對(duì)CFR合同風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的思考風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是指通過(guò)合同.doc

1、對(duì)CFR合同風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的思考風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是指通過(guò)合同(東北財(cái)經(jīng)大學(xué)，遼寧 大連 116023)摘 要：文章通過(guò)對(duì)國(guó)際貿(mào)易中的一個(gè)具體案例的分析p ， 引出國(guó)際貿(mào)易合同中，CFR合同項(xiàng)下風(fēng) 險(xiǎn)轉(zhuǎn)移問(wèn)題。鑒于考慮到僅硬性的按照風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的規(guī)定會(huì)發(fā)生不公平的結(jié)論，以此為出 發(fā)點(diǎn)，通過(guò)深入思考聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約的相關(guān)條文，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移進(jìn)行分析p ， 以期對(duì)實(shí)務(wù)中風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移問(wèn)題有所助益?！娟P(guān)鍵詞】：p ：聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約；CFR；信用證；風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移中圖分類號(hào)：F721 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編 號(hào)：10076921(2022)20018802 隨著國(guó)家交往的日益加深，國(guó)際貿(mào)易合同在國(guó)際商事中的地位也舉

2、足輕重，對(duì)于貿(mào)易合同中 貿(mào)易術(shù)語(yǔ)的理解和運(yùn)用也極大影響到合同責(zé)任及風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)。因此，作為世貿(mào)組織的成員， 我們有必要對(duì)貿(mào)易術(shù)語(yǔ)進(jìn)行細(xì)致的研究。本文通過(guò)對(duì)美韓之間的一項(xiàng)CFR進(jìn)口合同來(lái)剖析該 貿(mào)易術(shù)語(yǔ)下隱含的有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的問(wèn)題。案例簡(jiǎn)介：20_年美國(guó)出口商與韓國(guó)進(jìn)口商簽訂了一份CFR合同，合同規(guī)定由賣方出售 小麥2 000t給買方。小麥在裝運(yùn)港裝船時(shí)是混裝的，共裝運(yùn)了5 000t，賣方準(zhǔn)備在小麥 運(yùn)抵目的港后，再由船公司負(fù)責(zé)分撥2 000t給買方。但載貨船只在途中遇到高溫天氣而使小 麥發(fā)生變質(zhì)，共計(jì)損失2 500t，其余2 500t得以安全運(yùn)抵目的地。賣方在貨物到目的港 時(shí)聲稱，其出售給買方的2

3、 000t小麥已在運(yùn)輸途中全部損失，并認(rèn)為根據(jù)CFR合同，貨物風(fēng) 險(xiǎn)在裝運(yùn)港越過(guò)船舷時(shí)已經(jīng)轉(zhuǎn)移給買方，故賣方對(duì)小麥2 000t的損失不負(fù)責(zé)任。買方則要 求賣方履行合同。雙方爭(zhēng)執(zhí)不下，遂根據(jù)合同中的仲裁條款請(qǐng)求根據(jù)聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售 合同公約（以下簡(jiǎn)稱公約）仲裁解決。1 CFR的定義及風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)要了解該貿(mào)易術(shù)語(yǔ)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移問(wèn)題，首先要弄清楚該術(shù)語(yǔ)所表述的基本含義，以及在該術(shù) 語(yǔ)下所確定的貿(mào)易雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系如何，通過(guò)這些了解才能判斷，在發(fā)生糾紛時(shí)，究竟 哪一方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)自何時(shí)轉(zhuǎn)移，為何轉(zhuǎn)移等相關(guān)問(wèn)題。1.1 CFR的概念 在貿(mào)易術(shù)語(yǔ)中，CFR即cost and freight的縮寫，是指在裝運(yùn)

4、港貨物越過(guò)船舷賣方即完 成交貨，賣方必須支付將貨物運(yùn)至指定目的地港所需的費(fèi)用。但交貨后的貨物滅失或毀損風(fēng) 險(xiǎn)，以及由于各種事件造成的任何額外費(fèi)用即由賣方轉(zhuǎn)移到買方。從該定義中，對(duì)CFR有了一個(gè)初步的了解，從字面上來(lái)理解，似乎貨物交由買方后 所有風(fēng)險(xiǎn)即從賣方處轉(zhuǎn)移。但對(duì)于概念的理解往往要輔助以實(shí)踐的運(yùn)用。1.2 CFR合同項(xiàng)下雙方的主要權(quán)利義務(wù)權(quán)利義務(wù)的劃分，對(duì)于合同雙方都具有至關(guān)重要的意義，明確權(quán)利義務(wù)，是合同履行的 基礎(chǔ)也是避免糾紛的主要途徑，因此，對(duì)于雙方主要義務(wù)劃分在CFR合同中，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移 的承擔(dān)問(wèn)題的同樣重要。貿(mào)易規(guī)定中對(duì)買賣雙方具體權(quán)利義務(wù)規(guī)定如下：1.2.1 CFR合同中賣方的

5、主要義務(wù)是：提供符合合同規(guī)定的貨物和單證：自擔(dān)風(fēng) 險(xiǎn)和費(fèi)用，取得任何出口許可證或其他官方許可，并在需要時(shí)，辦理出口貨物所需的一切海 關(guān)手續(xù)；自付費(fèi)用，按照通常條件訂立運(yùn)輸合同，經(jīng)由慣常航線將貨物由通常船舶運(yùn) 至指定目的港；在約定的時(shí)間，在指定的裝運(yùn)港，將貨物交至買方指定的船只上，并 給與買方交貨的充分通知，承擔(dān)在裝運(yùn)港貨物越過(guò)船舷以前的一切風(fēng)險(xiǎn)。1.2.2 CFR合同中買方的主要義務(wù)是：支付貨款，受領(lǐng)賣方交付的貨物和單證； 自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和費(fèi)用，取得任何進(jìn)口許可證或其他官方許可，并在需要時(shí)，辦理進(jìn)口貨物和在必 要時(shí)從在他國(guó)過(guò)境的一切海關(guān)手續(xù)，交納相應(yīng)的稅、費(fèi)；承擔(dān)在裝運(yùn)港貨物越過(guò)船舷 以后的一切風(fēng)險(xiǎn)

6、和除運(yùn)費(fèi)以外的其他費(fèi)用。2 運(yùn)用CFR風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的規(guī)定分析p 案例2.1 對(duì)于該案例的初步分析p 由CFR的含義來(lái)看，CFR后面的港口是目的港，但僅指明運(yùn)費(fèi)是付至目的港，而不是在目 的港交貨。即交貨地點(diǎn)是在裝運(yùn)港，貨物在裝運(yùn)港越過(guò)船舷后的風(fēng)險(xiǎn)就已經(jīng)發(fā)生轉(zhuǎn)移，此后 該由買方承擔(dān)。這樣看來(lái)，雙方既然簽訂的是CFR合同，就應(yīng)該按該合同項(xiàng)下履行自己的義務(wù)，既然合 同規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是在貨物越過(guò)船舷時(shí)發(fā)生，那么在運(yùn)輸途中的毀損，損失就應(yīng)該由買方自 己承擔(dān)，即賣方提出的理由有法律根據(jù)，可以對(duì)2 000t小麥的損失不負(fù)責(zé)任。2.2 本案隱含的公正問(wèn)題CFR含義的規(guī)定在字面上看都與案例一一吻合，并且看上去屬于典型

7、的CFR合同糾紛中， 風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)問(wèn)題，似乎并未有何不妥之處，但結(jié)合案例深入的分析p 考慮之后，筆者認(rèn)為，僅 以此為據(jù)，就斷然判令買方承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的損失對(duì)買方是不公平的。由案例分析p 可知，CFR合同中的賣方想要在船到達(dá)目的港時(shí)，由船公司分撥船上裝的5 0 00t小麥中的2 000t給買方，而該5 000t小麥在運(yùn)輸途中就已經(jīng)損失了2 500t，小麥作為種 類物而不是特定物，在合同中也并未規(guī)定，這5 000t中哪部分是買方的，哪部分不是，那么 賣方何以就認(rèn)為此損失地2 000t即為買方的2 000t小麥，而不認(rèn)為其應(yīng)在未損失的2 50 0t 中包括買方的小麥呢？很顯然，賣方的這種選擇對(duì)自己有利

8、，由于現(xiàn)在的國(guó)際貨物買賣多采 用信用證方式結(jié)算，賣方取得買方開出的信用證后，即發(fā)運(yùn)貨物取得信用證所要求的裝運(yùn)單 據(jù)，再依據(jù)信用證的規(guī)定憑單據(jù)向其所在地的銀行議付貨款。既然已經(jīng)收到了貨款，那么至 于貨物在運(yùn)輸過(guò)程中的損失，自然不與關(guān)心，甚至希望根據(jù)CFR合同中的規(guī)定，自己能夠完 全免責(zé)，將已損失的部分歸為買方的部分，而剩下的部分由自己自由支配。實(shí)不知，這種做 法于邏輯不符，于法律不通?？梢钥吹?，賣方這樣做法會(huì)產(chǎn)生諸多不良的后果。首先，賣方的權(quán)利擴(kuò)大化，賣方 可以隨意地選擇哪部分是買方的，這樣對(duì)買方極為不利，因?yàn)橘I方?jīng)]有相應(yīng)的權(quán)利與之對(duì)應(yīng) ，并且造成在合同中的不利地位；其次，如果說(shuō)這5 000t小

9、麥?zhǔn)莾蓚€(gè)買家的，而裝船時(shí)未 做 區(qū)分，在貨物損失的情況下，賣方就能根據(jù)自己的利益動(dòng)機(jī)來(lái)隨意決定誰(shuí)的貨物沒(méi)有損失， 這對(duì)于不同的買家來(lái)說(shuō)又何止是不公！法律的尊嚴(yán)被人為的踐踏，這不光是公約的制定 者所不愿意看到的，更是法律所倡導(dǎo)的公平，平等的精神所不能容忍的。因此，對(duì)于該問(wèn)題 ，極待解決。3 有關(guān)CFR合同中風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的法律思考針對(duì)上述問(wèn)題，買方的權(quán)利何以保障，公約在此問(wèn)題上有什么具體的規(guī)定可以維護(hù)法 律的公平和買方的利益嗎？本部分通過(guò)對(duì)公約的分析p 來(lái)解決這一問(wèn)題。3.1 如何維護(hù)買方的利益實(shí)際上，在CFR項(xiàng)下，賣方負(fù)責(zé)安排運(yùn)輸，而買方負(fù)責(zé)辦理保險(xiǎn)，所以賣方有及時(shí)就裝 船事項(xiàng)向買方發(fā)出裝船的通知的

10、義務(wù)，否則，對(duì)造成買方不能辦理保險(xiǎn)的損失，賣方承擔(dān)。 在這個(gè)案例中，并沒(méi)有涉及到保險(xiǎn)的事宜，可以想象，如果雙方嚴(yán)格按照“賣方負(fù)責(zé)安 排運(yùn)輸，而買方負(fù)責(zé)辦理保險(xiǎn)”進(jìn)行的話，在運(yùn)輸中一旦發(fā)生了貨物的毀損，滅失，則可以 直接向保險(xiǎn)公司索賠。那么，在這個(gè)案件里，會(huì)不會(huì)出現(xiàn)賣方?jīng)]有及時(shí)就裝船事項(xiàng)向買方發(fā)出裝船的通知，造 成買方不能及時(shí)辦理保險(xiǎn)的情況呢？通過(guò)分析p ，可知，按照CFR合同，此時(shí)一旦貨物毀 損、滅失，買方將承擔(dān)全部的損失，為了保障買方通過(guò)為貨物購(gòu)買保險(xiǎn)來(lái)降低自身風(fēng)險(xiǎn)的權(quán) 利，法律上規(guī)定了賣方將裝船事項(xiàng)向買方發(fā)出通知的義務(wù)。因此，對(duì)于此通知義務(wù)，如果買 方有證據(jù)能證明賣方并未發(fā)出通知，并且基于

11、未通知的事項(xiàng)，造成買方因無(wú)法得知貨物裝運(yùn) 情況，未能及時(shí)購(gòu)買保險(xiǎn)，則買方的損失將直接由賣方承擔(dān)。如果賣方?jīng)]有就裝船事項(xiàng)向買方發(fā)出通知，那么，筆者認(rèn)為買方可以以此作為訴由向法 院提起訴訟，以保障自己的權(quán)利不受侵害，并且盡可能對(duì)損失采取合理的保障措施以使其降 到最低，這樣對(duì)合同雙方都有利。在本案中的買方并未就此提起訴訟。筆者認(rèn)為，未提起訴訟的原因可能有以下兩個(gè)方面 ：隨著信息技術(shù)的迅速發(fā)展，買賣雙方業(yè)務(wù)上的溝通已變得十分便利，雙方一般都會(huì)將 自己履行合同義務(wù)行為及時(shí)地通告對(duì)方，這樣就盡量避免了可能存在的賣方未履行通知義務(wù) 的情況；雙方在訂立合同時(shí)，一般會(huì)就信用證的種類，開證日期，貨物發(fā)貨日期等重要

12、 事項(xiàng)明確約定。買方未保障自己權(quán)益，可以就是否為貨物購(gòu)買保險(xiǎn)進(jìn)行必要的厲害分析p ，這 樣的話，是否購(gòu)買保險(xiǎn)就變成了買方的一項(xiàng)權(quán)利，但如果在貨物已經(jīng)裝運(yùn)上船而買方仍未購(gòu) 買保險(xiǎn)，即可認(rèn)為買方放棄了該項(xiàng)權(quán)利。當(dāng)然，這種放棄權(quán)力的前提是雙方再簽訂合同時(shí)賣 方已經(jīng)履行的通知義務(wù)，并且在合同訂立后雙方履行合同的準(zhǔn)備時(shí)間距離合同現(xiàn)實(shí)履行的時(shí) 間期限充足、合理，即買方在此期限內(nèi)有足夠的時(shí)間作進(jìn)行購(gòu)買保險(xiǎn)的相關(guān)準(zhǔn)備。綜上，筆者認(rèn)為此訴訟理由雖然可行，但實(shí)際操作上有困難，尤其是在舉證方面，買方 對(duì)于是否履行通知義務(wù)的舉證，尚存在困難，如果是書面通知尚且容易，如果是口頭通知?jiǎng)t 存在較大訴訟風(fēng)險(xiǎn)。并且賣方在訴訟中

13、有著較為充分且有力的抗辯理由，例如在實(shí)踐中，筆 者擔(dān)心往往會(huì)出現(xiàn)一些不合規(guī)定的實(shí)務(wù)操作，即在訴訟中，法院當(dāng)庭由賣方對(duì)買方履行通知 義務(wù)，筆者認(rèn)為，這種做法是一種對(duì)法律規(guī)定的誤讀！因此，綜上來(lái)看，目前本案訴訟仍不 是解決問(wèn)題的最佳途徑。3.2 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的規(guī)定在國(guó)際貨物買賣中，當(dāng)事人常常由于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的時(shí)間持不同的觀點(diǎn)而發(fā)生爭(zhēng)議。那么 在公約的相關(guān)條文，是否對(duì)貨物風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移有更具體的規(guī)定呢？通過(guò)查閱相關(guān)規(guī)定我們 可以得出肯定的答案。公約第67條對(duì)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的問(wèn)題作了具體規(guī)定：“如果銷售合同涉及到貨物的 運(yùn)輸，但賣方?jīng)]有義務(wù)在某一特定地點(diǎn)交付貨物，自貨物按照銷售合同交付給第一承運(yùn)人以 轉(zhuǎn)交給買方時(shí)起，

14、風(fēng)險(xiǎn)就轉(zhuǎn)移到買方承擔(dān)。如果賣方有義務(wù)在某一特定地點(diǎn)把貨物交給承運(yùn) 人，在貨物于該地點(diǎn)交付給承運(yùn)人以前，風(fēng)險(xiǎn)不轉(zhuǎn)移到買方承擔(dān)。賣方授權(quán)保留控制貨物處 置權(quán)的單據(jù)，并不影響風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移；在貨物以貨物上加標(biāo)記，或以裝運(yùn)單據(jù)，或向買方 發(fā)出通知或其他方式清楚地注明有關(guān)合同以前，風(fēng)險(xiǎn)不轉(zhuǎn)移到買方承擔(dān)?！北景钢械馁u方的將5 000t小麥混裝，在船到達(dá)目的港時(shí)再分撥的行為正是一種貨物未加 標(biāo)記，未能“清楚的注明有關(guān)合同”行為。由此可見(jiàn)，雖然CFR合同一般是貨越過(guò)船舷風(fēng)險(xiǎn) 轉(zhuǎn)移，但在貨物未具體劃撥到某一合同項(xiàng)下之前，風(fēng)險(xiǎn)不能發(fā)生轉(zhuǎn)移。所謂“劃撥”即“特 定化”的意思，指對(duì)買賣合同項(xiàng)下的貨物進(jìn)行包裝，加上標(biāo)記，或

15、以裝運(yùn)單據(jù)，裝船通知或 其他方式清楚地注明貨物已歸于某一合同項(xiàng)下。因此，買方完全有理由依照公約第67條的相關(guān)規(guī)定，認(rèn)定賣方的行為未能將標(biāo)的2 000t小麥歸于雙方訂立的合同項(xiàng)下。而在此次運(yùn)輸途中的小麥遇高溫變質(zhì)的損失風(fēng)險(xiǎn)未發(fā)生 轉(zhuǎn)移，應(yīng)該由買方承擔(dān)。此案例是涉及國(guó)際貨物買賣合同 中風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的典型案例。因?yàn)樗婕傲藢?duì)CFR風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的特 例。雙發(fā)當(dāng)事人訂立的合同為CFR合同，一般而論，當(dāng)事人的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移劃分是以裝運(yùn)港船舷 為界的。貨物是在運(yùn)輸途中遭受風(fēng)險(xiǎn)損失的，似乎貨物順勢(shì)應(yīng)由買方承擔(dān)。但是，實(shí)際上賣 方在裝船時(shí)是將5 000t小麥混裝的，在貨物海運(yùn)途中，合同項(xiàng)下屬于買方的2 000t貨物尚 未 從

16、賣方的其他貨物中劃撥出來(lái)，因此它不具備風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的前提條件。雖然貨物已在裝運(yùn)港越 過(guò)了船舷，但風(fēng)險(xiǎn)仍不發(fā)生轉(zhuǎn)移，在行程中的風(fēng)險(xiǎn)損失仍應(yīng)由賣方承擔(dān)。4 結(jié)語(yǔ)綜上，公約第67條關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的規(guī)定設(shè)置了一個(gè)前提，即貨物是否通過(guò)加上標(biāo)記 ，或以裝運(yùn)單據(jù)，裝船通知的方式明確的劃撥到某一合同項(xiàng)下。筆者認(rèn)為此規(guī)定有諸多好處 如下：該前提的規(guī)定很好的保護(hù)了買方的利益，限制了賣方濫用CFR合同關(guān)于貨物越過(guò)船 舷風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生轉(zhuǎn)移的規(guī)定。賣方必將善意管理貨物將之歸于合同項(xiàng)下，避免發(fā)生類似的諸如 在運(yùn)輸途中達(dá)成的貨物買賣合同，而將損失的貨物或殘次品歸于目的港的買方。體現(xiàn)了法 律所倡導(dǎo)的公平，維護(hù)了國(guó)際貨物交往的穩(wěn)定。筆者希望通過(guò)對(duì)CFR貿(mào)易術(shù)語(yǔ)在貿(mào)易合同中的實(shí)務(wù)分析p ，能夠?qū)ξ覈?guó)今后的國(guó)際貿(mào)易合同 具體應(yīng)用有所幫助和借鑒。【參考文獻(xiàn)】：p 1 施勒希特里姆,李慧妮.聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約評(píng)