）A.上市公司股東人數(shù)B.紅利分配方案決議確定的送股比例VC.股東的持股數(shù)JD.股東的流通股數(shù)解析對送股的股權(quán)登記、增加某股東股數(shù)的計(jì)算依據(jù)是紅利分配方案決議確定的送股比例、股東的持股數(shù)。106 .標(biāo)準(zhǔn)券折算率由（）在計(jì)算當(dāng)日日終分別通過各自通信系統(tǒng)和網(wǎng)站聯(lián)合發(fā)布。A.中國證券登記結(jié)算有限公司VB.上海證券交易所VC.深圳證券交易所VD.全國銀行間同業(yè)拆借中心解析標(biāo)準(zhǔn)券折算率由中國證券登記結(jié)算有限公司和滬、深證券交易所

53、在計(jì)算當(dāng)日日終分別通過各自通信系統(tǒng)和網(wǎng)站聯(lián)合發(fā)布。107 .以下關(guān)于封閉式基金的說法，正確的有（）。A.封閉式基金如果是非上市的，投資者可以進(jìn)行基金份額的申購和贖回B.封閉式基金在成立后，基金管理公司可以申請其基金在證券交易所上市VC.封閉式基金的競價(jià)原則和買賣程序與買賣股票、債券一樣JD.封閉式基金如果獲得批準(zhǔn)，則投資者就可以在二級市場上買賣基金份額V對于封閉式基金來說，在成立后，基金管理公司可以申請其基金在證券交易所上市。如果獲得批準(zhǔn)，投資者就可以在二級市場上買賣基金份額。證券投資基金按照其設(shè)立后規(guī)模是否允許變動(dòng)，可以分為封閉式基金和開放式基金。封閉式基金設(shè)立后規(guī)模不變，因此它可以像股票那

54、樣在證券交易所上市交易。本題最佳答案為BCD選項(xiàng)。108 .掛牌公司披露的財(cái)務(wù)信息至少應(yīng)當(dāng)包括（）A.資產(chǎn)負(fù)債表VB.利潤表JC.主要項(xiàng)目的附注VD.現(xiàn)金流量表解析掛牌公司披露的信息至少應(yīng)當(dāng)包括股份掛牌報(bào)價(jià)說明書、年度報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。掛牌公司披露的財(cái)務(wù)信息至少應(yīng)當(dāng)包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表以及主要項(xiàng)目的附注。109 .合格投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括（）。A.在證券交易所掛牌交易的股票VB.在證券交易所掛牌交易的債券JC.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證VD.證券投資基金J解析熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易管理的有關(guān)規(guī)定。110 .下列行為屬于內(nèi)

55、幕交易的是（）。A.非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息JB.在一段時(shí)間內(nèi)，頻繁并且大量的連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場價(jià)格異常變動(dòng)C.以自己的不同賬戶或與其他投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易D.內(nèi)幕人員向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行交易V111 .證券公司自營業(yè)務(wù)確定運(yùn)營原則，下列說法正確的是（）。A.完善可投資證券品種的投資論證機(jī)制，建立證券池制度VB.自營業(yè)務(wù)部門只能在確定的自營規(guī)模和可承受風(fēng)險(xiǎn)限額內(nèi)，在證券池內(nèi)選擇證券進(jìn)行投資JC.建立健全自營業(yè)務(wù)運(yùn)作止盈止損機(jī)制VD.止盈止損的決策、執(zhí)行與實(shí)效評估應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的程序并進(jìn)行書面記錄J解析完善可投資證券品種的投資論證機(jī)制，建立證券池制度。自營業(yè)務(wù)邵門只能在確定的自營規(guī)模和可承受風(fēng)險(xiǎn)限額內(nèi)，從證券池內(nèi)選擇證券進(jìn)行投資。建立健全自營業(yè)務(wù)運(yùn)作止盈止損機(jī)制。止盈止損的決策、執(zhí)行與實(shí)效評估應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的程序并進(jìn)行書面記錄。112 .集合資產(chǎn)管理合同由（）共同簽署。A.證券公司VB.