股權激勵方案設計與落地(最新版)

1、股權激勵方案設計與落地五步連貫：掌握股人時價量五步連貫：掌握股人時價量 十步成詩：制作個性化方案十步成詩：制作個性化方案一步飛躍：打造奮斗型股東一步飛躍：打造奮斗型股東 為了讓您更清晰股權激勵方案的原理和框架，特別整理出為了讓您更清晰股權激勵方案的原理和框架，特別整理出 我們老學員的真實案例來幫助您閱讀，以下簡稱我們老學員的真實案例來幫助您閱讀，以下簡稱s公司。公司。3企業(yè)簡介企業(yè)簡介成立于成立于19881988年年主營：主營：空調(diào)研發(fā)、制造、銷售一體化區(qū)域：區(qū)域：總部位于安徽，銷售網(wǎng)絡分布遍及全國各地及世界80多個國家和地區(qū)2 2家參控股公司，占地面積家參控股公司，占地面積400400余畝，

2、余畝，12001200名員工，多次獲得省民營企業(yè)名員工，多次獲得省民營企業(yè)100100強、市強、市直優(yōu)秀工業(yè)企業(yè)等殊榮直優(yōu)秀工業(yè)企業(yè)等殊榮主要問題：主要問題： 1 1、非國企但國企意識較重，從上至下缺、非國企但國企意識較重，從上至下缺少積極性、能動性；少積極性、能動性； 2 2、不離不棄跟隨企業(yè)的老員工多；、不離不棄跟隨企業(yè)的老員工多； 3 3、公司面臨二次創(chuàng)業(yè)，老業(yè)務新做；、公司面臨二次創(chuàng)業(yè)，老業(yè)務新做； 4 4、高層衣食無憂，對錢敏感度不高。、高層衣食無憂，對錢敏感度不高。s公司簡介公司簡介1、增強管理者的主人翁責任感，留住核心人才；2、改善企業(yè)文化，消除股東與非股東之間的明顯差異；3、創(chuàng)

3、造事業(yè)平臺，吸引優(yōu)秀人才；4、到退休年齡的股東合理退出管理崗位；5、減少浪費，提高公司利潤。股權激勵目的股權激勵目的s公司股東b18%股東c股東d3%股東a61%18%s s公司股權結構公司股權結構時：激勵周期人：激勵對象股：激勵方式布局：持股平臺價：出資價格系統(tǒng)設計方案系統(tǒng)設計方案量：收益測算事業(yè)部模擬平臺商用事業(yè)部模擬平臺s s公司股權布局與激勵平臺設計公司股權布局與激勵平臺設計s公司股東b股東c股東d股東a持股公司大股東代表激勵對象投資商公眾股20%海外事業(yè)部模擬平臺 子公司子公司激勵平臺激勵平臺 總公司總公司激勵平臺激勵平臺時：激勵周期人：激勵對象股：激勵方式布局：持股平臺價：出資價格

4、系統(tǒng)設計方案系統(tǒng)設計方案量：收益測算激勵工具有關特征性質(zhì)分紅權增值權決策權出資退出適合情況業(yè)績獎金/干股虛擬股權容易適合成熟、有穩(wěn)定利潤的企業(yè)期權/增值權一種權利容易適合于前景好、發(fā)展空間大，暫時沒有利潤或現(xiàn)金流緊張的企業(yè)期股虛擬股權容易適合于發(fā)展空間大、有利潤的企業(yè)實股真實股權復雜適用于處于創(chuàng)業(yè)初期（關鍵時期）或成熟期的企業(yè)適用于公司核心高管和跟隨企業(yè)多年的員工股股選對股權類型是成功的一半選對股權類型是成功的一半s s公司定股：不同激勵平臺采用不同激勵方式公司定股：不同激勵平臺采用不同激勵方式母公司期股母公司期股事業(yè)部期股事業(yè)部期股事業(yè)部干股事業(yè)部干股時：激勵周期人：激勵對象股：激勵方式布局

5、：持股平臺價：出資價格系統(tǒng)設計方案系統(tǒng)設計方案量：收益測算s s公司的定人公司的定人：股權激勵是著眼未來，激勵對象必須是未來對公司發(fā)展起關鍵作用的人股權激勵是著眼未來，激勵對象必須是未來對公司發(fā)展起關鍵作用的人人員類型人員類型人員細分人員細分激勵理由激勵理由擬激勵批次擬激勵批次第一層面第一層面核心決策層核心決策層/決策層決策層董事長、總裁、副總裁事業(yè)部總經(jīng)理從戰(zhàn)略上把握公司/事業(yè)部經(jīng)營管理的方向，對公司/事業(yè)部經(jīng)營業(yè)績的達成起關鍵作用第一批第二層面第二層面管理層管理層/核心核心技術技術經(jīng)理、部長、主管戰(zhàn)略執(zhí)行層面，維系整個公司系統(tǒng)高速運轉的核心人才第二批第三層面第三層面骨干層骨干層骨干員工為滿

6、足下列條件之一者：年度綜合考核成績?yōu)閍等；對公司有特殊貢獻；掌握特殊技能，培養(yǎng)周期較長或培訓投入較大；屬于市場稀缺人才，招聘難度較大。高附加值或難以取代第二批時：激勵周期人：激勵對象股：激勵方式布局：持股平臺價：出資價格系統(tǒng)設計方案系統(tǒng)設計方案量：收益測算s公司定時公司定時激勵周期激勵周期3年太短年太短8年太長，一般以年太長，一般以5年為一個周期年為一個周期公司整體周期規(guī)劃第一周期第二周期第三周期第四周期2011-2015年2016-2020年2021-2025年2026-2030年增發(fā)20%增發(fā)10%-20%增發(fā)10%-20%增發(fā)10%-20%增發(fā)10%-20%員工入股周期第一年第二年第三年

7、第四年第五年第六年鎖定期考察期期股激勵1、1/3期股轉實股（暫不做工商登記）2、可兌現(xiàn)1/33、繼續(xù)持有1、1/3期股轉實股（暫不做工商登記）2、兌現(xiàn)1/33、繼續(xù)持有1、1/3期股轉實股（全部做工商登記）2、可兌現(xiàn)1/33、繼續(xù)持有時：激勵周期人：激勵對象股：激勵方式布局：持股平臺價：出資價格系統(tǒng)設計方案系統(tǒng)設計方案量：收益測算股價由兩個因素決定，公司價值和總股本數(shù)量，總股本數(shù)量容易確定，最令各位頭疼的是公司到底值多少錢。常用確定公司價值的方法如下，哪種方法更好呢？凈資產(chǎn)凈利潤銷售額注冊資本外部投資價格（評估價值）內(nèi)定價格股價計算方法股價計算方法公司注冊資本為3000萬元，考慮到該子公司設立

8、時間不長，注冊資本與公司凈資產(chǎn)基本相等，因此按注冊資本計算公司內(nèi)部價值為3000萬元。按員工對原始股的認知，將公司初始股價設定為1元/股，根據(jù)公司3000萬元的內(nèi)部價值折算總股本為3000萬股。公司價值確定方法公司價值確定方法公司每年股價根據(jù)凈利潤和銷售額的加權增長率確定，凈利潤增長率占40%權重，銷售額增長率占60%權重。公司股價=上年股價（利潤增長率40%銷售額增長率60%1）s s公司的定價公司的定價18時：激勵周期人：激勵對象股：激勵方式布局：持股平臺價：出資價格系統(tǒng)設計方案系統(tǒng)設計方案量：收益測算總股本：公司注冊資本3000萬元，按1:1折為3000萬股，增發(fā)20%（總股本變?yōu)?60

9、0萬股）用于股權激勵，其中部分用于現(xiàn)有人員激勵；部分作為預留，用于后續(xù)的激勵。激勵股總量與分配退出機制調(diào)整機制考核機制管理機構方案管理方案管理股權激勵這個事誰說了算？股權激勵這個事誰說了算？股東會股東會董事會董事會/ /總經(jīng)理辦公會總經(jīng)理辦公會審計委員會審計委員會薪酬與考核委員會薪酬與考核委員會股權激勵小組股權激勵小組總經(jīng)理總經(jīng)理監(jiān)事會監(jiān)事會提名委員會提名委員會秘書處秘書處表決方案審議方案、激勵對象入選資格；批準業(yè)績指標u激勵對象提名u擬定業(yè)績指標日常事務擬定方案戰(zhàn)略委員會戰(zhàn)略委員會退出機制調(diào)整機制考核機制管理機構方案管理方案管理11/24/2021為什么要考核？為什么要考核？考核避免抱怨，是

10、對有能力人、對兄弟感情的一種保護留退路留退路分責任分責任保護保護考核能夠讓大家同心協(xié)力，共同挑擔子實現(xiàn)戰(zhàn)略目標。為退出留下接口11/24/2021考核體系考核體系考核周期考核指標指標權重年度考核銷售額、利潤率、回款額根據(jù)發(fā)展階段和預期戰(zhàn)略目標由董事會確定兌現(xiàn)考核分紅考核轉實股考核公司層面考核公司層面考核個人考核指標是公司層面考核指標的分解，其目的是為了確保公司經(jīng)營目標的達成。核心決策層/決策層的考核辦法由董事會確定，并簽訂業(yè)績合同進行明確規(guī)定。其他崗位的分項考核采用打分制，綜合考核成績劃分為a、b、c、d四等。a為優(yōu)秀，b為良好，c為合格，d為不合格。個個人人層層面面考考核核2411/24/2

11、021加權完成率加權完成率f f區(qū)間區(qū)間分紅比例調(diào)整辦法分紅比例調(diào)整辦法60%f當年不分紅80%f60%當年分紅比例調(diào)整為擬定分紅比例的80%f80%按原計劃分紅比例分紅公司層面考核公司層面考核a)個人層面考核不合格（d等或未達到業(yè)績合同所約定的保底目標）的激勵對象，當年不參與分紅。b)若激勵對象連續(xù)兩年考核不合格（d等或未達到業(yè)績合同所約定的保底目標），則公司有權按原始出資額收回所授期股/干股。個人層面考核個人層面考核考核結果的應用考核結果的應用2511/24/2021退出機制調(diào)整機制考核機制管理機構方案管理方案管理11/24/2021在激勵期內(nèi)，若激勵對象職位發(fā)生變換，參照新崗位的激勵標準

12、增加或者減減少少激勵股。激勵對象激勵對象職位發(fā)生變化職位發(fā)生變化激勵對象持有股的激勵股數(shù)量不變，但持股比例稀釋。公司追加投入公司追加投入或引進風投或引進風投激勵股數(shù)量調(diào)整辦法激勵股數(shù)量調(diào)整辦法2711/24/2021退出機制調(diào)整機制考核機制管理機構方案管理方案管理11/24/2021特殊情況特殊情況期股處理辦法（鎖定期）期股處理辦法（鎖定期）實股處理辦法實股處理辦法1）激勵對象因自身原因與公司提前解除勞動合同而離職。2）公司有證據(jù)證明激勵對象存在嚴重失職、索賄、受賄、貪污、盜竊、侵占公司財產(chǎn)、泄漏公司經(jīng)營和技術秘密、損害公司聲譽或利益等情形而對其予以停職或開除。公司按激勵對象的本金收回期股（扣

13、除相應賠償金）轉讓給持股公司普通合伙人指定的對象，轉讓價格為原始出資額3）激勵對象因公司人員調(diào)整而被辭退。4）合同到期，雙方友好協(xié)商不再續(xù)約。公司收回期股，給予原始出資額和增值收益，分三年支付，每年三分之一轉讓給持股公司普通合伙人指定的對象，按照上年末每股凈資產(chǎn)計算，分三年支付，每年三分之一5）激勵對象因退休而離職。6）激勵對象喪失勞動能力而離職。公司按當期股價收回期股，分三年支付，每年三分之一繼續(xù)持有5年，5年后轉讓給持股公司普通合伙人指定的對象，按照公允價值計算，分三年支付，每年三分之一7）其他情況董事會決定合伙人會議裁決退出時的股權調(diào)整機制退出時的股權調(diào)整機制2911/24/2021您仔

14、細看了嗎？您仔細看了嗎？s公司從公司從2011年實施方案年實施方案3年來，核心骨干沒有年來，核心骨干沒有1人離開，面對行業(yè)龍頭企業(yè)的步步緊逼，仍然人離開，面對行業(yè)龍頭企業(yè)的步步緊逼，仍然實現(xiàn)了實現(xiàn)了6千萬利潤！千萬利潤！兩天一夜的兩天一夜的股權激勵落地班股權激勵落地班專家團將通過親自操作的案例進行分析、互動、提問、解答，專家團將通過親自操作的案例進行分析、互動、提問、解答，幫助企業(yè)家制定出適合自己的股權激勵落地方案。幫助企業(yè)家制定出適合自己的股權激勵落地方案。方案落地實施方案落地實施 部分企業(yè)案例部分企業(yè)案例第一部分 主講老師介紹第二部分 部分企業(yè)案例第三部分 落地班的流程介紹33主講老師介紹

15、李明星李明星 中國股權激勵落地第一人中國股權激勵落地第一人、 激勵型股權激勵專家。激勵型股權激勵專家。 熟悉連鎖、商貿(mào)、多元化集團業(yè)務，首創(chuàng)熟悉連鎖、商貿(mào)、多元化集團業(yè)務，首創(chuàng)“有限股權、無限分配有限股權、無限分配”模模型。型。 曾為曾為100多家企業(yè)提供過股權激勵相關的管理咨詢服務，其中既有營業(yè)多家企業(yè)提供過股權激勵相關的管理咨詢服務，其中既有營業(yè)額上千億的多元化集團，也有小到一個門店、一兩個人的激勵，他真額上千億的多元化集團，也有小到一個門店、一兩個人的激勵，他真正把股權激勵在企業(yè)各個發(fā)展階段該如何落地吃透了！正把股權激勵在企業(yè)各個發(fā)展階段該如何落地吃透了！黎水金黎水金 資深顧問，治理型股

16、權激勵專家。資深顧問，治理型股權激勵專家。 6年企業(yè)管理實戰(zhàn)經(jīng)驗，熟悉傳媒、直復營銷、保險、餐飲、網(wǎng)絡營銷年企業(yè)管理實戰(zhàn)經(jīng)驗，熟悉傳媒、直復營銷、保險、餐飲、網(wǎng)絡營銷等行業(yè)。等行業(yè)。 擅長海外上市股權布局、家族企業(yè)股權激勵等領域。擅長海外上市股權布局、家族企業(yè)股權激勵等領域。 曾為曾為30余家企業(yè)提供過股權激勵相關的管理咨詢服務。余家企業(yè)提供過股權激勵相關的管理咨詢服務。第一部分 主講老師介紹第二部分 部分企業(yè)案例第三部分 落地班的流程介紹11/24/2021云天化云天化業(yè)務：業(yè)務：鋰電池隔膜 分類：分類：生產(chǎn)科技類實施前規(guī)模：實施前規(guī)模：生產(chǎn)線剛投產(chǎn)實施后情況：實施后情況：行業(yè)第一名 實施效

17、果：實施效果：云南最大國企云天化子公司紐米科技創(chuàng)辦之初開始實施股權激勵，在方案推動下，公司在鋰電池隔膜生產(chǎn)領域全國居首，打破外企對該產(chǎn)品的國內(nèi)壟斷，填補國內(nèi)該領域多項空白，創(chuàng)造多個第一，被列入科技部重點扶持企業(yè)。朗凱奇朗凱奇業(yè)務：業(yè)務：建材 實施實施前前規(guī)模：規(guī)模：銷售額7600萬元分類：分類：制造類 實施后規(guī)模實施后規(guī)模：銷售額3億實施效果：實施效果：方案實施一年后，銷售額實現(xiàn)翻翻，達到3億元。分公司由4個增加到9個，每次招商會現(xiàn)場均能成交2000萬元以上。隨著銷售額的翻翻，公司利潤增長了200%，上了一個大臺階。阿羅餐飲阿羅餐飲業(yè)務：業(yè)務：餐飲 實施實施前情況前情況：外地80%店利潤差分類

18、：分類：連鎖類 實施后情況：實施后情況：外地店僅有1家店未盈利實施效果：實施效果：阿羅餐飲起源于克拉瑪依，占據(jù)當?shù)厥袌龇蓊~超過60%，公司一直致力于“走出去”戰(zhàn)略的實施。方案實施后，公司迅速在烏魯木齊開店10多家，全疆各地也“遍地開花”。2014年1月阿羅餐飲已在上海閃亮登場。部分企業(yè)案例部分企業(yè)案例11/24/2021英科國際英科國際業(yè)務：業(yè)務：環(huán)保材料、醫(yī)療器械 規(guī)模：規(guī)模：銷售額數(shù)十億分類：分類：綜合類 實施時間：實施時間：2011年9月實施效果：實施效果：2011年9月至今，“融智+融資”的股權方案幫助英科環(huán)保迅速在上海、淄博、六安、鎮(zhèn)江建成四大生產(chǎn)基地，客戶拓展至80多個國家和地區(qū)，

19、已成為全球領先的可再生ps塑料解決方案提供商；英科醫(yī)療在上海、洛杉磯建成兩大營銷與行政中心，在上海、淄博、青州、鎮(zhèn)江等地建成六大生產(chǎn)基地。飛新達飛新達業(yè)務：業(yè)務：機械 分類：分類：制造類實施前規(guī)模：實施前規(guī)模：銷售額1.4億元 實施后規(guī)模：實施后規(guī)模：銷售額2.1億元實施效果：實施效果：方案實施后，2013年下半年公司銷售額同比增長50%，與第二名的第三名的距離大大拉開（公司本來就是行業(yè)第一名，但和第二名差距不大）。公司用股權吸引高端人才效果明顯，近5個月內(nèi)就吸引到業(yè)內(nèi)頂尖的研發(fā)和銷售人才各一位。揚子空調(diào)揚子空調(diào)業(yè)務：業(yè)務：空調(diào) 實施前規(guī)模：實施前規(guī)模：利潤額500萬 分類：分類：家電制造類

20、實施后規(guī)模：實施后規(guī)模：利潤額超過6000萬實施效果：實施效果：1、公司整體運營能力上了一個臺階，制造成本降低1%。2、核心骨干對企業(yè)歸屬感和銷售戰(zhàn)斗力明顯增強，核心骨干3年內(nèi)無1人流失。3、企業(yè)面對行業(yè)龍頭企業(yè)的步步緊逼仍然逆勢上揚，3年利潤增長超過12倍。11/24/2021裕豐威禾裕豐威禾業(yè)務：業(yè)務：覆銅板 分類：分類：電子制造業(yè) 實施前規(guī)模：實施前規(guī)模：企業(yè)虧損 實施后規(guī)模：實施后規(guī)模：2014年預計 利潤達600萬實施效果：實施效果：1、堅定創(chuàng)業(yè)團隊與企業(yè)共同成長的信念。2、員工主動降薪30%，并繳納500萬購股金幫助企業(yè)成功挺過資金危機。熱脈文體熱脈文體業(yè)務：業(yè)務：文體商貿(mào) 實施前

21、規(guī)模：實施前規(guī)模：銷售額5億 分類：分類：商貿(mào)類 實施后規(guī)模實施后規(guī)模：銷售額月均同比增長50%實施效果：實施效果： 老板擺地攤起家，文體貿(mào)易利潤率低，成本低是公司一大優(yōu)勢。方案沿襲公司“地攤成本”優(yōu)勢，在不降低公司利潤率的前提下大幅提升優(yōu)秀員工收入，銷售額每年保持50%的增長。2013年獲得國內(nèi)文體銷售額第一名的殊榮，2016年在辦公用品和體育用品市場將呈現(xiàn)得力、晨光、熱脈三足鼎力。網(wǎng)魚網(wǎng)咖網(wǎng)魚網(wǎng)咖業(yè)務：業(yè)務：網(wǎng)吧、咖啡 實施實施前前規(guī)模：規(guī)模：80多家門店 分類：分類：連鎖類 實施后規(guī)模實施后規(guī)模：近200家門店實施效果：實施效果： 高端網(wǎng)吧投資大，一家店投資500萬元以上，經(jīng)過幾年的奮戰(zhàn)

22、，公司直營店80多家，搶占了上海90%以上的高端網(wǎng)吧網(wǎng)咖市場。方案鼓勵全員“生發(fā)”向全國范圍開拓市場，8個月后，公司總部兩個總監(jiān)、5個部長和無數(shù)基層利用各自資源踴躍開店，先后在東北、江蘇、廣東、山東等地開店100多家。11/24/2021碧麗源碧麗源業(yè)務：業(yè)務：茶葉 實施前規(guī)模：實施前規(guī)模：利潤500多萬元分類：分類：農(nóng)牧類 實施后規(guī)模：實施后規(guī)模：利潤7000多萬元實施效果：實施效果：方案經(jīng)過3年半的運行，公司高速發(fā)展，利潤從500多萬元上升到7000多萬元，2011年公司更是在云南滄源拿下3萬多畝茶山，從單純的貿(mào)易公司成功轉型，實現(xiàn)種植加工銷售全產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展?，F(xiàn)在已成功在新三版掛牌，上市計劃

23、也已啟動，未來很有可能成為中國茶葉上市第一股。因賽傳播因賽傳播業(yè)務：業(yè)務：廣告 分類：分類：傳媒 實施前規(guī)模：實施前規(guī)模：利潤額1300萬實施后規(guī)模：實施后規(guī)模：2014年預計利潤達 5000萬實施效果：實施效果：1、協(xié)助整合形成因賽整合營銷傳播集團，建立包括旭日因賽廣告公司（廣州及西安）、以及多家涵蓋公關傳播及數(shù)字營銷傳播等專業(yè)傳播技能在內(nèi)的專業(yè)子公司群。2、曾經(jīng)離開的人才紛紛回流，并吸納到廣汽豐田、海信、網(wǎng)易、騰訊、奇瑞汽車、浙江電信、廣發(fā)銀行等一批有戰(zhàn)略價值的優(yōu)秀客戶的加入。萌恒集團萌恒集團業(yè)務：業(yè)務：外貿(mào) 實施前規(guī)模：實施前規(guī)模：銷售額2.5億美金 分類：分類：服裝輔料 實施后規(guī)模：實

24、施后規(guī)模：銷售額3.5億美金實施效果：實施效果：1、將臃腫的“大部隊”化整為零，銷售團隊轉為銷售公司，團隊帶頭人發(fā)展為小老板。2、員工對企業(yè)股權價值重新認識，紛紛掏錢購股，共繳納購股資金2250萬元。3、老員工重新煥發(fā)激情，團隊重新恢復戰(zhàn)斗力，銷售額增速超過往年3倍。第一部分 主講老師介紹第二部分 部分企業(yè)案例第三部分 落地班的流程介紹流程安排流程安排 學習收獲學習收獲 重點股權激勵重點股權激勵 理論理論 +實戰(zhàn)演練學習實戰(zhàn)演練學習 *當前股權激勵的環(huán)境及企業(yè)未來長效激勵機制大勢當前股權激勵的環(huán)境及企業(yè)未來長效激勵機制大勢*突破傳統(tǒng)經(jīng)營理念：突破傳統(tǒng)經(jīng)營理念：搭建內(nèi)部創(chuàng)業(yè)平臺是企業(yè)做大做強必由之路。*突破傳統(tǒng)員工激勵觀念：突破傳統(tǒng)員工激勵觀念：留住人才，最好的辦法就是讓他出錢購買企業(yè)股權參與這份事業(yè)；招攬人才，最好的辦法就是用“工資+股權”去吸引他！ *現(xiàn)場演練實戰(zhàn)股權激勵