大慶石油發(fā)展集團合同管理制度（建議稿）

1、大慶石油發(fā)展集團合同管理制度（建議稿）北大縱橫管理咨詢公司二零零二年七月目錄第一章總則1第二章合同管理部門1第三章合同的簽訂2第四章合同的審批與權(quán)限劃分5第五章合同的登記與備案6第六章合同的履行與監(jiān)控6第七章合同糾紛的處理與訴訟管理7第八章附則7第一章 總則第一條為加強集團合同管理，規(guī)范集團的經(jīng)營行為、降低風險，維護集團的合法權(quán)益，根據(jù)民法通則、中華人民共和國合同法等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，結(jié)合集團實際，制定本制度。第二條 本制度所稱合同指中華人民共和國合同法所規(guī)定的合同，不包括職工與集團企業(yè)簽訂的勞動合同。第三條 本制度適用于本集團法人與其他法人、其他組織以及自然人簽訂的除勞動合同以外的各類合同。

2、第四條 集團合同管理實行統(tǒng)一管理、分級負責、授權(quán)簽訂的原則，實行合同承辦部門負責制。第二章 合同管理部門第五條 集團公司辦公室為集團法律事務主管部門，設立法律事務主管負責集團合同的具體管理工作。各事業(yè)部、子公司辦公室負責本單位的合同管理工作，根據(jù)需要設立法律事務主管或兼職人員。第六條 法律事務主管在合同管理方面的主要職責是：1、 熟練掌握并宣傳經(jīng)濟合同法律法規(guī)及其他法規(guī)。2、 為集團各業(yè)務部門簽訂合同提供法律咨詢。3、 參加集團重大合同的談判、起草工作；4、 對集團各類合同的簽訂及履行情況進行監(jiān)督、檢查；5、 對合同糾紛，應協(xié)助企業(yè)查明情況，根據(jù)解決方案，參與糾紛的處理；6、 負責合同糾紛引起

3、的法律訴訟的處理；7、 對企業(yè)簽訂的各類合同統(tǒng)一登記、編號并分類保管，并造冊記錄已簽訂合同的履行情況；對已履行的合同裝訂成冊，分別整理歸檔；8、 及時向集團領導或本單位領導如實匯報合同管理、簽訂、履行中的問題，遇有緊急情況時應采取措施防止問題擴大；第三章 合同的簽訂第七條 集團對外經(jīng)濟交往（包括投資活動、業(yè)務經(jīng)營活動），除即時清結(jié)者外，必須事前簽訂書面合同，并采用集團公司法律事務部門提供的示范文本。第八條 集團合同的簽訂流程規(guī)定如下：1、 相關(guān)業(yè)務部門確定的經(jīng)辦人負責起草合同（草案）；2、 業(yè)務部門負責人負責對合同的業(yè)務內(nèi)容進行審查，并簽署意見；3、 法律事務主管部門負責對合同的法律條款進行審

4、查，并簽署意見；4、 在完成以上審查修改后，報送本單位負責人或授權(quán)代表簽字批準；重大合同應上報集團總部批準；5、 法律事務主管部門在本單位負責人或授權(quán)代表簽字批準后（重大合同通過集團總部批準后），加蓋單位合同專用章； 對涉及金額大的合同，集團法律事務管理部門應參與合同談判，并與業(yè)務部門共同起草合同文本。第九條 集團根據(jù)重大權(quán)限劃分，在合同管理中采取分類管理的制度。將合同劃分為投資類合同、業(yè)務經(jīng)營類合同、其他類合同，分類加以管理；1、投資類合同包括：（一）合資、合作、聯(lián)營等產(chǎn)權(quán)類投資合同；（二）下屬企業(yè)的合并（兼并）、分立等涉及股權(quán)重組的合同；（三）涉及金額在萬元以上的企業(yè)、設備承包、租賃合同；

5、 （四）其他投資類合同； 2、業(yè)務經(jīng)營類合同包括： （一）產(chǎn)品、勞務銷售類合同；（二）原料產(chǎn)品購買、營銷廣告代理等采購類合同；（三）建設工程施工、設備維修等勞務購買合同；（四）其他屬于業(yè)務經(jīng)營范疇的合同；3、其他類合同包括：擔保類合同（包括保證、抵押、質(zhì)押、留置、定金）等；第十條 投資類合同的簽訂程序：1、由集團規(guī)劃發(fā)展部負責調(diào)研、論證、談判與合同的起草，集團法律事務部門參與合同的談判和合同的起草，相關(guān)業(yè)務部門提供支持；2、合同簽訂的業(yè)務審查由規(guī)劃發(fā)展部和相關(guān)業(yè)務部門共同負責，并簽署審查意見；合同的法律審查由集團法律事務部門負責，并簽署審查意見； 3、在完成合同的審查后報集團公司總經(jīng)理審批并簽

6、署意見；4、以上2、3項如有修改意見，則直接返回第1項，由合同起草人修改并按照程序重新審查；5、所有審查和審批程序完成后，由相關(guān)法律事務部門加蓋本單位合同專用章。第十一條 業(yè)務經(jīng)營類合同的簽訂程序： 1、業(yè)務經(jīng)營類合同由具體業(yè)務部門負責合同的談判，并根據(jù)集團公司法律事務部門的提供的合同范本，起草合同； 2、合同簽訂的業(yè)務審查由業(yè)務部門負責人負責并簽署意見；合同的法律審查由法律事務部門負責并簽署意見； 3、根據(jù)本制度中第四章的權(quán)限劃分，合同分別由相應負責人審批并簽署意見；4、以上2、3項如有修改意見，則直接返回第1項，由合同起草人修改并按照程序重新審查；5、所有審查和審批程序完成后，由集團公司法

7、律事務部門加蓋集團公司合同專用章或由子公司加蓋子公司合同專用章。第十二條 集團合同簽訂的法律審查、業(yè)務審查的具體內(nèi)容，集團法律事務部門根據(jù)需要可制定合同管理實施細則作出規(guī)定。第十三條 集團及其下屬事業(yè)部、子公司原則不得對外簽訂擔保合同，對于確需擔保的，由集團公司總經(jīng)理審批，指定集團公司相關(guān)業(yè)務部門組織辦理。第四章 合同的審批與權(quán)限劃分第十四條 根據(jù)集團的管理權(quán)限劃分，集團重大對外投資權(quán)限屬于集團總部，由集團公司總經(jīng)理做出，規(guī)劃發(fā)展部為具體承辦部門。（當前建議集團所有投資類合同的審批權(quán)由集團公司總經(jīng)理作出，其他人員無權(quán)做出）第十五條 集團及其下屬事業(yè)部、子公司的業(yè)務經(jīng)營類合同的審批權(quán)限劃分如下：

8、1、以集團公司名義對外簽訂的業(yè)務經(jīng)營類合同，審批權(quán)屬于集團公司業(yè)務分管的總經(jīng)理或副總經(jīng)理；2、以下屬子公司名義對外簽訂的業(yè)務經(jīng)營類合同，根據(jù)合同涉及金額，審批權(quán)限劃分如下：（一）合同涉及金額在人民幣萬元以上的，由分管的集團公司總經(jīng)理審批；（二）合同涉及金額在人民幣？萬元的，由事業(yè)部總經(jīng)理審批；（三）合同涉及金額在人民幣萬元以下的，由子公司總經(jīng)理審批。第五章 合同的登記與備案第十六條 集團所有合同應至少一式六份，其中三份交對方簽約人，其余二份分送法律事務主管部門、財務部登記備案。合同履行部門留存一份。第十七條 法律事務主管部門應對所有合同文本及與合同相關(guān)的往返法律文件進行編號登記，并制作月度合同

9、一覽表，反映集團或本單位合同的簽訂、履行以及由合同引起的訴訟情況。第十八條 集團內(nèi)部人員查閱合同，須先到法律事務主管部門辦理查閱手續(xù)，并應在查閱后及時歸還。集團備案合同一律不得借出本單位。第六章 合同的履行與監(jiān)控第十九條 集團公司、事業(yè)部或子公司已經(jīng)簽訂的合同由簽訂合同的業(yè)務部門（或單位總經(jīng)理指定的部門）負責履行，并在合同履行完畢后形成書面報告由法律事務部門登記。第二十條 合同在履行過程中需要變更、解除時，應提請合同訂立的原審查、審批部門同意或備案。并與合同訂立方依法簽訂變更（解除）合同的書面協(xié)議。第二十一條 法律事務部門負責對已經(jīng)簽訂合同的履行情況進行監(jiān)控，并對合同履行過程中出現(xiàn)的風險隨時向合同履行部門指出并協(xié)助防范；對合同履行中產(chǎn)生的重大風險隨時書面報告本單位總經(jīng)理或副總經(jīng)理，以及上級法律事務部門。第七章 合同糾紛的處理與訴訟管理第二十二條 已經(jīng)簽訂的合同在履行過程中產(chǎn)生糾紛的，合同履行部門應根據(jù)合同中有關(guān)糾紛處理的條款與合同訂立方協(xié)商進行解決，并書面報告集團法律事務部門。第二十三條 當由于合同履行產(chǎn)生的糾紛不能協(xié)商解決、產(chǎn)生法律訴訟時，由集團法律事務管理部門負責法