證券投資學(xué)試題(4)-金融學(xué)綜合

1、 凱程考研，為學(xué)員服務(wù)，為學(xué)生引路！證券投資學(xué)試題(4)-金融學(xué)綜合下面請(qǐng)看2017年金融學(xué)綜合：證券投資學(xué)試題(4)證券交易程序和方式判斷題1、證券交易，主要是指投資者通過(guò)經(jīng)紀(jì)人在證券交易所買(mǎi)賣(mài)股票的交易。答案：是2、市價(jià)委托是投資者要求證券經(jīng)紀(jì)人按限定價(jià)栠 ?或更優(yōu)的價(jià)格買(mǎi)入或賣(mài)出證券。答案：非3、競(jìng)價(jià)成交機(jī)制使證券市場(chǎng)成為最接近充分競(jìng)爭(zhēng)和高效、公開(kāi)、公平的市場(chǎng)，也使市場(chǎng)成交價(jià)成為最合理公正的價(jià)格。答案：是4、證券交易成交后意味著交易行為的了結(jié)。答案：非5、過(guò)戶(hù)是股票交易的最后一個(gè)環(huán)節(jié)。答案：是6、市價(jià)委托指令可以在成交前使投資者知道實(shí)際執(zhí)行價(jià)。答案：非7、在股票市場(chǎng)上，停止損失委托指令很

2、少使用，而在期貨市場(chǎng)上則經(jīng)常使用。答案：是8、期貨交易方式和期權(quán)交易方式是20世紀(jì)70年代西方金融市場(chǎng)創(chuàng)新的產(chǎn)物。答案：是9、保證金交易的風(fēng)險(xiǎn)大于現(xiàn)貨交易.答案: 非10、當(dāng)出現(xiàn)超額保證金數(shù)時(shí)，投資者提取現(xiàn)金的數(shù)額等于賬面盈利。答案：非11、保證金賣(mài)空交易就是投資者先從證券經(jīng)紀(jì)公司借入證券賣(mài)出，待日后證券價(jià)格跌到適當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī)再買(mǎi)入相同種類(lèi)和數(shù)量的證券歸蠠 ?給證券經(jīng)紀(jì)商。答案：是12、期貨交易是買(mǎi)賣(mài)雙方約定在將來(lái)某個(gè)日期按成交時(shí)雙方商定的條件交割一定數(shù)量某種商品的交易方式。答案：是13、套期保值者是指那些把期貨市場(chǎng)當(dāng)作轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的場(chǎng)所，利用期貨合約的買(mǎi)賣(mài)，對(duì)其現(xiàn)在已擁有或?qū)?lái)會(huì)擁有的金融資產(chǎn)的

3、價(jià)格進(jìn)行保值的法人和個(gè)人。答案：是14、期貨交易之所以能轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，在于某一特定商品或金融資產(chǎn)的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格受相同的經(jīng)濟(jì)因素影響和制約，它們的變動(dòng)趨勢(shì)是一致的。答案：是15、期貨交易所通常采取會(huì)員制形式，會(huì)員席位有嚴(yán)格限制，席位可以公開(kāi)出售轉(zhuǎn)讓。答案：是16、由于在期貨交易中買(mǎi)賣(mài)雙方都有可能在最后清算時(shí)虧損，所以雙方都要交保證金。答案：是17、交易者為避免利率上升風(fēng)險(xiǎn)，可賣(mài)出利率期貨;為避免利率下降風(fēng)險(xiǎn)，可買(mǎi)入利率期貨。答案：是18、股砠 ?指數(shù)期貨的變動(dòng)與股票價(jià)格指數(shù)是反方向的。答案：非19、保值者是否能通過(guò)期貨交易達(dá)到預(yù)期的保值目的，不僅取決于市場(chǎng)條件的變化，也取決于保值者的謀劃和

4、決斷。答案：是20、跨商品圖利交易是利用兩種不同商品或金融資產(chǎn)對(duì)同一因素變化的價(jià)格反應(yīng)差異從中謀利的交易方法。答案：是21、期權(quán)交易通常是借助標(biāo)準(zhǔn)化的期權(quán)合約(option contract)達(dá)成協(xié)議的。答案：是22、賣(mài)方以取得期權(quán)費(fèi)為代價(jià)出售這種權(quán)利，在期權(quán)合約的有效期內(nèi)賣(mài)方必須無(wú)條件服從買(mǎi)方的選擇，除非買(mǎi)方放棄這一權(quán)利。答案：是23、如果某個(gè)期權(quán)賣(mài)方無(wú)法履行合約義務(wù)，結(jié)算所不會(huì)代為履行，買(mǎi)方可以通過(guò)法律手段挽回?fù)p失。答案：非24、如果期權(quán)交易者判斷失誤，會(huì)損失期權(quán)費(fèi)加價(jià)格差額。答案：非25、期權(quán)交易的杠桿作用比信用交易小。答案：非單項(xiàng)選擇題1、證券公司和在堠 ?戶(hù)之間的是_的法律關(guān)系。A

5、委托代理關(guān)系 B 抵押關(guān)系 C 信托關(guān)系 D 無(wú)任何法律關(guān)系答案：A2、投資者和證券經(jīng)紀(jì)商當(dāng)面以書(shū)面形式辦理委托手續(xù)是_委托方式A 電話(huà)委托 B 遞單委托 C 自助終端委托 D 傳真委托答案：B3、證券市場(chǎng)的市場(chǎng)屬性集中體現(xiàn)在_。A 委托 B 結(jié)算 C 過(guò)戶(hù)登記 D競(jìng)價(jià)成交答案：D4、每個(gè)交易日結(jié)束后對(duì)每家證券公司當(dāng)日成交的證券數(shù)量與價(jià)款分別予以軋抵，對(duì)證券和資金的應(yīng)收應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算和處理的過(guò)程是指_。A 證券交割 B 交收 C 結(jié)算 D 證券清算答案：D5、大多數(shù)國(guó)家證券交易市場(chǎng)采取的交割時(shí)間安排是_。A 當(dāng)日交割、交收 B 次日交割、交收C 例行日交割、交收 D 特約日交割、交收答案：C

6、6、市價(jià)委托指令的特點(diǎn)是_。A 委托價(jià)格固定化B 成交價(jià)格理想，投資者可事先確定投資成本C 委托人不限定價(jià)格，經(jīng)紀(jì)人可撓 ?市場(chǎng)價(jià)格變化靈活掌握，隨機(jī)應(yīng)變D 有一定的委托有效期限制答案：C7、投資者在證券市場(chǎng)價(jià)格下降到或低于指定價(jià)格時(shí)按照市場(chǎng)價(jià)格賣(mài)出證券使用的是_委托。A 市價(jià)委托指令 B 限價(jià)委托指令C 停止損失委托指令 D 停止損失限價(jià)委托指令答案：C8、證券買(mǎi)賣(mài)成交后，按成交價(jià)格及時(shí)進(jìn)行實(shí)物交收和資金清算的交易方式是指_。A 現(xiàn)貨交易方式 B 信用交易方式 C 期貨交易方式 D 期權(quán)交易方式答案：A9、當(dāng)貨幣供應(yīng)量偏多、通貨膨脹嚴(yán)重、經(jīng)濟(jì)過(guò)熱、證券市場(chǎng)投機(jī)過(guò)盛時(shí)，中央銀行會(huì)_。A 降低信

7、用交易的法定保證金比率 B 增加貨幣供應(yīng)量C 提高信用交易的法定保證金比率 D 放大信用答案：C10、使用保證金交易方式買(mǎi)進(jìn)股票，在股票價(jià)格上升的情況下，投資者可以用與現(xiàn)貨交易一樣數(shù)量的本金，獲得_。A 更小的盈利 B 更大的盈利 C 盈利不變 D導(dǎo)致虧損答案：B11、保證金賣(mài)空交易的投資者向證券經(jīng)紀(jì)商借入證券也要繳存一定數(shù)量的保證金，繳存保證金數(shù)量計(jì)算公式是_。A 所借證券賣(mài)出時(shí)的市場(chǎng)價(jià)值保證金最低維持率B 所借證券買(mǎi)回時(shí)的市場(chǎng)價(jià)值保證金最低維持率C 所借證券賣(mài)出時(shí)的市場(chǎng)價(jià)值法定保證金率D 所借證券買(mǎi)回時(shí)的市場(chǎng)價(jià)值保證金最低維持率答案：C12、國(guó)際市場(chǎng)上最早出現(xiàn)的期貨品種是_。A 外匯期貨

8、B 黃金期貨 C 谷物期貨 D 石油期貨答案：C13、套期保值者的目的是_。A 在期貨市場(chǎng)上賺取盈利 B 轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)C 增加資產(chǎn)流動(dòng)性 D 避稅答案：B14、從理論上說(shuō)，期貨價(jià)格應(yīng)穩(wěn)定地反映現(xiàn)貨價(jià)格加上_。A 期貨交易的手續(xù)費(fèi) B 消費(fèi)稅C 特定交割期的持有成本 D 運(yùn)輸費(fèi)答案：C15、在合約到期前，交易者除了進(jìn)行實(shí)物交割，還可以通過(guò)_來(lái)結(jié)束交易。A 投機(jī) B 對(duì)沖 C 交收 D 主動(dòng)放棄筠 ?案：B16、_交易的保證金是買(mǎi)賣(mài)雙方履行其在合約中應(yīng)承擔(dān)義務(wù)的財(cái)力擔(dān)保，起履約的保證作用。A 信用 B 期貨 C 現(xiàn)貨 D 以上皆非答案：B17、以下可以作為短期利率期貨的基礎(chǔ)金融工具的有_。A 中長(zhǎng)

9、期商業(yè)銀行票據(jù) B 商業(yè)銀行定期存款證C 中長(zhǎng)期市政債券 D 短期國(guó)庫(kù)券答案：D18、股票價(jià)格指數(shù)是以_為“商品”的期貨合約。A 股票價(jià)格 B 股票價(jià)格指數(shù) C 商品價(jià)格指數(shù) D 通貨膨脹指數(shù)答案：B19、根據(jù)現(xiàn)貨需要保值的期限選擇期貨合約的期限，應(yīng)盡可能使_。A 期貨交割月在現(xiàn)貨保值期結(jié)束時(shí)間半年之后B 現(xiàn)貨交割月緊跟在期貨保值期結(jié)束時(shí)間之后C 期貨交割月等于現(xiàn)貨保值期結(jié)束時(shí)間D 期貨交割月緊跟在現(xiàn)貨保值期結(jié)束時(shí)間之后答案：D20、對(duì)套期圖利者來(lái)說(shuō)，最重要的是_。A 期貨合約的價(jià)格走勢(shì) B 期貨合約的價(jià)格水平C 現(xiàn)貨價(jià)格的走勢(shì) D 兩種朠 ?貨合約價(jià)格關(guān)系的變動(dòng)答案：D21、期權(quán)交易是對(duì)_的

10、買(mǎi)賣(mài)。A 期貨 B 股票指數(shù) C 某現(xiàn)實(shí)金融資產(chǎn) D 一定期限內(nèi)的選擇權(quán)答案：D22、只能在有效期的最后一天執(zhí)行的期權(quán)，稱(chēng)為_(kāi)。A 美式期權(quán) B 歐式期權(quán) C 亞式期權(quán) D 中式期權(quán)答案:B23、期貨期權(quán)的履約規(guī)則是_。A 現(xiàn)貨與現(xiàn)款交割程 B 股票與現(xiàn)款交割C 以現(xiàn)金結(jié)算差價(jià) D 將雙方的契約關(guān)系由期權(quán)轉(zhuǎn)變?yōu)槠谪洿鸢福篋24、看漲期權(quán)買(mǎi)方購(gòu)買(mǎi)基礎(chǔ)金融工具的最高買(mǎi)價(jià)是_。A 協(xié)議價(jià)減去期權(quán)費(fèi) B 協(xié)議價(jià)加上期權(quán)費(fèi)C 協(xié)議價(jià) D 基礎(chǔ)金融工具的市場(chǎng)價(jià)格答案：B25、期權(quán)交易還可為買(mǎi)方轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)做保證金交易的投資者來(lái)說(shuō)，為了將虧損限制在一定范圍內(nèi)，投資者可通過(guò)_的辦法將一部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁出去。A 保

11、證金買(mǎi)入和買(mǎi)入看漲期權(quán) B 保證金買(mǎi)入和買(mǎi)入看跌期權(quán)C 只買(mǎi)入看漲期權(quán) D 保證金買(mǎi)空和買(mǎi)入看跌期權(quán)答案：B三、多項(xiàng)選擇題1、證券交易方式可以分為_(kāi)。A 現(xiàn)貨交易 B 信用交易 C 期貨交易 D 期權(quán)交易答案：ABCD2、委托方式指投資者為買(mǎi)賣(mài)證券向證券公司發(fā)出委托指令的傳遞方式，有_。A 遞單委托 B 電話(huà)委托 C 傳真委托和函電委托D 自助終端委托 E 網(wǎng)上委托答案：ABCDE3、證券市場(chǎng)上競(jìng)價(jià)的方法有_。A 相對(duì)買(mǎi)賣(mài) B 絕對(duì)買(mǎi)賣(mài) C 拍賣(mài)招標(biāo) D 公開(kāi)申報(bào)競(jìng)價(jià)答案：ACD4、證券結(jié)算業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)包括_。A 清算 B 交割 C 交易 D 交收答案：ACD5、在我國(guó)，證券登記的類(lèi)型有_。A 托

12、管登記 B 發(fā)行登記 C 注冊(cè)登記 D 過(guò)戶(hù)登記答案：ABD6、市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)是_。A 指令下達(dá)后成交速度快 B 成交率高 C 比限價(jià)委托優(yōu)先 D 成本低廉答案：ABC7、停止損失委托指令的優(yōu)點(diǎn)有_。A 保住既得利益 B 彌補(bǔ)投資決策的錯(cuò)誤C 限制可能遭受的損失 D 固定委托價(jià)格答案：AC8、以證 券交易從訂約到履行合約的期限關(guān)系作為劃分依據(jù)，證券交易方式基本上可分為_(kāi)。A 現(xiàn)貨交易方式 B 信用交易方式 C 期貨交易方式 D 期權(quán)交易方式答案：ABCD9、以保證金資產(chǎn)有多種形式，保證金可以是_。A 現(xiàn)金 B 房屋 C 股票 D 債券答案：ABCD10、當(dāng)保證金賬戶(hù)上有了超額保證金時(shí)，投資者可

13、以_。A 提取超額保證金 B 償還證券公司的貸款C 以此再追加購(gòu)買(mǎi)股票 D 以此申請(qǐng)銀行貸款答案：AC11、保證金賣(mài)空作為一種信用交易方式被一些發(fā)達(dá)的證券市場(chǎng)所采用,主要被用來(lái)_。A 投機(jī)者利用融資后的高賣(mài)低買(mǎi)牟取投機(jī)利潤(rùn)B 套利者往往通過(guò)利用兩個(gè)不同市場(chǎng)的證券價(jià)差在高價(jià)市場(chǎng)上賣(mài)空C 一些長(zhǎng)期投資者為防止自己持有的證券價(jià)格下跌通過(guò)賣(mài)空同類(lèi)證券，達(dá)到既繼續(xù)擁有證券，又避免損失的目的D 一部分投資者為平均所得稅負(fù)擔(dān)，通過(guò)保證金交易將高收入幠 ?份所得稅轉(zhuǎn)移到低收入年份，以降低納稅率答案：ABCD12、期貨交易是發(fā)達(dá)國(guó)家金融創(chuàng)新的主要品種，將期貨交易引入證券市場(chǎng)可以_。A 增加了交易的品種 B 提高

14、了交易量C 拓展了證券市場(chǎng)功能 D 提供了規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的手段答案：ABCD13、按參加期貨交易的目的不同，可將期貨交易的參加者分為_(kāi)。A 長(zhǎng)期投資者 B 套期保值者 C 投機(jī)者 D 做市商答案：BC14、期貨交易最主要的功能是_。A 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移 B 長(zhǎng)期投資 C 價(jià)格發(fā)現(xiàn) D 銷(xiāo)售商品答案：BD15、期貨交易所會(huì)員有幾類(lèi)，包括_。A 一般會(huì)員，又稱(chēng)自營(yíng)商 B 投機(jī)商 C 個(gè)人投資者 D 全權(quán)會(huì)員答案：AD16、期貨交易的保證金可以是_。A 現(xiàn)金 B 房地產(chǎn) C 國(guó)債 D 有價(jià)證券答案：ACD17、以有價(jià)證券作為期貨合約基礎(chǔ)金融工具的金融期貨有_。A 利率期貨 B 股票價(jià)格指數(shù)期貨 C 外匯期貨 D

15、股票期貨答案：ABD18、股票價(jià) 格指數(shù)期貨的品種有_。A 標(biāo)準(zhǔn)普爾500種股票指數(shù)期貨合約 B 金融時(shí)報(bào)100指數(shù)期貨C 韓國(guó)KOSPI200股指期貨 D 香港恒生指數(shù)期貨答案：ABCD19、確定套期保值結(jié)構(gòu)時(shí)需要作_考慮。A選擇期貨合約的種類(lèi) B選擇期貨交割月份C確定期貨合約的數(shù)量 D期貨合約的相對(duì)價(jià)格答案：ABCD20、套期圖利又稱(chēng)差價(jià)交易，套利交易，它可分為_(kāi)。A 跨月套期圖利 B 跨商品套期圖利C 跨公司套期圖利 D 跨市場(chǎng)套期圖利答案：ABD21、以下關(guān)于期權(quán)交易的說(shuō)法，正確的是_。A 期權(quán)交易的買(mǎi)方有義務(wù)在期權(quán)到期時(shí)，買(mǎi)入期權(quán)中的標(biāo)的物B 期權(quán)交易的賣(mài)方有義務(wù)在期權(quán)到期時(shí)，賣(mài)出期

16、權(quán)中的標(biāo)的物C 期權(quán)交易的買(mǎi)方需要向賣(mài)方支付一定的期權(quán)費(fèi)D 期權(quán)交易的賣(mài)方需要向賣(mài)方提供標(biāo)準(zhǔn)化的期權(quán)合約答案：BCD22、在期權(quán)合約的有效期限內(nèi)，期權(quán)的買(mǎi)方可以_。A 行使買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出期權(quán) 標(biāo)的物的權(quán)利B 讓期權(quán)到期自動(dòng)失效C 提前終止合同D 以一定價(jià)格讓渡這一權(quán)利或在他認(rèn)為行使權(quán)利對(duì)自己不利時(shí)放棄這一權(quán)利答案：ABD23、期權(quán)交易與期貨交易的區(qū)別有_。A 交易對(duì)象不同B 交易雙方的權(quán)利和義務(wù)不同C 交易雙方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)和可能得到的盈虧不同D 繳付的保證金不同答案：ABCD24、在看漲和看跌期權(quán)的基礎(chǔ)上，可以通過(guò)買(mǎi)賣(mài)兩個(gè)、三個(gè)甚至四個(gè)不同的期權(quán)，組成_。A 垂直型期權(quán) B 水平型期權(quán) C 蝶式期權(quán)

17、 D 兀鷹式期權(quán)答案：ABCD25、期權(quán)交易對(duì)期權(quán)買(mǎi)方的功能有_。A 期權(quán)的買(mǎi)方可利用其杠桿作用獲利B 期權(quán)交易有風(fēng)險(xiǎn)防范功能和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁功能C 期權(quán)的買(mǎi)方可獲得穩(wěn)定的投資收益D 期權(quán)交易對(duì)已經(jīng)取得的賬面盈利有保值功能答案：ABD凱程教育：凱程考研成立于2005年，國(guó)內(nèi)首家全日制集訓(xùn)機(jī)構(gòu)考研，一直從事高端全日制輔導(dǎo)，由李海洋教授、張?chǎng)谓淌?、盧營(yíng)教授、王洋教授、楊武金教授、張釋然教授、索玉柱教授、方浩教授等一批高級(jí)考研教研隊(duì)伍組成，為學(xué)員全程高質(zhì)量授課、答疑、測(cè)試、督導(dǎo)、報(bào)考指導(dǎo)、方法指導(dǎo)、聯(lián)系導(dǎo)師、復(fù)試等全方位的考研服務(wù)。凱程考研的宗旨：讓學(xué)習(xí)成為一種習(xí)慣；凱程考研的價(jià)值觀口號(hào)：凱旋歸來(lái)，前程萬(wàn)

18、里；信念：讓每個(gè)學(xué)員都有好最好的歸宿；使命：完善全新的教育模式，做中國(guó)最專(zhuān)業(yè)的考研輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)；激情：永不言棄，樂(lè)觀向上；敬業(yè)：以專(zhuān)業(yè)的態(tài)度做非凡的事業(yè)；服務(wù)：以學(xué)員的前途為已任，為學(xué)員提供高效、專(zhuān)業(yè)的服務(wù)，團(tuán)隊(duì)合作，為學(xué)員服務(wù)，為學(xué)員引路。如何選擇考研輔導(dǎo)班：在考研準(zhǔn)備的過(guò)程中，會(huì)遇到不少困難，尤其對(duì)于跨專(zhuān)業(yè)考生的專(zhuān)業(yè)課來(lái)說(shuō)，通過(guò)報(bào)輔導(dǎo)班來(lái)彌補(bǔ)自己復(fù)習(xí)的不足，可以大大提高復(fù)習(xí)效率，節(jié)省復(fù)習(xí)時(shí)間，大家可以通過(guò)以下幾個(gè)方面來(lái)考察輔導(dǎo)班，或許能幫你找到適合你的輔導(dǎo)班。 師資力量：師資力量是考察輔導(dǎo)班的首要因素，考生可以針對(duì)輔導(dǎo)名師的輔導(dǎo)年限、輔導(dǎo)經(jīng)驗(yàn)、歷年輔導(dǎo)效果、學(xué)員評(píng)價(jià)等因素進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，詢(xún)問(wèn)往屆學(xué)長(zhǎng)然后選擇。判斷師資力量關(guān)鍵在于綜合實(shí)力，因?yàn)槿魏我婚T(mén)課程，都不是由一、兩個(gè)教師包到底的，是一批教師配合的結(jié)果。還要深入了解教師的學(xué)術(shù)背景、資料著述成就、輔導(dǎo)成就等。凱程考研名師云集，李海洋、張?chǎng)谓淌?、方浩教授、盧營(yíng)教授、孫浩教授等一大批名師在凱程授課。而有的機(jī)構(gòu)只是很普通的老師授課，對(duì)知識(shí)點(diǎn)把握和命題方向，欠缺火候。對(duì)該專(zhuān)業(yè)有輔導(dǎo)歷史：必須對(duì)該專(zhuān)業(yè)深刻理解，才能深入輔導(dǎo)學(xué)員考取該校。在考研輔導(dǎo)班中，從來(lái)見(jiàn)過(guò)如此輝煌的成績(jī)：凱程教育拿下2017五道口