私募基金管理公司設(shè)立方案

1、上海*基金管理有限公司基本操作說明目錄公司名稱基金管理公司發(fā)起模式主要業(yè)務(wù)組織結(jié)構(gòu)業(yè)務(wù)操作流程崗位說明崗位說明書薪酬結(jié)構(gòu)崗位等級(jí)薪資崗位津貼標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)績(jī)效評(píng)估制度長(zhǎng)期激勵(lì)制度需制定的管理制度治理結(jié)構(gòu) 福斯特控股有限公司上海*基金管理有限公司上海*基金（有限合伙）其他投資人委托管理合格投資人(自然人、機(jī)構(gòu)）有限合伙人有限合伙人代表委員會(huì)托管銀行投資決策委員會(huì)普通合伙人資金托管1.基金管理公司內(nèi)部設(shè)項(xiàng)目評(píng)審會(huì)2.基金（有限合伙）內(nèi)部設(shè)投資決策委員會(huì)管理團(tuán)隊(duì)業(yè)務(wù)組合上海*基金管理有限公司從事股權(quán)直接投資的基金管理，其管理的業(yè)務(wù)大致劃分成三類：業(yè)務(wù)分類業(yè)務(wù)分類業(yè)務(wù)特征簡(jiǎn)述業(yè)務(wù)特征簡(jiǎn)述短線投資-A類投資業(yè)

2、務(wù)增值類股權(quán)投資，資本退出時(shí)間不超過3年。年均投資收益預(yù)計(jì)在30%以上，通過二級(jí)市場(chǎng)退出實(shí)現(xiàn)投資回報(bào)。如PREIPO（上市前融資項(xiàng)目）、REIPO（上市后融資）。中線投資-B類投資業(yè)務(wù)預(yù)期公眾化趨勢(shì)明顯的股權(quán)投資，資本退出時(shí)間3-5年。年均投資收益預(yù)計(jì)在40%以上。通過二級(jí)或一級(jí)市場(chǎng)退出實(shí)現(xiàn)投資回報(bào)。如預(yù)期三年內(nèi)可上市的公司股權(quán)投資等。長(zhǎng)線投資-C類投資業(yè)務(wù)產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略投資，追求長(zhǎng)期穩(wěn)定的投資回報(bào)，投資退出時(shí)間超過5年。年均投資收益在20%以上。獲取長(zhǎng)期性權(quán)益增值并最終在二級(jí)市場(chǎng)上退出。如優(yōu)良公司股本擴(kuò)張的戰(zhàn)略性配售、優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的控股性投資等。業(yè)務(wù)流程 目標(biāo)企業(yè)投資管理部項(xiàng)目評(píng)審會(huì)總經(jīng)理投資決策委員

3、會(huì)(基金)投資投資管理部總經(jīng)理制定股權(quán)變現(xiàn)方案投資決策委員會(huì)公司董事會(huì)總經(jīng)理項(xiàng)目初選資料收集否決審慎調(diào)查股權(quán)投資方案設(shè)計(jì)通過通過通過項(xiàng)目考察專家評(píng)審否決否決否決補(bǔ)充資料補(bǔ)充資料法律審核簽署協(xié)議投資管理增值服務(wù)否決否決股權(quán)退出、變現(xiàn)收入及分配模式 管理公司股東收益期權(quán)激勵(lì)運(yùn)營(yíng)成本*基金管理公司收入構(gòu)成資產(chǎn)管理年費(fèi)：按照所管理資產(chǎn)1.5%收取，所有合伙人承擔(dān)。投資收益：管理公司作為普通合伙人參與項(xiàng)目投資的收益。業(yè)績(jī)提成：所投項(xiàng)目成功退出，并且獲利，年均投資收益率（靜態(tài)/動(dòng)態(tài)）為R，投資期不到一年的按照一年計(jì)算，年均目標(biāo)收益率為15%，業(yè)績(jī)提成： 15%R40%，提取超出部分收益的30%。 40%R

4、，提取超出部分收益的40%。40%50%10%人力資源開發(fā)基金管理公司是高端人才聚集的行業(yè)，公司核心競(jìng)爭(zhēng)力取決于專業(yè)團(tuán)隊(duì)。必須重視人力資源的開發(fā)。人力資源開發(fā)薪酬體系業(yè)績(jī)管理人員素質(zhì)基本薪酬績(jī)效提成股權(quán)激勵(lì)職務(wù)規(guī)范業(yè)績(jī)目標(biāo)績(jī)效評(píng)估任職要求人員選聘專業(yè)培訓(xùn)業(yè)務(wù)規(guī)模設(shè)想計(jì)劃2008年募集資金5,000萬(wàn)，爭(zhēng)取在5年內(nèi)管理的資產(chǎn)規(guī)模達(dá)2-3億。組織功能及目標(biāo)根據(jù)*基金管理公司的業(yè)務(wù)戰(zhàn)略規(guī)劃, 具備六大組織功能，并通過發(fā)揮這六項(xiàng)組織功能，實(shí)現(xiàn)公司的運(yùn)營(yíng)目標(biāo)。項(xiàng)目開發(fā)投資決策項(xiàng)目融資投資實(shí)施資產(chǎn)管理投資回收織能組功織標(biāo)組目實(shí)現(xiàn)人才集聚有效控制風(fēng)險(xiǎn)實(shí)現(xiàn)最大投資收益組織結(jié)構(gòu)圖 股東會(huì)董事會(huì)總裁項(xiàng)目評(píng)審會(huì)外聘

5、專家投資部市場(chǎng)總監(jiān)運(yùn)營(yíng)總監(jiān)投資總監(jiān)融資部人 力資源部 盡職調(diào)查盡職調(diào)查 項(xiàng)目評(píng)估項(xiàng)目評(píng)估 方案設(shè)計(jì)方案設(shè)計(jì) 投資建議投資建議 投資實(shí)施投資實(shí)施 行業(yè)分析行業(yè)分析 公司研究公司研究 數(shù)量分析數(shù)量分析 資產(chǎn)分類管理資產(chǎn)分類管理 投資風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控投資風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控 年度資產(chǎn)報(bào)表年度資產(chǎn)報(bào)表 退出機(jī)制建立退出機(jī)制建立 投資收益管理投資收益管理 資金渠道開發(fā)資金渠道開發(fā) 融資策劃融資策劃 項(xiàng)目評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審 項(xiàng)目融資項(xiàng)目融資 投資者管理投資者管理 融資成本核算融資成本核算 公共關(guān)系管理公共關(guān)系管理 人力資源管理人力資源管理 行政辦公管理行政辦公管理 其它事項(xiàng)其它事項(xiàng) 公司財(cái)務(wù)管理公司財(cái)務(wù)管理 法律審查法律審查副總裁

6、財(cái)務(wù)部資 產(chǎn)管理部行 政管理部監(jiān)事會(huì)研發(fā)部法務(wù)部市場(chǎng)部第一階段（2009年前）的組織結(jié)構(gòu)股東會(huì)與董事會(huì)合并，執(zhí)行董事兼總裁，三個(gè)組織層級(jí)，正式任職人數(shù)在10-18人。股東會(huì)（董事會(huì)）執(zhí)行董事兼總裁項(xiàng)目評(píng)審會(huì)外聘專家(行業(yè)、財(cái)務(wù)、法律）副總裁融資總監(jiān)運(yùn)營(yíng)總監(jiān)投資總監(jiān)融資經(jīng)理一投資經(jīng)理一財(cái)務(wù)經(jīng)理投資經(jīng)理二行政主管人力資源主管投資者關(guān)系主管監(jiān)事會(huì)融資經(jīng)理二副總裁第二階段（2010年起）的組織結(jié)構(gòu)圖股東會(huì)、董事會(huì)與經(jīng)營(yíng)層適當(dāng)分離，根據(jù)業(yè)務(wù)擴(kuò)張需要，增加必須的業(yè)務(wù)部門，四個(gè)組織層級(jí)，正式任職人數(shù)在25-40人。股東會(huì)董事會(huì)總裁項(xiàng)目評(píng)審會(huì)外聘專家融資總監(jiān)運(yùn)營(yíng)總監(jiān)投資總監(jiān)副總裁融資一部財(cái)務(wù)部投資部資產(chǎn)管理部

7、人力資源部行政管理部融資二部組織崗位構(gòu)成藍(lán)天基金管理公司組織崗位可分為三個(gè)層面：核心管理層、中階骨干群和基層員工隊(duì)伍。組織層別組織層別崗位說明崗位說明核心管理層總裁（領(lǐng)導(dǎo)投資決策委員會(huì)、統(tǒng)籌全局）總監(jiān)（或副總裁，業(yè)務(wù)初期兼任部門經(jīng)理）部門經(jīng)理（業(yè)務(wù)擴(kuò)張后，需要設(shè)置部門經(jīng)理職位）中階骨干群項(xiàng)目經(jīng)理（包含資深投資經(jīng)理、資深融資經(jīng)理、資深資產(chǎn)管理經(jīng)理、綜合管理部門財(cái)務(wù)、人事、行政主管等）。投資經(jīng)理（包含資深業(yè)務(wù)人員、資深管理人員、總裁秘書等）基層員工隊(duì)伍投資助理（包含投資分析員，職能部門管理人員等）總務(wù)后勤人員等崗位說明書為高效招聘人員，提升工作效率，制定合理的薪酬結(jié)構(gòu)與標(biāo)準(zhǔn)。需要對(duì)每個(gè)崗位的權(quán)責(zé)與

8、關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)進(jìn)行系統(tǒng)設(shè)計(jì)。舉例如下：崗位說明書職位名稱職位名稱投資經(jīng)理投資經(jīng)理直接上司直接上司投資總監(jiān)投資總監(jiān)職位設(shè)置的目的：職位設(shè)置的目的： 負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的分析與價(jià)值評(píng)估。組織關(guān)系：組織關(guān)系：-接受投資總監(jiān)的直接指揮并定期做工作匯報(bào)-與各部門保持良好的工作關(guān)系，與融資部、法律部等專業(yè)部門人員協(xié)調(diào)工作-保持與投資伙伴的良好溝通，發(fā)展與投資相關(guān)社會(huì)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)關(guān)系。主要責(zé)權(quán)：主要責(zé)權(quán)：投資信息開發(fā)與機(jī)會(huì)洞察投資機(jī)會(huì)評(píng)估與投資項(xiàng)目建議。負(fù)責(zé)收集有關(guān)投資的信息與情報(bào)并進(jìn)行科學(xué)分析。提出投資評(píng)估報(bào)告負(fù)責(zé)與投資合作方聯(lián)系負(fù)責(zé)行業(yè)研究嚴(yán)格控制項(xiàng)目成本。負(fù)責(zé)項(xiàng)目投資實(shí)施。其他工作關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)：關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)：投

9、資項(xiàng)目立項(xiàng)數(shù)量決策通過的投資項(xiàng)目預(yù)期收益1.業(yè)務(wù)素質(zhì)基本任職資格：基本任職資格：碩士以上學(xué)歷，經(jīng)濟(jì)類專業(yè)，從事投資活動(dòng)3年以上。年齡30歲以上，不超過40歲，身體健康。 1.具備很強(qiáng)的投資分析能力與溝通能力，有責(zé)任心，能承受較大工作壓力。薪酬結(jié)構(gòu)公司薪酬包含基本薪酬、績(jī)效薪酬和長(zhǎng)期激勵(lì)，不同崗位的薪酬結(jié)構(gòu)不同，核心成員享有長(zhǎng)期激勵(lì)，業(yè)務(wù)人員績(jī)效薪酬比重大，行政管理人員基本薪酬注重穩(wěn)定性。舉例：基本工資(行業(yè)水平)績(jī)效獎(jiǎng)金(與業(yè)績(jī)貢獻(xiàn)掛鉤)股權(quán)激勵(lì) 業(yè)務(wù)人員業(yè)務(wù)人員:核心成員核心成員:進(jìn)入運(yùn)營(yíng)成本+行政人員行政人員:總報(bào)酬總報(bào)酬=崗位等級(jí)薪資舉例：職務(wù)名稱職務(wù)等級(jí)基本月薪績(jī)效薪酬標(biāo)準(zhǔn)職務(wù)名稱職務(wù)

10、等級(jí)基本月薪績(jī)效薪酬標(biāo)準(zhǔn)總裁副總裁A120,0006-8個(gè)月月薪項(xiàng)目經(jīng)理資深投資經(jīng)理資深融資經(jīng)理資深管理經(jīng)理職能部門主管D110,0003-5個(gè)月月薪A218,000D28,000A316,000D37,500A414,000D47,000A512,000D55,000A610,000D64000總監(jiān)B116,000投資經(jīng)理資深管理人員E16,0002-3個(gè)月月薪B214,000E25,500B312,000E35,000B410,000E44,500B58,000E54,000B67,000E63,500部門經(jīng)理C114,0004-6個(gè)月月薪一般職員F13,1001-2個(gè)月月薪C212,00

11、0F22,800C310,000F32,500C48,000F42,200C57,000F51,900C66,000F61,600崗位津貼標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)舉例:職位級(jí)別通訊補(bǔ)貼公關(guān)補(bǔ)貼交通補(bǔ)貼餐飲補(bǔ)貼出差補(bǔ)貼其它福利A實(shí)報(bào)實(shí)報(bào)配備車300實(shí)報(bào)健康體檢帶薪假期B實(shí)報(bào)實(shí)報(bào)配備車300實(shí)報(bào)C600審批1000300150元/天D400審批50030080元/天E200-20030060元/天F商議-30050元/天績(jī)效評(píng)估制度根據(jù)每個(gè)崗位的特性，建立相應(yīng)的績(jī)效評(píng)估辦法。舉例:職位名稱績(jī)效指標(biāo)與權(quán)重績(jī)效評(píng)估頻率績(jī)效評(píng)估方式績(jī)效評(píng)估操作規(guī)則績(jī)效評(píng)估的運(yùn)用績(jī)效薪酬發(fā)放周期備注總裁/副總裁總監(jiān)業(yè)務(wù)部門經(jīng)理職能部門經(jīng)理/主管項(xiàng)目經(jīng)理投資經(jīng)理投資助理職能管理人員一般員工長(zhǎng)期激勵(lì)制度建立以利潤(rùn)分享計(jì)劃為基礎(chǔ)的期權(quán)激勵(lì)制度。期權(quán)承諾-業(yè)績(jī)目標(biāo)達(dá)成-期權(quán)兌現(xiàn)（利潤(rùn)分享、獲得公司優(yōu)先股）-權(quán)益兌現(xiàn)（分紅+公司回購(gòu)）舉例:資金來(lái)源參與人員期權(quán)特性/實(shí)現(xiàn)方式參