法官論壇70：無效施工合同的責(zé)任認(rèn)定——兼談無效后“違約”和“解除”的處理

1、法官論壇70：無效施工合同的責(zé)任認(rèn)定兼談無效后“違約”和“解除”的處理2014-07-10 呂杰明 景鑫 審判研究歡迎您關(guān)注訂閱審判研究微信公號(hào)歡迎您在朋友圈朋友群中轉(zhuǎn)發(fā)分享歡迎您輸入推送日期提取歷史消息在施工合同有效的前提下，當(dāng)事人主張違約責(zé)任或解除合同都是有法律基礎(chǔ)和規(guī)范依據(jù)的。在施工合同無效的情形下，“違約”和“解除”將會(huì)遇到理論和實(shí)務(wù)上的障礙。無效施工合同下的工程，經(jīng)竣工驗(yàn)收合格或?qū)嶋H交付使用以后，法律和司法解釋已經(jīng)賦予了包括支付工程款、賠償損失等在內(nèi)的訴訟權(quán)利，而審判實(shí)務(wù)中也大量存在著當(dāng)事人主張無效合同的“違約”和“解除”的訴請(qǐng)。一、責(zé)任認(rèn)定的障礙（一）

2、問題與實(shí)例1無效施工合同欠付工程款利息應(yīng)否支付及計(jì)算。依據(jù)最高法院相關(guān)司法解釋，即使合同被認(rèn)定為無效，工程竣工驗(yàn)收合格后，承包人仍有權(quán)參照合同約定主張工程款。這是肯定了無效合同的承包人在工程竣工驗(yàn)收合格情況下，仍具有按照合同約定主張工程款請(qǐng)求權(quán)，同時(shí)也應(yīng)具有工程款法定孳息利息的請(qǐng)求權(quán)。當(dāng)承包人起訴發(fā)包人支付工程款時(shí)，可將該部分作為計(jì)算利息的本金，再按照司法解釋的規(guī)定和同期銀行貸款利率計(jì)取利息。2司法實(shí)例的參考分析。華強(qiáng)公司經(jīng)過招投標(biāo)將工程發(fā)包給南通四建，并據(jù)此簽訂了施工合同，因這次招投標(biāo)不符合法定程序，華強(qiáng)公司進(jìn)行了第二次招標(biāo)，仍由南通四建中標(biāo)。但此后雙方未再簽訂書面合同，南通四建根據(jù)第一次的

3、施工合同進(jìn)場(chǎng)施工。因施工進(jìn)度等原因，華強(qiáng)公司認(rèn)為南通四建已構(gòu)成嚴(yán)重違約，故請(qǐng)求解除雙方簽訂的建設(shè)工程施工合同，承擔(dān)違約金1500萬元并賠償損失。本案爭(zhēng)議焦點(diǎn)是建設(shè)工程施工合同是否有效；如認(rèn)定無效，責(zé)任和損失應(yīng)如何認(rèn)定和分擔(dān)。涉案工程第一次招投標(biāo)因不符合規(guī)定，故據(jù)此簽訂的建設(shè)工程施工合同也因違法而無效；合同無效，自始沒有法律約束力，既不能作為雙方履行的依據(jù)，也無需解除。第二次招投標(biāo)后，雙方未按規(guī)定簽訂書面施工合同，但南通四建已經(jīng)進(jìn)場(chǎng)施工，雙方形成了事實(shí)上的施工關(guān)系。鑒于雙方已無繼續(xù)維持施工關(guān)系的可能，也不可能補(bǔ)簽施工合同，因此雙方之間的施工關(guān)系應(yīng)予解除。雖然合同無效，但南通四建實(shí)際已完成的工程量

4、應(yīng)當(dāng)進(jìn)行結(jié)算；相互之間的損失，可以基于施工關(guān)系的解除以及責(zé)任比例來認(rèn)定和分擔(dān)。關(guān)于華強(qiáng)公司主張的違約金1500萬元，因雙方尚無合法有效的合同約定，要求承擔(dān)違約金無合同基礎(chǔ)，且導(dǎo)致施工關(guān)系解除雙方均有過錯(cuò)，故雙方之間互不承擔(dān)違約責(zé)任。1（二）理論上的困境依合同法一般原理，合同被確認(rèn)無效后，自始沒有法律約束力，該合同對(duì)當(dāng)事人不再具有任何約束力，包括合同約定的違約責(zé)任條款。合同被撤銷的前提是訂立合同存在重大誤解或顯失公平，故合同無效也不存在被撤銷的基礎(chǔ)。因無效合同取得財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)予以返還；不能返還或者沒有必要返還的，應(yīng)當(dāng)折價(jià)補(bǔ)償。有過錯(cuò)的一方應(yīng)當(dāng)賠償對(duì)方因此所受的損失，雙方都有過錯(cuò)，應(yīng)各自承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

5、。而施工合同案件中，考慮到建筑市場(chǎng)并不規(guī)范，非法轉(zhuǎn)包違法分包、借用資質(zhì)掛靠施工導(dǎo)致合同無效現(xiàn)象較多，但工程已經(jīng)通過竣工驗(yàn)收或者事實(shí)上已交付使用，承包人或?qū)嶋H施工人付出的勞力與物力已轉(zhuǎn)化為已完工程，理應(yīng)得到一定的對(duì)價(jià)支付。所以最高法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋（下文簡(jiǎn)稱解釋）第2條規(guī)定：“建設(shè)工程施工合同無效，但建設(shè)工程竣工驗(yàn)收合格，承包人請(qǐng)求參照合同約定支付工程價(jià)款的，應(yīng)予支持?！钡?條規(guī)定的僅是工程價(jià)款的結(jié)算條款，并非違約責(zé)任條款，守約方僅能據(jù)此主張工程款，不能主張違約金、賠償損失等違約責(zé)任。（三）實(shí)務(wù)中的爭(zhēng)議建設(shè)工程審判實(shí)務(wù)中，一般都認(rèn)為無效合同中當(dāng)事人不得請(qǐng)求另一

6、方承擔(dān)違約責(zé)任。由于當(dāng)事人對(duì)合同效力理解有偏差或法律水平較低，在無效合同中主張了違約責(zé)任，法院應(yīng)告知當(dāng)事人變更訴訟請(qǐng)求。如當(dāng)事人堅(jiān)持主張違約責(zé)任而不愿意變更的，可直接駁回當(dāng)事人的訴訟請(qǐng)求。2同時(shí)，也有人認(rèn)為，建設(shè)工程施工合同無效，但承包人存在逾期竣工或者發(fā)包人存在延期支付工程款等情形的，有過錯(cuò)一方應(yīng)當(dāng)賠償對(duì)方因此所受到的損失；發(fā)包人請(qǐng)求承包人按合同約定、承包人出具的質(zhì)量保修書或法律法規(guī)的規(guī)定，承擔(dān)工程質(zhì)量責(zé)任的，應(yīng)予支持。3二、從無效原因看“違約”認(rèn)定（一）無效原因及法律后果合同法第52條明確了合同無效的法定情形。關(guān)于施工合同的無效，解釋第1條規(guī)定：“建設(shè)工程施工合同具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)根

7、據(jù)合同法第52條第5項(xiàng)的規(guī)定，認(rèn)定無效：（1）承包人未取得建筑施工企業(yè)資質(zhì)或者超越資質(zhì)等級(jí)的；（2）沒有資質(zhì)的實(shí)際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義的；（3）建設(shè)工程必須進(jìn)行招標(biāo)而未招標(biāo)或者中標(biāo)無效的?！蓖瑫r(shí)解釋第4條還規(guī)定：“承包人非法轉(zhuǎn)包、違法分包建設(shè)工程或者沒有資質(zhì)的實(shí)際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義與他人簽訂建設(shè)工程施工合同的行為無效。”合同法第58條規(guī)定了合同無效的法律后果，因該合同取得的財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)予以返還；不能返還或者沒有必要返還的，應(yīng)當(dāng)折價(jià)補(bǔ)償。有過錯(cuò)一方應(yīng)當(dāng)賠償對(duì)方因此所受的損失，雙方都有過錯(cuò)，應(yīng)當(dāng)各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。依據(jù)解釋第2條的規(guī)定，鑒于工程的特殊性，一般無法返還，所

8、以只能以支付工程款的方式進(jìn)行折價(jià)補(bǔ)償，這也是法律對(duì)施工人勞動(dòng)成果的保護(hù)。此外，關(guān)于發(fā)包人、承包人能否相互主張賠償損失，以及應(yīng)如何處理，解釋并無明確法律基礎(chǔ)和適用規(guī)范。（二）法定的締約過失責(zé)任根據(jù)法律、司法解釋，并結(jié)合司法實(shí)踐，施工合同無效的原因主要有：（1）涉及承包人的資質(zhì)：承包人未取得建筑施工企業(yè)資質(zhì)或者超越資質(zhì)等級(jí)；承包人（實(shí)際施工人）沒有資質(zhì)而借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義；（2）涉及發(fā)包人的資質(zhì)：發(fā)包人在一審?fù)徑Y(jié)束前未取得土地使用權(quán)證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證；（3）涉及違反法律法規(guī)：建設(shè)工程必須進(jìn)行招標(biāo)而未招標(biāo)或者中標(biāo)無效，承包人非法轉(zhuǎn)包、違法分包建設(shè)工程，因違反招投標(biāo)法和建設(shè)工程質(zhì)量管理

9、條例的規(guī)定而無效。一方如存在上述行為，故意隱瞞資質(zhì)，提供虛假的施工文件或存在違背誠(chéng)實(shí)信用原則等行為，導(dǎo)致合同無效，給對(duì)方造成的損失應(yīng)如何賠償，可以參照合同法第42條認(rèn)定。該條明確，“當(dāng)事人在訂立合同過程中有下列情形之一，給對(duì)方造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任：（1）假借訂立合同，惡意進(jìn)行磋商；（2）故意隱瞞與訂立合同有關(guān)的重要事實(shí)或者提供虛假情況；（3）有其他違背誠(chéng)實(shí)信用原則的行為。這是關(guān)于締約過失責(zé)任的規(guī)定。有學(xué)者認(rèn)為，根據(jù)“無合同即無責(zé)任”的規(guī)則，合同未有效成立，當(dāng)事人本來不應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任；但是無過失一方當(dāng)事人常常因此遭受損失，而適用侵權(quán)法往往不能有效保護(hù)受損當(dāng)事人的利益；盡管此時(shí)合同未有效

10、成立，但“締約當(dāng)事人已進(jìn)入了一個(gè)具體的，而且可以產(chǎn)生權(quán)利義務(wù)之債的關(guān)系”。4可見，締約過失責(zé)任是依據(jù)契約法而成立的責(zé)任，但卻不是依據(jù)契約本身而產(chǎn)生的責(zé)任；它的基礎(chǔ)不是有效成立的合同，而是合同法的直接規(guī)定。（三）賠償?shù)姆绞胶头秶鸁o效合同下承擔(dān)責(zé)任的主要形式就是損害賠償，該損害賠償應(yīng)當(dāng)基于合理信賴，有合理的范圍，是對(duì)受害人信賴?yán)鎿p失的彌補(bǔ)，一般以實(shí)際損失或直接損失為主。施工合同糾紛中，發(fā)包人實(shí)際損失主要體現(xiàn)在承包人逾期竣工導(dǎo)致延期交房的租金損失、工程存在質(zhì)量問題導(dǎo)致的修復(fù)費(fèi)用損失，承包人實(shí)際損失主要體現(xiàn)在發(fā)包人逾期支付工程款的利息損失，未能順利施工的停窩工損失。上述損失，應(yīng)當(dāng)本著過錯(cuò)責(zé)任以及過錯(cuò)

11、相抵的原則，由過錯(cuò)一方賠償對(duì)方因此所受到的損失，雙方都有過錯(cuò)的，各自承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。合同無效則不能支持違約金，但在確定實(shí)際損失時(shí)，一方面可以參照合同中關(guān)于違約金的約定，另一方面可以向當(dāng)事人釋明，告知其合同無效后不支持違約金，是否將違約金損失調(diào)整為賠償實(shí)際損失。三、以施工關(guān)系看“解除”合同（一）合同解除的法定情形合同法明確了雙方可以協(xié)商解除合同，也規(guī)定了在一方不能實(shí)現(xiàn)合同目的時(shí)，另一方可以單方解除合同。合同解除后，尚未履行的，終止履行；已經(jīng)履行的，根據(jù)履行情況和合同性質(zhì)，可以恢復(fù)原狀、采取其他補(bǔ)救措施、并有權(quán)要求賠償損失。從解釋看，承包人明確表示或者以行為表明不履行合同主要義務(wù)；合同約定的期限內(nèi)沒

12、有完工，且在發(fā)包人催告的合理期限內(nèi)仍未完工；已經(jīng)完成的建設(shè)工程質(zhì)量不合格，并拒絕修復(fù)；將承包的建設(shè)工程非法轉(zhuǎn)包、違法分包，發(fā)包人可以請(qǐng)求解除施工合同。發(fā)包人未按約定支付工程價(jià)款；提供的主要建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備不符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)；不履行合同約定的協(xié)助義務(wù)，致使承包人無法施工，且在催告的合理期限內(nèi)仍未履行相應(yīng)義務(wù)，承包人可請(qǐng)求解除施工合同。（二）施工關(guān)系的存在和解除施工合同無效，解除合同也無從談起。但實(shí)務(wù)中確有解除合同并主張結(jié)算工程價(jià)款、賠償損失的情形，此時(shí)適用解除會(huì)遇到障礙。盡管合同無效，但從尊重意思自治看，合同關(guān)于工程價(jià)款、工期、質(zhì)量等內(nèi)容的約定系雙方的真實(shí)意思表示，雙方就施工關(guān)系的建立及

13、施工內(nèi)容的履行所作的意思表示是一致的；從實(shí)際履行情況看，雙方可能已按約定開始履行或者已經(jīng)履行了施工內(nèi)容，甚至已就部分工程量、工程價(jià)款進(jìn)行了確認(rèn)和結(jié)算；從現(xiàn)有法律規(guī)范看，工程竣工驗(yàn)收合格或交付使用后，也賦予了雙方確認(rèn)工程量和結(jié)算工程價(jià)款的權(quán)利。因此，在承發(fā)包雙方之間已經(jīng)形成了事實(shí)上的施工關(guān)系，基于締結(jié)合同的交涉和施工關(guān)系的成立，一方對(duì)另一方能夠誠(chéng)實(shí)信用的履行義務(wù)產(chǎn)生了合理的信賴，雙方之間形成了以信賴施工關(guān)系成立為基礎(chǔ)的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。若當(dāng)事人一方在此期間有故意或過失違背信賴關(guān)系的行為，一方當(dāng)事人基于對(duì)對(duì)方的合理信賴未果而造成信賴?yán)娴膿p失，亦可以違反債務(wù)為理由要求解除施工關(guān)系并主張損害賠償責(zé)任。施

14、工關(guān)系解除后，已完成的工程質(zhì)量合格的，發(fā)包人應(yīng)按約支付相應(yīng)的工程價(jià)款；已完成的工程質(zhì)量不合格，可以參照解釋第3條的規(guī)定結(jié)算工程價(jià)款。因一方有過錯(cuò)導(dǎo)致解除的，過錯(cuò)方應(yīng)當(dāng)賠償因此給對(duì)方造成的損失；賠償損失的方式和范圍，與違反無效合同約定而承擔(dān)損害賠償責(zé)任相一致。四、無效施工合同的處理綜上分析，在施工合同被確認(rèn)無效后，除了依據(jù)解釋的規(guī)定結(jié)算工程價(jià)款外，應(yīng)以締約過失責(zé)任為切入，認(rèn)定違背信賴關(guān)系當(dāng)事人的過錯(cuò)和責(zé)任；以事實(shí)上成立的施工關(guān)系為基礎(chǔ)，認(rèn)定解除施工關(guān)系后當(dāng)事人的過錯(cuò)和責(zé)任。具體包括：（一）以折價(jià)補(bǔ)償來結(jié)算價(jià)款解釋第2條明確了無效施工合同的結(jié)算依據(jù)，只要建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格或?qū)嶋H交付使用，承包人

15、即可請(qǐng)求參照合同約定支付工程價(jià)款的。建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收不合格的，按照解釋第3條處理：（1）發(fā)包人仍應(yīng)參照合同約定支付工程款，但承包人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的維修義務(wù)，或自己維修，或負(fù)擔(dān)發(fā)包人的維修費(fèi)用；（2）修復(fù)后的建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收仍不合格，承包人不得請(qǐng)求支付工程價(jià)款，修復(fù)費(fèi)用的損失由承包人自行承擔(dān)。（二）在恢復(fù)原狀后相互返還合同被確認(rèn)無效后，合同內(nèi)容對(duì)雙方當(dāng)事人失去法律拘束力，合同尚未履行的，不得履行；當(dāng)事人一方請(qǐng)求繼續(xù)履行無效的施工合同，應(yīng)予駁回。對(duì)于已完工部分質(zhì)量低劣，無法彌補(bǔ)質(zhì)量缺陷，存在影響安全隱患的，應(yīng)按照一般無效合同的處理原則，已完工部分應(yīng)該拆除，發(fā)包人支付的工程款應(yīng)當(dāng)返還。對(duì)于未取得土地

16、使用權(quán)證、未取得建筑工程規(guī)劃許可證、未辦理報(bào)建手續(xù)的工程（即違章建筑），無論工程質(zhì)量是否合格，均應(yīng)立即停止履行，并拆除所建工程和返還所支付的工程款。（三）依過錯(cuò)程度定損失賠償損失主要包括簽訂、履行合同所支出的費(fèi)用，以及合同被確認(rèn)無效后產(chǎn)生的損失，主要是直接費(fèi)用和實(shí)際損失。應(yīng)區(qū)分情況：一是已建工程應(yīng)該拆除的，如系發(fā)包人存在過錯(cuò)，發(fā)包人對(duì)自己的損失自負(fù)，同時(shí)應(yīng)賠償承包人施工工程支付的人工費(fèi)、材料費(fèi)等實(shí)際支出費(fèi)用；如系承包人存在過錯(cuò)，承包人對(duì)自己的損失自負(fù)，同時(shí)要賠償發(fā)包人的材料費(fèi)等實(shí)際支出的費(fèi)用；雙方都有過錯(cuò)的，應(yīng)按雙方的過錯(cuò)程度及比例承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。二是已建工程質(zhì)量合格或可以彌補(bǔ)工程缺陷時(shí)，建筑材料和人工工資屬于工程款結(jié)算的范疇，賠償損失的范圍應(yīng)限于此外的修復(fù)費(fèi)用、另行委托施工等實(shí)際費(fèi)用，以及逾期完工和延期付款等直接損失，仍按照各自的過錯(cuò)大小和比例承擔(dān)責(zé)任。1參見江蘇省無錫市中級(jí)人民法院（2010）錫民初字第0004號(hào)民事判決書。2參見江蘇省高級(jí)人民法院民一庭在建設(shè)工程施工合同案件審判指南中的意見。3參見浙江省高級(jí)人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件若干問題的意見（征求意見