酒店投資基金合同協(xié)議書(shū)范本

1、編號(hào):酒店投資基金合同投資人：治理人：簽訂日期：年M日投資人：聯(lián)系人機(jī)構(gòu)客戶：證件營(yíng)業(yè)執(zhí)照名稱：證件營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)：治理人：法定代表人：住所：通訊及辦公地址：聯(lián)系人：郵箱：前言第一條訂立基金合同的目的、依據(jù)和原那么一訂立?酒店成長(zhǎng)股權(quán)投資基金基金合同?以下簡(jiǎn)稱“本合同或“基金合同的目的是在嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的前提下,保護(hù)本合同各當(dāng)事人合法權(quán)益,明確本合同各當(dāng)事人之間權(quán)利和義務(wù),保證基金業(yè)務(wù)合法、合規(guī)及有效地進(jìn)行.二 訂立本合同的依據(jù)是?中華人民共和國(guó)合同法? 以下簡(jiǎn)稱“?合同法? 、 ?中華人民共和國(guó)證券法?以下簡(jiǎn)稱“?證券法?、 中華人民共和國(guó)證券投資基金法?以下簡(jiǎn)稱“?基金法?、?私募投

2、資基金監(jiān)督治理暫行方法?證監(jiān)會(huì)令第 105 號(hào),以下簡(jiǎn)稱“?暫行方法?、私募投資基金治理人登記和基金備案方法試行?及其他相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)自律的有關(guān)規(guī)定.假設(shè)因法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定的制定或修改導(dǎo)致本合同的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定存在沖突,應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn),各方當(dāng)事人應(yīng)及時(shí)對(duì)本合同進(jìn)行相應(yīng)變更和調(diào)整.三訂立本合同的原那么是平等自愿、老實(shí)信用、充分保護(hù)本合同各方當(dāng)事人的合法權(quán)益.四本合同的當(dāng)事人包括基金委托人以下簡(jiǎn)稱“投資人、基金治理人.投資人自簽訂基金合同并匯付基金合同款項(xiàng)后即成為基金合同的當(dāng)事人.在本合同存續(xù)期間,投資人自全部退出基金之日起,該投資人不再是基金的投

3、資人和基金合同的當(dāng)事人.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)接受本合同的備案并不說(shuō)明其對(duì)基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證,也不說(shuō)明投資于基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn).本合同雙方經(jīng)友好協(xié)商,在平等、自愿、互利和老實(shí)信用的根底上,就投資人委托治理人設(shè)立基金的相關(guān)事宜達(dá)成一致意見(jiàn),特訂立本合同,以茲信守.五本合同是約定各當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的根本法律文件,其他與本基金相關(guān)的涉及本合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述,如與本合同不一致或有沖突,均以本合同為準(zhǔn).第一節(jié)釋義第二條本合同除非文義另有所指,以下詞語(yǔ)具有以下含義私募基金、本基金、基金：指私募投資基金.基金本金、基金資金：指投資人認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)基金份額時(shí)交付的委托資金

4、.基金財(cái)產(chǎn)：除投資人因認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)本基金而交付的委托資金外,治理人因投資人委托資金的管理、運(yùn)用、處分或者其它情形而取得的財(cái)產(chǎn),也歸入基金財(cái)產(chǎn).基金份額： 基金項(xiàng)下所有基金受益權(quán)劃分為等額的份額,每一份基金受益權(quán)為一份基金份額.基金份額凈值：T 日基金份額凈值=T 日基金資產(chǎn)凈值+T 日基金份額總份數(shù)T日為估值日.基金份額累計(jì)凈值：基金份額凈值和基金歷史上累計(jì)單位派息金額基金歷史上所有分紅派息的總額+基金總份額之和.申購(gòu)開(kāi)放日：指投資人可在基金存續(xù)期購(gòu)置基金份額的日期.贖回開(kāi)放日：指投資人可以贖回基金份額的日期.基金文件：指本基金合同及相關(guān)法律文件.治理人、基金治理人、私募基金治理人：本合同中特指

5、投資基金治理.夕卜包機(jī)構(gòu)： 接受治理人委托,根據(jù)與其簽訂的金融外包效勞協(xié)議中約定的效勞范圍,為本基金提供基金運(yùn)營(yíng)效勞的機(jī)構(gòu),本基金的外包機(jī)構(gòu)為太平洋證券股份,夕卜包備案編號(hào)：.募集資金監(jiān)督機(jī)構(gòu)：指本基金聘請(qǐng)的私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶進(jìn)行賬戶監(jiān)督的機(jī)構(gòu),本基金的募集資金監(jiān)督機(jī)構(gòu)為太平洋證券股份.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)： 治理人或其委托辦理基金份額注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu).本基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為證券股份.合格投資者： 指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別水平和風(fēng)險(xiǎn)承當(dāng)水平,投資于單只私募基金的金額不低于萬(wàn)元且符合以下相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：凈資產(chǎn)不低萬(wàn)元的單位.金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)治理方案、銀行理財(cái)產(chǎn)

6、品、信托方案、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等不低于萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于萬(wàn)元的個(gè)人.以下投資者視為合格投資者：社會(huì)保證基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金,慈善基金等社會(huì)公益基金.依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資方案.投資于所治理私募基金的基金治理人及其從業(yè)人員.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者.以下簡(jiǎn)稱“投資者或“投資人.基金資產(chǎn)總值：也即基金財(cái)產(chǎn),指本基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和,總而言之就是基金名下所有的資產(chǎn).基金資產(chǎn)估值：計(jì)算、評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值,以確定本基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過(guò)程.募集期：指本基金的初始募集期限.存續(xù)期：指本基金成立至清算之間的期限.基金成立：

7、 指基金募集到達(dá)法律法規(guī)規(guī)定及本合同規(guī)定的條件,由治理人向投資人公告成立.起息日： 指募集期或開(kāi)放期參與資金享受公告的實(shí)際收益率的起始日,由治理人向投資人公告.收益分配基準(zhǔn)日： 指本基金可供分配收益的日期,具體而言為本基金成立后每滿12 個(gè)月對(duì)應(yīng)之日和本基金到期日.業(yè)績(jī)比擬基準(zhǔn)： 本基金設(shè)定的期望到達(dá)的回報(bào)目標(biāo)水平,本基金份額根據(jù)封閉期限及初始委托資金的不同設(shè)定不同的業(yè)績(jī)比擬基準(zhǔn).認(rèn)購(gòu)：指在募集期間,基金投資者根據(jù)本合同的約定購(gòu)置本基金份額的行為.申購(gòu)： 指在基金申購(gòu)開(kāi)放日,基金投資者根據(jù)本合同的規(guī)定購(gòu)置本基金份額的行為.贖回： 指在基金贖回開(kāi)放日,基金投資者根據(jù)本合同的規(guī)定將基金份額兌換為現(xiàn)

8、金的行為.退出： 指基金投資者所投資的當(dāng)期基金期滿后,根據(jù)本合同的規(guī)定將本基金份額兌換為現(xiàn)金的行為.不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能預(yù)防、不能克服的客觀情況.工作日：指中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)正常營(yíng)業(yè)日.第二節(jié)聲明與承諾第三條基金治理人和基金投資人的聲明與承諾基金治理人保證在募集資金前已在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)以下簡(jiǎn)稱“基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募基金治理人,治理人登記編碼：.基金業(yè)協(xié)會(huì)為基金治理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)基金治理人投資水平、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可.不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)平安的保證.基金治理人保證已在簽訂本合同前揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn).已經(jīng)了解基金投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知水平和承受水平.

9、基金治理人承諾根據(jù)恪盡職守、老實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原那么治理運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn),不對(duì)基金活動(dòng)的盈利性和最低收益做出承諾.基金投資者聲明其為符合?私募方法?規(guī)定的合格投資者,保證基金資金的來(lái)源及用途符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定,保證有完全及合法的授權(quán)委托治理人進(jìn)行委托財(cái)產(chǎn)的投資治理業(yè)務(wù),保證沒(méi)有任何其他限制性條件阻礙治理人對(duì)該委托財(cái)產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會(huì)為任何其他第三方所質(zhì)疑.基金投資者聲明已充分理解本合同條款,了解相關(guān)權(quán)利義務(wù),了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征,愿意承當(dāng)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn),且投資事項(xiàng)符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求自然人基金投資者已經(jīng)獲得財(cái)產(chǎn)共有人的知曉和同意.基金投資者承諾其向基金治理人提供的

10、有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制、財(cái)產(chǎn)收入情況和風(fēng)險(xiǎn)承受水平等根本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法,不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo).前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更,應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知基金治理人或募集機(jī)構(gòu).基金投資者知曉,基金治理人及相關(guān)機(jī)構(gòu)不應(yīng)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的收益狀況做出任何承諾或擔(dān)保.基金治理人及其委托的募集機(jī)構(gòu)不得向合格投資者之外的單位或個(gè)人募集資金,不得通過(guò)以下媒介渠道推介本基金：一公開(kāi)出版資料.二面向社會(huì)公眾的宣傳單、布告、手冊(cè)、信函、.三海報(bào)、戶外廣告.四電視、電影、電臺(tái)及其他音像等公共傳播媒體.五公共、門(mén)戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等.六未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的募集機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介.七未設(shè)

11、置特定對(duì)象確定程序的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì).八未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的、短信和電子郵件等通訊媒介.九法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定和基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)那么禁止的其他行為.第三節(jié)私募基金的根本情況第四條基金的根本情況一基金的名稱為誠(chéng)成某某酒店成長(zhǎng)股權(quán)投資基金.二基金的運(yùn)作方式本基金為契約型私募投資基金,基金存續(xù)期個(gè)月.三基金的方案募集總額本基金方案募集總額最低萬(wàn)元,在募集期限內(nèi),基金治理人有權(quán)決定是否超募.最終總額以實(shí)際募集金額為準(zhǔn).四基金的投資目標(biāo)和投資范圍投資目的：基金治理人承諾依照恪盡職守、老實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原那么,在本合同約定的范圍內(nèi)為基金委托人的利益治理、運(yùn)用和處分,力求在有效限制投資風(fēng)

12、險(xiǎn)的根底上,追求資產(chǎn)的穩(wěn)健增值.投資范圍：本基金募集資金主要用于未上市企業(yè)股權(quán)、在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募基金治理人發(fā)行并由具有相關(guān)資質(zhì)機(jī)構(gòu)托管的私募投資基金包括契約型私募基金、有限合伙企業(yè)型私募基金O在資金閑置期間,可存放或投資于銀行存款、銀行理財(cái)產(chǎn)品、貨幣型基金.投資策略：對(duì)非上市公司酒店治理集團(tuán)進(jìn)行股權(quán)投資,通過(guò)持續(xù)的企業(yè)增值孵化實(shí)現(xiàn)股東權(quán)益的快速增長(zhǎng).五基金份額的初始募集面值初始份額面值和初始募集面值均為人民幣元.六基金的存續(xù)期本基金的預(yù)計(jì)存續(xù)期限為個(gè)月不包括延長(zhǎng)期如有結(jié)束并清算完畢為止.在法律、法規(guī)和本基金合同允許的范圍內(nèi),經(jīng)基金治理人與、基金份額持有人協(xié)商一致,本基金可展期或提前結(jié)束.

13、七基金的托管事項(xiàng)：本基金不進(jìn)行托管.八基金的外包事項(xiàng)：本基金外包機(jī)構(gòu)為太平洋證券股份,登記編碼：.具體外包事宜見(jiàn)外包效勞合同.九其他需要訂明的內(nèi)容.除本合同另有約定外,每份基金份額具有同等的合法權(quán)益.第四節(jié)私募基金的募集第五條基金募集的有關(guān)事項(xiàng)一基金的募集機(jī)構(gòu)、募集對(duì)象、募集方式、募集期限募集機(jī)構(gòu)：本基金由基金治理人自主募集,募集機(jī)構(gòu)為基金治理人.募集對(duì)象：委托投資單個(gè)基金初始金額不低于萬(wàn)元人民幣,且能夠識(shí)別、判斷和承當(dāng)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的自然人、法人和依法成立的組織或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他特定客戶.募集方式：本基金通過(guò)治理人以非公開(kāi)方式向合格投資者進(jìn)行募集.本基金以非公開(kāi)方式進(jìn)行募集.募集機(jī)構(gòu)不得通

14、過(guò)以下媒介渠道推介私募基金：1公開(kāi)出版資料.2面向社會(huì)公眾的宣傳單、布告、手冊(cè)、信函、.3海報(bào)、戶外廣告.4電視、電影、電臺(tái)及其他音像等公共傳播媒體.5公共、門(mén)戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等.6未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的募集機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介.(7) 未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì).(8) 未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的、短信和電子郵件等通訊媒介.(9) 法律、 行政法規(guī)、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)那么禁止的其他行為.但可以將募集期及其縮短或延長(zhǎng)、基金的根本情況、申購(gòu)、贖回信息在基金治理人網(wǎng)站上公告.募集期限：基金投資人可在募集期內(nèi)的工作日認(rèn)購(gòu)本基金,具體由基金治理

15、人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的約定確定,并以基金治理人的公告為準(zhǔn).基金治理人有權(quán)根據(jù)本基金銷售的實(shí)際情況根據(jù)相關(guān)程序縮短或延長(zhǎng)募集期,此類變更適用于所有銷售機(jī)構(gòu).縮短或延長(zhǎng)募集期的相關(guān)信息在基金治理人網(wǎng)站公告,即視為履行完畢縮短或延長(zhǎng)募集期的程序.募集監(jiān)督機(jī)構(gòu)：本基金募集監(jiān)督機(jī)構(gòu)為證券股份.具體的資金募集監(jiān)督行為見(jiàn)外包效勞協(xié)議.(二) 基金的認(rèn)購(gòu)事項(xiàng)認(rèn)購(gòu)和持有限額：投資人初始認(rèn)購(gòu)金額不低于人民幣萬(wàn)元,并可屢次認(rèn)購(gòu),認(rèn)購(gòu)期間追加委托投資金額應(yīng)為萬(wàn)元人民幣的整數(shù)倍.合格投資人數(shù)要求：本基金的投資人不得低于 1 人且不得超過(guò)人.假設(shè)法律法規(guī)將來(lái)另有規(guī)定的,從其規(guī)定.認(rèn)購(gòu)費(fèi)用：本基金不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用.認(rèn)

16、購(gòu)申請(qǐng)確實(shí)認(rèn)：投資人辦理認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)的具體辦理手續(xù)、辦理時(shí)間、處理規(guī)那么,以及應(yīng)提交的文件等,以募集機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn).但必須以遵守本合同為前提.募集機(jī)構(gòu)受理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng),并不表示對(duì)該申請(qǐng)成功確實(shí)認(rèn),而僅代表募集機(jī)構(gòu)確實(shí)收到了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng).認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)采取時(shí)間優(yōu)先的原那么進(jìn)行確認(rèn),在同一時(shí)間接收的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng),根據(jù)金額優(yōu)先的原那么進(jìn)行確認(rèn).申請(qǐng)是否有效,應(yīng)以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確實(shí)認(rèn)并且基金合同生效為準(zhǔn).投資人應(yīng)在本合同生效后到募集機(jī)構(gòu)查詢最終確認(rèn)情況和有效認(rèn)購(gòu)份額.遇有特殊情況,應(yīng)當(dāng)由投資人、治理人協(xié)商處理.認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方式：認(rèn)購(gòu)份額=認(rèn)購(gòu)金額/初始募集面值.初始認(rèn)購(gòu)資金的治理：基金份額初始募集期間,治理人應(yīng)當(dāng)將初

17、始募集期間投資人的資金存入專門(mén)的募集賬戶.在基金初始募集行為結(jié)束之前,任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得動(dòng)用.初始募集資金利息處理方式：投資人認(rèn)購(gòu)金額在初始募集期間產(chǎn)生的利息在基金合同生效后計(jì)入基金財(cái)產(chǎn).(三)基金份額認(rèn)購(gòu)金額和付款期限治理人不接受現(xiàn)金認(rèn)購(gòu),投資者應(yīng)當(dāng)在簽訂基金合同后于初始募集期結(jié)束前,從其在中國(guó)境內(nèi)銀行開(kāi)立的自有銀行賬戶劃款至基金的募集賬戶.(四)劃款考前須知投資人認(rèn)購(gòu)劃款時(shí)需在備注中注明：認(rèn)購(gòu)的基金名稱及認(rèn)購(gòu)金額.(五)投資冷靜期本基金給投資者設(shè)置不少于二十四小時(shí)的投資冷靜期,投資冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者交納認(rèn)購(gòu)基金的款項(xiàng)后起算.募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者.(六)回訪

18、確認(rèn)募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿后,指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以錄音、電郵、信函等適當(dāng)方式進(jìn)行投資回訪.回訪過(guò)程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述.募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的回訪確認(rèn)無(wú)效.回訪應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下內(nèi)容：(1) 確認(rèn)受訪人是否為投資者本人或機(jī)構(gòu).(2) 確認(rèn)投資者是否為自己購(gòu)置了該基金產(chǎn)品以及投資者是否根據(jù)要求親筆簽名或蓋章.(3) 確認(rèn)投資者是否已經(jīng)閱讀并理解基金合同和風(fēng)險(xiǎn)揭示的內(nèi)容.(4) 確認(rèn)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別水平及風(fēng)險(xiǎn)承當(dāng)水平是否與所投資的私募基金產(chǎn)品相匹配.(5) 確認(rèn)投資者是否知悉投資者承當(dāng)?shù)闹饕M(fèi)用及費(fèi)率,投資者的重要權(quán)利、私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率.(6) 確

19、認(rèn)投資者是否知悉未來(lái)可能承當(dāng)投資損失.(7) 確認(rèn)投資者是否知悉投資冷靜期的起算時(shí)間、期間以及享有的權(quán)利.(8) 確認(rèn)投資者是否知悉糾紛解決安排.投資者在募集機(jī)構(gòu)回訪確認(rèn)成功前有權(quán)解除基金合同.出現(xiàn)前述情形時(shí),募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按合同約定及時(shí)退還投資者的全部認(rèn)購(gòu)款項(xiàng).未經(jīng)回訪確認(rèn)成功,投資者交納的認(rèn)購(gòu)基金款項(xiàng)不得由募集賬戶劃轉(zhuǎn)到基金財(cái)產(chǎn)賬戶,私募基金治理人不得投資運(yùn)作投資者交納的認(rèn)購(gòu)基金款項(xiàng).第六條募集結(jié)算資金專用賬戶和監(jiān)督機(jī)構(gòu)本基金由募集資金監(jiān)督機(jī)構(gòu)開(kāi)立私募基金募集專用賬戶,用于統(tǒng)一歸集私募資金.私募基金募集賬戶是投資者資金賬戶與基金財(cái)產(chǎn)賬戶之間劃轉(zhuǎn)的往來(lái)資金的銀行賬戶.募集資金從投資者資金賬戶劃

20、出,到達(dá)基金財(cái)產(chǎn)賬戶之前,屬于投資者的合法財(cái)產(chǎn).本基金的募集結(jié)算資金專用賬戶信息如下：賬戶戶名：賬戶號(hào)：開(kāi)戶行：本基金募集期間產(chǎn)生的活期存款利息,歸屬于基金財(cái)產(chǎn).本基金聘請(qǐng)?zhí)窖笞C券股份作為募集資金監(jiān)督機(jī)構(gòu),監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)和賬戶監(jiān)督協(xié)議的約定,對(duì)募集結(jié)算資金專用賬戶實(shí)施有效監(jiān)督,承當(dāng)保證私募基金募集結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)平安的連帶責(zé)任.第五節(jié)私募基金的成立與備案第七條基金成立的有關(guān)事項(xiàng)一基金合同簽署的方式基金合同由治理人先行蓋公章和法人代表章,投資人再簽署基金合同.二基金成立的條件本基金由治理人向投資者出具產(chǎn)品成立通知,將所有募集資金劃轉(zhuǎn)至基金專用賬戶,向所有投資者公告基金的成立.如治理人對(duì)此

21、做調(diào)整的,需向投資者出具情況說(shuō)明.三基金募集失敗的處理方式1、基金募集期限屆滿,不符合基金合同生效條件的,那么本基金募集失敗.2、基金募集失敗的,治理人應(yīng)當(dāng)承當(dāng)以下責(zé)任：1以其固有財(cái)產(chǎn)承當(dāng)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用.2 在募集期屆滿后個(gè)自然日內(nèi)返還投資人已繳納的款項(xiàng),并加計(jì)銀行同期活期存款利息.該筆款項(xiàng)會(huì)被退款至基金投資者認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)提交于治理人的銀行賬戶中.第八條基金的備案治理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起個(gè)工作日內(nèi)到基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理相關(guān)備案手續(xù).投資人資料表應(yīng)包括投資人名稱或姓名、投資人身份證實(shí)文件號(hào)、通訊地址、聯(lián)系、認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)基金的金額和其他基金業(yè)協(xié)會(huì)要求的備案的信息.本基金在法律規(guī)定期限內(nèi)

22、不能辦結(jié)備案的,基金治理人根據(jù)基金募集失敗的方式處理.本基金在基金業(yè)協(xié)會(huì)完成備案前方可進(jìn)行投資運(yùn)作.第六節(jié)基金的申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)讓第九條基金申購(gòu)和贖回的有關(guān)事項(xiàng)本基金在封閉期內(nèi)原那么上不允許贖回,本基金開(kāi)放期為：每個(gè)月開(kāi)放一次,每月第周的周至周開(kāi)放,具體以基金治理人公告為準(zhǔn).一申購(gòu)和贖回的辦理機(jī)構(gòu)本基金申購(gòu)和贖回場(chǎng)所為基金治理人直銷機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所,或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理申購(gòu)和贖回.具體銷售機(jī)構(gòu)名單、聯(lián)系方式以基金治理人的公告為準(zhǔn).基金投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購(gòu)和贖回.基金治理人可根據(jù)情況變更或增減基金代銷機(jī)構(gòu),并予以通知.二

23、申購(gòu)和贖回的開(kāi)放日及時(shí)間本基金設(shè)定每個(gè)月開(kāi)放一次,每月第周的周至周開(kāi)放,封閉期內(nèi)不開(kāi)放贖回,時(shí)間具體以基金治理人公告為準(zhǔn).三申購(gòu)和贖回的方式、價(jià)格、程序、確認(rèn)1、基金投資者申購(gòu)按初始銷售價(jià)格元/份計(jì)算申購(gòu)份額.假設(shè)開(kāi)放日為期間,那么當(dāng)期開(kāi)放日為基金投資者提交申購(gòu)申請(qǐng)的開(kāi)放日.2、基金份額持有人贖回基金時(shí),根據(jù)當(dāng)期開(kāi)放日的基金份額凈值計(jì)算贖回金額,同時(shí)治理人按先進(jìn)先出的原那么,根據(jù)基金投資者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)基金份額的先后次序進(jìn)行贖回確認(rèn).假設(shè)開(kāi)放日為期間,那么當(dāng)期開(kāi)放日為基金投資者提交贖回申請(qǐng)的開(kāi)放日.3、基金申購(gòu)采用金額申請(qǐng)的方式,基金贖回采用份額申請(qǐng)的方式.4、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)受理完成后,銷售機(jī)構(gòu)受

24、理申請(qǐng)并不表示對(duì)該申請(qǐng)成功確實(shí)認(rèn),而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)收到了申請(qǐng).申購(gòu)和贖回申請(qǐng)確實(shí)認(rèn)以份額登記機(jī)構(gòu)確實(shí)認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn).本基金的人數(shù)規(guī)模上限為人.治理人在申購(gòu)預(yù)約登記期間的每個(gè)交易日可接受的人數(shù)限制內(nèi),根據(jù)“時(shí)間優(yōu)先、金額優(yōu)先的原那么確認(rèn)有效申購(gòu)申請(qǐng).超出基金投資者人數(shù)規(guī)模上限的申購(gòu)申請(qǐng)為無(wú)效申請(qǐng).在正常情況下,份額登記機(jī)構(gòu)在【T+3日內(nèi)】 對(duì)T日申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn).假設(shè)申購(gòu)不成功,治理人應(yīng)在 【T+4日】起三十日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng).基金份額持有人贖回申請(qǐng)確認(rèn)后,治理人將在【T+8日包括 T+8 日】?jī)?nèi)支付贖回款項(xiàng).基金投資者辦理申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時(shí)間

25、、處理規(guī)那么等在遵守本合同規(guī)定的前提下,以基金治理人的具體公告為準(zhǔn).四申購(gòu)和贖回的金額限制投資者在基金存續(xù)期開(kāi)放日申購(gòu)基金份額的,首次購(gòu)置金額應(yīng)不低于萬(wàn)元人民幣不含認(rèn)/申購(gòu)費(fèi)且符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn),已持有基金份額的投資者在資產(chǎn)存續(xù)期開(kāi)放日追加購(gòu)置基金份額的除外.投資者持有的基金資產(chǎn)凈值高于萬(wàn)元時(shí),可以選擇局部贖回基金份額,投資者在贖回后持有的基金資產(chǎn)凈值不得低于萬(wàn)元,投資者申請(qǐng)贖回基金份額時(shí),其持有的基金資產(chǎn)凈值低于萬(wàn)元的,必須選擇一次性贖回全部基金份額,投資者沒(méi)有一次性全部贖回持有份額的,治理人有權(quán)將該基金份額持有人所持份額做全部贖回處理.五申購(gòu)和贖回的費(fèi)用本基金不設(shè)申購(gòu)費(fèi)用和贖回費(fèi)用.六申購(gòu)

26、份額的計(jì)算方式、贖回金額的計(jì)算方式申購(gòu)份額=申購(gòu)金額/基金初始價(jià)格贖回金額=贖回份數(shù)*贖回價(jià)格.七巨額贖回的認(rèn)定及處理方式1、巨額贖回的認(rèn)定單個(gè)開(kāi)放日中,本基金需處理的凈贖回申請(qǐng)份額超過(guò)本基金上一交易日基金總份額的%時(shí),即認(rèn)為本基金發(fā)生了巨額贖回.2、巨額贖回的處理方式當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí),治理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或局部延期贖回.1全額贖回：當(dāng)治理人認(rèn)為有水平支付基金份額持有人的全部贖回申請(qǐng)時(shí),按正常贖回程序執(zhí)行.(2) 局部延期贖回： 當(dāng)治理人認(rèn)為支付基金份額持有人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為因支付基金份額持有人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí),

27、治理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一交易日基金總份額的勺前提下,可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理.對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng),應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例,確定當(dāng)日受理的贖回份額.對(duì)于未能贖回局部,基金份額持有人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回.選擇延期贖回的,將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)交易日繼續(xù)贖回,直到全部贖回為止.選擇取消贖回的,當(dāng)日未獲受理的局部贖回申請(qǐng)將被撤銷.延期的贖回申請(qǐng)與下一交易日贖回申請(qǐng)(如有)一并處理,無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一交易日的基金份額凈值為根底計(jì)算贖回金額,以此類推,直到全部贖回為止.本基金不就延期贖回份額的相應(yīng)款項(xiàng)計(jì)算利息.如基金份額持有人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇,基金

28、份額持有人未能贖回局部作自動(dòng)延期贖回處理.(3) 暫停贖回：連續(xù) 2 個(gè)開(kāi)放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回,如治理人認(rèn)為有必要,可暫停接受基金的贖回申請(qǐng).已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng),但不得超過(guò)個(gè)交易日,并應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或其他形式通知贖回申請(qǐng)基金份額持有人.3、巨額贖回局部延期贖回的通知：當(dāng)發(fā)生巨額贖回并且治理人決定執(zhí)行局部延期贖回時(shí),治理人應(yīng)中選擇信函、短信、電子郵件、網(wǎng)站公告等方式之一,在開(kāi)放日結(jié)束后的三個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人,并說(shuō)明相關(guān)處理方法.(八) 拒絕或暫停申贖的情形及處理方式1、在如下情形下,基金治理人可以拒絕接受基金投資者的申購(gòu)申請(qǐng)：(1) 根據(jù)市場(chǎng)情況,基金治理人無(wú)

29、法找到適宜的投資品種,或其他可能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響,從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益的情形.(2) 因基金持有的某個(gè)或某些證券進(jìn)行權(quán)益分派等原因,使基金治理人認(rèn)為短期內(nèi)接受申購(gòu)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形.(3) 基金治理人認(rèn)為接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害其他基金份額持有人利益的情形.(4) 法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形.基金治理人決定拒絕接受某些基金投資者的申購(gòu)申請(qǐng)時(shí),申購(gòu)款項(xiàng)將退回基金投資者賬戶.2、在如下情形下,基金治理人可以暫停接受基金投資者的申購(gòu)申請(qǐng)：(1) 因不可抗力導(dǎo)致無(wú)法受理基金投資者的申購(gòu)申請(qǐng)的情形.(2) 證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間臨時(shí)停

30、市,導(dǎo)致基金治理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金財(cái)產(chǎn)凈值的情形.(3) 發(fā)生本合同約定的暫?；鹭?cái)產(chǎn)估值的情形.(4) 法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形.基金治理人決定暫停接受全部或局部申購(gòu)申請(qǐng)時(shí),應(yīng)當(dāng)以合同約定的方式告知基金投資者.在暫停申購(gòu)的情形消除時(shí),基金治理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理并以合同約定方式告知基金投資者.3、在如下情形下,基金治理人可以暫停接受基金份額持有人的贖回申請(qǐng)：(1) 因不可抗力導(dǎo)致基金治理人無(wú)法支付贖回款項(xiàng)的情形.(2) 證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間臨時(shí)停市,導(dǎo)致基金治理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金財(cái)產(chǎn)凈值的情形.(3) 發(fā)生本合同規(guī)定的暫停基金財(cái)產(chǎn)估值的情形.(4) 法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)

31、證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形.發(fā)生上述情形之一且基金治理人決定暫停贖回的,基金治理人應(yīng)當(dāng)以合同約定方式告知基金份額持有人.已接受的贖回申請(qǐng),基金治理人應(yīng)當(dāng)足額支付.如暫時(shí)不能足額支付,應(yīng)當(dāng)按單個(gè)贖回申請(qǐng)人已被接受的贖回金額占已接受的贖回總金額的比例將可支付金額分配給贖回申請(qǐng)人,其余局部在后續(xù)工作日予以支付.在暫停贖回的情況消除時(shí),基金治理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并以合同約定方式告知基金份額持有人.(九) 必備證件個(gè)人投資者：需提供本人合法有效的身份證原件、本人戶名的銀行卡或活期存折.機(jī)構(gòu)投資者：假設(shè)經(jīng)辦人為機(jī)構(gòu)法定代表人或負(fù)責(zé)人本人,需提供機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證復(fù)印件(需加蓋

32、公章),機(jī)構(gòu)法定代表人或負(fù)責(zé)人身份證原件和法定代表人或負(fù)責(zé)人證實(shí)書(shū).假設(shè)經(jīng)辦人不是機(jī)構(gòu)法定代表人或負(fù)責(zé)人本人,那么經(jīng)辦人除需持上述文件外,還需持經(jīng)辦人本人身份證原件和由機(jī)構(gòu)法定代表人或負(fù)責(zé)人簽名并加蓋公章的授權(quán)委托書(shū).(十)非交易過(guò)戶1、治理人及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理繼承、捐贈(zèng)、司法強(qiáng)制執(zhí)行和經(jīng)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況下的非交易過(guò)戶.其中：“繼承是指投資人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承.“捐贈(zèng)是指投資人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體的情形.“司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)關(guān)依據(jù)生效司法文書(shū)將投資人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織的情形.2、

33、投資人辦理非交易過(guò)戶業(yè)務(wù)時(shí),必須提供注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的相關(guān)資料.符合條件的非交易過(guò)戶申請(qǐng)自申請(qǐng)受理日起個(gè)月內(nèi)辦理,申請(qǐng)人應(yīng)按注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)繳納過(guò)戶費(fèi)用.第十條基金份額的轉(zhuǎn)讓.基金份額經(jīng)治理人書(shū)面同意后,可以以法律、法規(guī)允許的方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓,但份額轉(zhuǎn)讓之后不能出現(xiàn)任一基金投資人持有的基金份額少于萬(wàn)份的情形.相關(guān)資金的劃轉(zhuǎn)通過(guò)相關(guān)資金專用賬戶實(shí)現(xiàn).基金份額轉(zhuǎn)讓須根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)要求由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)完成份額注冊(cè)登記變更.基金份額的轉(zhuǎn)讓行為不影響收益計(jì)算的連續(xù)性.轉(zhuǎn)讓期間及轉(zhuǎn)讓后,持有基金份額的合格投資者數(shù)量合計(jì)不得超過(guò)法定人數(shù).第七節(jié)當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)第十一條當(dāng)事人根本情況.一基金治理人根本情況名稱

34、：住所：通訊地址：法定代表人：聯(lián)系人：聯(lián)系：二基金投資者基金份額持有人1、基金投資者概況基金投資者簽署本合同,履行出資義務(wù)并取得基金份額,符合規(guī)定的私募基金合格投資者的以下條件,即成為本基金份額持有人.基金份額持有人的詳細(xì)情況在合同簽署頁(yè)列示.1 具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別水平和風(fēng)險(xiǎn)承當(dāng)水平,投資于單只私募基金的金額不低于萬(wàn)元的單位和個(gè)人：2凈資產(chǎn)不低于萬(wàn)元的單位.3金融資產(chǎn)不低于萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于萬(wàn)元的個(gè)人.上述金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)治理方案、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托方案、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等.4以下投資者視為合格投資者：a. 社會(huì)保證基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金,慈善

35、基金等社會(huì)公益基金.b. 依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資方案.c. 投資于所治理私募基金的私募基金治理人及其從業(yè)人員.d. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者.2、基金投資者數(shù)量基金投資者數(shù)量為不超過(guò)人法人/非法人以合伙企業(yè)、契約等非法人形式,通過(guò)聚集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的,治理人或代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者,并合并計(jì)算投資者人數(shù).但是,符合本條上一款第 a、b、d 項(xiàng)規(guī)定的投資者投資私募基金的,不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù).第十二條基金治理人的權(quán)利,包括但不限于：一根據(jù)基金合同約定,獨(dú)立治理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn).二根據(jù)基金合同約定,

36、及時(shí)、足額獲得基金治理人治理費(fèi)用及業(yè)績(jī)報(bào)酬.三根據(jù)有關(guān)規(guī)定和基金合同約定行使因基金財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利.四基金治理人為保護(hù)投資者權(quán)益,可以在法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi),根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)本基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)那么包括但不限于基金總規(guī)模、單個(gè)基金投資者首次認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)金額、每次申購(gòu)金額及持有的本基金總金額限制等進(jìn)行調(diào)整,自行或委托其他機(jī)構(gòu)對(duì)投資涉及的資產(chǎn)進(jìn)行盡職調(diào)查、資產(chǎn)評(píng)估等.五以基金治理人的名義,代表私募基金與其他第三方簽署基金投資相關(guān)協(xié)議文件、行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為.六自行募集或者委托有基金銷售資格的機(jī)構(gòu)代理募集基金,那么,并對(duì)代理募集機(jī)構(gòu)的募集行為進(jìn)行必要的監(jiān)督.七以受托人的名義,代表本基

37、金行使投資過(guò)程中產(chǎn)生的權(quán)屬登記等權(quán)利.制定和調(diào)整有關(guān)基金募集的業(yè)務(wù)規(guī)八法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利.第十三條基金治理人的義務(wù),包括但不限于：一根據(jù)老實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原那么平安保管基金財(cái)產(chǎn).二建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)限制及治理制度,保證基金財(cái)產(chǎn)的平安,保證其治理的基金財(cái)產(chǎn)與自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立.三具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所,配備足夠的、合格專職人員,負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)保管事宜.四應(yīng)當(dāng)履行私募基金治理人登記和基金備案手續(xù).五以老實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原那么履行受托人義務(wù),治理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn).六制作調(diào)查問(wèn)卷,對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別水平和風(fēng)險(xiǎn)承當(dāng)水平進(jìn)行評(píng)估,向符合法律法規(guī)規(guī)定

38、的合格投資者非公開(kāi)募集資金.七制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū),向投資者充分揭示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn).八配備足夠的具有專業(yè)水平的人員進(jìn)行投資分析、決策,以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式治理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn).九建立健全內(nèi)部制度,保證所治理的基金財(cái)產(chǎn)與其治理的其他基金財(cái)產(chǎn)和基金治理人的固有財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立,對(duì)所治理的不同財(cái)產(chǎn)分別治理,分別記賬、分別投資.十不得利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便,為本人或者投資者以外的人牟取利益,進(jìn)行利益輸送.H自行擔(dān)任或者委托其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金的基金份額登記機(jī)構(gòu),委托其他基金份額登記機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)登記業(yè)務(wù)時(shí),對(duì)基金份額登記機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行必要的監(jiān)督.十二根據(jù)基金合同約定接受投資者的監(jiān)督.十三根據(jù)基金合同約定負(fù)責(zé)基金會(huì)計(jì)核算并編制

39、基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告.十四根據(jù)基金合同約定計(jì)算并向投資者報(bào)告基金份額凈值.十五根據(jù)法律法規(guī)與基金合同的規(guī)定,對(duì)投資者進(jìn)行必要的信息披露,揭示私募基金資產(chǎn)運(yùn)作情況,包括編制和向投資者提供基金定期報(bào)告.十六確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格,采取適當(dāng)、合理的舉措確定基金份額交易價(jià)格的計(jì)算方法符合法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定.十七保守商業(yè)秘密,不得泄露基金的投資方案或意向等,法律法規(guī)另有規(guī)定的除外.十八保存基金投資業(yè)務(wù)活動(dòng)的全部會(huì)計(jì)資料,并妥善保存有關(guān)的合同、交易記錄及其他相關(guān)資料,保存期限自私募基金清算終止之日起不得少于年.十九公平對(duì)待所治理的不同基金財(cái)產(chǎn),不得從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng).二

40、十根據(jù)基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時(shí)向投資者分配收益.二十一組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組,參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配.二十二建立并保存投資者名冊(cè).二十三面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí),及時(shí)報(bào)告基金業(yè)協(xié)會(huì)并通知基金投資者.二十四法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù).二十五存在兩個(gè)以上含兩個(gè)治理人共同治理基金的,所有治理人對(duì)投資者承當(dāng)連帶責(zé)任.治理人之間的責(zé)任劃分由基金合同進(jìn)行約定,合同未約定或約定不清的,各治理人按過(guò)錯(cuò)承當(dāng)相應(yīng)的責(zé)任.本基金不適用此種情形.第十四條投資者的權(quán)利,包括但不限于：一取得基金財(cái)產(chǎn)收益.二取得清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

41、.三根據(jù)基金合同的約定申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)讓基金份額.四根據(jù)基金合同的規(guī)定,參加或申請(qǐng)召集基金份額持有人大會(huì),行使相關(guān)職權(quán).五監(jiān)督基金治理人履行投資相關(guān)義務(wù)的情況.六根據(jù)基金合同約定的時(shí)間和方式獲得基金信息披露資料.七因基金治理人違反法律法規(guī)或基金合同的約定導(dǎo)致合法權(quán)益受到損害的,有權(quán)得到賠償.八法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利.第十五條投資者的義務(wù),包括但不限于：一認(rèn)真閱讀基金合同,保證投資資金的來(lái)源及用途合法.二接受合格投資者確認(rèn)程序,如實(shí)填寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別水平和承當(dāng)水平調(diào)查問(wèn)卷,如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況,并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé),承諾為合格投資者.三以合伙企業(yè)、

42、契約等非法人形式聚集多數(shù)投資者資金直接或者間接投資于基金的,應(yīng)向基金治理人充分披露上述情況及最終投資者的信息,但符合?私募方法?第十三條規(guī)定的除外.四認(rèn)真閱讀并簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū).五根據(jù)基金合同約定繳納基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng),承當(dāng)基金合同約定的治理費(fèi)及其他相關(guān)費(fèi)用.六按基金合同約定承當(dāng)基金的投資損失.七向基金治理人或基金募集機(jī)構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證實(shí)文件,配合基金治理人或其募集機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查與反洗錢工作.八保守商業(yè)秘密,不得泄露基金的投資方案或意向等.九不得違反基金合同的約定干預(yù)基金治理人的投資行為.十不得從事任何有損基金及其投資者、基金治理人治理的其他基金合法權(quán)益的活動(dòng).H法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定和基金合同約定的其他義務(wù).第八節(jié)私募基金份額持有人大會(huì)及日常機(jī)構(gòu)第十六條基金份額持有人大會(huì)由基金的全體受益人組成.可能對(duì)基金份額持有人權(quán)利義務(wù)產(chǎn)生重大影響需要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的情形,包括但不限于：一決定延長(zhǎng)基金合同期限.二決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同.三決定更換基金治理人.四決定調(diào)整基金治理人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn).五基金合同約定的其他情形.針對(duì)前款所列事項(xiàng),基金份額持有人以書(shū)面形式一致表示同意的,可以不召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)直接做出決議,并由全體基金份額持有人在決議文件上簽名、蓋章.