船舶扣押與拍賣(mài)司法動(dòng)態(tài)探討

1、船舶扣押與拍賣(mài)司法動(dòng)態(tài)探討李旭東船舶扣押與拍賣(mài)司法動(dòng)態(tài)探討 海事法院在扣押與拍賣(mài)船舶過(guò)程中遇到了許多實(shí)際問(wèn)題，如船舶扣押的條件、擔(dān)保的提供與返還、訴前扣押與訴訟案件的管轄、船舶拍賣(mài)、債權(quán)登記以及船舶價(jià)款的分配、船舶擔(dān)保物權(quán)實(shí)現(xiàn)程序的管轄等，本文試圖對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行探討一、一、國(guó)內(nèi)外扣賣(mài)船的公約法律和規(guī)定國(guó)內(nèi)外扣賣(mài)船的公約法律和規(guī)定1、1952年制定了統(tǒng)一海船扣押某些規(guī)則的國(guó)際公約（未加入）2、1999年制定了國(guó)際船舶扣押公約（未加入）3、最高院于1986年制定了關(guān)于訴訟前扣押船舶的具體規(guī)定（失效）4、1987年制定了關(guān)于強(qiáng)制變賣(mài)被扣押船舶清償債務(wù)的具體規(guī)定（失效）5、1994 年最高院對(duì)上述規(guī)定

2、分別作出修訂，關(guān)于海事法院訴訟前扣押船舶的規(guī)定（失效）、關(guān)于海事法院拍賣(mài)被扣押船舶清償債務(wù)的規(guī)定6、1999 年 12 月 25 日第九屆全國(guó)人大常委會(huì)第十三次會(huì)議通過(guò)了海事訴訟特別程序法，該法吸收了1999年國(guó)際船舶扣押公約的最新內(nèi)容，在第三章第二節(jié)專(zhuān)門(mén)對(duì)船舶扣押與拍賣(mài)作出規(guī)定。7、2002年12月，最高院制定關(guān)于適用若干問(wèn)題的解釋?zhuān)瑢?duì)船舶扣押與拍賣(mài)的相關(guān)問(wèn)題作出了進(jìn)一步規(guī)范。二、限制處分的保全措施1、死扣、活扣的保全形式及含義2、法律依據(jù) 海訴法第27條規(guī)定：海事法院裁定對(duì)船舶實(shí)施保全后，經(jīng)海事請(qǐng)求人同意，可以采取限制船舶處分或者抵押等方式允許該船舶繼續(xù)營(yíng)運(yùn)。 關(guān)于適用中華人民共和國(guó)民事訴

3、訟法若干問(wèn)題的意見(jiàn)第101條之規(guī)定：人民法院對(duì)不動(dòng)產(chǎn)和特定的動(dòng)產(chǎn)（如車(chē)輛、船舶等）進(jìn)行財(cái)產(chǎn)保全，可以采用扣押有關(guān)財(cái)產(chǎn)權(quán)證照并通知有關(guān)產(chǎn)權(quán)登記部門(mén)不予辦理該項(xiàng)財(cái)產(chǎn)的轉(zhuǎn)移手續(xù)的財(cái)產(chǎn)保全措施；必要時(shí)，也可以查封或扣押該項(xiàng)財(cái)產(chǎn)。二、限制處分的保全措施3、問(wèn)題 申請(qǐng)對(duì)船舶采取限制處分的保全措施，而不要求扣押船舶限制其營(yíng)運(yùn)。實(shí)踐中對(duì)此存在不同意見(jiàn)：肯定的觀點(diǎn)認(rèn)為海訴法并未規(guī)定對(duì)船舶只能采取扣押一種保全措施。這種方式有助于充分發(fā)揮船舶使用價(jià)值，緩和糾紛雙方對(duì)立情緒。否定的觀點(diǎn)則認(rèn)為，如準(zhǔn)許此類(lèi)申請(qǐng)，（1）可能導(dǎo)致船舶所有人通過(guò)虛假保全，阻礙真正的海事請(qǐng)求人行使權(quán)利扣押船舶，（2）優(yōu)先權(quán)在這兩種方式下的效力，

4、船舶優(yōu)先權(quán)應(yīng)當(dāng)通過(guò)法院扣押產(chǎn)生優(yōu)先權(quán)的船舶行使4、解決方案 （1）明確扣押不同于其他保全措施（2）依照民事訴訟法的有關(guān)規(guī)定對(duì)船舶采取限制轉(zhuǎn)讓、抵押等保全措施（3）上述保全措施不影響其他海事請(qǐng)求人申請(qǐng)扣押船舶。三、同時(shí)扣押和拍賣(mài)1、問(wèn)題 （1）不同海事請(qǐng)求能否申請(qǐng)扣押已經(jīng)被扣押的船舶 （2）申請(qǐng)拍賣(mài)的順序 （3）實(shí)施拍賣(mài)法院2、法律依據(jù) 海訴法第24條規(guī)定 海事請(qǐng)求人不得因同一海事請(qǐng)求申請(qǐng)扣押已被扣押過(guò)的船舶。三、同時(shí)扣押和拍賣(mài)3、解決方案 （1）允許海事法院應(yīng)不同海事請(qǐng)求人的申請(qǐng)，可以對(duì)已經(jīng)被扣押的船舶采取扣押措施。 （2）先扣押船舶的海事請(qǐng)求人未申請(qǐng)拍賣(mài)船舶的，后扣押船舶的海事請(qǐng)求人可以依據(jù)

5、海事訴訟特別程序法第二十九條的規(guī)定，申請(qǐng)拍賣(mài)。 （3）向準(zhǔn)許其扣押申請(qǐng)的海事法院申請(qǐng)拍賣(mài)船舶。 （4）兩個(gè)以上海事法院都作出拍賣(mài)裁定時(shí)，則由最先作出拍賣(mài)裁定的海事法院負(fù)責(zé)拍賣(mài)四、光租船舶的拍賣(mài)1、問(wèn)題 能賣(mài)才能扣、能扣就能賣(mài)和能扣不能賣(mài)2、法律依據(jù) 海訴法第23條第1款的規(guī)定，當(dāng)“船舶的光船承租人對(duì)海事請(qǐng)求負(fù)有責(zé)任，并且在實(shí)施扣押時(shí)是該船的光船承租人或者所有人”時(shí)，海事法院可以扣押當(dāng)事船舶。 2、解決方案 （1）允許申請(qǐng)拍賣(mài)，明確能扣就能賣(mài)的原則 （2）確定拍賣(mài)目的用于清償光船承租人經(jīng)營(yíng)該船用于清償光船承租人經(jīng)營(yíng)該船舶產(chǎn)生的相關(guān)債務(wù)舶產(chǎn)生的相關(guān)債務(wù)五、扣船擔(dān)保1、問(wèn)題（1）反擔(dān)保數(shù)額的確定，（

6、2）船員工資，人身傷亡等提供不起擔(dān)保的如何處理，（3）反擔(dān)保數(shù)額不足（4）反擔(dān)保的返還2、法律依據(jù) 海訴法16條 海事法院受理海事請(qǐng)求保全申請(qǐng)，可以責(zé)令海事請(qǐng)求人提供擔(dān)保，海事請(qǐng)求人不提供的，駁回其申請(qǐng)。海訴法解釋24條申請(qǐng)扣押船舶錯(cuò)誤造成的損失，包括因船舶被扣押在停泊期間產(chǎn)生的各項(xiàng)維持費(fèi)用與支出、船舶被扣押造成的船期損失和被申請(qǐng)人為使船舶解除扣押而提供擔(dān)保所支出的費(fèi)用。五、扣船擔(dān)保3、解決方案（1）提供反擔(dān)保為原則，不需要擔(dān)保為例外（2）海事請(qǐng)求人提供擔(dān)保的具體數(shù)額，以船舶扣押期間可能產(chǎn)生的各項(xiàng)維持費(fèi)用與支出、因扣押造成的船期損失和被請(qǐng)求人為使船舶解除扣押而提供擔(dān)保所支出的費(fèi)用，按三十日計(jì)算

7、（3）船舶扣押后，海事請(qǐng)求人提供的擔(dān)保不足以賠償可能給被請(qǐng)求人造成損失的，海事法院應(yīng)責(zé)令其追加擔(dān)保。（4）因船員勞務(wù)合同、海上及通海水域人身?yè)p害賠償糾紛申請(qǐng)扣押船舶，且事實(shí)清楚、權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確的，可以不要求提供擔(dān)保。（5）案件終審后給予被申請(qǐng)人30天的催告期，期滿(mǎn)不起訴返還擔(dān)保，（6）被請(qǐng)求人同意返還，或生效法律文書(shū)認(rèn)定被請(qǐng)求人負(fù)有責(zé)任，且賠償或給付金額與海事請(qǐng)求人要求被請(qǐng)求人提供擔(dān)保的數(shù)額基本相當(dāng)?shù)?可以直接準(zhǔn)許海事請(qǐng)求人返還擔(dān)保的申請(qǐng)。 六、扣押期間的船舶管理1、問(wèn)題 在船舶被扣押后，船東或經(jīng)營(yíng)人、管理人放棄管理，船舶處于危險(xiǎn)之中，如何處理2、解決方案 （1）明確船舶所有人、光船承租人在

8、船舶被扣押期間的管理責(zé)任。 （2）當(dāng)船舶所有人或光船承租人不履行管理職責(zé)時(shí)，海事法院可委托具有相應(yīng)資質(zhì)與能力的機(jī)構(gòu)代為管理， （3）由此產(chǎn)生的費(fèi)用由負(fù)有管理義務(wù)的船舶所有人或光船承租人承擔(dān)或在拍賣(mài)價(jià)款中優(yōu)先撥付。七、扣押船舶與訴訟的管轄1、問(wèn)題 受訴法院與扣船法院不一致時(shí)，由誰(shuí)實(shí)施船舶拍賣(mài)2、法律依據(jù) 海訴法第19條規(guī)定，海事請(qǐng)求保全執(zhí)行后，有關(guān)海事糾紛未進(jìn)入訴訟或者仲裁程序的，當(dāng)事人就該海事請(qǐng)求，可以向采取海事請(qǐng)求保全的海事法院或者其他有管轄權(quán)的海事法院提起訴訟，但當(dāng)事人之間訂有訴訟管轄協(xié)議或者仲裁協(xié)議的除外3、解決方案 扣押船舶的海事法院繼續(xù)實(shí)施保全措施八、扣押裁定的終結(jié)執(zhí)行1、問(wèn)題 扣船

9、裁定作出以后執(zhí)行前，（1）當(dāng)事人撤回申請(qǐng)的，（2）因客觀原因無(wú)法執(zhí)行的2、解決方案（1）準(zhǔn)許當(dāng)事人撤回扣押船舶申請(qǐng)的同時(shí)，終結(jié)原裁定的執(zhí)行。（2）因客觀原因無(wú)法執(zhí)行的，裁定終結(jié)執(zhí)行。九、拍賣(mài)1、問(wèn)題（1）船舶拍賣(mài)未能成交，需要再次拍賣(mài)的，是否發(fā)公告（2）拍賣(mài)船舶的實(shí)施機(jī)構(gòu)（3）保留價(jià)（4）不能變現(xiàn)的費(fèi)用承擔(dān)2、法律依據(jù) 海訴法第32條第3款 拍賣(mài)船舶的公告期間不少于三十日。海訴法第34條拍賣(mài)船舶由拍賣(mài)船舶委員會(huì)實(shí)施。海訴法解釋3條海事法院裁定拍賣(mài)船舶，應(yīng)當(dāng)通過(guò)報(bào)紙或者其他新聞媒體連續(xù)公告三日。海訴法解釋第39條二十總噸以下小型船艇的扣押和拍賣(mài)，可以依照民事訴訟法規(guī)定的扣押和拍賣(mài)程序進(jìn)行。九、拍

10、賣(mài)3、解決方案 （1）適用拍賣(mài)法第45條拍賣(mài)日七日前發(fā)布拍賣(mài)公告 （2）拍賣(mài)船舶由拍賣(mài)船舶委員會(huì)實(shí)施，不另行委托拍賣(mài)機(jī)構(gòu)進(jìn)行拍賣(mài) （3）拍賣(mài)船舶依據(jù)評(píng)估價(jià)確定保留價(jià)。保留價(jià)不得公開(kāi)。第一次拍賣(mài)時(shí)，保留價(jià)不得低于評(píng)估價(jià)的百分之八十；因流拍需要再行拍賣(mài)的，可以酌情降低保留價(jià)，但降低的數(shù)額不得超過(guò)前次保留價(jià)的百分之二十。對(duì)經(jīng)過(guò)兩次拍賣(mài)仍然流拍的船舶，可以進(jìn)行變賣(mài)。變賣(mài)價(jià)格不得低于評(píng)估價(jià)的百分之五十。變賣(mài)仍未成交的，經(jīng)已受理登記債權(quán)三分之二以上份額的債權(quán)人同意，可以低于評(píng)估價(jià)的百分之五十進(jìn)行變賣(mài)處理。仍未成交的，可以解除船舶扣押十、司法拍賣(mài)的效力1、問(wèn)題 船舶被拍賣(mài)，其他保全措施的效力2、解決方案 船

11、舶經(jīng)海事法院拍賣(mài)、變賣(mài)后，對(duì)該船舶已采取的其他保全措施效力消滅十一、債權(quán)登記1、問(wèn)題 （1）海訴法第111條中的“公告期間屆滿(mǎn)”之日的含義 （2）債權(quán)登記裁定作出時(shí)間 （3）申請(qǐng)拍賣(mài)船舶的海事請(qǐng)求人，可以不經(jīng)債權(quán)登記直接參與分配船舶價(jià)款 （4）船舶拍賣(mài)程序終止，債權(quán)登記程序的處理2、法律依據(jù) 海訴法第111條 海事法院裁定強(qiáng)制拍賣(mài)船舶的公告發(fā)布后，債權(quán)人應(yīng)當(dāng)在公告期間，就與被拍賣(mài)船舶有關(guān)的債權(quán)申請(qǐng)登記。公告期間屆滿(mǎn)不登記的，視為放棄在本次拍賣(mài)船舶價(jià)款中受償?shù)臋?quán)利十一、債權(quán)登記3、解決方案 （1）海事訴訟特別程序法第111條規(guī)定的申請(qǐng)債權(quán)登記期間的屆滿(mǎn)之日，為第一次拍賣(mài)時(shí)的拍賣(mài)船舶公告最后一次發(fā)

12、布之日起第六十日。 （2）受理債權(quán)登記申請(qǐng)后，在船舶被拍賣(mài)、變賣(mài)成交后，作出是否準(zhǔn)予的裁定。 （3）申請(qǐng)拍賣(mài)船舶的海事請(qǐng)求人未經(jīng)債權(quán)登記，可以直接要求參與拍賣(mài)船舶價(jià)款分配， （4）裁定終止拍賣(mài)船舶的，同時(shí)裁定終結(jié)債權(quán)登記受償程序，當(dāng)事人已經(jīng)繳納的債權(quán)登記申請(qǐng)費(fèi)予以退還十二、確權(quán)訴訟1、問(wèn)題 （1）確權(quán)訴訟的范圍 （2）涉及碰撞責(zé)任比例的確權(quán)案件是否一審終審2、法律依據(jù) 海訴法第116條海訴法 債權(quán)人提供其他海事請(qǐng)求證據(jù)的，應(yīng)當(dāng)在辦理債權(quán)登記以后，在受理債權(quán)登記的海事法院提起確權(quán)訴訟。當(dāng)事人之間有仲裁協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)申請(qǐng)仲裁。 海事法院對(duì)確權(quán)訴訟作出的判決、裁定具有法律效力，當(dāng)事人不得提起上訴。

13、十二、確權(quán)訴訟 3、解決方案 （1）當(dāng)事人在債權(quán)登記前已經(jīng)就有關(guān)債權(quán)提起訴訟的，不適用海事訴訟特別程序法第116條第2款的規(guī)定，當(dāng)事人對(duì)海事法院作出的判決、裁定可以依法提起上訴 （2）債權(quán)人依照海事訴訟特別程序法第116條第1款的規(guī)定提起確權(quán)訴訟后，需要判定碰撞船舶過(guò)失程度比例的，當(dāng)事人對(duì)海事法院作出的判決、裁定可以依法提起上訴十三、船舶價(jià)款的分配1、問(wèn)題 扣押姊妹船的海事請(qǐng)求人受償順序如何、非海事債權(quán)能否與海事債權(quán)一同在船舶價(jià)款中按比例受償?shù)?、法律依據(jù) 海訴法第118條債權(quán)人會(huì)議可以協(xié)商提出船舶價(jià)款或者海事賠償責(zé)任限制基金的分配方案，簽訂受償協(xié)議。受償協(xié)議經(jīng)海事法院裁定認(rèn)可，具有法律效力。

14、債權(quán)人會(huì)議協(xié)商不成的，由海事法院依照中華人民共和國(guó)海商法以及其他有關(guān)法律規(guī)定的受償順序，裁定船舶價(jià)款或者海事賠償責(zé)任限制基金的分配方案。海訴法第119條拍賣(mài)船舶所得價(jià)款及其利息，或者海事賠償責(zé)任限制基金及其利息，應(yīng)當(dāng)一并予以分配。分配船舶價(jià)款時(shí)，應(yīng)當(dāng)由責(zé)任人承擔(dān)的訴訟費(fèi)用，為保存、拍賣(mài)船舶和分配船舶價(jià)款產(chǎn)生的費(fèi)用，以及為債權(quán)人的共同利益支付的其他費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)從船舶價(jià)款中先行撥付。清償債務(wù)后的余款，應(yīng)當(dāng)退還船舶原所有人或者海事賠償責(zé)任限制基金設(shè)立人。海商法第25條 船舶優(yōu)先權(quán)先于船舶留置權(quán)受償，船舶抵押權(quán)后于船舶留置權(quán)受償。十三、船舶價(jià)款的分配3、解決方案拍賣(mài)、變賣(mài)船舶所得價(jià)款及其利息，先行撥付海

15、事訴訟特別程序法第119條第2款規(guī)定的費(fèi)用后，按照下列順序進(jìn)行分配：（一）具有船舶優(yōu)先權(quán)的海事請(qǐng)求；（二）由船舶留置權(quán)擔(dān)保的海事請(qǐng)求；（三）由船舶抵押權(quán)擔(dān)保的海事請(qǐng)求；（四）與被拍賣(mài)、變賣(mài)船舶有關(guān)的其他海事請(qǐng)求。（五）依據(jù)海事訴訟特別程序法第23條第2款的規(guī)定申請(qǐng)扣押船舶的海事請(qǐng)求人申請(qǐng)拍賣(mài)船舶的，在上述海事請(qǐng)求清償后，參與船舶價(jià)款的分配。（六）依照上述順序分配后的余款，按照民事訴訟法及有關(guān)司法解釋的規(guī)定執(zhí)行。十四、船舶擔(dān)保物權(quán)實(shí)現(xiàn)程序 1、問(wèn)題 該程序如何執(zhí)行 2、法律依據(jù) 民訴法第196條申請(qǐng)實(shí)現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)，由擔(dān)保物權(quán)人以及其他有權(quán)請(qǐng)求實(shí)現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)的人依照物權(quán)法等法律，向擔(dān)保財(cái)產(chǎn)所在地或者擔(dān)

16、保物權(quán)登記地基層人民法院提出。第197條人民法院受理申請(qǐng)后，經(jīng)審查，符合法律規(guī)定的，裁定拍賣(mài)、變賣(mài)擔(dān)保財(cái)產(chǎn)，當(dāng)事人依據(jù)該裁定可以向人民法院申請(qǐng)執(zhí)行；不符合法律規(guī)定的，裁定駁回申請(qǐng)，當(dāng)事人可以向人民法院提起訴訟。 3、解決方案 （1）確定由船舶所在地或船籍港所在地的海事法院管轄 （2）按照海訴法以及關(guān)于船舶拍賣(mài)受償程序的規(guī)定處理十五、執(zhí)行程序中的船舶拍賣(mài)1、問(wèn)題 非海事法院和執(zhí)行程序中的船舶拍賣(mài)的程序依據(jù)2、解決方案 （1）海事法院的上級(jí)人民法院扣押與拍賣(mài)船舶的，適用海事訴訟特別程序法及本規(guī)定。 （2）執(zhí)行程序中拍賣(mài)被扣押船舶清償債務(wù)的，適用本規(guī)定十六、供研究的問(wèn)題1、在建或在拆中的船舶的扣押和拍賣(mài)適用何種程序2、扣船是否需要通知登記機(jī)關(guān)（國(guó)內(nèi)）3、提起仲裁后，仲裁協(xié)議被認(rèn)定無(wú)效后，再提起訴訟時(shí)，扣船三十天期限是否適用4、拍賣(mài)光租船舶，是否應(yīng)追加船