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1、 “綜合知識(shí)競(jìng)賽”考試復(fù)習(xí)題一、單項(xiàng)選擇題1、通過境內(nèi)銀行收到B款項(xiàng)或向B支付款項(xiàng)的非銀行機(jī)構(gòu)和個(gè)人應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地進(jìn)行國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)。A、保稅區(qū) B、境外 C、出口加工區(qū) D、上海鉆石交易所2、在紙幣流通的條件下,決定匯率的基礎(chǔ)是B。A、兩國(guó)紙幣的含金量之比 B、兩國(guó)紙幣所代表的價(jià)值量之比C、兩國(guó)貨幣對(duì)進(jìn)出口商品的購(gòu)買力 D、直接比較兩國(guó)的物價(jià)水平3、在對(duì)外貿(mào)易中,以B計(jì)價(jià)結(jié)算、清償,一般不存在因匯率發(fā)生變動(dòng)而蒙受損失的可能。A、外幣 B、本幣 C、軟幣 D、硬幣4、我國(guó)政府利用國(guó)外長(zhǎng)期資本的主要方式是D。A、國(guó)際金融機(jī)構(gòu)貸款 B、外國(guó)政府貸款 C、國(guó)際證券投資 D、外國(guó)直接投資5、我
2、國(guó)目前實(shí)行的匯率制度是D。A、固定匯率制 B、浮動(dòng)匯率制 C、聯(lián)系匯率制 D、有管理的浮動(dòng)匯率制6、以下不可能是國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)間接申報(bào)申報(bào)主體的為C。A、境內(nèi)居民個(gè)人 B、境內(nèi)非居民 C、境內(nèi)銀行 D、境內(nèi)非銀行機(jī)構(gòu)7、一般來說,一國(guó)國(guó)際收支出現(xiàn)持續(xù)順差,會(huì)導(dǎo)致其貨幣匯率A。A、堅(jiān)挺 B、疲軟 C、波動(dòng) D、穩(wěn)定8、巴塞爾委員會(huì)決定,資本對(duì)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的目標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)比率為8%,這是其成員國(guó)的跨國(guó)銀行所應(yīng)遵守的A。A、最低標(biāo)準(zhǔn) B、最高標(biāo)準(zhǔn) C、必備條件 D、參考指標(biāo)10、歐洲中央銀行設(shè)在A。A、法蘭克福 B、巴黎 C、倫敦 D、布魯塞爾11、境內(nèi)出口商將從國(guó)外進(jìn)口商匯入的外匯賣給外匯指定銀行的行為是 B
3、。A、外匯買賣 B、結(jié)匯 C、售匯 D、外匯調(diào)劑12、外匯買賣業(yè)務(wù),按照?qǐng)?bào)價(jià)和交易的方向,匯率分為AA、買入和賣出價(jià) B、最高和最低價(jià) C、現(xiàn)鈔和現(xiàn)匯價(jià) D、開盤和收盤價(jià)13、銀行個(gè)人外匯買賣業(yè)務(wù)客戶交易實(shí)行D交割。A、T+3 B、T+1 C、T+2 D、T+014、銀行外匯買賣報(bào)價(jià)USD/CHF 1.5950/1.5970中,買入價(jià)是指A。A、銀行以1.5950CHF買入1USD B、銀行以1.5970CHF買入1USDC、銀行以1.5950USD買入1CHF D、客戶以1.5950CHF買入1USD15、USD/JPY銀行報(bào)價(jià)為124.50/80,該報(bào)價(jià)中美元的單位是多少C。A、100美元
4、 B、10美元 C、1美元 D、1000美元16、銀行個(gè)人外匯買賣價(jià)差是指D兩個(gè)價(jià)格之差。A、收盤價(jià)與開盤價(jià) B、遠(yuǎn)期價(jià)與即期價(jià) C、最高價(jià)與最低價(jià) D、賣出價(jià)與買入價(jià)17、若USD/JPY報(bào)價(jià)為124.00/124.30,EUR/USD報(bào)價(jià)為0.9870/0.9890,則按照交叉匯率的計(jì)算方法,EUR/JPY的報(bào)價(jià)應(yīng)為C。A、125.38/125.94 B、125.63/125.68 C、122.39/122.93 D、122.50/122.8018、若USD/JPY的匯率由124.00/124.30變?yōu)?24.50/124.80,則下述說法中正確的是B。A、美元貶值,日元升值 B、美元升值
5、,日元貶值C、相等的日元可以換得更多的美元19、根據(jù)中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例,國(guó)家對(duì)A國(guó)際支付和轉(zhuǎn)移,不予限制。A、經(jīng)常項(xiàng)目 B、資本項(xiàng)目 C、經(jīng)常項(xiàng)目和資本項(xiàng)目 D、所有20、人民幣與外幣之間的匯率標(biāo)價(jià)方式為A。A、直接標(biāo)價(jià)法 B、間接標(biāo)價(jià)法 C、非美元標(biāo)價(jià)法 21、國(guó)際結(jié)算是指通過A收付對(duì)國(guó)際間的A關(guān)系進(jìn)行清償?shù)男袨?。A、貨幣;債權(quán)債務(wù) B、資金;債權(quán)債務(wù)C、貨幣;權(quán)利義務(wù) D、資金;權(quán)利義務(wù)22、匯票是A,要求即期或定期或在可以確定的將來時(shí)間,對(duì)某人或其指定人或持票人支付一定金額的A。A、一人向另一人簽發(fā)的、無條件書面付款命令B、一人向另一人簽發(fā)的、無條件書面付款承諾C、一人向其銀行發(fā)
6、出的、書面付款命令D、銀行向其客戶發(fā)出的、有條件書面付款命令23、出票人簽發(fā)的、無條件地約定自己或委托他人、以支付一定金額為目的的、可流通轉(zhuǎn)讓的有價(jià)證券是C。A、托收委托書 B、支付委托書 C、票據(jù) D、單據(jù)24、國(guó)際貿(mào)易結(jié)算中憑以付款的有關(guān)貨物憑證和證明文件,稱為D。A、票據(jù) B、借據(jù) C、收據(jù) D、單據(jù)25、下列單據(jù)中的C必須做成記名抬頭。A、保險(xiǎn)單 B、提單 C、郵政或?qū)_f收據(jù) D、檢驗(yàn)證書26、應(yīng)匯款人的要求,通過加押電報(bào)、電傳或SWIFT方式指示匯入行解付一定金額給收款人的匯款方式是A。A、Telegraphic Transfer B、Mail TransferC、Bankers D
7、emand Draft D、Traders Demand Draft27、在信用證業(yè)務(wù)中,與開證行承擔(dān)相同付款責(zé)任的銀行是D。A、償付行 B、付款行 C、議付行 D、保兌行28、償付行的付款不是終局性的。當(dāng)償付行付款后,開證行發(fā)現(xiàn)單證不符時(shí)B。A、償付行可向議付行追索己付款項(xiàng) B、開證行可向寄單行追索己付款項(xiàng)C、開證行可向償付行追索己付款項(xiàng) D、償付行可向開證行追索己付款項(xiàng)29、開證行承擔(dān)第一性付款責(zé)任的條件是C。A、法院沒有出具止付令 B、申請(qǐng)人存入足額的開證保證金C、單證相符,單單相符 D、買賣雙方未發(fā)生貿(mào)易糾紛30、中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例由B頒布施行。A、全國(guó)人大常委會(huì) B、國(guó)務(wù)院C
8、、國(guó)家外匯管理局 D、中國(guó)人民銀行31、外匯指定銀行違反規(guī)定辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)的,由外匯管理機(jī)關(guān)責(zé)令限期改正,沒收違法所得,并處D罰款;情節(jié)嚴(yán)重或者逾期不改正的,由外匯管理機(jī)關(guān)責(zé)令停止經(jīng)營(yíng)相關(guān)業(yè)務(wù)。A、1萬以上5萬以下 B、10萬以上50萬以下C、5萬以上10萬以下 D、20萬元以上100萬元以下 32、金融機(jī)構(gòu)認(rèn)為外匯管理機(jī)關(guān)的具體行政行為侵犯其合法權(quán)益的,應(yīng)當(dāng)自知道該具體行政行為之日起C內(nèi)提出行政復(fù)議申請(qǐng)。 A、15日 B、30日 C、60日 D、5日 33、上一級(jí)外匯管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到復(fù)議申請(qǐng)書之日起C內(nèi)作出復(fù)議決定。當(dāng)事人仍不服的,可以依法向人民法院提出訴訟。A、15個(gè)工作日 B、30
9、個(gè)工作日 C、60日 D、1個(gè)月 34、境內(nèi)機(jī)構(gòu)和個(gè)人向境外單筆支付等值3萬美元以上C服務(wù)貿(mào)易外匯資金,應(yīng)當(dāng)按國(guó)家有關(guān)規(guī)定提交稅務(wù)證明。A、境內(nèi)機(jī)構(gòu)在境外發(fā)生的差旅費(fèi) B、境內(nèi)機(jī)構(gòu)在境外代表機(jī)構(gòu)的辦公經(jīng)費(fèi)C、境外個(gè)人在境內(nèi)的工作報(bào)酬 D、境內(nèi)機(jī)構(gòu)發(fā)生在境外的進(jìn)出口貿(mào)易傭金35、國(guó)際市場(chǎng)上,美元對(duì)下列貨幣的交易報(bào)價(jià)中,屬于間接標(biāo)價(jià)法的是B。A、歐元 B、日?qǐng)A C、澳元 D、英鎊 36、外匯違法行為在B年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的,不再給予行政處罰,法律另有規(guī)定的除外。A、1 B、2 C、3 D、0.537、外匯局在做出D處罰決定前,應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利。A、警告 B、對(duì)個(gè)人處以1000元罰款C、
10、資金回兌 D、責(zé)令暫停辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù) 38、個(gè)人外匯結(jié)算賬戶的開立使用按A賬戶進(jìn)行管理。A、機(jī)構(gòu) B、個(gè)人 C、經(jīng)常 D、機(jī)構(gòu)或個(gè)人39、銀行開立經(jīng)常項(xiàng)目外匯賬戶后,需要通過外匯賬戶管理信息系統(tǒng)向外匯局報(bào)送D。A、賬戶開戶信息表 B、賬戶收支余變動(dòng)數(shù)據(jù)表C、賬戶收入明細(xì)數(shù)據(jù)表和支出明細(xì)數(shù)據(jù)表 D、以上都是40、旅行支票的本質(zhì)是C。A、支票 B、匯票 C、本票 D、信用證 41、P/C上的有效期沒有注明,一般默認(rèn)為B。A、3個(gè)月 B、6個(gè)月 C、無限期 D、12個(gè)月42、T/C的有效期,一般為C。A、3個(gè)月 B、6個(gè)月 C、無限期 D、12個(gè)月43、境內(nèi)機(jī)構(gòu)和個(gè)人向境外單筆支付等值B萬美元以上服
11、務(wù)貿(mào)易外匯資金,應(yīng)當(dāng)按國(guó)家有關(guān)規(guī)定向主管稅務(wù)機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理稅務(wù)證明。A、5 B、3 C、10 D、244、當(dāng)申報(bào)主體收到原先替境外機(jī)構(gòu)或個(gè)人代付的款項(xiàng)時(shí),其交易性質(zhì)應(yīng)申報(bào)為B。A、代墊款 B、所代墊款項(xiàng)的實(shí)際交易性質(zhì)C、借款歸還 D、其他款項(xiàng)。45、申報(bào)單中有關(guān)收/付款人國(guó)別是指B。A、收/付款銀行所在國(guó)家/地區(qū) B、收/付款人常駐的國(guó)家或地區(qū)C、收/付款人的開戶銀行所在國(guó)家/地區(qū) D、交易發(fā)生地46、下列中屬于必須以接口方式從銀行自身計(jì)算機(jī)處理系統(tǒng)導(dǎo)出的信息是C。A、申報(bào)信息 B、核銷信息 C、基礎(chǔ)信息 D、以上均是47、收到境外款項(xiàng)的申報(bào)主體應(yīng)在解付銀行解付之日或結(jié)匯中轉(zhuǎn)行結(jié)匯之日起B(yǎng)個(gè)工作
12、日內(nèi)辦理該款項(xiàng)的申報(bào)。A、3 B、5 C、 10 D、 2548、凡在境內(nèi)銀行任何一家網(wǎng)點(diǎn)首次辦理涉外收付款業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)申報(bào)主體,應(yīng)填寫C。A、涉外收入統(tǒng)計(jì)表 B、各類申報(bào)單 C、單位基本情況表 D、對(duì)外付款日結(jié)單49、國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)申報(bào)單上的申報(bào)號(hào)碼是由A負(fù)責(zé)編寫的。A、銀行 B、當(dāng)?shù)赝鈪R局 C、申報(bào)主體 D、上級(jí)外匯局 50、金融機(jī)構(gòu)標(biāo)識(shí)碼中不包括D。A、金融機(jī)構(gòu)標(biāo)代碼 B、地區(qū)代碼 C、金融機(jī)構(gòu)順序碼 D、業(yè)務(wù)流水碼51、國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)紙質(zhì)申報(bào)單的保存期限至少為B。A、1年 B、24個(gè)月 C、2年 D、12個(gè)月52、對(duì)于未按規(guī)定進(jìn)行國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu),外匯局可處以D的人民幣罰款
13、。A、1%-3% B、3萬元以下 C、5萬元以下 D、30萬元以下53、境內(nèi)某銀行收到一筆金額為USD10000的涉外收入,在應(yīng)境外發(fā)報(bào)行的要求扣收了USD25的境外銀行手續(xù)費(fèi),以及USD30美元的境內(nèi)銀行手續(xù)費(fèi)后,根據(jù)客戶的要求兌換成ECU6979入客戶賬戶,則該筆涉外收入的收入金額和幣種為 A。A、USD10000 B、USD9975 C、USD9945 D、ECU697954、下列紙質(zhì)單證中需要永久留存的是C。 A、涉外收入申報(bào)單 B、境外匯款申請(qǐng)書 C、單位基本情況表 D、對(duì)外付款承兌通知書55、一般情況下,申報(bào)主體完成對(duì)外付款申報(bào)的時(shí)限為A。A、T+0 B、T+1 C、T+4 D、T
14、+556、結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)中,下列內(nèi)容不屬于資本與金融項(xiàng)目的是A。A、投資收益 B、投資資本金 C、房地產(chǎn) D、國(guó)內(nèi)外匯貸款57、外匯指定銀行對(duì)客戶掛牌的美元對(duì)人民幣現(xiàn)匯賣出價(jià)與買入價(jià)之差不得超過中國(guó)人民銀行公布的美元交易中間價(jià)的B。A、0.17% B、1% C、0.75% D、0.25%58、外匯指定銀行應(yīng)當(dāng)建立結(jié)匯、售匯單證保留制度,保存期限不得少C年。A、1 B、2 C、5 D、1059、銀行的對(duì)外擔(dān)保余額、境內(nèi)外匯擔(dān)保余額及外匯債務(wù)余額之和不得超過其自有外匯資金的B倍。A、10 B、20 C、15 D、2560、報(bào)表統(tǒng)計(jì)中不同幣別的折算匯總,按A。A、內(nèi)部統(tǒng)一折算率 B、市場(chǎng)匯率 C、牌價(jià)
15、D、中間價(jià)61、對(duì)外匯指定銀行違規(guī)辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)的最嚴(yán)厲處罰是D。A、沒收違法所得 B、處以巨額罰款C、責(zé)令改正、通報(bào)批評(píng) D、停止辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)62、外匯指定銀行對(duì)客戶掛牌的美元對(duì)人民幣最高現(xiàn)鈔賣出價(jià)與最低現(xiàn)鈔買入價(jià)之差不得超過中國(guó)人民銀行公布的美元交易中間價(jià)的C。A、2% B、3% C、4% D、5%63、銀行辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)時(shí),自需性結(jié)售匯和代客業(yè)務(wù)A。A、必須分開 B、可以混淆C、沒有明確規(guī)定 C、允許持有代理行的結(jié)售匯頭寸64、A,我國(guó)正式接受國(guó)際貨幣基金組織協(xié)定第八條款義務(wù),實(shí)行人民幣經(jīng)常項(xiàng)目下可兌換,取消了所有經(jīng)常項(xiàng)目下匯兌限制。A、1996年12月1日 B、1994年4月1日C、
16、1997年1月1日 D、1998年1月1日65、單位單筆提取不超過等值B的外幣現(xiàn)鈔,可持規(guī)定的有效憑證直接到銀行辦理。A、5000美元 B、1萬美元 C、4000美元 D、2萬美元66、所有的對(duì)外支付,不論是售匯支付還是從外匯賬戶中支付,屬經(jīng)常項(xiàng)目外匯支付,外匯指定銀行均應(yīng)憑C辦理。A、報(bào)關(guān)單 B、備案表C、有效憑證和有效商業(yè)單據(jù) D、外匯局核準(zhǔn)件67、外匯指定銀行在辦理結(jié)匯、售匯及對(duì)外付匯,需將規(guī)定金額以上的交易(大額交易)向當(dāng)?shù)赝鈪R局進(jìn)行登記備案,包括經(jīng)常項(xiàng)目下單筆結(jié)匯或售匯金額超過等值D的交易。A、200萬美元 B、400萬美元 C、600萬美元 D、500萬美元68、保稅區(qū)與區(qū)外之間的
17、貨物交易,以D計(jì)價(jià)結(jié)算。A、美元 B、人民幣 C、外幣 D、人民幣或外幣69、在個(gè)人結(jié)售匯管理信息系統(tǒng)發(fā)生故障時(shí),外匯指定銀行應(yīng)嚴(yán)格按照D辦理個(gè)人結(jié)售匯業(yè)務(wù)。A、結(jié)匯、售匯及付匯管理規(guī)定 B、境內(nèi)外匯賬戶管理規(guī)定C、內(nèi)控制度 D、個(gè)人結(jié)售匯管理信息系統(tǒng)應(yīng)急預(yù)案70、個(gè)人經(jīng)常項(xiàng)目項(xiàng)下非經(jīng)營(yíng)性購(gòu)匯,購(gòu)匯資金來源D。A、人民幣現(xiàn)鈔 B、本人人民幣賬戶和銀行卡內(nèi)資金C、直系親屬人民幣賬戶和銀行卡內(nèi)資金 D、以上都是 71、貨到付款項(xiàng)下,企業(yè)到銀行付匯,需提供的是D。A、電子底賬 B、許可證 C、提單 D、進(jìn)口貨物報(bào)關(guān)單72、下列報(bào)關(guān)單上的貿(mào)易方式屬“有條件對(duì)外售(付)匯的貿(mào)易方式”類別的有D。A、對(duì)臺(tái)
18、貿(mào)易 B、三資進(jìn)料加工 C、一般貿(mào)易 D、進(jìn)料深加工73、船運(yùn)公司向境外支付港口及燃料等運(yùn)輸相關(guān)費(fèi)用,D支付。A、只能從其外匯賬戶中 B、可購(gòu)匯C、其外匯賬戶中無余額可購(gòu)匯 D、可從其外匯賬戶中或可購(gòu)匯74、企業(yè)和預(yù)算外單位使用人民幣購(gòu)匯支付公務(wù)出國(guó)境外差旅費(fèi)時(shí),凡公務(wù)出國(guó)人員出境時(shí)間在30天(含30天)以內(nèi)的,每人每次可向銀行購(gòu)匯D;出境時(shí)間在30天以上的,每人每次可向銀行購(gòu)匯D。A、等值1000美元;等值3000美元 B、等值2000美元;等值5000美元C、等值5000美元;等值8000美元 D、等值3000美元;等值5000美元75、凡因特殊情況注冊(cè)資本金不能按照合同約定足額到位的外商
19、投資企業(yè),應(yīng)報(bào)原審批部門批準(zhǔn),憑批件和相關(guān)材料,可按實(shí)際到位的注冊(cè)資本金D分配所得的紅利匯出境外。A、20% B、50% C、35% D、比例76、外匯指定銀行在非貿(mào)易售付匯審核中發(fā)現(xiàn)異常情況,應(yīng)及時(shí)向所在地外匯局報(bào)告;單筆等值B(含)以上的大額售付匯業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)發(fā)生后10個(gè)工作日內(nèi)向所在地外匯局報(bào)備。A、5O萬美元 B、100萬美元 C、150萬美元 D、200萬美元77、出境人員一次出境攜帶等值為B的外幣現(xiàn)鈔,應(yīng)向存款或購(gòu)匯銀行申領(lǐng)攜帶外匯出境許可證。A、5000美元(含)以下 B、5000美元以上、10000美元(含)以下C、10000美元以下 D、10000美元以上78、對(duì)于采用B
20、付匯的,銀行在核驗(yàn)報(bào)關(guān)單電子數(shù)據(jù)無誤、為企業(yè)辦理付匯后,進(jìn)口付匯核銷過程同時(shí)自動(dòng)完成。A、信用證 B、貨到付款C、托收 D、預(yù)付貨款79、目前,境內(nèi)機(jī)構(gòu)貿(mào)易進(jìn)口項(xiàng)下D的轉(zhuǎn)口貿(mào)易對(duì)外支付,由外匯指定銀行憑有效憑證和商業(yè)單據(jù)從其外匯賬戶中支付,無需由外匯局審核真實(shí)性。A、低于合同總金額的15% B、低于合同總金額的30%C、低于等值10萬美元 D、無論多少金額 80、境內(nèi)機(jī)構(gòu)出口項(xiàng)下超過D的傭金對(duì)外支付,由外匯局審核真實(shí)性后,從其外匯賬戶中支付或者到外匯指定銀行購(gòu)匯支付。A、合同總金額的5% B、合同總金額的2%C、等值1萬美元 D、合同總金額的10% 且超過等值10萬美元81、外匯指定銀行辦理憑
21、外匯局通過A傳來的核準(zhǔn)信息辦理直接投資項(xiàng)下外匯業(yè)務(wù)后,還應(yīng)當(dāng)通過A向外匯局反饋業(yè)務(wù)辦理情況。A、直接投資系統(tǒng) B、外匯賬戶系統(tǒng) C、國(guó)際收支系統(tǒng) D、聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)82、境內(nèi)機(jī)構(gòu)對(duì)外簽訂借款合同或擔(dān)保合同后,應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定到A辦理登記手續(xù)。國(guó)際商業(yè)貸款借款合同或擔(dān)保合同須經(jīng)登記后方能生效。A、外匯管理部門 B、工商部門 C、企業(yè)主管部門 D、銀行83、外商投資企業(yè)領(lǐng)取法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照后30天內(nèi)應(yīng)當(dāng)向注冊(cè)地外匯局申請(qǐng)辦理A手續(xù)。A、外匯登記 B、開戶審批 C、股權(quán)轉(zhuǎn)讓 D、資本結(jié)匯84、買方信貸是指發(fā)放出口信貸的金融機(jī)構(gòu)向A企業(yè)或者進(jìn)口方金融機(jī)構(gòu)提供的、用于購(gòu)買出口國(guó)設(shè)備的信貸。A、進(jìn)口 B、出口
22、C、進(jìn)口和出口 D、出口或進(jìn)口85、經(jīng)過年檢的外匯登記證有效期為B。A、永遠(yuǎn) B、1年 C、2年 D、5年86、外商投資企業(yè)外方以外匯投入的資本金,應(yīng)當(dāng)開立C 賬戶。A、結(jié)算 B、臨時(shí) C、資本金 D、外債87、目前不允許銀行直接辦理的外匯業(yè)務(wù)有D。A、外幣結(jié)算 B、遠(yuǎn)期結(jié)售匯C、人民幣與外幣掉期業(yè)務(wù) D、代理香港H股買賣88、外國(guó)投資者專用外匯賬戶D須經(jīng)外匯局核定。A、收支逐筆 B、收入 C、支出 D、資金結(jié)匯89、外商投資企業(yè)外方所得人民幣再投資證明由B出具。A、會(huì)計(jì)師事務(wù)所 B、所在地外匯局 C、稅務(wù)部門 D、企業(yè)90、經(jīng)過核準(zhǔn),公司對(duì)外投資的資金來源有D。A、自有外匯資金 B、人民幣資
23、金 C、外匯貸款 D、以上所有91、中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)外方先行收回投資,應(yīng)提供B的批復(fù)。A、稅務(wù)部門 B、外經(jīng)貿(mào)部門 C、省級(jí)財(cái)政部門 D、外匯局92、外匯局批準(zhǔn)擔(dān)保人提供對(duì)外擔(dān)保后,擔(dān)保人B個(gè)月內(nèi)仍未出具對(duì)外擔(dān)保的,外匯局的批準(zhǔn)文件自動(dòng)失效。如需繼續(xù)擔(dān)保,擔(dān)保人須另行報(bào)批。A、3 B、6 C、12 D、193、自2002年5月1日起,會(huì)計(jì)師事務(wù)所受理外商投資企業(yè)的驗(yàn)資,必須向外匯局辦理D登記。A、審計(jì)資格認(rèn)定 B、實(shí)物價(jià)值鑒定 C、外匯資金來源 D、驗(yàn)資詢證94、除另有規(guī)定外,境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)憑外匯局簽發(fā)的A辦理資本項(xiàng)下外匯業(yè)務(wù)。A、資本項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)核準(zhǔn)件 B、外匯業(yè)務(wù)備案表C、外匯登記證 D
24、、進(jìn)出口業(yè)務(wù)名錄95、A舉借的中長(zhǎng)期外債累計(jì)發(fā)生額和短期外債余額之和應(yīng)當(dāng)控制在審批部門批準(zhǔn)的項(xiàng)目總投資和注冊(cè)資本之間的差額以內(nèi)。 A、外商投資企業(yè) B、中資企業(yè) C、外匯銀行 D、外貿(mào)企業(yè)96、企業(yè)外債提款后B日內(nèi)應(yīng)當(dāng)?shù)疆?dāng)?shù)赝鈪R局辦理外債提款登記手續(xù)。A、3 B、5 C、15 D、3097、企業(yè)簽訂借款合同后B日內(nèi)應(yīng)當(dāng)?shù)疆?dāng)?shù)赝鈪R局辦理外債簽約登記手續(xù),并領(lǐng)取外債登記證。A、5 B、15 C、30 D、6098、對(duì)金融機(jī)構(gòu)的對(duì)外擔(dān)保實(shí)行按月定期登記制度,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每月后C 日內(nèi)向當(dāng)?shù)赝鈪R局報(bào)送上月對(duì)外擔(dān)保情況表。A、5 B、10 C、15 D、3099、金融違法行為處罰辦法是1999年由D頒
25、布實(shí)施的。A、財(cái)政部 B、全國(guó)人大常委會(huì) C、中國(guó)人民銀行 D、國(guó)務(wù)院100、境內(nèi)機(jī)構(gòu)違反外匯管理規(guī)定的,除依照條例給予處罰外,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,應(yīng)當(dāng)給予處分;對(duì)金融機(jī)構(gòu)負(fù)有直接責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,處C以下的罰款;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。A、1萬以上5萬以下 B、10萬以上50萬以下C、5萬以上50萬以下 D、20萬元以上100萬元以下101、關(guān)于騙購(gòu)?fù)鈪R、非法套匯、逃匯、非法買賣外匯等違反外匯管理規(guī)定行為的行政處分或者紀(jì)律處分暫行規(guī)定是1999年1月由D批準(zhǔn),予以發(fā)布實(shí)施的。A、財(cái)政部 B、全國(guó)人大常委會(huì) C、中國(guó)人民銀行 D
26、、國(guó)務(wù)院102、金融機(jī)構(gòu)外匯從業(yè)人員有騙購(gòu)?fù)鈪R行為且數(shù)額在B萬美元以上的,給予開除處分。A、5 B、10 C、20 D、50103、經(jīng)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)工作人員,有逃匯行為且數(shù)額不滿B萬美元的,給予撤職處分。A、5 B、10 C、50 D、100104、經(jīng)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)工作人員,有逃匯行為且數(shù)額在D萬美元以上的,給予開除處分。A、5 B、10 C、50 D、100105、經(jīng)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)的工作人員,以營(yíng)利為目的,在國(guó)家規(guī)定的交易場(chǎng)所以外非法買賣外匯,數(shù)額不滿5萬美元或者違法所得不滿1萬元人民幣的,給予C處分。A、警告 B、記過 C、撤職 D、開除106、經(jīng)批準(zhǔn)經(jīng)
27、營(yíng)外匯業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)的工作人員,以營(yíng)利為目的,在國(guó)家規(guī)定的交易場(chǎng)所以外非法買賣外匯,數(shù)額在10萬美元以上或者違法所得在3萬元人民幣以上的,給予D處分。A、警告 B、記過 C、撤職 D、開除107、經(jīng)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)在辦理結(jié)匯、售匯、付匯和開戶業(yè)務(wù)中,因過失導(dǎo)致他人騙購(gòu)?fù)鈪R、非法套匯或者逃匯,數(shù)額在10萬美元以上不滿100萬美元的,給予B或者撤職處分;數(shù)額在100萬美元以上的,給予留用察看或者開除處分。A、警告 B、降級(jí) C、留用察看 D、開除108、經(jīng)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)在辦理結(jié)匯、售匯、付匯和開戶業(yè)務(wù)中,因過失導(dǎo)致他人騙購(gòu)?fù)鈪R、非法套匯或者逃匯,數(shù)額不滿B萬美元的,對(duì)負(fù)有直接
28、責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告、記過或者記大過的紀(jì)律處分。A、5 B、10 C、50 D、100109、經(jīng)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)在辦理結(jié)匯、售匯、付匯和開戶業(yè)務(wù)中,因過失導(dǎo)致他人騙購(gòu)?fù)鈪R、非法套匯或者逃匯,數(shù)額在D萬美元以上的,對(duì)負(fù)有直接責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予留用察看或者開除處分。A、10 B、20 C、50 D、100110、以下屬逃匯行為的是A。A、違反規(guī)定將境內(nèi)外匯轉(zhuǎn)移境外【以欺騙手段將境內(nèi)資本轉(zhuǎn)移境外的】B、以外匯收付應(yīng)當(dāng)以人民幣收付的款項(xiàng)C、以虛假、無效的交易單證等向經(jīng)營(yíng)結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)騙購(gòu)?fù)鈪RD、擅自對(duì)外借款111、以下屬非法套匯行為的是B。A、
29、以欺騙手段將境內(nèi)資本轉(zhuǎn)移境外的B、以虛假、無效的交易單證等向經(jīng)營(yíng)結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)騙購(gòu)?fù)鈪R【以外匯收付應(yīng)當(dāng)以人民幣收付的款項(xiàng)】C、違反規(guī)定將境內(nèi)外匯匯出或攜帶出境D、擅自改變外匯用途112、經(jīng)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)的工作人員,以營(yíng)利為目的,在國(guó)家規(guī)定的交易場(chǎng)所以外非法買賣外匯,違法所得在A萬元人民幣以上的,給予開除處分。A、3 B、5 C、10 D、20113、經(jīng)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)在辦理結(jié)匯、售匯、付匯和開戶業(yè)務(wù)中,因過失導(dǎo)致他人騙購(gòu)?fù)鈪R、非法套匯或者逃匯,數(shù)額不滿A萬美元的,對(duì)負(fù)有直接責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予記大過以下紀(jì)律處分。A、10 B、20 C、50 D、
30、100114、經(jīng)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)的工作人員,包庇違反外匯管理規(guī)定行為,或者有其他妨礙外匯管理執(zhí)法監(jiān)督、檢查行為的,給予D紀(jì)律處分。A、警告 B、記過或記大過 C、撤職 D、留用察看或開除騙匯10萬USD 開除逃匯10萬USD 撤職100萬USD 開除非法買賣外匯5萬USD/1萬CNY 撤職10萬USD/3萬CNY 開除過失10萬USD警告/記過/記大過10100萬USD降職/撤職100萬USD留用查看/開除115、商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)開辦結(jié)售匯業(yè)務(wù),應(yīng)經(jīng)外匯管理局A。A、備案回復(fù) B、報(bào)告回復(fù) C、核準(zhǔn)批復(fù) D、無需批準(zhǔn)或回復(fù)116、商業(yè)銀行開辦結(jié)售匯業(yè)務(wù)之前,應(yīng)當(dāng)先經(jīng)B對(duì)其必備的電子、
31、通訊等條件進(jìn)行實(shí)地驗(yàn)收。A、外經(jīng)貿(mào)部門 B、外匯管理局 C、稅務(wù)部門 D、財(cái)政部門117、對(duì)違反外匯管理規(guī)定行為實(shí)施行政處罰的主要法律依據(jù)是B。A、行政處罰法 B、中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例 C、外匯指定銀行辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)管理暫行辦法 D、結(jié)匯、售匯及付匯管理規(guī)定118、金融機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)現(xiàn)客戶有外匯違法行為的,應(yīng)及時(shí)向A報(bào)告。A、外匯管理機(jī)關(guān) B、發(fā)改委 C、外經(jīng)貿(mào)委 D、工商局119、對(duì)屬不需進(jìn)行國(guó)際收支申報(bào)的境內(nèi)收匯,如出口單位遺失出口收匯核銷專用聯(lián),外匯指定銀行可憑D為出口單位補(bǔ)辦核銷專用聯(lián)。A、出口單位的書面報(bào)告 B、出口收匯結(jié)匯水單/收賬通知的出口單位留存聯(lián)C、出口單位涉外收入申報(bào)單
32、 D、外匯局出具的“出口收匯核銷專用聯(lián)補(bǔ)辦核準(zhǔn)件”120、自2004年6月26日開始,中、外資金融機(jī)構(gòu)發(fā)放的國(guó)內(nèi)外匯貸款,除出口押匯外B結(jié)匯。A、可以 B、不可以 C、部分 D、經(jīng)批準(zhǔn)可以 121、依據(jù)全國(guó)人大常委會(huì)關(guān)于懲治騙購(gòu)?fù)鈪R、逃匯和非法買賣外匯犯罪的決定,在國(guó)家規(guī)定的交易場(chǎng)所以外非法買賣外匯,擾亂市場(chǎng)秩序,情節(jié)嚴(yán)重的,依照D定罪處罰。A、逃匯罪 B、洗錢罪 C、擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪 D、非法經(jīng)營(yíng)罪122、境外將貨款錯(cuò)匯入境內(nèi)未核銷的,銀行憑B為出口單位辦理退匯手續(xù)。A、外方要求退匯函件 B、外匯局簽發(fā)的已沖減出口收匯/核銷證明C、出口單位提供的情況說明 D、銀行出具的核銷專用聯(lián)或收匯憑證
33、 123、對(duì)于直接從境外或境內(nèi)特殊經(jīng)濟(jì)區(qū)域收回的出口貨款,需由境內(nèi)銀行轉(zhuǎn)匯的,在辦理境內(nèi)原幣劃轉(zhuǎn)手續(xù)時(shí),由C進(jìn)行出口收結(jié)匯聯(lián)網(wǎng)核查并出具核銷專用聯(lián)。A、轉(zhuǎn)匯行 B、發(fā)報(bào)行 C、解付行 D、收?qǐng)?bào)行124、核銷收匯專用號(hào)碼共22位,最后4位為A。A、該銀行當(dāng)日業(yè)務(wù)流水碼 B、地區(qū)標(biāo)識(shí)碼 C、銀行標(biāo)識(shí)碼及順序碼 D、該筆出口收匯的收匯日期125、對(duì)于不需要辦理國(guó)際收支涉外收入申報(bào)的境內(nèi)收匯,銀行在完成核銷專用信息申報(bào)后出具核銷專用聯(lián),并注明C。A、現(xiàn)匯 B、結(jié)匯 C、相應(yīng)的收匯資金來源 D、國(guó)內(nèi)劃轉(zhuǎn)126、代理出口收匯由代理方收結(jié)匯聯(lián)網(wǎng)核查后,原幣劃轉(zhuǎn)給委托方時(shí),資金進(jìn)入委托方C。A、專用賬戶 B、
34、待核查賬戶 C、外匯結(jié)算賬戶 D、資本金賬戶 127、下列B不屬于核銷專用聯(lián)應(yīng)具備的要素。A、收款單位名稱 B、付款單位名稱 C、收匯金額 D、扣費(fèi)金額 128、銀行自身外匯利潤(rùn)申請(qǐng)結(jié)匯,除書面申請(qǐng)外還需向外匯局提交C。A、董事會(huì)決議 B、銀監(jiān)會(huì)批復(fù)C、會(huì)計(jì)師事務(wù)所確認(rèn)的年度財(cái)務(wù)報(bào)表 D、以上都是129、下列D不屬于外商投資企業(yè)辦理外匯登記時(shí)需要提供的材料。A、商務(wù)部門批復(fù)文件 B、營(yíng)業(yè)執(zhí)照C、組織機(jī)構(gòu)代碼證 D、企業(yè)合同、章程二、多項(xiàng)選擇題1、根據(jù)中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例,外匯包括ABC。A、外匯存款 B、外幣現(xiàn)鈔 C、特別提款權(quán) D、黃金 2、金融機(jī)構(gòu)面臨的外匯風(fēng)險(xiǎn)種類主要有ABCD。A
35、、外匯買賣風(fēng)險(xiǎn) B、清算風(fēng)險(xiǎn) C、信用風(fēng)險(xiǎn) D、國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)3、我國(guó)外匯儲(chǔ)備包括下列形式CD。A、黃金 B、居民外幣儲(chǔ)蓄 C、央行持有的外匯 D、政府對(duì)外債權(quán) E、特別提款權(quán)4、國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)單包括ABD。A、涉外收入申報(bào)單 B、境外匯款申請(qǐng)書C、境內(nèi)匯款申請(qǐng)書 D、對(duì)外付款/承兌通知書E、境內(nèi)付款/承兌通知書5、本國(guó)貨幣升值將導(dǎo)致AD。A、進(jìn)口增加 B、進(jìn)口減少 C、出口增加 D、出口減少6、外匯是指以外幣表示的可以用作國(guó)際清償?shù)闹Ц妒侄魏唾Y產(chǎn),包括ABCD。A、外幣現(xiàn)鈔 B、外幣支付憑證或者支付工具C、外幣有價(jià)證券 D、特別提款權(quán)和其他外匯資產(chǎn)7、外匯市場(chǎng)交易應(yīng)當(dāng)遵循ABC的原則。A、公開
36、B、公平 C、公正 D、誠(chéng)實(shí)信用8、銀行為收匯單位辦理無出口報(bào)關(guān)單數(shù)據(jù)對(duì)應(yīng)的出口收匯的聯(lián)網(wǎng)核查主要有AB。A、郵寄貨物出口收匯 B、境外采購(gòu)商支付的境內(nèi)采購(gòu)貨物用于境內(nèi)關(guān)聯(lián)企業(yè)使用的貨款C、出口貿(mào)易融資款 D、出口保險(xiǎn)理賠款9、按照交割日期的不同,外匯買賣分為AB。A、即期外匯買賣 B、遠(yuǎn)期外匯買賣 C、個(gè)人外匯買賣 D、掉期外匯買賣10、若國(guó)內(nèi)進(jìn)口商要在3個(gè)月后支付100萬歐元的進(jìn)口貨款,下述BCD手段可以用來避免歐元的匯率風(fēng)險(xiǎn)。A、進(jìn)口保險(xiǎn) B、遠(yuǎn)期外匯買賣 C、遠(yuǎn)期售匯 D、外匯期權(quán)11、下列ACD城市是國(guó)際外匯交易中心。A、紐約 B、莫斯科 C、東京 D、倫敦12、正當(dāng)持票人的條件是A
37、CD。A、善意取得票據(jù) B、無須支付對(duì)價(jià)C、取得的票據(jù)完整、有效、合格 D、支付了對(duì)價(jià)13、外匯指定銀行在外匯交易中面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要有以下幾種BCD。A、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn) B、清算風(fēng)險(xiǎn) C、信用風(fēng)險(xiǎn) D、資金流動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)14、 國(guó)際結(jié)算的基本單據(jù)包括ABC。A、商業(yè)發(fā)票 B、運(yùn)輸單據(jù) C、保險(xiǎn)單據(jù) D、檢驗(yàn)證書15、境內(nèi)機(jī)構(gòu)以跟單信用證方式結(jié)算的貨物進(jìn)口,可以在付匯時(shí)購(gòu)匯,須持有ABCD。A、進(jìn)口合同 B、開證申請(qǐng)書 C、進(jìn)口付匯核銷單 D、有效商業(yè)單據(jù)16、出口信用證和出口托收的區(qū)別在于AB。A、前者有開證行的付款保證,后者無銀行信用作保證B、前者屬銀行信用,后者屬商業(yè)信用 C、前者無銀行作保證,后者有銀
38、行信用作保證D、前者屬商業(yè)信用,后者屬銀行信用17、在外匯業(yè)務(wù)中,“境內(nèi)機(jī)構(gòu)”包括中華人民共和國(guó)境內(nèi)的ABCD。A、企業(yè)事業(yè)單位 B、國(guó)家機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體 C、部隊(duì) D、外商投資企業(yè)18、境內(nèi)機(jī)構(gòu)非法使用外匯行為的,有AB。A、違反規(guī)定以外幣在境內(nèi)計(jì)價(jià)結(jié)算 B、違反規(guī)定辦理【境內(nèi)】外匯劃轉(zhuǎn)C、非法結(jié)匯 D、擅自將外匯存放境外19、下列CD不需納入個(gè)人結(jié)售匯系統(tǒng)。A、招商銀行、工商銀行、中國(guó)銀行的個(gè)人網(wǎng)上銀行結(jié)售匯B、本外幣兌換機(jī)構(gòu)個(gè)人結(jié)售匯C、外幣卡境內(nèi)消費(fèi)結(jié)匯D、通過外幣代兌點(diǎn)發(fā)生的結(jié)售匯20、個(gè)人委托其直系親屬辦理超過年度總額的個(gè)人結(jié)匯,須持ABC材料到銀行辦理。A、委托人的有效身份證件 B
39、、受托人的有效身份證件C、委托人的委托書 D、直系親屬關(guān)系證明 21、居民匯出匯款可采用ABC。A、電匯 B、信匯 C、票匯 D、信用證 22、以下屬于個(gè)人分拆結(jié)售匯行為特征的是ABCD。A、境外同一個(gè)人或機(jī)構(gòu)同日、隔日或連續(xù)多日將外匯匯給境內(nèi)5個(gè)以上不同個(gè)人,收款人分別結(jié)匯B、5個(gè)以上不同個(gè)人同日、隔日或連續(xù)多日分別購(gòu)匯后,將外匯匯給境外同一個(gè)人或機(jī)構(gòu)C、5個(gè)以上不同個(gè)人同日、隔日或連續(xù)多日分別結(jié)匯后,將人民幣資金存入或匯入同一個(gè)人或機(jī)構(gòu)的人民幣賬戶D、同一個(gè)人將其外匯儲(chǔ)蓄賬戶內(nèi)存款劃轉(zhuǎn)至5個(gè)以上直系親屬,直系親屬分別在年度總額內(nèi)結(jié)匯23、P/C托收的審核要點(diǎn)有ABCD。A、是否在有效期內(nèi)
40、B、受益人名稱同持有人證件是否一致C、大小寫金額是否一致 D、出票人是否簽字24、本年度超年度總額的個(gè)人手持現(xiàn)鈔結(jié)匯,經(jīng)常項(xiàng)目項(xiàng)下憑ABC。A、本人身份證件 B、本人海關(guān)進(jìn)境申報(bào)單C、規(guī)定的有交易額的證明材料 D、直系親屬關(guān)系證明 25、直系親屬包括BCD。A、兄弟 B、子女 C、配偶 D、父母 26、國(guó)際信用卡的主要功能,有ABCD。A、境內(nèi)外支付功能 B、外幣儲(chǔ)蓄功能C、全球匯兌功能 D、信用消費(fèi)功能27、我國(guó)國(guó)際收支申報(bào)種類包括ABC。A、通過金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào) B、證券投資統(tǒng)計(jì)申報(bào)C、金融機(jī)構(gòu)對(duì)境外資產(chǎn)負(fù)債及損益申報(bào) D、匯兌業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)申報(bào)28、以下不屬于間接申報(bào)申報(bào)范圍的情況
41、包括ABD。A、匯路原因引起的跨境收支B、銀行自身以及銀行之間發(fā)生的跨境收支C、銀行卡項(xiàng)下從境外收到的款項(xiàng)和對(duì)境外支付的款項(xiàng)D、非銀行機(jī)構(gòu)和個(gè)人的外幣現(xiàn)鈔存取29、若國(guó)家外匯管理局核給某外匯指定銀行的結(jié)售匯綜合頭寸限額是1000萬美元,那么該行實(shí)際持有下列頭寸A是合理的。A、900萬美元 B、1100萬美元 C、1200萬美元 D、1300萬美元30、國(guó)際收支平衡表的標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)成要素包括ABCD。A、經(jīng)常項(xiàng)目 B、資本和金融項(xiàng)目 C、儲(chǔ)備資產(chǎn) D、凈誤差和遺漏31、銀行對(duì)基礎(chǔ)信息的修改如涉及ABD改變的,應(yīng)刪除原錯(cuò)誤基礎(chǔ)信息,并說明刪除原因后,重新生成新的申報(bào)號(hào)碼報(bào)送基礎(chǔ)信息。A、組織機(jī)構(gòu)代碼 B
42、、個(gè)人身份證件號(hào)碼C、收付款幣種或金額 D、對(duì)公/對(duì)私屬性32、對(duì)外付款/承兌通知書中的付款金額應(yīng)滿足以下哪幾個(gè)平衡關(guān)系A(chǔ)C。A、付款金額=現(xiàn)匯金額+購(gòu)匯金額+其他金額B、付款金額現(xiàn)匯金額+購(gòu)匯金額+其他金額C、付款金額=第一行交易編碼對(duì)應(yīng)的金額+第二行交易編碼對(duì)應(yīng)的金額D、付款金額=實(shí)際付款金額33、以下哪幾種對(duì)交易附言填寫要求的描述為錯(cuò)誤ABD。A、應(yīng)與交易編碼所對(duì)應(yīng)的中文說明一致B、應(yīng)按照外匯局所要求的固定格式進(jìn)行描述C、應(yīng)由申報(bào)主體根據(jù)交易性質(zhì)進(jìn)行自由填寫D、應(yīng)由銀行告訴申報(bào)主體如何填寫34、銀行結(jié)售匯業(yè)務(wù)準(zhǔn)入的基本條件ABCD。A、完善的結(jié)售匯內(nèi)部管理制度 B、符合業(yè)務(wù)要求的從業(yè)人員
43、C、硬件(網(wǎng)絡(luò))系統(tǒng)符合要求 D、取得其總行或上級(jí)行的授權(quán)35、銀行經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)以ABD為基本規(guī)則。A、流動(dòng)性 B、安全性 C、增長(zhǎng)性 D、效益性 36、對(duì)銀行不按照規(guī)定報(bào)送報(bào)表有哪些處罰規(guī)定ABD。A、責(zé)令改正 B、警告 C、通報(bào)批評(píng) D、罰款37、對(duì)于不需要進(jìn)行國(guó)際收支申報(bào)且按規(guī)定可以出具核銷專用聯(lián)的出口收匯,銀行在出具核銷專用聯(lián)上,應(yīng)當(dāng)BC。A、編寫涉外收入申報(bào)單編號(hào) B、編寫核銷收匯專用號(hào)碼C、注明相應(yīng)的收匯資金來源 D、注明“國(guó)內(nèi)劃轉(zhuǎn)” 38、目前,對(duì)屬于下列AC情況的貿(mào)易進(jìn)口付匯,外匯指定銀行需憑備案表辦理進(jìn)口付匯手續(xù)。A、列入“由外匯局審核真實(shí)性的名單”內(nèi)的貿(mào)易企業(yè)B、超過合同金
44、額15%并超過等值10萬美元以上的預(yù)付款C、浙江到北京的“異地付匯” D、“轉(zhuǎn)口貿(mào)易”(先支后收項(xiàng)下)39、下列報(bào)關(guān)單上的貿(mào)易方式屬“可以對(duì)外售(付)匯的貿(mào)易方式”類別的有 ABC。A、進(jìn)料對(duì)口 B、三資進(jìn)料加工 C、一般貿(mào)易 D、修理物品40、下列報(bào)關(guān)單上的貿(mào)易方式屬“有條件對(duì)外售(付)匯的貿(mào)易方式”類別的有 BC。A、易貨貿(mào)易 B、進(jìn)料深加工 C、出料加工 D、來料加工41、境內(nèi)區(qū)外企業(yè)從保稅區(qū)內(nèi)進(jìn)口,貨物直接來自區(qū)內(nèi)的,銀行審核BCD。A、備案清單 B、登記證復(fù)印件 C、合同 D、進(jìn)口報(bào)關(guān)單42、對(duì)現(xiàn)行法規(guī)中沒有明確規(guī)定、金額在等值10萬(含10萬)美元以下的非貿(mào)易項(xiàng)目售付匯,境內(nèi)機(jī)構(gòu)可
45、憑相關(guān)單證直接到外匯指定銀行辦理,由外匯指定銀行進(jìn)行真實(shí)性審核后辦理售付匯手續(xù),銀行審核的材料是BCD。A、書面申請(qǐng)、合同(協(xié)議) B、等值3萬(含3萬)美元以下的,書面申請(qǐng)、合同(協(xié)議)或發(fā)票(支付通知)C、等值3萬美元以上、5萬(含5萬)美元以下的,書面申請(qǐng)、合同(協(xié)議)或發(fā)票(支付通知)、稅務(wù)證明D、等值5萬美元以上、10萬(含10萬)美元以下的,書面申請(qǐng)、合同(協(xié)議)、發(fā)票(支付通知)、稅務(wù)證明、其他有關(guān)材料43、關(guān)于境內(nèi)企業(yè)接受境外捐贈(zèng)項(xiàng)下收入,下列說法正確的是ACD。A、境內(nèi)企業(yè)接受境外非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)捐贈(zèng),向銀行提供的捐贈(zèng)協(xié)議須經(jīng)公證并列明資金用途B、境內(nèi)企業(yè)接受境外非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)捐贈(zèng)
46、,向銀行提供的捐贈(zèng)協(xié)議須列明資金用途,但不一定要經(jīng)公證C、境內(nèi)企業(yè)接受境外營(yíng)利性機(jī)構(gòu)或境外個(gè)人捐贈(zèng),其捐贈(zèng)賬戶的開立、使用、變更、關(guān)閉按照資本項(xiàng)目外匯賬戶管理相關(guān)規(guī)定辦理D、境內(nèi)企業(yè)接受境外營(yíng)利性機(jī)構(gòu)或境外個(gè)人捐贈(zèng),與境內(nèi)企業(yè)接受境外非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)捐贈(zèng)相同辦理44、出口項(xiàng)下的海運(yùn)費(fèi)支付,下列材料屬銀行審核的有ABCD。A、運(yùn)輸合同 B、境外船運(yùn)公司提供的發(fā)票 C、提單的清單 D、稅務(wù)證明45、對(duì)于下列外匯收入的結(jié)匯或者入賬,銀行不得出具出口收匯核銷專用聯(lián)ABCD。A、不屬于出口收匯以及暫時(shí)無法確定為出口收匯的B、進(jìn)入除外匯結(jié)算賬戶之外的其他各類外匯賬戶的C、已進(jìn)入各類外匯賬戶后,再?gòu)脑撡~戶中結(jié)匯
47、或者劃出的D、從境內(nèi)其他單位或者從同一單位其他外匯賬戶劃轉(zhuǎn)來的46、境外質(zhì)量認(rèn)證費(fèi)用支付,銀行審核的材料包括ABCD。A、書面申請(qǐng) B、合同或協(xié)議 C、發(fā)票或支付通知 D、稅務(wù)證明47、外匯貸款專戶開立和撤銷由貸款銀行辦理,其外匯收入和支出分別為BC, 資本項(xiàng)下的外匯支出需經(jīng)外匯局批準(zhǔn)。A、貿(mào)易外匯收入 B、貸款合同項(xiàng)下的外匯資金 C、貸款合同項(xiàng)下規(guī)定的用途 D、非貿(mào)易外匯支出48、金融違法行為處罰辦法規(guī)定的紀(jì)律處分,包括ACD。A、警告 B、通報(bào)批評(píng) C、記過 D、開除49、對(duì)于下列貿(mào)易項(xiàng)下的收匯,銀行為收匯單位辦理收結(jié)匯聯(lián)網(wǎng)核查手續(xù)后,可以向收匯單位出具出口收匯核銷專用聯(lián)ABCD。 A、直
48、接從境外或境內(nèi)特殊經(jīng)濟(jì)區(qū)域收回的外匯B、福費(fèi)廷業(yè)務(wù)項(xiàng)下所得的外匯資金C、出口貨物保險(xiǎn)或出口信用保險(xiǎn)所得的理賠款D、境內(nèi)離岸賬戶收回的外匯50、金融機(jī)構(gòu)有ABCDE情形之一的,由外匯管理機(jī)關(guān)責(zé)令限期改正,沒收違法所得,并處20萬元以上100萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重或者逾期不改正的,由外匯管理機(jī)關(guān)責(zé)令停止經(jīng)營(yíng)相關(guān)業(yè)務(wù)。A、辦理經(jīng)常項(xiàng)目資金收付,未對(duì)交易單證的真實(shí)性及其與外匯收支的一致性進(jìn)行合理審查的B、違反規(guī)定辦理資本項(xiàng)目資金收付的C、違反規(guī)定辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)的D、違反外匯業(yè)務(wù)綜合頭寸管理的E、違反外匯市場(chǎng)交易管理的51、經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu),對(duì)ABC情況應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告當(dāng)?shù)厝嗣胥y行。A、大額購(gòu)匯
49、 B、頻繁購(gòu)匯 C、存取大額外幣現(xiàn)鈔 D、大額外匯匯款52、外匯待核查賬戶的支出范圍為ABD。A、經(jīng)銀行聯(lián)網(wǎng)核查后結(jié)匯B、經(jīng)銀行聯(lián)網(wǎng)核查后劃入該企業(yè)經(jīng)常項(xiàng)目外匯賬戶C、同一收匯單位待核查賬戶間的外匯資金原幣劃轉(zhuǎn)D、經(jīng)外匯局核準(zhǔn)的退匯等53、以下屬騙購(gòu)?fù)鈪R行為的有ABCD。A、偽造、變?cè)旌jP(guān)報(bào)關(guān)單、進(jìn)口證明、外匯管理部門核準(zhǔn)件等憑證和單據(jù)的B、使用、買賣偽造、變?cè)斓暮jP(guān)報(bào)關(guān)單、進(jìn)口證明、外匯管理部門核準(zhǔn)件等憑證和單據(jù)的C、重復(fù)使用海關(guān)報(bào)關(guān)單、進(jìn)口證明、外匯管理部門核準(zhǔn)件等憑證和單據(jù)的D、明知用于騙購(gòu)?fù)鈪R而提供人民幣資金或者其他服務(wù)的54、以下屬逃匯行為的有AB。A、有違反規(guī)定將境內(nèi)外匯轉(zhuǎn)移境外B、以欺騙手段將境內(nèi)資本轉(zhuǎn)移境外C、未經(jīng)外匯管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn),境外投資者以人民幣或者境內(nèi)所購(gòu)物資在境內(nèi)進(jìn)行投資的55、以下屬套匯行為的是AB。A、以外匯收付應(yīng)當(dāng)以人民幣收付的款項(xiàng)B、以虛假、無效的交易單證等向經(jīng)營(yíng)結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)的金融機(jī)
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