持有到期：非證券類定向資產(chǎn)管理合同非估值版(托管人為我行版本)(5)

1、XX證券定向資產(chǎn)管理合同（非證券）合同編號(hào)：光銀托管 委托人： 管理人： 托管人：中國(guó)光大銀行股份有限公司XX分行 目 錄一、前言1二、釋義1三、聲明與承諾2四、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)4五、委托資產(chǎn)8六、投資政策及變更13七、投資主辦人的指定與變更14八、資金劃撥指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行15九、交易及交收清算安排17十、越權(quán)交易處理19十一、委托資產(chǎn)的會(huì)計(jì)核算21十二、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的費(fèi)用與稅收22十三、信息披露義務(wù)24十四、資產(chǎn)管理合同的生效、變更與終止25十五、保密27十六、違約責(zé)任28十七、法律適用與爭(zhēng)議的處理28十八、其他事項(xiàng)282一、前言為規(guī)范定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作，明確定向資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人

2、的權(quán)利與義務(wù)，根據(jù)中華人民共和國(guó)合同法、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法（證監(jiān)會(huì)令第87號(hào)，以下簡(jiǎn)稱管理辦法）、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（證監(jiān)會(huì)公告201230號(hào)，以下簡(jiǎn)稱實(shí)施細(xì)則）等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，資產(chǎn)委托人（以下簡(jiǎn)稱“委托人”）、資產(chǎn)管理人（以下簡(jiǎn)稱“管理人”）、資產(chǎn)托管人（以下簡(jiǎn)稱“托管人”）在平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用原則的基礎(chǔ)上訂立本合同。訂立本資產(chǎn)管理合同的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)本合同各方當(dāng)事人的合法權(quán)益。委托人保證委托資產(chǎn)的來(lái)源及用途合法，并在簽訂本合同前，已經(jīng)簽署了風(fēng)險(xiǎn)揭示書及客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查表，委托人閱知本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)

3、險(xiǎn)，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。管理人承諾以誠(chéng)實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用委托資產(chǎn)，但不保證委托資產(chǎn)一定盈利，也不保證最低收益。管理人對(duì)委托資產(chǎn)未來(lái)的收益預(yù)測(cè)僅供委托人參考，不構(gòu)成管理人保證委托資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益的承諾。托管人承諾以誠(chéng)實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則履行托管職責(zé)，保護(hù)委托資產(chǎn)的安全，但不保證委托資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益。二、釋義在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語(yǔ)應(yīng)當(dāng)具有如下含義：1、委托人： 2、管理人：XX證券股份有限公司3、托管人：中國(guó)光大銀行股份有限公司XX分行4、本合同：委托人、管理人和托管人簽署的XX證券定向資產(chǎn)管理合同及其附件，以及對(duì)該合同及附件做出的任何有

4、效變更。5、委托資產(chǎn)：委托人所交付的委托資金來(lái)源于XXXX，是其合法管理的財(cái)產(chǎn)。本資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的最終受益人為 。6、交易日：上海證券交易所、深圳證券交易所、銀行間市場(chǎng)的正常交易日。7、工作日：同交易日。8、日：存續(xù)期間每一自然日。9、托管賬戶：托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定為委托資產(chǎn)開立的專門用于保管委托資金及清算交收的銀行賬戶。10、現(xiàn)行法律：指現(xiàn)行有效的中國(guó)法律、法規(guī)、規(guī)章，以及任何有管轄權(quán)的政府機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)、證券交易所規(guī)定的強(qiáng)制性規(guī)定。11、不可抗力： 不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。三、聲明與承諾（一）委托人的聲明與保證1、委托人具有合法的參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格，不存在法律、行政法規(guī)

5、和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定禁止或限制參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情形；2、委托人保證以真實(shí)身份參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，保證提供給管理人、托管人的信息和和資料均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法。如發(fā)生變更，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面告知管理人及托管人；3、委托人保證委托資產(chǎn)的來(lái)源和用途合法，若委托資產(chǎn)為籌集資金的，委托人應(yīng)向管理人提供合法籌集的證明文件；4、委托人簽署和履行本合同系其真實(shí)意思表示，已經(jīng)按照其章程或者其它內(nèi)部管理文件的要求取得合法、有效的授權(quán)，且不會(huì)違反對(duì)其有約束力的任何合同和其他法律文件；委托人已經(jīng)或?qū)?huì)取得簽訂和履行本合同所需的一切有關(guān)批準(zhǔn)、許可、備案或者登記；5、委托人聲明已聽取了管理人指定的專人對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和

6、本合同的講解，已充分理解本合同，已清楚認(rèn)知委托資產(chǎn)投資所存在的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等其他風(fēng)險(xiǎn)以及所投資品種的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，已簽署了管理人制作的風(fēng)險(xiǎn)揭示書，并承諾自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和損失；6、委托人承認(rèn)，管理人、托管人未對(duì)委托資產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保，本合同約定的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)僅是投資目標(biāo)而不是管理人或托管人的保證；7、委托人不是管理人的董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶。（二）管理人的聲明與承諾1、管理人是依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，具有從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字200XXXX號(hào)關(guān)于XX公司XXXX業(yè)務(wù)資格的批復(fù)）；2、管理人保證遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有

7、關(guān)規(guī)定，遵循公平、公正原則；誠(chéng)實(shí)守信，審慎盡責(zé)；堅(jiān)持公平交易，避免利益沖突，禁止利益輸送，保護(hù)客戶合法權(quán)益；3、管理人已按照有關(guān)規(guī)則，了解委托人身份和委托資金來(lái)源，指定專人向委托人披露業(yè)務(wù)資格、講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，提示委托人閱讀并簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書，并已通過了解委托人的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和承受能力，對(duì)委托人的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行了充分評(píng)估；4、管理人保證所提供的資料和信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法；5、管理人聲明不以任何方式對(duì)委托人資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益作出承諾；6、管理人如接受其股東，以及其他與管理人具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人、法人或者組織為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，管理人應(yīng)當(dāng)按照管理人內(nèi)部的

8、有關(guān)制度規(guī)定，對(duì)上述客戶的賬戶進(jìn)行監(jiān)控，并對(duì)客戶身份、合同編號(hào)、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計(jì)收益率等信息進(jìn)行集中保管。（三）托管人的聲明與保證 1、托管人具有合法的從事資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的資格；2、托管人承諾誠(chéng)實(shí)守信、審慎盡責(zé)地履行安全保管委托人委托資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督管理人投資行為等職責(zé)；3、托管人保證根據(jù)本合同所提供的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法。如該數(shù)據(jù)、報(bào)告是依據(jù)從管理人、委托人或第三方處獲得的數(shù)據(jù)而編制的，則托管人保證編制過程的完整、真實(shí)、合法，沒有任何重大遺漏或誤導(dǎo)。 四、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)(一)委托人名稱： 辦公地址： 郵政編碼：法定代表人或負(fù)責(zé)人： 組織形式： 存續(xù)期間

9、： 聯(lián)系人： 聯(lián)系電話：傳真電話：1、委托人的權(quán)利（1）按照本合同的規(guī)定追加或提取委托資產(chǎn)，取得委托資產(chǎn)的收益和清算后的剩余資產(chǎn)，包括但不限于利息、投資收益等；（2）依據(jù)合同約定的時(shí)間和方式，查詢委托資產(chǎn)的資產(chǎn)配置、價(jià)值變動(dòng)、交易記錄等相關(guān)信息；監(jiān)督委托資產(chǎn)的管理和托管情況；（3）依據(jù)合同約定的時(shí)間和方式，從管理人處獲取定向資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)報(bào)告、從托管人處獲取委托資產(chǎn)托管相關(guān)業(yè)務(wù)報(bào)告；（4）享有委托資產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利，并可書面授權(quán)管理人代為行使部分因委托資產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利；（5）本合同委托人依法享有定向資產(chǎn)管理計(jì)劃受益權(quán)，即委托人交付委托資產(chǎn)而產(chǎn)生的全部權(quán)益，包括但不限于委托資產(chǎn)本金及全部

10、收益。委托人有權(quán)轉(zhuǎn)讓定向資產(chǎn)管理計(jì)劃受益權(quán)，受益權(quán)轉(zhuǎn)讓后，受讓人享有本定向資產(chǎn)管理計(jì)劃受益權(quán)以及承擔(dān)相關(guān)的費(fèi)用、風(fēng)險(xiǎn)和義務(wù)。受益權(quán)轉(zhuǎn)讓后，受讓人有權(quán)根據(jù)本合同的約定以自己的名義或授權(quán)他人向管理人下達(dá)合法的各種書面指令；受讓后有權(quán)與管理人簽署各類針對(duì)本合同所衍生的法律文本、補(bǔ)充協(xié)議、終止協(xié)議等書面法律合同。（6）有關(guān)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。2、委托人的義務(wù)（1）在向管理人、托管人提供的各種資料、信息發(fā)生變更時(shí)，及時(shí)通知管理人、托管人；（2）及時(shí)、足額地向管理人、托管人交付委托資產(chǎn)；（3）授權(quán)并協(xié)助托管人辦理托管賬戶的開立、使用、轉(zhuǎn)換和注銷等手續(xù)，并不得將前述賬戶以出租、

11、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用；（4）依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定及合同約定，承擔(dān)相應(yīng)的稅費(fèi)，并按時(shí)、足額支付管理費(fèi)、托管費(fèi)，并承擔(dān)因委托資產(chǎn)運(yùn)作產(chǎn)生的其他費(fèi)用；（5）及時(shí)、全面、準(zhǔn)確地向管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況，保守商業(yè)秘密，不得泄露委托資產(chǎn)投資計(jì)劃、投資意向等；（6）不得違反本合同的規(guī)定干涉管理人的投資行為；（7）有關(guān)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。(二)管理人名稱：XX證券股份有限公司 辦公地址： 郵政編碼： 法定代表人： 組織形式： 注冊(cè)資本： 人民幣XXXX元存續(xù)期間： 聯(lián)系人： 聯(lián)系電話： 1、管理人的權(quán)利（1）

12、自本合同生效之日起，按照本合同的規(guī)定，對(duì)委托資產(chǎn)進(jìn)行投資運(yùn)作及管理； （2）依據(jù)合同約定，及時(shí)、足額收取管理費(fèi)；（3）按照有關(guān)規(guī)定，要求委托人提供與其身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力和投資偏好等相關(guān)的信息和資料；（4）根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督托管人，對(duì)于托管人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)委托資產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)及時(shí)采取措施制止，同時(shí)通知委托人并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；（5）有關(guān)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。2、管理人的義務(wù)（1）辦理本合同備案及監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的其他手續(xù)；（2）自本合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、審慎盡責(zé)的原則管理和

13、運(yùn)用委托資產(chǎn)；（3）配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進(jìn)行投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作委托資產(chǎn)；（4）應(yīng)當(dāng)為每個(gè)委托人建立業(yè)務(wù)臺(tái)賬，按照證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引的相關(guān)規(guī)則進(jìn)行會(huì)計(jì)核算，與托管人定期對(duì)賬，及時(shí)準(zhǔn)確辦理委托資產(chǎn)的清算交收；（5）依據(jù)合同約定的時(shí)間和方式，向委托人提供對(duì)賬單等資料，說明報(bào)告期內(nèi)委托資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)、交易記錄等情況；（6）發(fā)生可能影響委托人利益的重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)提前或在上述重大事項(xiàng)發(fā)生后3個(gè)工作日告知委托人；（7）按照合同約定的時(shí)間和方式，為委托人提供委托資產(chǎn)運(yùn)作情況的查詢服務(wù)；（8）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所

14、管理的委托資產(chǎn)與自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，不同的委托人的委托資產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行投資；（9）除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用委托資產(chǎn)為管理人及任何第三人謀取利益，未經(jīng)委托人事前書面同意不得委托第三人運(yùn)作委托資產(chǎn)；（10）依據(jù)法律法規(guī)及本合同接受委托人和托管人的監(jiān)督；（11）按照管理辦法、實(shí)施細(xì)則和本合同的規(guī)定，編制年度報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)委托資產(chǎn)的投資運(yùn)作等情況做出說明，并向管理人住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案；（12）保守商業(yè)秘密，不得泄露委托資產(chǎn)投資計(jì)劃、投資意向等；（13）保存委托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的全部會(huì)計(jì)資料，定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的合同、委托人資料，交

15、易記錄等文件、資料和數(shù)據(jù)20年以上； （14）公平對(duì)待所管理的不同財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損委托資產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；（15）本合同終止時(shí)，及時(shí)將委托資產(chǎn)清算后的剩余資產(chǎn)返還給委托人；（16）有關(guān)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。 (三)托管人名稱：中國(guó)光大銀行股份有限公司XX分行注冊(cè)地址： 辦公地址： 郵政編碼：法定代表人或負(fù)責(zé)人： 組織形式： 股份有限公司存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)聯(lián)系人： 聯(lián)系電話：1、托管人的權(quán)利（1）按照本合同約定，依法保管委托資產(chǎn)；（2）按照本合同約定，及時(shí)、足額獲得資產(chǎn)托管費(fèi)；（3）按照本合同約定行使投資監(jiān)督權(quán)，對(duì)于管理人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行

16、為，對(duì)委托資產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)并采取必要措施；（4）有關(guān)法律、行政法規(guī)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。2、托管人的義務(wù)（1）安全保管委托資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)，非依法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定或合同約定，不得擅自動(dòng)用或處分托管資產(chǎn)，但托管人不負(fù)責(zé)保管其他處于托管人實(shí)際控制之外賬戶中的資產(chǎn)；（2）按照法律法規(guī)及本合同的約定監(jiān)督管理人投資行為，發(fā)現(xiàn)管理人違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定的，或違反合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即要求管理人改正；管理人不改正或造成委托人委托資產(chǎn)損失的，應(yīng)及時(shí)通知委托人，并報(bào)告管理人住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)；（3）設(shè)立專門的資產(chǎn)托管

17、部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)委托資產(chǎn)托管事宜；（4）按規(guī)定開設(shè)委托資產(chǎn)的托管賬戶；對(duì)委托人委托的資產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保委托資產(chǎn)的完整與獨(dú)立；（5）按照本合同約定，根據(jù)管理人的資金劃撥指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；（6）妥善保管與委托資產(chǎn)有關(guān)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、憑證、合同等資料；（7）按照本合同約定的時(shí)間和方式，為委托人提供委托資產(chǎn)運(yùn)作情況的查詢服務(wù)；（8）編制委托資產(chǎn)年度托管報(bào)告；（9）除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用委托資產(chǎn)為托管人及任何第三人謀取非法利益，未經(jīng)委托人同意不得委托第三人托管委托資產(chǎn)；（10）公平對(duì)待所托管的不同財(cái)產(chǎn)，不得

18、從事任何有損委托資產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；（11）有關(guān)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。 五、委托資產(chǎn)（一） 委托資產(chǎn)的種類、數(shù)額、交付時(shí)間、交付方式、管理期限1、委托人的委托資產(chǎn)初始委托財(cái)產(chǎn)： 。 2、交付時(shí)間及方式委托資產(chǎn)在本章（三）所述相關(guān)賬戶開立完畢后委托人應(yīng)及時(shí)將初始委托資產(chǎn)（現(xiàn)金部分）足額劃撥至托管人為本委托資產(chǎn)開立的托管賬戶中。3、管理期限在委托人將委托資產(chǎn)成功劃撥托管賬戶后，管理人及托管人應(yīng)共同向委托人以傳真形式發(fā)送委托資產(chǎn)起始運(yùn)作通知書（附件一）。經(jīng)委托人簽收后回傳管理人及托管人并與其確認(rèn)收到后的下一工作日（若非同日確認(rèn)，以最后一方確認(rèn)日的下一個(gè)工作日）作為

19、委托資產(chǎn)運(yùn)作起始日。在本合同存續(xù)期內(nèi)，委托人與管理人協(xié)商可以隨時(shí)提取委托資金，委托管理期限根據(jù)委托資金實(shí)際委托期限設(shè)定。 (二) 委托資產(chǎn)的保管與處分1、委托資產(chǎn)獨(dú)立于管理人、托管人的固有財(cái)產(chǎn)，并由托管人保管。管理人、托管人不得將委托資產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。2、管理人、托管人因委托資產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益歸入委托資產(chǎn)。3、管理人、托管人可以按本合同的約定收取管理費(fèi)、托管費(fèi)以及本合同約定的其他費(fèi)用。管理人、托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，委托資產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。4、如發(fā)生有權(quán)機(jī)關(guān)對(duì)委托資產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行情形，管理人、托管人應(yīng)及時(shí)通知委托人。5、管理人

20、通過賬戶運(yùn)作委托資產(chǎn)產(chǎn)生的交易記錄原始憑證由管理人保管，托管人保管管理人或其他有關(guān)機(jī)構(gòu)出具的記錄憑證復(fù)印件。（三）委托資產(chǎn)相關(guān)賬戶的開立和管理委托人移交、追加委托資產(chǎn)的劃出賬戶與提取委托資產(chǎn)的劃入賬戶必須為以委托人名義開立的同一賬戶（以下稱委托人賬戶）。1、托管賬戶托管人按照規(guī)定為委托資產(chǎn)開立的專門用于清算交收的銀行賬戶。委托人和管理人應(yīng)當(dāng)在開戶過程中給予必要的配合，并提供所需資料。托管賬戶戶名為“XXXX（應(yīng)以委托人名義開立）”。托管賬戶預(yù)留印鑒包括管理人的財(cái)務(wù)專用章與法定代表人或授權(quán)人名章和一枚托管人指定的人名章。為便于托管人保管職責(zé)的履行，委托人與管理人同意托管人將銀行托管賬戶納入托管人

21、托管業(yè)務(wù)集團(tuán)網(wǎng)銀賬戶進(jìn)行控制和管理。托管人可應(yīng)委托人與管理人申請(qǐng)為其開立銀行托管專戶網(wǎng)銀查詢權(quán)限，但委托人與管理人不得自行開立銀行托管專戶網(wǎng)銀功能、電話銀行與手機(jī)銀行等電子渠道功能。2、銀行間市場(chǎng)賬戶開立銀行間債券托管賬戶用于登記、存管本合同項(xiàng)下委托人所持有的、在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的債券資產(chǎn)。委托人委托管理人和托管人以委托人的名義為本委托資產(chǎn)開立銀行間債券市場(chǎng)專用債券賬戶，用于辦理本委托資產(chǎn)在銀行間市場(chǎng)進(jìn)行證券投資時(shí)的證券登記和交割，并指定銀行托管賬戶為銀行間資金清算賬戶。債券托管賬戶的開立人負(fù)責(zé)向人民銀行辦理備案手續(xù)。托管人負(fù)責(zé)保管債券托管賬戶資料，并將開戶通知書、人民銀行備案通知書傳真

22、至管理人。管理人負(fù)責(zé)辦理本委托計(jì)劃向全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心申請(qǐng)辦理債券交易聯(lián)網(wǎng)手續(xù)。管理人負(fù)責(zé)銀行間債券市場(chǎng)的交易，托管人根據(jù)管理人指令負(fù)責(zé)債券過戶及資金清算。相關(guān)交易資料原件由管理人負(fù)責(zé)保管，托管人保留復(fù)印件。3、其他賬戶的開立因業(yè)務(wù)發(fā)展而需要開立的其他賬戶，應(yīng)依照法律法規(guī)的規(guī)定，并遵守上述關(guān)于賬戶開設(shè)、使用的規(guī)定。（四）委托資產(chǎn)的追加在本合同有效期內(nèi)，經(jīng)管理人同意，委托人可以書面通知或指令的形式追加委托資產(chǎn)。追加委托資產(chǎn)比照初始委托資產(chǎn)辦理移交手續(xù)，管理人、托管人應(yīng)按照本合同的規(guī)定分別管理和托管追加部分的委托資產(chǎn)。在委托人將追加委托資產(chǎn)成功劃撥托管賬戶后，管理人及托管人應(yīng)共同向委托人以傳真

23、形式發(fā)送追加委托資產(chǎn)確認(rèn)書（附件二）。經(jīng)委托人簽收后回傳管理人及托管人并與其確認(rèn)收到后的下一工作日（若非同日確認(rèn)，以最后一方確認(rèn)日的下一個(gè)工作日）計(jì)入委托資產(chǎn)并開始運(yùn)作。 （五）委托資產(chǎn)的提取在本合同存續(xù)期內(nèi)，委托人與管理人協(xié)商可以隨時(shí)提取委托資金，經(jīng)本合同各方當(dāng)事人協(xié)商一致可以提前終止合同。委托人應(yīng)提前10個(gè)工作日向管理人、托管人以傳真形式發(fā)送提取委托資產(chǎn)通知書（附件三）。（六）委托期限屆滿時(shí)資產(chǎn)清算和返還的期限、方式1、本合同終止日為委托資產(chǎn)清算日。管理人負(fù)責(zé)委托資產(chǎn)的清算，并在合同終止之日后10個(gè)工作日內(nèi)編制并向委托人和托管人發(fā)送委托資產(chǎn)清算報(bào)告。委托人和托管人如無(wú)異議，應(yīng)在收到委托資產(chǎn)

24、清算報(bào)告后10個(gè)工作日內(nèi)給予書面確認(rèn)。委托人和托管人如有異議，應(yīng)在收到委托資產(chǎn)清算報(bào)告后10個(gè)工作日內(nèi)書面提出。如委托人和托管人對(duì)委托資產(chǎn)清算報(bào)告均無(wú)異議，則托管人和管理人就清算報(bào)告所列事項(xiàng)解除責(zé)任。2、在按本合同足額收取管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用后可辦理委托資產(chǎn)移交手續(xù)。委托資產(chǎn)移交可以采取現(xiàn)金方式、證券方式或者兩者的混合方式，移交方式由委托人向管理人和托管人書面確認(rèn)。對(duì)于現(xiàn)金方式移交，在合同終止日前，管理人必須將投資組合內(nèi)所有證券變現(xiàn)，托管人在接到管理人發(fā)出的委托資產(chǎn)移交指令后的下一個(gè)工作日內(nèi)，將現(xiàn)金資產(chǎn)轉(zhuǎn)移至委托人賬戶。對(duì)于證券方式移交，管理人應(yīng)在收到委托人和托管人關(guān)于委托資產(chǎn)清算報(bào)告的書面確

25、認(rèn)后的5個(gè)工作日內(nèi)，代理委托人向登記公司和其他機(jī)構(gòu)辦理資產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)。對(duì)于證券加現(xiàn)金移交，管理人和托管人應(yīng)分別按以上證券方式移交和現(xiàn)金方式移交的要求，完成證券資產(chǎn)和現(xiàn)金資產(chǎn)的轉(zhuǎn)移。對(duì)實(shí)行證券方式或證券加現(xiàn)金移交委托資產(chǎn)時(shí)因登記公司或其他原因無(wú)法及時(shí)實(shí)現(xiàn)證券資產(chǎn)轉(zhuǎn)移的，委托人、管理人、托管人應(yīng)在協(xié)商一致后予以妥善移交。3、委托資產(chǎn)在委托資產(chǎn)清算日至委托資產(chǎn)移交前，托管人繼續(xù)履行本合同約定的托管責(zé)任。在該托管期間，任何當(dāng)事人均不得運(yùn)用該財(cái)產(chǎn)。托管期間的收益歸屬于委托資產(chǎn)，發(fā)生的托管費(fèi)用由被托管的委托資產(chǎn)承擔(dān)。該托管期間的托管費(fèi)收取屆時(shí)由托管人與委托人另行協(xié)商確定。因委托人原因?qū)е挛匈Y產(chǎn)無(wú)法轉(zhuǎn)移的，

26、托管人和管理人可以在協(xié)商一致后按照有關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行處理。4、在本合同終止后5個(gè)工作日內(nèi)管理人應(yīng)將清算后的委托資產(chǎn)全部返還給委托人。六、投資政策及變更(一)投資目標(biāo)在有效控制投資風(fēng)險(xiǎn)的前提下，實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)的保值增值，為委托人謀求穩(wěn)定的投資回報(bào)。(二)投資范圍及投資比例XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX(三)投資執(zhí)行流程（1）XX證券通過傳真或其他形式通知委托人投資建議的內(nèi)容。（2）委托人回復(fù)該投資建議同意或不同意的決定。委托人簽章回復(fù)視為同意。(四)投資禁止本合同委托資產(chǎn)的投資禁止行為包括：1、XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX2、XXX

27、XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX（五）投資政策的變更經(jīng)委托人、管理人之間協(xié)商一致可對(duì)投資政策進(jìn)行變更，變更投資政策應(yīng)以書面形式作出。投資政策變更應(yīng)為調(diào)整投資組合留出必要的時(shí)間。七、投資主辦人的指定與變更1、委托資產(chǎn)投資主辦人由管理人負(fù)責(zé)指定。委托資產(chǎn)的投資主辦人為XX。2、管理人與委托人協(xié)商一致后，可以根據(jù)需要變更投資主辦人。3、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人不得兼任其它資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)或自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資主辦人。八、資金劃撥指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行（一）交易清算授權(quán)管理人應(yīng)事先書面通知托管人有權(quán)發(fā)送指令的人員（下稱“指令發(fā)送人員”）名單，授權(quán)通知應(yīng)注明相應(yīng)的權(quán)限，授權(quán)生效時(shí)間

28、、預(yù)留印鑒和授權(quán)人簽字樣本。授權(quán)通知書（附件五）（以下簡(jiǎn)稱“授權(quán)通知”）應(yīng)由管理人加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)簽字人簽署，若由授權(quán)簽字人簽署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書。管理人發(fā)出授權(quán)通知后向托管人電話確認(rèn)。管理人、委托人和托管人對(duì)授權(quán)通知負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。（二）資金劃撥指令的內(nèi)容指令是管理人在運(yùn)用委托資產(chǎn)時(shí)，向托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項(xiàng)支付的指令。管理人發(fā)給托管人的指令應(yīng)寫明款項(xiàng)事由、支付時(shí)間、到賬時(shí)間、金額、賬戶等，加蓋預(yù)留印鑒并有指令發(fā)送人員簽字。（三）資金劃撥指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行程序指令由授權(quán)通知確定的指令發(fā)送人員代表管理人用傳真的

29、方式或其他托管人和管理人書面確認(rèn)的方式向托管人發(fā)送。管理人有義務(wù)在發(fā)送指令后及時(shí)與托管人進(jìn)行電話確認(rèn)，因管理人未能及時(shí)與托管人進(jìn)行指令電話確認(rèn),致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失不由托管人承擔(dān)。托管人根據(jù)授權(quán)通知，對(duì)指令的預(yù)留印鑒、簽字樣本等表面真實(shí)性審核無(wú)誤后，方可執(zhí)行指令。對(duì)于指令發(fā)送人員發(fā)出的指令，管理人不得否認(rèn)其效力。管理人應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)和本合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營(yíng)權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令（附件四），指令發(fā)送人員應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指令（附件四）。管理人在發(fā)送指令時(shí)，應(yīng)為托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間。管理人發(fā)送有效指令的截止時(shí)間為每一個(gè)交易日的15：00。如管理人要求當(dāng)天

30、某一時(shí)點(diǎn)到賬，則交易結(jié)算指令需提前2個(gè)工作小時(shí)發(fā)送。管理人在上述截止時(shí)間之后發(fā)送的劃款指令，托管人盡力配合執(zhí)行，但不保證劃款成功。由管理人原因造成的指令傳輸不及時(shí)、未能留出足夠劃款所需時(shí)間，致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失由管理人承擔(dān)。管理人向托管人下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)確保托管賬戶有足夠的資金余額，對(duì)管理人在沒有充足資金的情況下向托管人發(fā)出的指令，托管人可不予執(zhí)行，并立即通知管理人，托管人不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該指令而造成損失的責(zé)任。管理人發(fā)送指令時(shí)應(yīng)同時(shí)向托管人發(fā)送必要的投資合同、費(fèi)用發(fā)票等劃款證明文件的復(fù)印件。管理人若修改或要求停止執(zhí)行已經(jīng)發(fā)送的指令，應(yīng)先與托管人電話聯(lián)系，若托管人還未執(zhí)行，管理人應(yīng)重

31、新發(fā)送修改指令或在原指令上注明“停止執(zhí)行”字樣并由指令發(fā)送人員簽字，托管人收到修改或停止執(zhí)行的指令后，將按新指令執(zhí)行；若托管人已執(zhí)行原指令，則應(yīng)與管理人電話說明。（四）管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無(wú)權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令及交割信息錯(cuò)誤，指令中重要信息模糊不清或不全等。托管人在履行監(jiān)督職能時(shí)，發(fā)現(xiàn)管理人的指令錯(cuò)誤時(shí)，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)通知管理人改正。（五）授權(quán)通知的變更管理人若變更授權(quán)通知（包括但不限于變更指令發(fā)送人員、聯(lián)系方式、預(yù)留印鑒、簽字樣本等），應(yīng)當(dāng)至少提前1個(gè)工作日通知托管人；變更授權(quán)通知的文件應(yīng)由管理人加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)簽字人

32、簽署，若由授權(quán)簽字人簽署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書。管理人對(duì)授權(quán)通知的變更應(yīng)當(dāng)以傳真的形式發(fā)送給托管人，同時(shí)電話通知托管人。管理人對(duì)授權(quán)通知的內(nèi)容的變更自電話確認(rèn)后開始生效，在托管人對(duì)授權(quán)通知內(nèi)容變更電話確認(rèn)之前，原指令發(fā)送人員及其簽字繼續(xù)有效。管理人在此后3個(gè)工作日內(nèi)將授權(quán)變更通知的正本送交托管人，如正本與傳真不同，以傳真為準(zhǔn)。（六）劃款指令的執(zhí)行管理人在向托管人提交劃款指令的同時(shí)，可選擇以下兩種資金劃轉(zhuǎn)模式進(jìn)行資金的劃轉(zhuǎn)：（1）托管人網(wǎng)銀審核放行模式。管理人提交網(wǎng)銀電子指令和紙質(zhì)指令。管理人需在劃款操作日前三個(gè)工作日內(nèi)向托管人領(lǐng)取網(wǎng)銀劃款錄入、復(fù)核密鑰，托管人予以協(xié)助配合，并辦理交接登記

33、手續(xù)。管理人通過網(wǎng)銀提交的劃款指令需經(jīng)托管人審核授權(quán)。（2）柜臺(tái)支付模式。管理人應(yīng)在劃款日前三個(gè)工作日向托管專戶開戶機(jī)構(gòu)申領(lǐng)柜臺(tái)轉(zhuǎn)賬憑證，托管人予以協(xié)助配合。管理人發(fā)送劃款指令時(shí)，需同時(shí)提交銀行柜臺(tái)轉(zhuǎn)賬憑證原件，并加蓋預(yù)留印鑒章，托管人審核確認(rèn)后加蓋由托管人負(fù)責(zé)保管的托管賬戶監(jiān)管印章，通過開戶機(jī)構(gòu)柜面辦理劃款。九、交易及交收清算安排（一）銀行間交易清算銀行間債券交易的資金結(jié)算，托管人根據(jù)管理人指令進(jìn)行。管理人以傳真方式向托管人發(fā)送銀行間債券交易成交單，并在買入銀行間債券、銀行間逆回購(gòu)首期和銀行間正回購(gòu)到期時(shí)以傳真方式向托管人發(fā)出劃款指令。托管人審核管理人指令的真實(shí)性、合法性、完整性后，根據(jù)管理

34、人傳真的劃款指令辦理資金劃撥，劃撥資金后在該指令回執(zhí)上加蓋資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)專用章后傳真管理人，托管人協(xié)助跟蹤該指令所載款項(xiàng)的到賬時(shí)間，管理人根據(jù)托管人反饋的指令及時(shí)調(diào)整委托資產(chǎn)當(dāng)日可用資金余額；如托管人對(duì)上述指令真實(shí)性、合法性、完整性有異議，應(yīng)及時(shí)與管理人進(jìn)行溝通；如發(fā)現(xiàn)上述指令違反法律法規(guī)及本合同所規(guī)定的投資范圍，且指令尚未生效或相關(guān)協(xié)議尚未生效的，托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行該指令，及時(shí)書面通知管理人，并電話確認(rèn)。對(duì)于乙類賬戶托管人根據(jù)投資指令的要求完成證券交割和資金交收，并根據(jù)相關(guān)規(guī)定支付交易費(fèi)用。托管人應(yīng)定期將辦理業(yè)務(wù)所發(fā)生的交易費(fèi)用清單或發(fā)票加蓋有效預(yù)留印鑒提交管理人。（二）場(chǎng)外其他交易資金清算與

35、交收資金清算為場(chǎng)外投資的，托管人憑管理人指令和相關(guān)投資文件進(jìn)行資金劃撥。（三）其他資金清算與交收資金清算為支付稅費(fèi)的，托管人審核付款用途符合本合同約定后，憑管理人指令和相關(guān)單據(jù)（若有）進(jìn)行資金劃撥。（四）資金劃撥指令的執(zhí)行管理人的資金劃撥指令，托管人應(yīng)對(duì)其表面一致性進(jìn)行審核，托管人在復(fù)核無(wú)誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得不合理延誤。如發(fā)現(xiàn)管理人的資金劃撥指令有違法、違規(guī)的或超頭寸，托管人應(yīng)不予執(zhí)行并立即書面通知管理人要求其變更或撤銷相關(guān)指令，若管理人在托管人發(fā)出上述通知后仍未變更或撤銷相關(guān)指令，托管人應(yīng)不予執(zhí)行，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。資金劃撥指令的下達(dá)程序應(yīng)當(dāng)按照本合同第九條規(guī)定的程序辦理。（五）資金

36、賬目的對(duì)賬對(duì)托管資產(chǎn)的資金由管理人和托管人每日對(duì)賬一次，管理人和托管人于T+1日對(duì)T日的資金余額和交易清算金額等進(jìn)行核對(duì)，確保雙方賬賬相符。（六）可用資金余額的確認(rèn)管理人可以向托管人申請(qǐng)開通托管賬戶的網(wǎng)上銀行查詢功能，負(fù)責(zé)查詢托管賬戶現(xiàn)金流情況。委托人應(yīng)協(xié)助托管人開立網(wǎng)銀事宜。十、越權(quán)交易處理（一）越權(quán)交易的界定越權(quán)交易是指管理人的投資交易指令違反法律法規(guī)及本合同約定禁止的超買、超賣投資限制行為。（二）越權(quán)交易的處理程序1、管理人應(yīng)向委托人和托管人主動(dòng)報(bào)告越權(quán)交易，在限期內(nèi)，委托人和托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促管理人改正。管理人對(duì)委托人和托管人通知的越權(quán)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，托管人

37、應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。2、越權(quán)交易所發(fā)生的損失及相關(guān)交易費(fèi)用由管理人負(fù)擔(dān)，所發(fā)生的收益歸本委托財(cái)產(chǎn)所有。（三）托管人對(duì)管理人投資運(yùn)作的監(jiān)督1、托管人自本資產(chǎn)管理合同成立之日起，于每一估值日后，僅對(duì)下述投資限制進(jìn)行監(jiān)督：XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX與第六條投資范圍、投資限制保持一致。托管人發(fā)現(xiàn)管理人的投資運(yùn)作不符合上述投資比例限制時(shí)，應(yīng)當(dāng)提示管理人及時(shí)糾正，管理人收到提示后應(yīng)及時(shí)核對(duì)，并以書面形式向托管人進(jìn)行解釋或舉證。托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促管理人改正。對(duì)管理人的違規(guī)事項(xiàng)，托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。2、對(duì)于需要外部

38、市場(chǎng)公共數(shù)據(jù)支持才可以實(shí)現(xiàn)的監(jiān)控指標(biāo)，托管人不能完全保證外部數(shù)據(jù)的真實(shí)、完整、準(zhǔn)確，但會(huì)盡勤勉義務(wù)督促外部數(shù)據(jù)提供商盡量保證所提供數(shù)據(jù)的真實(shí)、完整。3、因投資政策變更導(dǎo)致的投資監(jiān)督事項(xiàng)的調(diào)整，應(yīng)經(jīng)委托人、管理人和托管人協(xié)商一致，并為托管人調(diào)整監(jiān)督事項(xiàng)留出必要的時(shí)間。十一、委托資產(chǎn)的會(huì)計(jì)核算（一）會(huì)計(jì)政策1、本項(xiàng)委托資產(chǎn)的會(huì)計(jì)年度為每年1月1日至12月31日。2、記賬本位幣為人民幣，記賬單位為元。3、委托資產(chǎn)的會(huì)計(jì)核算按證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引執(zhí)行。（二）會(huì)計(jì)核算方法1、管理人、托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，對(duì)委托資產(chǎn)單獨(dú)建賬、獨(dú)立核算。2、管理人、托管人應(yīng)保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)

39、計(jì)核算，編制會(huì)計(jì)報(bào)表。3、托管人應(yīng)定期與管理人就委托資產(chǎn)的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)。十二、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的費(fèi)用與稅收(一)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)費(fèi)用的種類1、管理人的管理費(fèi)；2、托管人的托管費(fèi)；3、委托資產(chǎn)撥劃支付的銀行費(fèi)用；4、委托資產(chǎn)的證券交易費(fèi)用；5、按照法律法規(guī)及本合同的約定可以在委托資產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。(二)費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式以下字母含義分別為：F管理人收取的日管理費(fèi)；H托管人收取的日托管費(fèi)E為前一日委托資產(chǎn)凈值1、管理人的管理費(fèi)，年管理費(fèi)率為XX%。在通常情況下，委托財(cái)產(chǎn)管理費(fèi)按XXXXXXXXXXXXXXXXXX計(jì)提。計(jì)算方法如下：FEXX%當(dāng)年天數(shù)管理人的管理費(fèi)自資產(chǎn)運(yùn)

40、作起始日起，每日計(jì)提，XX支付。由管理人于XX起X個(gè)工作日內(nèi)向托管人發(fā)送委托資產(chǎn)管理費(fèi)劃付指令，托管人復(fù)核后從委托資產(chǎn)中一次性支付給管理人。2、托管人的托管費(fèi)，年托管費(fèi)率為XX%。在通常情況下，委托財(cái)產(chǎn)托管費(fèi)按XXXXXXXXXXXXXXXX計(jì)提。計(jì)算方法如下：HEXX%當(dāng)年天數(shù)托管費(fèi)自資產(chǎn)運(yùn)作起始日起，每日計(jì)提，XX支付。由管理人于XX起X個(gè)工作日內(nèi)向托管人發(fā)送委托資產(chǎn)托管費(fèi)劃付指令，托管人復(fù)核后從委托資產(chǎn)中一次性支付給托管人。3、業(yè)績(jī)報(bào)酬XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX。4、上述(一)中3到5項(xiàng)費(fèi)用由托管人根據(jù)其他有關(guān)法律法規(guī)及相應(yīng)合同的規(guī)定，按費(fèi)用支出金額支付，列入或

41、攤?cè)氘?dāng)期委托資產(chǎn)運(yùn)作費(fèi)用。(三)不列入資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)費(fèi)用的項(xiàng)目管理人和托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或委托資產(chǎn)的損失，以及處理與本委托資產(chǎn)運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入委托資產(chǎn)運(yùn)作費(fèi)用。(四)管理人和托管人與委托人協(xié)商一致后，可根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況調(diào)整資產(chǎn)管理費(fèi)率和資產(chǎn)托管費(fèi)率，并報(bào)住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。(五)稅收委托資產(chǎn)和委托人根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定，履行納稅義務(wù)。十三、信息披露義務(wù)(一) 向委托人信息披露1、管理人應(yīng)當(dāng)每季度通過合同約定方式向委托人提供對(duì)賬單，說明報(bào)告期內(nèi)委托資產(chǎn)的配置狀況、凈值變動(dòng)、交易記錄等情況。委托人選擇以下對(duì)賬單方式： 傳真：XXXXXXXX 2、

42、管理人應(yīng)當(dāng)保證委托人在每季度末，通過以下約定方式查詢委托資產(chǎn)的配置狀況、凈值變動(dòng)、交易記錄等相關(guān)信息。管理人于每季度的第一個(gè)工作日發(fā)送傳真至委托人（委托人傳真號(hào)碼為：XXXXXXXX），傳真包括委托資產(chǎn)截止至上季度末最后一個(gè)交易日的資產(chǎn)配置、凈值變動(dòng)、交易記錄等相關(guān)信息。3、季度報(bào)告管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)向委托人提供準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理季度報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)委托人資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況做出詳細(xì)說明。4、年度報(bào)告 管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起60個(gè)工作日內(nèi)向委托人提供準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理年度報(bào)告，披露報(bào)告期內(nèi)委托人資產(chǎn)的投資狀況、投資表現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)狀況等相關(guān)信息，并報(bào)送住所地中

43、國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。管理人在年度報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供托管人復(fù)核，托管人在收到后20個(gè)工作日內(nèi)對(duì)相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知管理人。5、月度估值表管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)月度結(jié)束之日起5個(gè)工作日內(nèi)，編制月度估值表，經(jīng)托管人對(duì)相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)復(fù)核后，向委托人披露資產(chǎn)凈值等信息。(二)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供的報(bào)告管理人、托管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求履行其他報(bào)告義務(wù)。（三）委托人可以以下方式查詢委托人可于每月月初通過托管人網(wǎng)上銀行查詢托管帳戶資金余額及變動(dòng)情況。十四、資產(chǎn)管理合同的生效、變更與終止（一）本合同自委托人、管理人和托管人法定代表人或授權(quán)簽字人簽字或蓋章并加蓋公章之日成立。本合

44、同成立后，自委托資產(chǎn)運(yùn)作起始日起生效。（二）除發(fā)生下列（四）中所述情形外，本合同到期日為自委托資產(chǎn)運(yùn)作起始日起X年。合同到期日前30個(gè)自然日，如各方未提出書面異議，本合同自動(dòng)續(xù)期X年，以后本合同的續(xù)期以此辦理。（三）委托人、管理人和托管人協(xié)商一致后，可對(duì)本合同內(nèi)容進(jìn)行變更。（四）本合同終止的情形包括下列事項(xiàng)：1、合同期限屆滿而未續(xù)期的；2、經(jīng)合同各方當(dāng)事人協(xié)商一致決定終止的；3、因管理人違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓，或者因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)等原因不能履行職責(zé)的；4、托管人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)的；5、委托人依法解散或被撤銷的

45、；6、法律法規(guī)和本合同規(guī)定的其他情形。（五）管理人應(yīng)當(dāng)在簽訂本合同5個(gè)工作日內(nèi)將本合同報(bào)其住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。對(duì)本合同任何形式的變更、補(bǔ)充，管理人應(yīng)當(dāng)在變更或補(bǔ)充發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)其住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。（六）管理人違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法撤消證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓，或者因停業(yè)、解散、撤消、破產(chǎn)等原因不能履行職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜。十五、保密（一）管理人、托管人應(yīng)就委托資產(chǎn)以及相關(guān)信息承擔(dān)保密責(zé)任。除法律、法規(guī)的規(guī)定和本合同另有約定外，未經(jīng)委托人事先書面同意，不得以任何方式披露或利用該信息。（二）任何一方對(duì)于在本合同履

46、行過程中獲知的對(duì)方的數(shù)據(jù)和信息，未經(jīng)該方事先書面同意，不得用于本合同外的目的，不得告知非本合同當(dāng)事方或與允許非本合同當(dāng)事方使用，法律法規(guī)另有規(guī)定、監(jiān)管及審計(jì)要求或本合同另有約定的除外。 （三）如經(jīng)他方事先書面同意而將有關(guān)信息告知非本合同當(dāng)事方或允許非本合同當(dāng)事方使用，應(yīng)當(dāng)與該方簽訂保密合同。（四）本保密義務(wù)不因本合同的終止而終止。十六、違約責(zé)任(一) 任何一方不履行本合同或履行本合同不符合約定的，構(gòu)成違約。對(duì)于因此給守約方造成的直接損失，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。如屬當(dāng)事人雙方或多方當(dāng)事人的違約，根據(jù)實(shí)際情況，由違約方分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任。但是發(fā)生下列情形，當(dāng)事人可以免責(zé)：1、不可抗力

47、：包括但不限于火災(zāi)、地震等自然災(zāi)害、非因管理人、托管人自身原因?qū)е碌募夹g(shù)系統(tǒng)異常事故、政策法規(guī)的修改等情形；2、管理人及/或托管人按照有效的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定作為或不作為而造成損失；3、管理人按照本合同規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資權(quán)而造成損失。（二）在發(fā)生一方或多方違約的情況下，本合同能繼續(xù)履行的，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。（三）本合同當(dāng)事一方造成違約后，其他當(dāng)事方應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)措施防止損失的擴(kuò)大；沒有采取適當(dāng)措施致使損失擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。守約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。十七、法律適用與爭(zhēng)議的處理本合同適用于中華人民共和國(guó)法律。對(duì)于因本合同的訂立、內(nèi)容、履行和解

48、釋或與本合同有關(guān)的爭(zhēng)議，合同當(dāng)事方應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決。不愿或者不能通過協(xié)商、調(diào)解解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交甲方所在地有管轄權(quán)法院進(jìn)行訴訟。爭(zhēng)議處理期間，合同當(dāng)事人仍應(yīng)履行本合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)委托人的合法權(quán)益。十八、其他事項(xiàng)如將來(lái)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容與格式有其他要求的，委托人、管理人和托管人應(yīng)立即展開協(xié)商，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)要求修改本合同的內(nèi)容和格式。本合同如有未盡事宜，由合同當(dāng)事人各方按有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)定協(xié)商解決。本合同一式十份，當(dāng)事人各執(zhí)二份，報(bào)管理人住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案二份，報(bào)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司二份。 管理人、托管人確認(rèn)已向委托人說明定向資產(chǎn)

49、管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，不以任何方式對(duì)委托人資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益作出承諾；委托人確認(rèn)，已充分理解本合同內(nèi)容，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和損失。委托人、管理人、托管人不得通過簽訂補(bǔ)充合同、修改合同等任何方式，約定管理人保證委托資產(chǎn)投資收益或承擔(dān)投資損失，或排除委托人自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和損失。委托人： 法定代表人或授權(quán)簽字人：管理人： 法定代表人或授權(quán)簽字人：托管人：中國(guó)光大銀行股份有限公司XX分行法定代表人或授權(quán)簽字人：簽署日期：二一X 年 月 日附件一：委托資產(chǎn)起始運(yùn)作通知書尊敬的委托人 ：根據(jù)三方共同簽署的定向資產(chǎn)管理合同，光大銀行XX分行擔(dān)任本委托資產(chǎn)的托管人，XX證券擔(dān)任本委托資產(chǎn)的管理人。 年月日，委托人已將初始委托資產(chǎn)（初始委托資產(chǎn)明細(xì)見附表）轉(zhuǎn)入本委托資產(chǎn)開立的委托資產(chǎn)專用賬戶中，本