考前突擊模擬3-基金

1、單項(xiàng)選擇題1. 以下哪類資金清算屬于場(chǎng)內(nèi)資金清算的范疇。AA:在證券交易所進(jìn)行債券買(mǎi)賣(mài)B:申購(gòu)C:增發(fā)新股D:支付基金相關(guān)費(fèi)用2. 世界上第一只 ETF是在推出的。BA:美國(guó)B:加拿大C:英國(guó)D:澳大利亞3. 一般使用作為根底利率的代表。CA:基準(zhǔn)利率B:法定存款利率C:無(wú)風(fēng)險(xiǎn)的國(guó)債收益率D:法定貸款利率并將4. 基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告,季度報(bào)告登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。C_A: 5B: 10C: 15D: 305. 以下基金類型中實(shí)行實(shí)物申購(gòu)，贖回機(jī)制的有。旦A: LOFB: ETFC:貨幣基金D:圭寸閉式基金6. 能夠進(jìn)行實(shí)時(shí)套利交易的基金是。B_

2、A: LOFB: ETFC：保本基金D:傘形基金7. 以下關(guān)于詹森指數(shù)與特雷諾指數(shù)的描述，正確的選項(xiàng)是。DA:詹森指數(shù)是1990年由詹森提出的B:詹森指數(shù)對(duì)績(jī)效的深度和廣度加以考慮C:特雷諾指數(shù)對(duì)績(jī)效的深度和廣度加以考慮D:詹森指數(shù)就是證券組合所獲得的高于市場(chǎng)的那局部風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)8. 現(xiàn)代投資組合理論的產(chǎn)生以為標(biāo)志。AA:?投資組合選擇?的發(fā)表B:資本資產(chǎn)定價(jià)模型的建立C:單一指數(shù)模型的應(yīng)用D:行業(yè)金融理論的建立9. 詹森指數(shù)等于零，說(shuō)明。CA:基金的績(jī)效表現(xiàn)差強(qiáng)人意B:基金的績(jī)效表現(xiàn)超常C:基金的表現(xiàn)是中性D:不確定10. 在每一風(fēng)險(xiǎn)水平上能夠取得收益的投資組合的集合，即構(gòu)成有效市場(chǎng)前沿。BA:

3、最小B:最大C:適當(dāng)D:以上說(shuō)法都不正確11. 證券投資基金起源于。DA: 1943年英國(guó)的海外政府信托契約B: 1924年美國(guó)的馬薩諸塞投資信托基金C: 1873年蘇格蘭的美國(guó)投資信托D: 1868年英國(guó)的海外及殖民地政府信托基金12. 某投資組合的平均收益率為14%收益率標(biāo)準(zhǔn)差為 21%貝塔值為1.15，假設(shè)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率為6%那么該投資組合的夏普指數(shù)為。B_A:B:C:D:13. ETF的投資目標(biāo)是。BA:超越指數(shù)的表現(xiàn)B:取得與指數(shù)根本一致的收益C:獲得穩(wěn)定收益D:規(guī)模最大化14. 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金的分類標(biāo)準(zhǔn)，混合型基金是指基金。CA:主要以債券為主要投資對(duì)象B:主要以股票為主要投資對(duì)

4、象C:同時(shí)以股票，債券，貨幣市場(chǎng)工具為主要投資對(duì)象D:同時(shí)以股票債券為投資對(duì)象15. 關(guān)于無(wú)差異曲線，以下說(shuō)法正確的選項(xiàng)是。CA:無(wú)差異曲線是由左至右向下彎曲的曲線B:同一條無(wú)差異曲線上的組合給投資者帶來(lái)的滿意程度不同C:無(wú)差異曲線的位置越高，其上的投資組合帶來(lái)的滿意程度就越高D:向下彎曲的程度的大小反映投資者所要求的收益率的大小16. 契約型封閉式基金最根本的法律文件是。AA:基金合同B:發(fā)起人協(xié)議C:基金上市公告書(shū)D：基金招募說(shuō)明書(shū)17. QDII基金的凈值在估值日后內(nèi)披露。B_A: 2天B: 2個(gè)工作日C: 3天D: 3個(gè)工作日18. 以下情形不可以暫?；鸸乐怠A:法定節(jié)假日B:證券

5、交易所暫停營(yíng)業(yè)C:因不可抗力導(dǎo)致無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值D:基金公布年報(bào)19. 封閉式基金份額凈值由進(jìn)行公告CA:基金公司B:證券交易所C:基金管理人D:證監(jiān)會(huì)20. 以下屬于基金信息披露自律性規(guī)那么的是。DA:?證券投資基金法?B:?證券投資基金信息披露管理方法?C:?基金投資組合報(bào)告的編制及披露?D:?上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)那么?21. 以下關(guān)于債權(quán)組合的指數(shù)化投資策略的說(shuō)法中，正確的有。AA:債權(quán)組合的指數(shù)化投資策略是以試產(chǎn)更有效的假設(shè)為根底B：與積極債權(quán)組合管理相比，指數(shù)化組合管理所收取的管理費(fèi)用更高C:能滿足投資者對(duì)現(xiàn)金的需求D:不利于基金發(fā)起人增強(qiáng)對(duì)基金經(jīng)理的控制力22.

6、 消極型股票投資策略以為理論根底。DA:技術(shù)分析B:根本分析C:市場(chǎng)異常策略D:有效市場(chǎng)假說(shuō)23. 認(rèn)為遠(yuǎn)期利率包括了預(yù)期的未來(lái)利率與流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)睦碚撌?。BA:完全預(yù)期理論B:流動(dòng)性偏好理論C:集中偏好理論D:市場(chǎng)分割理論24. 如果以P/B比率股票價(jià)格與每股賬面價(jià)值的比率為標(biāo)準(zhǔn)將股票分為價(jià)值型和成長(zhǎng)型, 那么價(jià)值型股票的 P/B比率。AA:較低B:較高C: 一樣D:不確定25. 關(guān)于開(kāi)放式基金的凍結(jié)和解凍，以下哪項(xiàng)描述是正確的。AA:基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結(jié)與解 凍B:基金賬戶被凍結(jié)的，被凍結(jié)局部產(chǎn)生的權(quán)益不凍結(jié)C:基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)局部

7、產(chǎn)生的權(quán)益不凍結(jié)D:以上說(shuō)法都不正確26. 我國(guó)現(xiàn)階段取得基金托管資格和資金托管人根本都由商業(yè)銀行擔(dān)任，以下描述不正確的原因是。CA:基金資金清算是托管人的職責(zé)之一B:托管人對(duì)基金的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督C:托管人負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作D:會(huì)計(jì)復(fù)核是托管人的職責(zé)之一27. 當(dāng)基金市場(chǎng)價(jià)格為 0.90元，份額凈值為1.00元時(shí)，該基金的折價(jià)率。A_A: -10%B: 10%C: 90%D: -90%28. 以下關(guān)于基金托管人的內(nèi)部控制的表述，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是。DA:保障基金托管業(yè)務(wù)的平安，有效，穩(wěn)健運(yùn)作是內(nèi)部控制的目標(biāo)之一B:內(nèi)部控制的原那么有合法性，審慎性，有效性和獨(dú)立性C:內(nèi)部控制的根本要素包括環(huán)境控

8、制，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，控制活動(dòng)，信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控D:基金托管人內(nèi)部控制的內(nèi)容主要包括資產(chǎn)保管，投資監(jiān)督，會(huì)計(jì)核算和估值三個(gè)方 面29. 基金凈值收益率的計(jì)算方法有多種，其中常被用來(lái)對(duì)將來(lái)收益率進(jìn)行估計(jì)的是。CA:簡(jiǎn)單收益率B:時(shí)間加權(quán)收益率C:算數(shù)平均收益率D:幾何平均收益率30. 債券投資組合的指數(shù)策略和免疫策略的區(qū)別在于。CA:依據(jù)的利率基準(zhǔn)不同B:處理利率方式不同C:處理利率暴露分風(fēng)險(xiǎn)的方式不同D:假設(shè)條件差異很大31. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，當(dāng)證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為時(shí)，應(yīng)該報(bào)送給。AA:中國(guó)證監(jiān)會(huì)B:證券交易所C:證券公司D:商業(yè)銀行32. 假設(shè)某基金第一年的收益率為5%第二的收

9、益率也是 5%其年幾何平均收益率。.BA:小于5%B:等于5%C:大于5%D:無(wú)法判斷33. ETF在一級(jí)市場(chǎng)上，通常只有基金份額到達(dá)以上的投資者在交易時(shí)間內(nèi)可以隨時(shí)進(jìn) 行申購(gòu)和贖回的交易。C_A: 100萬(wàn)份B: 80萬(wàn)份C: 50萬(wàn)份D: 30萬(wàn)份34. 投資者將登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到基金注冊(cè)登記系統(tǒng)，屬于 轉(zhuǎn)托管。AA:跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管B:系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管C: 一步轉(zhuǎn)托管D:兩步轉(zhuǎn)托管35. 基金產(chǎn)品定價(jià)是指。AA:與基金產(chǎn)品本身相關(guān)的各項(xiàng)費(fèi)率確實(shí)定B:對(duì)基金產(chǎn)品認(rèn)購(gòu)價(jià)格確實(shí)定C:對(duì)基金產(chǎn)品申購(gòu)價(jià)格確實(shí)定D:對(duì)機(jī)構(gòu)投資者買(mǎi)賣(mài)基金產(chǎn)品的各項(xiàng)費(fèi)率確實(shí)定36. 基金管理人運(yùn)用基金買(mǎi)

10、賣(mài)股票，債券的差價(jià)收入，營(yíng)業(yè)稅。AA:免征B:緩征C:按?基金法?征收D:按?稅法?征收37. 基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制應(yīng)履行原那么。 BA:合規(guī)性B:健全性C:真實(shí)性D:連續(xù)性38. 按照?證券投資上市規(guī)那么?，對(duì)在交易所上市的基金含ETF的信息披露行為進(jìn)行監(jiān)管。AA:證券交易所B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)各地方監(jiān)管局D:基金托管人39. 因與基金管理人的共同行為導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失時(shí)，托管人應(yīng)該。CA:不承當(dāng)責(zé)任B:承當(dāng)全部責(zé)任C:承當(dāng)連帶責(zé)任D:承當(dāng)小局部責(zé)任40. 以下不屬于基金信息披露的標(biāo)準(zhǔn)性文件的是。CA:基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)那么B:基金信息披露編報(bào)規(guī)那么C:上海證券交易所的證券投資基

11、金上市規(guī)那么D:基金信息披露XBRL模板和相關(guān)標(biāo)引標(biāo)準(zhǔn)41. 能夠?qū)ψC券組合績(jī)效的深度和廣度進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益指標(biāo)是。BA:特雷諾指數(shù)B:夏普指數(shù)C:詹森指數(shù)D:以上均不正確42. 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可以在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資的機(jī)構(gòu)被稱為。AA:合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者B:合格境外機(jī)構(gòu)投資者C:合格境內(nèi)，外機(jī)構(gòu)投資者D:合格機(jī)構(gòu)投資者43. ETF的投資目標(biāo)是。BA:提供盡可能多的套利時(shí)機(jī) B:取得與指數(shù)根本一致的收益 C:使ETF規(guī)模不斷擴(kuò)大D:超越指數(shù)44. 債券的利率風(fēng)險(xiǎn)是指由于利率水平變化而引起的。AA:債券報(bào)酬的變化B:債券價(jià)格的變化C:債券收益率的變化D:債券平均收益率的變

12、化45. 某投資組合的平均收益率為14%收益率標(biāo)準(zhǔn)差為 21%貝塔值為1.15，假設(shè)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率為6%那么該投資組合的夏普指數(shù)為。D_A:B:C:D:46. 某10年期，半年付息一次的付息債券的麥考萊久期為8.6，應(yīng)計(jì)收益率4%那么修正的麥考萊久期為。C_A:B:C:D:47. 股票投資的根本分析是建立在的根底之上的。CA:否認(rèn)弱勢(shì)有效市場(chǎng)B:否認(rèn)有效市場(chǎng)C:否認(rèn)半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)D:否認(rèn)強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)48. 夏普指數(shù)考慮的是總風(fēng)險(xiǎn)，而特雷諾指數(shù)考慮的是。CA:全部風(fēng)險(xiǎn)B:非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)C:市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D:股票市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)49. 證券投資基金會(huì)計(jì)核算的責(zé)任主體是。BA:基金托管人B:基金管理公司C:基金份額持有人

13、D:證券交易所50. 假設(shè)某債券售價(jià)為84.26元，收益率上升，下架20個(gè)基點(diǎn)的價(jià)格分別為82.92元和85.64元，那么近似凸性值為。B_A:B:C:D:51. 關(guān)于債券指數(shù)化投資策略的表達(dá)，正確的選項(xiàng)是。BA:債券指數(shù)化投資策略是一種積極的債券組合管理策略B:指數(shù)化投資策略的目標(biāo)是使債券投資組合到達(dá)某個(gè)特定指數(shù)相同的收益C:指數(shù)策略假定市場(chǎng)價(jià)格是非均衡的交易價(jià)格D:指數(shù)化投資策略以市場(chǎng)非充分有效的假設(shè)為根底52. 一般來(lái)說(shuō)，ETF的特點(diǎn)不包括。AA:招募說(shuō)明書(shū)中明確規(guī)定了相關(guān)的擔(dān)保條款B:被動(dòng)操作的指數(shù)基金C:實(shí)物申購(gòu)，贖回機(jī)制D: 級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度53. 消極的債券組合的管

14、理者通常把看做均衡交易價(jià)格。AA:市場(chǎng)價(jià)格B：指數(shù)價(jià)格C:風(fēng)險(xiǎn)價(jià)格D:無(wú)風(fēng)險(xiǎn)價(jià)格54. 假定證券A可能的收益率分別為-0.02，-0.01,0.01,0.04;發(fā)生的概率分別為0.40,0.10,0.30,0.20，那么該證券的期望收益率為丨。D_A: 0.60%B: 0.50%C: 0.30%D: 0.20%55. 某投資組合的貝塔BETA系數(shù)為1.5，市場(chǎng)的平均風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)為5%那么投資者對(duì)該投資組合要求高于無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率的收益率是。D_A: 6.5%B: 5%C: 4.5%D: 7.5%56. 假設(shè)某基金每季度收益率分別為7.50%, -3.00%，1.50%，9.00%那么簡(jiǎn)單年化收益率為。A

15、_A: 15.00%B: 15.36%C: 14.00%D: 14.36%57. 在我國(guó)，擬設(shè)立的基金管理公司的注冊(cè)資本不低于人民幣萬(wàn)元。C_A: 1000B: 5000C: 10000D: 100000申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)可以由直接辦理，也可以由其委托其他機(jī)58. 開(kāi)放式基金份額的認(rèn)購(gòu), 構(gòu)代為辦理。A A:基金管理人 B:基金銷售機(jī)構(gòu)C:商業(yè)銀行D:保險(xiǎn)公司59. 在實(shí)踐中，判斷債券流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)大小的依據(jù)通常是。DA:債券價(jià)格B:債券現(xiàn)值折現(xiàn)率C:債券預(yù)期的收益率D:債券買(mǎi)賣(mài)差價(jià)60. A公司今年每股的股息為0.8元，預(yù)期增長(zhǎng)速度為10%當(dāng)前無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率為0.05，市場(chǎng)組合的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)為 0.09 ,

16、 A公司股票的B值為 1.50，那么A公司股票當(dāng)前的合理價(jià)格為。B_A:B:C:D:多項(xiàng)選擇題1. 在我國(guó)，遇到以下情形時(shí)，可以暫停基金估值。ACA:法定節(jié)假日B:基金投資的某只股票非正常原因停牌C:證券交易所暫停營(yíng)業(yè)D:基金代銷機(jī)構(gòu)暫停營(yíng)業(yè)2. 反映股票基金風(fēng)險(xiǎn)大小的指標(biāo)有。ABCDA:貝塔值B:標(biāo)準(zhǔn)差C:持股集中度D:持股數(shù)量3. 關(guān)于單個(gè)債券與債券基金以下描述有哪些是正確的。ACDA:債券基金沒(méi)有確定的到期日B:債券基金的收益比債券的利息固定C:債券基金的收益率比買(mǎi)入并持有到期的單個(gè)債券的收益率更難以預(yù)測(cè)D:兩者的投資風(fēng)險(xiǎn)不同4. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公司會(huì)員部的職責(zé)包括。ABCDA:負(fù)責(zé)

17、基金管理公司和基金托管銀行特別會(huì)員的聯(lián)絡(luò)與業(yè)務(wù)交流工作B:組織擬定基金業(yè)自律規(guī)那么和業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，并監(jiān)督實(shí)施C:維護(hù)基金管理公司會(huì)員合法權(quán)益，反映會(huì)員呼聲D:組織業(yè)界專家成立基金估值工作小組，指導(dǎo)行業(yè)估值業(yè)務(wù)5. 根據(jù)?證券投資基金銷售管理方法?等的規(guī)定，辦理開(kāi)放式基金代銷業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在以下方面符合相關(guān)規(guī)定。ABDA:財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作標(biāo)準(zhǔn)穩(wěn)定B:具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)，完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行C:最近2年沒(méi)有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為D:有與基金代銷業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，平安防范設(shè)施和其他設(shè)施6. 以下有關(guān)基金銷售費(fèi)用正確的有。ABCDA:基金銷售效勞費(fèi)目前只有貨幣市

18、場(chǎng)基金和二些債務(wù)型基金收取B：收取銷售效勞費(fèi)的基金通常不收取申購(gòu)費(fèi)C:貨幣市場(chǎng)基金是不收取申購(gòu)費(fèi)和贖回費(fèi)的D:不同的開(kāi)放式基金申購(gòu)費(fèi)率，贖回費(fèi)率可能不同7. 依據(jù)有關(guān)規(guī)定，以下屬于基金合同中不可缺少的內(nèi)容有。ABCDA:基金募集未到達(dá)法定要求的處理方式B:基金收益分配原那么，執(zhí)行方式C:基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制D:基金運(yùn)作方式8. 根據(jù)我國(guó)的實(shí)踐，基金管理公司中的非常設(shè)機(jī)構(gòu)主要包括。ABA:投資決策委員會(huì)B:風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)C:投資管理部門(mén)D:風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)9. 按公司規(guī)模劃分的股票投資風(fēng)格通常包括。ABDA:小型資本股票B:大型資本股票C:中性資本股票D:混合型資本股票10. 基金信息披露義

19、務(wù)人包括。ABDA:基金管理人B:基金托管人C:基金份額持有人D:召集基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人11. 債券基金與債券的不同表現(xiàn)在。ABCDA:債券基金的收益不如債券的利息固定B:債券基金沒(méi)有確定的到期日C:債券基金的收益率比買(mǎi)入并持有到期的單個(gè)債券的收益率更難以預(yù)測(cè)D:投資風(fēng)險(xiǎn)不同12. 以下有關(guān)資本市場(chǎng)線的表達(dá)，正確的選項(xiàng)是。ACA:資本市場(chǎng)線是有效投資組合的集合B:資本市場(chǎng)線與證券市場(chǎng)線相同C:資本市場(chǎng)線描述了有效組合的期望收益率與風(fēng)險(xiǎn)之間的線性關(guān)系D:資本市場(chǎng)線的風(fēng)險(xiǎn)衡量指標(biāo)為貝塔系數(shù)13.與恒定混合策略相比，投資組合保險(xiǎn)策略。BC_A:在股票上漲時(shí)降低股票投資比例B:流動(dòng)性要

20、求更高C:當(dāng)股票價(jià)格由升轉(zhuǎn)降或者由降轉(zhuǎn)升，恒定組合策略優(yōu)于投資組合保險(xiǎn)策略D:當(dāng)市場(chǎng)具有較強(qiáng)的保持原有運(yùn)動(dòng)趨勢(shì)時(shí)，恒定組合策略優(yōu)于投資組合保險(xiǎn)策略14. ETF申購(gòu)贖回原那么包括。BCDA:金額申購(gòu)份額贖回B:份額申購(gòu)份額贖回C:申購(gòu)對(duì)價(jià)，贖回對(duì)價(jià)包括組合證券，現(xiàn)金替代，現(xiàn)金差額以及其他對(duì)價(jià)D:申購(gòu)贖回后不得撤銷15. 對(duì)于投資人來(lái)說(shuō)，保本基金的投資風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)在。BCA:保本基金有一個(gè)保本期，投資者不需要持有到期也可以獲得本金保證或收益保證 B:保本基金有一個(gè)保本期，投資者只有持有到期后才能獲得本金保證或收益保證 C:保本的性質(zhì)在一定程度上限制了基金收益的上升空間D:保本型基金虧本的風(fēng)險(xiǎn)幾乎等于

21、零，投資者不需考慮投資的時(shí)機(jī)本錢(qián)與同伙膨脹損 失16. 股利貼現(xiàn)模型中的預(yù)期現(xiàn)金流量包括。ACA:預(yù)期的股利支付B:當(dāng)前的股利支付C:未來(lái)某時(shí)股票的預(yù)期售價(jià)D:未來(lái)某時(shí)股票的預(yù)期收益17. 為加強(qiáng)對(duì)基金管理公司投資管理人員的管理，公司應(yīng)建立健全。ABCDA:聘用制度及離任管理制度B:信息管理及保密制度C:記錄和檔案管理制度D:利益沖突管理制度18. 通過(guò)對(duì)低市盈率股票的觀察可發(fā)現(xiàn)。ABCA:這一類股票的市場(chǎng)價(jià)格更接近于價(jià)值B:這一類股票往往是市場(chǎng)投資者關(guān)注較少的股票C:這一類股票往往不是短期內(nèi)的熱點(diǎn)D:這一類股票的價(jià)值往往被高估。ABCD19. 我國(guó)基金信息披露制度體系可分為A:自律性規(guī)那么B

22、:國(guó)家法律C:標(biāo)準(zhǔn)性文件D:部門(mén)規(guī)章20. 以下關(guān)于有效邊界的表達(dá)，正確的選項(xiàng)是。ACA:有效邊界上的不同組合，按照共同偏好規(guī)那么不可以區(qū)分優(yōu)劣B: 個(gè)厭惡風(fēng)險(xiǎn)理性投資者，可能會(huì)選擇有效邊界以外的點(diǎn)C:有效邊界是可行域的上邊界局部D:有效邊界是可行域的下邊界局部21. 計(jì)算基金證券選擇奉獻(xiàn)需的變量包括。ACDA:該類資產(chǎn)的實(shí)際投資比例B:該類資產(chǎn)事先確定的正常的投資比例C:該類資產(chǎn)所對(duì)應(yīng)的基準(zhǔn)指數(shù)的收益率D:該類資產(chǎn)的實(shí)際投資收益率22. 目前在我國(guó)，關(guān)于基金代銷渠道的說(shuō)法，正確的有。ACDA:從本質(zhì)上看，“銀基通屬于基金營(yíng)銷渠道B:保險(xiǎn)公司已經(jīng)成為基金銷售主要渠道之一C:證券公司擁有較多的專

23、業(yè)投資咨詢?nèi)藛T，在基金銷售過(guò)程中可為投資者提供個(gè)性化 效勞D:銀行代銷渠道有利于爭(zhēng)取儲(chǔ)蓄客戶23. 基金監(jiān)管從內(nèi)容上主要涉及到。BCDA:對(duì)基金信息披露的監(jiān)管B:對(duì)基金效勞機(jī)構(gòu)的監(jiān)管C:對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)管D:對(duì)基金高級(jí)管理人員的監(jiān)管24. 基金資金的清算，依據(jù)交易場(chǎng)所的不同可以分為。ABDA:交易所交易資金清算B:全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易資金清算C:代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易資金清算D:場(chǎng)外資金清算25. 資產(chǎn)配置的恒定混合策略的特征包括。BCDA:支付模式為凸型B:在易變，波動(dòng)性大的市場(chǎng)環(huán)境中有利C:要求的市場(chǎng)流動(dòng)性適中D:下降時(shí)買(mǎi)入，上升時(shí)賣(mài)出26. 基金托管人內(nèi)部控制的目標(biāo)是。ABCA:保證業(yè)務(wù)嚴(yán)

24、格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)那么B:防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)C:維護(hù)基金份額持有人的權(quán)益D:維護(hù)基金管理人的權(quán)益27. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司的日常監(jiān)管包括。BCA:市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管B:現(xiàn)場(chǎng)檢查C:非現(xiàn)場(chǎng)檢查D:以上都對(duì)28. 證券組合管理決策的各項(xiàng)步驟包括。ABCDA:確定證券投資方案B:進(jìn)行證券投資分析C:構(gòu)建證券投資組合以及對(duì)投資組合進(jìn)行修正D:投資組合業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估29. 我國(guó)現(xiàn)行稅法規(guī)定。ACA:基金管理人，基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入，征收企業(yè)所得稅B:基金管理人，基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入，暫免征收營(yíng)業(yè)稅C:金融機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅D:非金融機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)基金份額

25、的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅30. 按照披露時(shí)間段不同，貨幣市場(chǎng)基金收益公告包括。ABCA:封閉期的收益公告B:開(kāi)放日的收益公告C:節(jié)假日的收益公告D:特殊時(shí)期的收益公告正確的有。31. 按照我國(guó)的實(shí)踐，以下關(guān)于基金管理公司投資決策委員會(huì)主要職責(zé)的表述,ABDA:負(fù)責(zé)決定公司所管理基金的投資方案，投資策略B:負(fù)責(zé)決定公司所管理基金的投資原那么，投資目標(biāo)C:負(fù)責(zé)決定公司所管理基金的風(fēng)險(xiǎn)控制政策D:負(fù)責(zé)決定公司所管理基金的資產(chǎn)分配以及投資組合的總體方案32. 基金公司投資管理人員的行為標(biāo)準(zhǔn)包括。ABCDA:投資管理人員應(yīng)當(dāng)維護(hù)份額持有人的利益，處理沖突時(shí)堅(jiān)持基金份額持有人利益優(yōu) 先的原那么B:恪守職業(yè)道德

26、，不得從事與履行職責(zé)有利益沖突的活動(dòng)C:牢固樹(shù)立合規(guī)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)，強(qiáng)化投資風(fēng)險(xiǎn)管理，提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平，審慎 開(kāi)展投資活動(dòng)D:加強(qiáng)學(xué)習(xí)，接受職業(yè)培訓(xùn)，熟悉與證券投資基金有關(guān)的政策法規(guī)以及相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí), 不斷提高專業(yè)技能33. 基金上市交易公告書(shū)應(yīng)披露的事項(xiàng)包括。ABCA:基金概況B:基金募集情況與上市交易安排C:持有人戶數(shù)D:持有人結(jié)構(gòu)及前 5名持有人34. 以下關(guān)于消極債券組合管理策略的描述，正確的選項(xiàng)是。ACA:包括指數(shù)化和免疫策略B:指數(shù)化策略被許多債券投資者采用C:免疫策略試圖建立一個(gè)幾乎是零風(fēng)險(xiǎn)的債券資產(chǎn)組合D:二者的區(qū)別在于基于的利率不同35. 關(guān)于現(xiàn)金替代以下說(shuō)法正確的選項(xiàng)是

27、。ACDA:分為禁止現(xiàn)金替代，可以現(xiàn)金替代和必須現(xiàn)金替代B:可以現(xiàn)金替代指在贖回份額時(shí)，允許使用現(xiàn)金作為全部或者局部該成分證券的替代 C:現(xiàn)金替代溢價(jià)又稱為現(xiàn)金替代保證D:必須現(xiàn)金替代是指在申購(gòu)贖回基金份額時(shí)，該成分證券必須使用現(xiàn)金作為替代36. 用以反映價(jià)量關(guān)系的規(guī)那么或理論包括。BCA:簡(jiǎn)單過(guò)濾規(guī)那么B:逆時(shí)針曲線理論C:葛蘭碧法那么D:移動(dòng)平均法37. 以下關(guān)于債券的凸性的說(shuō)法，正確的有。ABCA:大多數(shù)債券價(jià)格與收益率的關(guān)系都可以用一條向下彎曲的曲線來(lái)表示，這條曲線的 曲率就被稱作債券的凸性B:凸性的作用在于可以彌補(bǔ)債券價(jià)格計(jì)算的誤差，更準(zhǔn)確的衡量債券價(jià)格對(duì)收益率變38.39.40.1

28、.2.3.4.5.6.7.8.9.化的敏感程度C:凸性對(duì)于投資者是有利的，在其他情況相同時(shí)，投資者應(yīng)中選擇凸性較大的債券進(jìn) 行投資D:凸性對(duì)于投資者是不利的，在其他情況相同時(shí)，投資者應(yīng)中選擇凸性較小的債券進(jìn) 行投資基金銷售機(jī)構(gòu)的檢查稽核人員對(duì)于應(yīng)當(dāng)向基金銷售機(jī)構(gòu)管理層或監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。ACDA:異常交易情況B:巨額贖回情況C:重大風(fēng)險(xiǎn)隱患D:發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為關(guān)于證券投資基金私募發(fā)行的說(shuō)法，正確的選項(xiàng)是。BCA:基金發(fā)行對(duì)象為不特定投資人B:招募文件不向社會(huì)公眾公開(kāi)C:基金發(fā)行對(duì)象為特定的投資人D:基金向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行需要證券投資基金進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的有證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,。

29、ABCDA:新B:紅股C:紅利D:配股判斷題基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門(mén)運(yùn)用法律的，經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對(duì)基金市場(chǎng)參與者的行為進(jìn)行監(jiān)督和管理。對(duì)股票基金減少了基金經(jīng)理投資的委托代理風(fēng)險(xiǎn)。錯(cuò) _資產(chǎn)配置的恒定混合策略的支付曲線為向下凸型，投資組合保險(xiǎn)策略的支付曲線為向下凹形。L我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金投資組合的平均剩余期限最長(zhǎng)為397天。丄保本基金在募集說(shuō)明書(shū)中明確規(guī)定了相關(guān)的擔(dān)保條款，任何投資者的本金和收益都有保障。錯(cuò)我國(guó)對(duì)投資者從基金分配中獲得的儲(chǔ)蓄存款利息以及買(mǎi)賣(mài)股票差價(jià)收入征收所得稅。錯(cuò)一般而言，證券投資基金通過(guò)組合投資可以分散投資風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)根據(jù)?證券投資基金法?的規(guī)定，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式不需要召開(kāi)基

30、金份額持有人大會(huì)。證券市場(chǎng)線的斜率是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)。錯(cuò)10. 契約型證券投資基金持有人是證券投資基金的受益人。對(duì)11. 如果證券價(jià)格充分且快速反響所有公開(kāi)及未公開(kāi)信息，那么該市場(chǎng)符合強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)假 說(shuō)。對(duì)12. 資產(chǎn)配置的恒定混合策略的支付曲線為向上凸型，投資組合保險(xiǎn)策略的支付曲線為向下凹形。L13. 計(jì)算某天的乖離率所需的兩個(gè)根本變量是當(dāng)日平均價(jià)和一段期間內(nèi)的移動(dòng)平均價(jià)。錯(cuò)_14. 根據(jù)?證券投資基金法?規(guī)定，基金公司，證券公司，商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)可從事基金的募 集活動(dòng)。乍匚15. 基金托管人對(duì)基金管理人的會(huì)計(jì)核算進(jìn)行復(fù)核，不用按基金進(jìn)行獨(dú)立會(huì)計(jì)核算。錯(cuò)_16. 根據(jù)?證券投資基金托管資格管理方法

31、?的規(guī)定，申請(qǐng)基金托管資格的商業(yè)銀行，應(yīng)當(dāng)有平安高效的清算，交割系統(tǒng)。對(duì)17. 基金公司可根據(jù)基金經(jīng)理基金投資運(yùn)作業(yè)績(jī)，隨時(shí)可更換基金經(jīng)理。錯(cuò)_18. 1998年3月，基金金泰，基金開(kāi)元的設(shè)立，拉開(kāi)了中國(guó)證券投資基金試點(diǎn)的序幕。對(duì).19. 風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益指標(biāo)只可用于對(duì)基金績(jī)效的相對(duì)衡量。錯(cuò)_20. 在托管人資不抵債時(shí)，其債權(quán)人可以對(duì)托管人所托管的基金財(cái)產(chǎn)主張有限權(quán)利。錯(cuò)_21. 基金向個(gè)人投資者分配股息，紅利，利息時(shí)，不再代扣繳個(gè)人所得稅。對(duì)22. 為了實(shí)現(xiàn)基金投資的高效率，基金經(jīng)理在確保風(fēng)險(xiǎn)控制的前提下可以直接向交易員下達(dá)投資指令。乍匚23. 基金管理公司是基金會(huì)計(jì)核算的會(huì)計(jì)主體。錯(cuò) _24.

32、 ETF建倉(cāng)期不超過(guò)3個(gè)月。對(duì)25. 基金募集期限屆滿，如果基金募集份額總額不少于兩億份，基金募集金額不少于兩億元人民幣，基金份額持有人的人數(shù)不少于500人，那么基金管理人可以按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和基金備案手續(xù)。錯(cuò)26. 為了提高基金投資質(zhì)量，防范和降低投資的風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)保障基金投資者的利益，風(fēng)控部門(mén)應(yīng)對(duì)投資指令的合規(guī)合法，投資目標(biāo)的投資價(jià)值做全面審核。錯(cuò)27. 投資組合理論認(rèn)為，在所有可能的資產(chǎn)組合中，有效資產(chǎn)組合在風(fēng)險(xiǎn)不變的情況下收益最高，同時(shí)在收益不變的情況下風(fēng)險(xiǎn)最小。對(duì) 28. 投資者必須且只有開(kāi)立基金交易賬戶后，才能買(mǎi)賣(mài)封閉式基金。錯(cuò)29. 根據(jù)資本資產(chǎn)定價(jià)模型CAPM，在衡量一只證券的期望收益率時(shí)，其風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)收益30.31.32.33.34.35.36.37.38.39.40.41.42.43.44.45.46.47.48.應(yīng)為貝塔和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)的乘積。對(duì)_對(duì)基金，基金管理人的評(píng)獎(jiǎng)時(shí)間可以少于12個(gè)月。錯(cuò)在進(jìn)行股票投資價(jià)值的估值中，對(duì)于成長(zhǎng)型股票，股息率方法具有非常重要的參考價(jià)值。 也按照股利貼現(xiàn)模型，內(nèi)含報(bào)酬高于資本必要收益率時(shí)賣(mài)出股票，內(nèi)含報(bào)酬率低于資本必要收益率時(shí)買(mǎi)入股票。錯(cuò)_基金托管費(fèi)是托管