證券投資網(wǎng)形答案

1、第1題(單選題)（ ）因其信譽好、利率優(yōu)、風險小而又被稱為“金邊債券”。 · A.公司債券 · B.企業(yè)債券 · C.金融債券 · D.國債   第2題(單選題)從收益分配的角度看，上市公司對于剩余財產(chǎn)的分配，下列說法正確的是：（B） 。 · A.普通股沒有分配 · B.普通股在優(yōu)先股之后 · C.普通股先于優(yōu)先股 · D.根據(jù)公司具體情況，自行決定   第3題(單選題)證券發(fā)行是證券發(fā)行人將某種證券首次出售給投資者的行為，故證券發(fā)行市場也稱為（ ）。 · A.初級市場 ·

2、B.有價市場 · C.無價市場 · D.無形市場   第4題(單選題)證券市場發(fā)展有助于促進企業(yè)經(jīng)營機制的轉變、企業(yè)所有制結構的改變，還可以促進企業(yè)（ ）。 · A.投資收益的增加 · B.融資方式的改革 · C.投資風險的減少 · D.融資成本減少   第5題(單選題)把股票分為普通股和優(yōu)先股的依據(jù)是（ ）。 · A.是否記載股東姓名 · B.是否允許股票上市 · C.票面是否表明金額 · D.股東享有權利的不同   第6題(單選題)（ ）不是證券發(fā)行市場的主要當

3、事人。 · A.發(fā)行人 · B.投資者 · C.中介商 · D.監(jiān)管者   第7題(單選題)在發(fā)行過程中，證券發(fā)行市場作為一個抽象的市場，其買賣成交活動并不局限于一個固定的場所，它是一個（ ），為資金使用者提供了獲得資金的渠道和手段。 · A.有形市場 · B.證券市場 · C.無價市場 · D.無形市場   第8題(單選題)以有價證券形式存在，并能給持有人帶來一定收益的資本是 （ ） 。 · A.實際資本 · B.虛擬資本 · C.生產(chǎn)資本 · D.貨幣

4、資本   第9題(單選題)依據(jù)優(yōu)先股股息當年未足額分配，能否在以后年度補發(fā)，可將優(yōu)先股分為（ ） 。 · A.累計優(yōu)先股和非累計優(yōu)先股 · B.可調換優(yōu)先股和非調換優(yōu)先股 · C.參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股 · D.可贖回優(yōu)先股和不可贖回優(yōu)先股   第10題(單選題)（ ）發(fā)行和交易均無紙化，所以交易效率高，成本低，是未來債券發(fā)展的趨勢。 · A.實物債券 · B.記帳式債券 · C.憑證式債 劵 · D.公司債券   第11題(單選題)證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉讓資

5、金使用權的報酬，此收益的最終源泉是 ( )。 · A.買賣差價 · B.利息或紅利 · C.生產(chǎn)經(jīng)營過程中的資產(chǎn)增值 · D.虛擬資本價值   第12題(單選題)證券投資是（ ）投資的重要形式。 · A.直接 · B.間接 · C.理性 · D.非理性   第13題(單選題)下列（ ）不屬于證券投資場內交易的程序。 · A.開戶 · B.拍賣 · C.委托 · D.過戶   第14題(單選題)（ ）是發(fā)行單位將投資者分散的資金集中起來，交由專業(yè)的

6、托管人和管理人進行托管、管理，運作的基金。 · A.投資基金 · B.債券 · C.股票 · D.金融債券   第15題(單選題)（ ）是由經(jīng)紀人、證券商組成，進行證券集中交易的有形場所，是二級市場的主體。 · A.場外交易市場 · B.第三市場 · C.證券交易所 · D.第四市場   第16題(多選題)債券與股票的聯(lián)系表現(xiàn)為（ ）。 · A.債券和股票都是有價證券 · B.都是籌措資金的手段 · C.都是虛擬資本 · D.都可以獲得穩(wěn)定收益 ·

7、; E.都有較大的風險   第17題(多選題)債券與股票的區(qū)別主要包括（ ）。 · A.期限不同 · B.收益不同 · C.承擔的風險不同 · D.投資動機不同 · E.價格不同   第18題(多選題)資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種.下面（）是直接融資的工具。 · A.股票 · B.定期存單 · C.儲蓄存單 · D.公司債券 · E.貨物憑證   第19題(多選題)封閉式基金與開放式基金的主要區(qū)別有：（ ）。 · A.基金規(guī)模和期限不同 

8、3; B.基金交易價格不同 · C.投資策略不同 · D.信息披露要求不同 · E.存續(xù)期限不同   第20題(多選題)下列哪些屬于債券的分類？ · A.按發(fā)行主體劃分 · B.按債券發(fā)行區(qū)域劃分 · C.按債券形態(tài)劃分 · D.按債券償還方式劃分 · E.按付息的方式劃分   第21題(多選題)開放證券市場的金融風險防范可以從以下方面著手（ ）。 · A.從融資功能上講，要做到有限融資 · B.從消化功能上講，要做到充分消化 · C.從監(jiān)管功能上講，要做到全面監(jiān)管

9、 · D.從法律制定上講，要做到有法可依 · E.從個人投資上講，盡量控制投資人數(shù)   第22題(多選題)全面開放我國的資本市場，還需完善下列哪些條件？（ ） · A.完善證券立法 · B.擴大證券市場容量 · C.完善金融體系 · D.提高投資人的素質 · E.提升中介機構的管理水平   第23題(多選題)根據(jù)運作和變現(xiàn)方式，投資基金可分為（ ）。 · A.契約型基金 · B.公司型基金 · C.封閉型基金 · D.開放型基金 · E.托管基金 

10、0; 第24題(多選題)關于我國的股票發(fā)行制度，下面說法正確的是（ ）。 · A.我國的股票發(fā)行實行核準制 · B.我國的股票發(fā)行實行注冊制 · C.股票發(fā)行申請需由保薦人推薦和輔導 · D.中國證監(jiān)會依據(jù)相關法律法規(guī)做出核準或者不予核準股票發(fā)行申請的決定 · E.股票發(fā)行分為公開發(fā)行和內部發(fā)行   第25題(多選題)封閉式基金的價格可以分為：（ ）。 · A.發(fā)行價格 · B.申購價格 · C.交易價格 · D.贖回價格 · E.成交價格   第26題(判斷題)股票反映的是

11、投資關系而不是借貸關系，股東可以在證券流通市場上轉讓股票，抽回資金。 · A.正確 · B.錯誤   第27題(判斷題)股票是一種有償還期限的有價證券。 · A.正確 · B.錯誤   第28題(判斷題)股票的轉讓只意味著公司股東的改變，并不減少公司資本。 · A.正確 · B.錯誤   第29題(判斷題)道氏65種股票價格平均數(shù)，是由工業(yè)、運輸業(yè)、公用事業(yè)的65家公司的股票價格混合構成。 · A.正確 · B.錯誤   第30題(判斷題)7.開放證券市場的金融風險防范，從融

12、資功能上講，要做到有限融資。 · A.正確 · B.錯誤   第31題(判斷題)政府債券是政府為籌集資金而發(fā)行的債券。 · A.正確 · B.錯誤   第32題(判斷題)公司債券和企業(yè)債券是一回事。 · A.正確 · B.錯誤   第33題(判斷題)1.證券從狹義上講就是指有價證券。 · A.正確 · B.錯誤   第34題(判斷題)證券在證券交易所的交易程序一般包括以下幾個環(huán)節(jié)：開戶、委托、競價成交、清算交割、過戶等步驟。 · A.正確 · B.錯誤 &

13、#160; 第35題(判斷題)場外市場又稱店頭市場或柜臺市場，它是證券流通市場的唯一。 · A.正確 · B.錯誤   第36題(判斷題)9.開放證券市場的金融風險防范，從監(jiān)管功能上講，要做到全面監(jiān)管。 · A.正確 · B.錯誤   第37題(判斷題)證券公司是二級市場上唯一的中介機構 · A.正確 · B.錯誤   第38題(判斷題)3.有價證券和無價證券的最大的區(qū)別是它的流通性，有價證券可以流通并且在流通中產(chǎn)生權益的增減。 · A.正確 · B.錯誤   第39題(判斷

14、題)股票價格指數(shù)就是用以反映整個股票市場上各種股票市場價格的總體水平及其變動情況的指標。 · A.正確 · B.錯誤   第40題(判斷題)NASDAQ市場是全球最大的場外交易市場。 · A.正確 · B.錯誤 第1題(單選題)下面哪項不屬于非系統(tǒng)性風險？（ ） · A.企業(yè)財務風險 · B.企業(yè)道德風險 · C.匯率風險 · D.企業(yè)流動性風險   第2題(單選題)馬柯威茨證券組合理論認為，投資者進行決策時總希望（ ）。 · A.以盡可能小的風險獲得盡可能大的收益 · B.

15、在收益率一定的情況下，盡可能降低風險 · C.在滿足預期收益率一定的情況下，使其風險最小 · D.在滿足預期收益率一定的情況下，使其風險最??；在滿足既定風險一定的情況下，使其收益最大。   第3題(單選題)某投資者購入1股A公司的股票，購入價為100元，同時購入該股票的1股看跌期權，執(zhí)行價格為100元，期權費為10元，1年后到期。如果一年后股票市價為50元，則該投資組合的凈損益為（ ）元。 · A.-10 · B.10 · C.-40 · D.40   第4題(單選題)可轉換債券的特征不包括( )。 ·

16、A.可轉換債券是一種附有轉股權的特殊債券 · B.可轉換債券具有雙重選擇權 · C.投資者可自行選擇是否轉股，而轉債發(fā)行人擁有是否實施贖回條款的選擇權 · D.可轉換債券限定了發(fā)行人的收益、投資者的風險；對發(fā)行人的風險、投資者的收益卻沒有限制.   第5題(單選題)主營業(yè)務利潤率是指企業(yè)一定時期主營業(yè)務利潤同主營業(yè)務（ ）凈額的比率 · A.費用 · B.現(xiàn)金 · C.毛利 · D.收入   第6題(單選題)金融期貨于1972年5月16日誕生于( )商品交易所。 · A.美國紐約 ·

17、B.美國芝加哥 · C.美國洛杉磯 · D.美國華爾街   第7題(單選題)期權合同與一般商品期貨合同的區(qū)別在于（ ）。 · A.期權商品的買方 · B.期權商品的賣方 · C.期權合同的買方 · D.期權合同的賣方   第8題(單選題)上海證券交易所綜合股價指數(shù)簡稱（ ），是國內外普遍采用的反映上海股市總體走勢的統(tǒng)計指標。 · A.上證30指數(shù) · B.上證成指 · C.上證指數(shù) · D.上證A指   第9題(單選題)雖然資本市場線表示的是風險和收益之間的關系，但

18、是這種關系也決定了證券的（ ）。 · A.價格 · B.價值 · C.投資 · D.風險   第10題(單選題)不可能通過股市中的投資組合來加以分散，因而又稱為不可分散風險的是（ ）。 · A.財務風險 · B.信用風險 · C.經(jīng)營風險 · D.系統(tǒng)風險   第11題(單選題)影響企業(yè)長期償債能力的因素主要有企業(yè)的資本結構和企業(yè)的（ ）。 · A.現(xiàn)金 · B.資產(chǎn) · C.獲利能力 · D.資金周轉率   第12題(單選題)反映公司獲利能力的

19、指標有（ ）。 · A.主營業(yè)務利潤率 · B.總資產(chǎn)周轉率 · C.應收帳款周轉天數(shù) · D.速動比率   第13題(單選題)金融衍生品交易的共同特征是保證金交易，因此，金融衍生品交易具有( )。保證金越低，效應越大，風險也就越大。 · A.現(xiàn)實性 · B.杠桿效應 · C.保值性 · D.高收益性   第14題(單選題)風險是證券投資損失的（ ）。 · A.可能性 · B.必然性 · C.效益性 · D.時效性   第15題(單選題)資產(chǎn)負債

20、率可以衡量企業(yè)在清算時保護（ ）利益的程度。 · A.大股東 · B.中小股東 · C.經(jīng)營管理者 · D.債權人   第16題(多選題)下列說法正確的是（ ）。 · A.經(jīng)濟穩(wěn)定增長有利于股票價格上揚 · B.增加財政補貼可以擴大社會總需求和刺激總供給增加 · C.中央銀行回購部分短期國債有利于股票價格上揚 · D.提高法定存款準備金率有利于股票價格上揚 · E.提高利率有利于股票價格上揚   第17題(多選題)下列哪些是證券公司擔任上市推薦人應符合的條件（ ）。 · A.

21、具有交易所會員資格 · B.具有股票主承銷商資格 · C.注冊資本在10億元以上 · D.最近一年內無重大違法、違規(guī)行為 · E.會員在10人以上   第18題(多選題)股票在證券交易所上市的公司，根據(jù)公司法，必須符合的條件有（ ）。 · A.公司股本不少于人民幣5000萬元 · B.持有股票面值達人民幣100元以上的股東人數(shù)不少于1000人 · C.公司股本總額小于人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)和25%以上 · D.公司股本總額超過人民幣4億元的， 其向社會公開發(fā)行股份的比例為15%

22、以上 · E.以上都符合   第19題(多選題)期貨商品的功能主要有：（ ） · A.套期保值 · B.投機 · C.價格發(fā)現(xiàn) · D.商品保值 · E.以上都不是   第20題(多選題)下列哪些屬于金融期貨交易的特征（ ）。 · A.合約標準化 · B.交割期限規(guī)格化 · C.實物交易 · D.公開競價 · E.以貨易貨   第21題(多選題)在組建證券投資組合時，投資者需要注意（ ）。 · A.證券的價位 · B.個別證券的選擇 &

23、#183; C.投資時機的選擇 · D.證券的業(yè)績 · E.投資多元化   第22題(多選題)馬柯威茨模型的假設條件包括：（ ）。 · A.證券市場是有效的 · B.證券投資者的目標是在給定的風險水平上收益最大或在給定的收益水平上風險最低； · C.投資者將基于收益的均值和標準差或方差來選擇最優(yōu)資產(chǎn)投資組合 · D.投資者追求財富期望效用的極大化 · E.通過組合防范投資風險   第23題(多選題)信用評級的功能主要有（ ） 。 · A.降低投資風險 · B.降低籌資成本 ·

24、 C.規(guī)范交易與管理 · D.投資依據(jù) · E.投資者需求   第24題(多選題)按原生資產(chǎn)不同，金融衍生工具大致可以分為（ ）。 · A.利率類 · B.股票類 · C.貨幣類 · D.商品類 · E.證券類   第25題(多選題)下列哪些屬于期權交易的要素：（ ）。 · A.期權的標的物 · B.價格 · C.期限 · D.數(shù)量 · E.期權費   第26題(判斷題)金融衍生產(chǎn)品根據(jù)產(chǎn)品形態(tài)和交易形式，主要可分為：遠期、期貨、期權和互換四大類

25、。 · A.正確 · B.錯誤   第27題(判斷題)金融衍生品的基本功能是規(guī)避風險、價格發(fā)現(xiàn)、盈利。 · A.正確 · B.錯誤   第28題(判斷題)證券市場線可以反映投資組合報酬率與系統(tǒng)風險程度系數(shù)之間的關系以及市場上所有風險性資產(chǎn)的均衡期望收益率與風險之間的關系。 · A.正確 · B.錯誤   第29題(判斷題) 通常現(xiàn)金比率保持在0.1左右為宜。 · A.正確 · B.錯誤   第30題(判斷題)主營業(yè)務利潤率是指企業(yè)一定時期主營業(yè)務利潤同主營業(yè)務收入的比率。 &

26、#183; A.正確 · B.錯誤   第31題(判斷題)非系統(tǒng)性風險是指對某個行業(yè)或個別證券產(chǎn)生影響的風險，它通常由某一特殊的因素引起，與整個證券市場的價格不存在系統(tǒng)的全面聯(lián)系，而只對個別或少數(shù)證券的收益產(chǎn)生影響。 · A.正確 · B.錯誤   第32題(判斷題)證券投資首先需要解決的兩個核心問題是：預期收益與風險。 · A.正確 · B.錯誤   第33題(判斷題)評判一個上市公司的質量，主要從產(chǎn)業(yè)因素、經(jīng)營因素、股本因素、送配因素、投資因素、背景因素、企業(yè)潛在的競爭能力等方面進行分析。 · A.正

27、確 · B.錯誤   第34題(判斷題)市盈率是股票的價格和每股收益的比例。 · A.正確 · B.錯誤   第35題(判斷題)流動比率是企業(yè)流動資產(chǎn)與流動負債的比率，這個比率越高，說明企業(yè)償還短期負債的能力越強，流動負債得到償還的保障越大。 · A.正確 · B.錯誤   第36題(判斷題)資本資產(chǎn)定價模型理論，它是在馬氏證券組合理論基礎上發(fā)展起來的。 · A.正確 · B.錯誤   第37題(判斷題)資本市場線理論認為，所謂市場處于均衡狀態(tài)下，即全部資本資產(chǎn)的供給總量必等于其需求總

28、量。 · A.正確 · B.錯誤   第38題(判斷題)金融衍生產(chǎn)品根據(jù)原生資產(chǎn)不同大致可以分為四類，即股票、利率、貨幣和商品。 · A.正確 · B.錯誤   第39題(判斷題)證券投資風險包括系統(tǒng)性風險和非系統(tǒng)性風險。 · A.正確 · B.錯誤   第40題(判斷題)系統(tǒng)性風險可以通過分散投資相互抵消或者消除，因此又稱為可分散風險。 · A.正確 · B.錯誤 第1題(單選題)“八字方針”揭示了證券市場發(fā)展過程中各因素之間的相互關系。其中，( )是基礎，監(jiān)管和自律是手段，規(guī)范則是

29、目的與核心。 · A.自律 · B.自律 · C.標準 · D.法制   第2題(單選題)對購并目標公司進行法律方面的審查分析目的是為了（ ）。 · A.回避法律風險 · B.避免購并公司形象的損害 · C.鉆法律法規(guī)條文的空子 · D.A、B都是   第3題(單選題)在我國，證券交易所的設立須經(jīng)（ ）批準。 · A.中國證監(jiān)會 · B.中央紀委 · C.全國人民代表大會 · D.國務院   第4題(單選題)道氏理論認為市場波動具有（ ）。 &#

30、183; A.2種趨勢 · B.4種趨勢 · C.3種趨勢 · D.5種趨勢   第5題(單選題)與頭肩頂形態(tài)相比，三重頂形態(tài)容易演變成（ ）。 · A.其他各種形態(tài) · B.圓弧頂形態(tài) · C.反轉突破形態(tài) · D.持續(xù)整理形態(tài)   第6題(單選題)獨立董事的每屆任期與該上市公司其他董事的任期相同，任期屆滿，連選連任，但是連任時間不得超過（）年。 · A.3 · B.6 · C.9 · D.5   第7題(單選題)在公司預先知道可能被收購的時候，可以采取

31、股票交易的反購并策略，會引起公司股本結構變化的方法是（ ）。 · A.實行員工持股計劃(ESOP) · B.進行管理層收購（MBO） · C.股份回購 · D.財產(chǎn)鎖定   第8題(單選題)下列可以擔任公司獨立董事的人員是（）。 · A.公司所處行業(yè)內專家 · B.董事長妻子 · C.持有上市公司已發(fā)行股份的5%的股東 · D.持有上市公司已發(fā)行股份的15%的股東單位   第9題(單選題)中國證監(jiān)會對監(jiān)管對象所作的不定期檢查主要是指（）。 · A.不定期要求監(jiān)管對象報送相關報備材料 &

32、#183; B.隨機抽樣調查 · C.針對報備材料中發(fā)現(xiàn)的問題或接獲的舉報等對個別或部分公司及時、靈活地組織檢查 · D.對檢查對象報送材料的審核時間長短不確定   第10題(單選題)DIF和DEA均為正值，且DIF向上突破DEA是（ ）。 · A.回檔獲利了結 · B.屬空頭市場 · C.是買入信號 · D.是賣出信號   第11題(單選題)與趨勢線平行的切線為（ ）。 · A.壓力線 · B.軌道線 · C.速度線 · D.角度線   第12題(單選題)表示市場

33、處于超買或超賣狀態(tài)的技術指標是（）。 · A.PSY · B.BIAS · C.MACD · D.WMS   第13題(單選題)技術分析理論認為：市場過去的行為（ ）。 · A.完全確定未來的趨勢 · B.可以作為預測未來的參考 · C.對預測未來的走勢無幫助 · D.無規(guī)律   第14題(單選題)在我國，證監(jiān)會屬于()管轄。 · A.中國人民銀行 · B.國務院 · C.人大常委會 · D.國家主席   第15題(單選題)與基本分析相比，技術分

34、析的優(yōu)點是（ ）。 · A.能夠比較全面地把握證券價格的基本走勢 · B.同市場接近，考慮問題比較直觀 · C.考慮問題的范圍相對較窄 · D.進行證券買賣見效慢，獲得利益的周期長   第16題(多選題)按照購并的方向分類，購并可以分成（ ）。 · A.橫向購并 · B.縱向購并 · C.混合購并 · D.目標公司的購并 · E.公開收購   第17題(多選題)切線理論的趨勢分析中，趨勢的方向有：（）。 · A.上升方向 · B.下降方向 · C.水平方向

35、 · D.垂直向上方向 · E.垂直向下方向   第18題(多選題)按照購并方式是否公開進行分類，可以分為( )。 · A.公開收購 · B.非公開收購 · C.現(xiàn)金購并 · D.股份購并 · E.惡意收購   第19題(多選題)一般地講，（ ）不認為市場永遠是對的。 · A.基本分析流派 · B.技術分析流派 · C.心理分析流派 · D.學術分析流派 · E.個體分析流派   第20題(多選題)下列關于關于價、量、時，正確說法的是（ ）。 &

36、#183; A.技術分析是對時、價、量三者關系的分析 · B.市場行為最基本的表現(xiàn)是成交價和成交量 · C.價跌量縮意味著下降幅度會更大 · D.價格是假的，量是真的 · E.價升量增說明價格上升還有空間   第21題(多選題)下列哪些屬于廣義的購并（ ）？ · A.合并 · B.收購 · C.兼并 · D.產(chǎn)權交易 · E.購買控股   第22題(多選題)下列哪些是我國上市公司購并中存在的問題 （ ）？ · A.購并法規(guī)問題 · B.資產(chǎn)評估問題 · C

37、.政府行為問題 · D.信息披露與股價異常波動問題 · E.購并風險控制問題   第23題(多選題)一般來說，可以將技術分析方法分為：（）。 · A.指標類 · B.切線類 · C.形態(tài)類 · D.K線類 · E.波浪類   第24題(多選題)購并公司自我評價主要包括：（ ）。 · A.公司的經(jīng)濟實力評價 · B.公司的行業(yè)發(fā)展分析 · C.公司的業(yè)務現(xiàn)狀分析 · D.公司發(fā)展戰(zhàn)略問題評價 · E.科技發(fā)展趨勢分析   第25題(多選題)反轉突破形態(tài)有：（）。 · A.平底（頂） · B.多重