管理體系的內(nèi)部審核員培訓(xùn)(共136頁).ppt

1、管理體系的內(nèi)部審核員培訓(xùn)管理體系的內(nèi)部審核員培訓(xùn)（審核知識(shí)與能力要求部分）（審核知識(shí)與能力要求部分）歡迎大家參加一體化管理體系內(nèi)審員加強(qiáng)培訓(xùn)班歡迎大家參加一體化管理體系內(nèi)審員加強(qiáng)培訓(xùn)班2課前提醒課前提醒手機(jī)等有聲設(shè)備請(qǐng)打到靜音或振動(dòng)狀態(tài)！請(qǐng)不要出出進(jìn)進(jìn)！可以接電話，但是，一定要讓您的動(dòng)作輕，再輕！3課中歡迎： 在討論時(shí)，請(qǐng)踴躍發(fā)言，這樣您可以引起大家關(guān)注。 提問時(shí)，請(qǐng)您一定要回答，這樣會(huì)增加您的印象知識(shí)。 8.2.2 8.2.2 內(nèi)部審核內(nèi)部審核組織應(yīng)按策劃的時(shí)間間隔進(jìn)行內(nèi)部審核，以確定質(zhì)量管理體系是組織應(yīng)按策劃的時(shí)間間隔進(jìn)行內(nèi)部審核，以確定質(zhì)量管理體系是否：否： a a、符合策劃的安排（見、

2、符合策劃的安排（見7.17.1）、本標(biāo)準(zhǔn)的要求以及組織所確定的）、本標(biāo)準(zhǔn)的要求以及組織所確定的質(zhì)量管理體系的要求；質(zhì)量管理體系的要求； b b、得到有效實(shí)施與保持。、得到有效實(shí)施與保持。組織應(yīng)策劃審核方案，策劃時(shí)應(yīng)考慮擬審核的過程和區(qū)域的狀況組織應(yīng)策劃審核方案，策劃時(shí)應(yīng)考慮擬審核的過程和區(qū)域的狀況和重要性以及以往審核的結(jié)果。應(yīng)規(guī)定審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次和重要性以及以往審核的結(jié)果。應(yīng)規(guī)定審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次和方法。審核員的選擇和審核的實(shí)施應(yīng)確保審核過程的客觀性和和方法。審核員的選擇和審核的實(shí)施應(yīng)確保審核過程的客觀性和公正性。審核員不應(yīng)審核自己的工作。公正性。審核員不應(yīng)審核自己的工作。應(yīng)編制形成

3、文件的程序，以規(guī)定審核的策劃、實(shí)施、形成記錄以應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定審核的策劃、實(shí)施、形成記錄以及報(bào)告結(jié)果的職責(zé)和要求。及報(bào)告結(jié)果的職責(zé)和要求。應(yīng)保持審核及其結(jié)果的記錄（見）應(yīng)保持審核及其結(jié)果的記錄（見）。負(fù)責(zé)受審區(qū)域的管理者應(yīng)確保及時(shí)采取必要的糾正和糾正措施，負(fù)責(zé)受審區(qū)域的管理者應(yīng)確保及時(shí)采取必要的糾正和糾正措施，以消除所發(fā)現(xiàn)的不合格及其原因。后續(xù)活動(dòng)應(yīng)包括對(duì)所采取措施以消除所發(fā)現(xiàn)的不合格及其原因。后續(xù)活動(dòng)應(yīng)包括對(duì)所采取措施的驗(yàn)證和驗(yàn)證結(jié)果的報(bào)告（見）。的驗(yàn)證和驗(yàn)證結(jié)果的報(bào)告（見）。 注：作為指南，參見注：作為指南，參見GB/T 19011GB/T 19011。課前復(fù)習(xí)（內(nèi)審的標(biāo)準(zhǔn)要求

4、）課前復(fù)習(xí)（內(nèi)審的標(biāo)準(zhǔn)要求）課前復(fù)習(xí)練習(xí)（續(xù)）課前復(fù)習(xí)練習(xí)（續(xù)）1.ISO90011.ISO9001標(biāo)準(zhǔn)的、標(biāo)準(zhǔn)的、6.36.3、7.47.4、8.38.3、的條款號(hào)名稱是、的條款號(hào)名稱是什么？什么？2.2.根據(jù)公司職能劃分，內(nèi)部審核時(shí)，品質(zhì)部主要應(yīng)該審核哪根據(jù)公司職能劃分，內(nèi)部審核時(shí)，品質(zhì)部主要應(yīng)該審核哪些條款？些條款？6體系的屬種關(guān)系每個(gè)每個(gè)企業(yè)都有由質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安全衛(wèi)生等都有由質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安全衛(wèi)生等一系列子體系所構(gòu)成的管理體系一系列子體系所構(gòu)成的管理體系質(zhì)量管理體系質(zhì)量管理體系 ISO 9001ISO 9001ISO 14001ISO 14001？OHSAS 18001?OHSA

5、S 18001?IECQ-HSPM QC080000?IECQ-HSPM QC080000?信息安全管理體系信息安全管理體系ISO 17799ISO 17799財(cái)務(wù)管理體系財(cái)務(wù)管理體系其它管理體系，如醫(yī)療其它管理體系，如醫(yī)療ISO 13485ISO 13485ISO14001環(huán)境管理體系 環(huán)境管理體系,可認(rèn)證的標(biāo)準(zhǔn)是ISO14001,其它標(biāo)準(zhǔn)不可認(rèn)證. 內(nèi)容包括大氣,水,土壤,電,資源,能源,噪聲, 產(chǎn)品環(huán)保.ISO14001離我們多近？我們需要做一些啥?OHSAS18001職業(yè)健康安全管理體系和我們息息相關(guān)的職業(yè)健康安全有哪些？ 可能造成人員傷害、職業(yè)病、財(cái)產(chǎn)損失、作業(yè)環(huán)境、破壞的根源或狀態(tài)

6、。 可理解為危險(xiǎn)源或事故隱患 從本質(zhì)上講就是存在能量、有害物質(zhì)和能量有害物質(zhì)失去控制而導(dǎo)致的意外釋放或有害物質(zhì)的泄露，散發(fā)這兩方面因素，如液化器，氧氣瓶 按導(dǎo)致事故、危害直接原因進(jìn)行分類： 1）物理性 2）化學(xué)性 3）生物性 4）心理與主觀性 5）生理性 6）行為性 7）其他 1999年6月12日，深圳沙井鎮(zhèn)智某電器制品廠發(fā)生火災(zāi)，燒死16人，死傷17人，其中4人重傷，燒毀財(cái)物230萬元； 2001年9月5日，深圳市福永鎮(zhèn)新X東電工廠，發(fā)生26名女工“正已烷”集體中毒事件；2001年12月25日，河南洛陽X都商廈失火，造成309人中毒窒息死亡；2002年7月6日，南方都市報(bào)報(bào)道，廣東東莞某鞋業(yè)

7、公司數(shù)名女工因接觸有毒膠水造成四肢畸變，失去正常機(jī)能。國內(nèi)職業(yè)健康安全現(xiàn)狀國內(nèi)職業(yè)健康安全現(xiàn)狀一、工傷事故 1998年全國工礦企業(yè)發(fā)生工傷事故15372起，其中礦山事故5674起，死亡9221人，非礦山企業(yè)發(fā)生9698起，死亡5439人。 據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，全國有50多萬個(gè)廠礦存在不同程度的職業(yè)危害，實(shí)際接觸粉塵、毒物和噪聲等職業(yè)危害的職工有2500萬人以上。 二、職業(yè)病 全國50多萬個(gè)廠礦存在不程度的職業(yè)危害，實(shí)際接觸粉塵毒物和噪聲等職業(yè)危害的職工有2500萬人以上。 至98年全國累積塵肺病患者達(dá)542041人（不能呼吸)，累積死亡127147人 OHSAS18001管理體系在企業(yè)如何有效落實(shí)？

8、危險(xiǎn)源辨識(shí)危險(xiǎn)源辨識(shí)識(shí)別危險(xiǎn)源的存在并確定其特性的過程 即識(shí)別危險(xiǎn)源； 辨識(shí)范圍主要是廠址、廠區(qū)平面布局、建筑物、生產(chǎn)工藝過程、生產(chǎn)設(shè)備、有害作業(yè)和管理設(shè)施，事故應(yīng)急搶救設(shè)施及輔助生產(chǎn)生活衛(wèi)生設(shè)施等。 確定其性質(zhì)，如桌子（拌倒人或火災(zāi)）確定是火災(zāi)還是拌倒人 19為什么要構(gòu)筑整合型管理體系為什么要構(gòu)筑整合型管理體系 （1）組織總方針和目標(biāo)要求相同。）組織總方針和目標(biāo)要求相同。質(zhì)量方針質(zhì)量方針/目標(biāo)目標(biāo) 環(huán)境方針環(huán)境方針/目標(biāo)目標(biāo)職業(yè)健康安全方針職業(yè)健康安全方針/目標(biāo)目標(biāo) （2）都使用過程）都使用過程模式，結(jié)構(gòu)相似，便于整合。模式，結(jié)構(gòu)相似，便于整合。 （3）原理都是）原理都是PDCA循環(huán)過程：循

9、環(huán)過程：計(jì)劃計(jì)劃執(zhí)行執(zhí)行檢查檢查改進(jìn)改進(jìn) 20各類行業(yè)方針各類行業(yè)方針重用戶、 重改進(jìn)、重效率、重價(jià)值,為社會(huì)提供一流產(chǎn)品和服務(wù)寶鋼質(zhì)量方針寶鋼質(zhì)量方針 海納百川,信誠天下海信的品質(zhì)方針海信的品質(zhì)方針積極傾聽客戶需求；精心構(gòu)建產(chǎn)品質(zhì)量； 真誠提供滿意服務(wù)；時(shí)刻銘記為客戶服務(wù)是我們存在的唯一理由。華為品質(zhì)方針華為品質(zhì)方針不懈進(jìn)取，步步登高，為用戶提供完全滿意的產(chǎn)品和服務(wù)，我們的“步步高”品牌，必須是高品質(zhì)的象征。步步高品質(zhì)方針步步高品質(zhì)方針環(huán)保環(huán)保&質(zhì)量：質(zhì)量：最佳設(shè)計(jì)，正向管理；最佳設(shè)計(jì)，正向管理； 制程穩(wěn)定，持續(xù)改進(jìn)；制程穩(wěn)定，持續(xù)改進(jìn)； 健康環(huán)保，客戶滿意健康環(huán)保，客戶滿意. EH

10、S方針政策：（方針政策：（ISO14001和和OHSAS18001） 節(jié)能降廢，預(yù)防污染；消除隱患，降低風(fēng)險(xiǎn)；節(jié)能降廢，預(yù)防污染；消除隱患，降低風(fēng)險(xiǎn)； 教育全員，遵守法規(guī)；先知先制，持續(xù)改善。教育全員，遵守法規(guī)；先知先制，持續(xù)改善。 2122（4）都需要建立文件化的管理體系。）都需要建立文件化的管理體系。ISO 9001：2008 4.2文件文件環(huán)境管理體系文件環(huán)境管理體系文件文件文件 (5)都提出需要文件化的職責(zé)分工都提出需要文件化的職責(zé)分工ISO 9001：職責(zé)和權(quán)限職責(zé)和權(quán)限資源、作用、職責(zé)和權(quán)限資源、作用、職責(zé)和權(quán)限機(jī)構(gòu)和職責(zé)機(jī)構(gòu)和職責(zé)（6）都提出需要建立目標(biāo)和指標(biāo)）都提出需要建立目標(biāo)

11、和指標(biāo)ISO 9001：質(zhì)量目標(biāo)質(zhì)量目標(biāo) 目標(biāo)和指標(biāo)目標(biāo)和指標(biāo)目標(biāo)目標(biāo) （7）都提出要遵循法律法規(guī)要求）都提出要遵循法律法規(guī)要求ISO 9001:2008 5.1管理承諾管理承諾法律及法規(guī)要求法律及法規(guī)要求法律及法規(guī)要求法律及法規(guī)要求 (8)都提出要通過改進(jìn)過程實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)都提出要通過改進(jìn)過程實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn).持續(xù)改進(jìn)持續(xù)改進(jìn) ISO 14001:2012 3.2持續(xù)改進(jìn)持續(xù)改進(jìn) GB/T28001-2007 3.3持續(xù)改進(jìn)持續(xù)改進(jìn) （9）都提出用內(nèi)部審核和管理評(píng)審來評(píng)價(jià)體系運(yùn)行的有效性，適宜性和）都提出用內(nèi)部審核和管理評(píng)審來評(píng)價(jià)體系運(yùn)行的有效性，適宜性和充分性。充分性。內(nèi)部審核內(nèi)部審核 5.6管

12、理評(píng)審管理評(píng)審環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核 4.6管理評(píng)審持續(xù)改進(jìn)管理評(píng)審持續(xù)改進(jìn)審核職業(yè)安全衛(wèi)生方針審核職業(yè)安全衛(wèi)生方針 4.6管理評(píng)審管理評(píng)審 (10)都要求對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行控制并加強(qiáng)培訓(xùn)教育都要求對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行控制并加強(qiáng)培訓(xùn)教育ISO 9001:2008 8.3不合格品控制規(guī)劃（策劃）管理評(píng)審能力、意識(shí)和不合格品控制規(guī)劃（策劃）管理評(píng)審能力、意識(shí)和培訓(xùn)培訓(xùn)不符合實(shí)施與運(yùn)行培訓(xùn)、意識(shí)和能力不符合實(shí)施與運(yùn)行培訓(xùn)、意識(shí)和能力不符合檢查與糾正措施培訓(xùn)、意識(shí)和能力不符合檢查與糾正措施培訓(xùn)、意識(shí)和能力 (11)都要求對(duì)文件和記錄進(jìn)行控制都要求對(duì)文件和記錄進(jìn)行控制 文件和資料控制記錄控制文件和資料控

13、制記錄控制 文件控制記錄文件控制記錄 文件控制記錄文件控制記錄 (12)都要求組織在過程運(yùn)行中進(jìn)行溝通與交流都要求組織在過程運(yùn)行中進(jìn)行溝通與交流. 內(nèi)部溝通內(nèi)部溝通 顧客溝通顧客溝通 信息交流信息交流 協(xié)商與交流協(xié)商與交流 (13)都要求組織的最高管理者任命管理者代表，負(fù)責(zé)都要求組織的最高管理者任命管理者代表，負(fù)責(zé)建立、實(shí)施和保持管理體系。建立、實(shí)施和保持管理體系。 ISO 9001：管理者代表：管理者代表 ISO 14001:2012 4.4.1 組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)組織機(jī)構(gòu)和職責(zé) 機(jī)構(gòu)和職責(zé)機(jī)構(gòu)和職責(zé) 一體化管理體系模式一體化管理體系模式28建立管理體系的期望建立管理體系的期望提高效率質(zhì)量提高效

14、率質(zhì)量 滿足客戶、減費(fèi)滿足客戶、減費(fèi)減廢減廢 減費(fèi)減費(fèi)減災(zāi)減災(zāi) 減費(fèi)減費(fèi)遵守規(guī)范遵守規(guī)范 提高素質(zhì)提高素質(zhì)提高市場(chǎng)占有提高市場(chǎng)占有 環(huán)保環(huán)保體系簡(jiǎn)言之精髓體系簡(jiǎn)言之精髓寫寫 我我 所所 做做做做 我我 所所 寫寫說說 到到 做做 到到做了要留下證據(jù)做了要留下證據(jù)沒有證據(jù)就等于沒有發(fā)生過！沒有證據(jù)就等于沒有發(fā)生過！發(fā)生了就必須有結(jié)果（效率和改進(jìn)）發(fā)生了就必須有結(jié)果（效率和改進(jìn)）l第一部分：審核概論第一部分：審核概論l第二部分：內(nèi)部管理體系審核步驟第二部分：內(nèi)部管理體系審核步驟l第三部分：管理體系內(nèi)部審核員能力與素第三部分：管理體系內(nèi)部審核員能力與素質(zhì)要求及職責(zé)質(zhì)要求及職責(zé)l第四部分第四部分: :

15、 內(nèi)審中常見的缺陷內(nèi)審中常見的缺陷本課程主要內(nèi)容（本課程主要內(nèi)容（計(jì)劃計(jì)劃3 3個(gè)小時(shí)個(gè)小時(shí)）管管理理體體系系審審核核概概論論管理體系審核管理體系審核管理體系審核分類管理體系審核分類管理體系審核目的管理體系審核目的管理體系審核范圍管理體系審核范圍內(nèi)部管理體系審核依據(jù)內(nèi)部管理體系審核依據(jù)第一部分第一部分-審核概論審核概論管理體系審核（管理體系審核（與審核有關(guān)的幾個(gè)重要的概念與審核有關(guān)的幾個(gè)重要的概念）審核：為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿審核：為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)、獨(dú)立的并形成文件的足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)、獨(dú)立的并形成文件的過

16、程。過程。l 系統(tǒng)性表現(xiàn)為：有計(jì)劃性；依據(jù)的客觀性；審核的全面系統(tǒng)性表現(xiàn)為：有計(jì)劃性；依據(jù)的客觀性；審核的全面性；審核方法的科學(xué)性；審核的反饋機(jī)制；性；審核方法的科學(xué)性；審核的反饋機(jī)制；l 獨(dú)立性表現(xiàn)為：審核人員的獨(dú)立性，不是自我評(píng)價(jià)獨(dú)立性表現(xiàn)為：審核人員的獨(dú)立性，不是自我評(píng)價(jià)l 評(píng)價(jià)的客觀性表現(xiàn)為：獨(dú)立性評(píng)價(jià)的客觀性表現(xiàn)為：獨(dú)立性 系統(tǒng)性系統(tǒng)性 證據(jù)可追溯性證據(jù)可追溯性l 審核準(zhǔn)則：一組方針、程序或要求。審核準(zhǔn)則：一組方針、程序或要求。 注：審核準(zhǔn)則是用于與審核證據(jù)進(jìn)行比較的依據(jù)。注：審核準(zhǔn)則是用于與審核證據(jù)進(jìn)行比較的依據(jù)。l 審核證據(jù)：與審核準(zhǔn)則有關(guān)并能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳審核證據(jù)：與審核

17、準(zhǔn)則有關(guān)并能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息述或其他信息 注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。l 審核發(fā)現(xiàn)：將收集的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)審核發(fā)現(xiàn)：將收集的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果果 注：審核發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合審核準(zhǔn)則，或指出改注：審核發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合審核準(zhǔn)則，或指出改進(jìn)的機(jī)會(huì)。進(jìn)的機(jī)會(huì)。l 審核結(jié)論審核結(jié)論 ：審核組考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)后得：審核組考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的最終審核結(jié)果出的最終審核結(jié)果l 審核委托方審核委托方 ：要求審核的組織或人員：要求審核的組織或人員 注：審核委托方可以是受審核方或是依據(jù)法律或

18、合同有注：審核委托方可以是受審核方或是依據(jù)法律或合同有權(quán)要求審核的任何其他組織。權(quán)要求審核的任何其他組織。l 受審核方受審核方 ：被審核的組織：被審核的組織l 審核員審核員：經(jīng)證實(shí)具有實(shí)施審核的個(gè)人素質(zhì)和能力的人員：經(jīng)證實(shí)具有實(shí)施審核的個(gè)人素質(zhì)和能力的人員 注：注：GB/T 19011GB/T 19011中描述了與審核員相關(guān)的個(gè)人素質(zhì)。中描述了與審核員相關(guān)的個(gè)人素質(zhì)。管理體系審核（管理體系審核（與審核有關(guān)的幾個(gè)重要的概念與審核有關(guān)的幾個(gè)重要的概念）（續(xù)）（續(xù)）l 審核組：實(shí)施審核的一名或多名審核員，需要時(shí)，由技術(shù)審核組：實(shí)施審核的一名或多名審核員，需要時(shí)，由技術(shù)專家提供支持專家提供支持 注注1

19、 1：審核組中的一名審核員被指定作為審核組長。：審核組中的一名審核員被指定作為審核組長。 注注2 2：審核組可包括實(shí)習(xí)審核員。：審核組可包括實(shí)習(xí)審核員。l 審核計(jì)劃：對(duì)審核活動(dòng)和安排的描述審核計(jì)劃：對(duì)審核活動(dòng)和安排的描述l 審核范圍審核范圍 ：審核的內(nèi)容和界限：審核的內(nèi)容和界限 注：審核范圍通常包括對(duì)受審核組織的實(shí)際位置、組織注：審核范圍通常包括對(duì)受審核組織的實(shí)際位置、組織單元、活動(dòng)和過程單元、活動(dòng)和過程, ,以及審核所覆蓋的時(shí)期的描述。以及審核所覆蓋的時(shí)期的描述。l 能力能力 ：經(jīng)證實(shí)的個(gè)人素質(zhì)以及經(jīng)證實(shí)的應(yīng)用知識(shí)和技能：經(jīng)證實(shí)的個(gè)人素質(zhì)以及經(jīng)證實(shí)的應(yīng)用知識(shí)和技能的本領(lǐng)的本領(lǐng)管理體系審核（管

20、理體系審核（與審核有關(guān)的幾個(gè)重要的概念與審核有關(guān)的幾個(gè)重要的概念）（續(xù)）（續(xù)） 管理體系審核的分類管理體系審核的分類供供方方顧顧客客組組織織認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證機(jī)構(gòu) 第一方審核第一方審核第第三三方方審審核核 第二方審核第二方審核第二方審核第二方審核第二方審核第二方審核第二方審核第二方審核2.2.內(nèi)部環(huán)境管理體系審核內(nèi)部環(huán)境管理體系審核( (第一方審核第一方審核) ) 顧名思義，內(nèi)部環(huán)境管理體系審核是以組織自身的名義對(duì)組織環(huán)境顧名思義，內(nèi)部環(huán)境管理體系審核是以組織自身的名義對(duì)組織環(huán)境管理體系的審核。管理體系的審核。 為了確保審核過程的客觀性、公正性，不允許審核自己的工作為了確保審核過程的客觀性、公正性，

21、不允許審核自己的工作3.3.外部環(huán)境管理體系審核外部環(huán)境管理體系審核 a) a) 第二方審核第二方審核 以相關(guān)方的名義對(duì)組織的環(huán)境管理體系所進(jìn)行的審核。以相關(guān)方的名義對(duì)組織的環(huán)境管理體系所進(jìn)行的審核。 b) b) 第三方審核第三方審核 與組織沒有任何利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)對(duì)組織的環(huán)境管理體系所進(jìn)行的審與組織沒有任何利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)對(duì)組織的環(huán)境管理體系所進(jìn)行的審核，證明組織符合環(huán)境管理體系要求。核，證明組織符合環(huán)境管理體系要求。 一般情況下，一個(gè)國家有一個(gè)認(rèn)可機(jī)關(guān)，由認(rèn)可機(jī)關(guān)認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)一般情況下，一個(gè)國家有一個(gè)認(rèn)可機(jī)關(guān)，由認(rèn)可機(jī)關(guān)認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施第三方審核。與第一方和第二方審核相比，第三方審核的獨(dú)立構(gòu)

22、實(shí)施第三方審核。與第一方和第二方審核相比，第三方審核的獨(dú)立性和嚴(yán)密性更高。性和嚴(yán)密性更高。 管理體系審核的分類管理體系審核的分類管理體系第一方審核目的管理體系第一方審核目的第一方審核第一方審核為順利通過第二、三方審核做好準(zhǔn)備為順利通過第二、三方審核做好準(zhǔn)備評(píng)價(jià)體系能否持續(xù)穩(wěn)定有效地達(dá)到管評(píng)價(jià)體系能否持續(xù)穩(wěn)定有效地達(dá)到管理目標(biāo)的要求理目標(biāo)的要求內(nèi)部制程檢查、紀(jì)律、效率以及跨部?jī)?nèi)部制程檢查、紀(jì)律、效率以及跨部門流程承接門流程承接管理體系第二方審核目的管理體系第二方審核目的第二方審核第二方審核選擇、評(píng)價(jià)、認(rèn)可供應(yīng)商選擇、評(píng)價(jià)、認(rèn)可供應(yīng)商促進(jìn)供應(yīng)商改進(jìn)質(zhì)量管理體系促進(jìn)供應(yīng)商改進(jìn)質(zhì)量管理體系管理體系管理

23、體系第三方第三方審核目的審核目的第三方審核第三方審核減少重復(fù)審核和不必要的開支減少重復(fù)審核和不必要的開支促進(jìn)企業(yè)管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)促進(jìn)企業(yè)管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)得到符合標(biāo)準(zhǔn)的注冊(cè)得到符合標(biāo)準(zhǔn)的注冊(cè)提高企業(yè)的信譽(yù)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力提高企業(yè)的信譽(yù)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力管理體系審核范圍管理體系審核范圍審核范圍：在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，對(duì)哪些管理體系審核范圍：在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，對(duì)哪些管理體系要求要求、場(chǎng)所場(chǎng)所和和活動(dòng)活動(dòng)進(jìn)行審進(jìn)行審核。核。l 要求要求：應(yīng)包含：應(yīng)包含ISO9001ISO9001ISO14001ISO14001OHSAS18001/QC080000OHSAS18001/QC080000標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)的所有要求，若的所有要求，若ISO

24、9001ISO9001剪裁應(yīng)予以說明。一般以管理手冊(cè)中所剪裁應(yīng)予以說明。一般以管理手冊(cè)中所列的范圍為準(zhǔn)。列的范圍為準(zhǔn)。l 場(chǎng)所場(chǎng)所：凡與審核的管理體系所覆蓋的產(chǎn)品和活動(dòng)有關(guān)的部門和：凡與審核的管理體系所覆蓋的產(chǎn)品和活動(dòng)有關(guān)的部門和地區(qū)均應(yīng)列入審核范圍。地區(qū)均應(yīng)列入審核范圍。l 活動(dòng)活動(dòng)：凡認(rèn)證范圍內(nèi)與產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境影響和職業(yè)健康安全有：凡認(rèn)證范圍內(nèi)與產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境影響和職業(yè)健康安全有關(guān)的活動(dòng)，均應(yīng)列入審核范圍。關(guān)的活動(dòng)，均應(yīng)列入審核范圍。內(nèi)部管理體系審核依據(jù)內(nèi)部管理體系審核依據(jù)l ISO9001ISO9001ISO14001ISO14001OHSAS18001/OHSAS18001/QC080

25、000QC080000質(zhì)量之一、之二或全部；質(zhì)量之一、之二或全部；l 管理手冊(cè)（若有）；管理手冊(cè)（若有）；l 程序文件及其它管理文件（如程序文件及其它管理文件（如GMPSOPGMPSOP）l 有關(guān)的合同；有關(guān)的合同；l 計(jì)劃（如計(jì)劃（如HACCPHACCP計(jì)劃）或方案；計(jì)劃）或方案；l 有關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等。有關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等。本小節(jié)思考題本小節(jié)思考題1.1.審核的概念是什么？審核準(zhǔn)則、審核證據(jù)與審核發(fā)現(xiàn)三者是審核的概念是什么？審核準(zhǔn)則、審核證據(jù)與審核發(fā)現(xiàn)三者是什么關(guān)系？什么關(guān)系？2.2.審核發(fā)現(xiàn)與審核結(jié)論誰在先？審核發(fā)現(xiàn)與審核結(jié)論誰在先？3.3.什么是審核委托方？受審核方？?jī)烧呖梢?/p>

26、指同一個(gè)對(duì)象嗎？什么是審核委托方？受審核方？?jī)烧呖梢灾竿粋€(gè)對(duì)象嗎？4.4.什么是審核員？能力是指什么？什么是審核員？能力是指什么？5.5.審核的三種類別是什么？簡(jiǎn)述三者之間的區(qū)別。審核的三種類別是什么？簡(jiǎn)述三者之間的區(qū)別。內(nèi)部管理體系審核步驟內(nèi)部管理體系審核步驟審核準(zhǔn)備審核準(zhǔn)備審核實(shí)施審核實(shí)施審核報(bào)告審核報(bào)告糾正措施的跟蹤糾正措施的跟蹤第二部分第二部分-審核的步驟審核的步驟審核準(zhǔn)備審核準(zhǔn)備-年度審核計(jì)劃年度審核計(jì)劃年年度度審審核核計(jì)計(jì)劃劃集中式審核計(jì)劃集中式審核計(jì)劃滾動(dòng)式審核計(jì)劃滾動(dòng)式審核計(jì)劃一次審核針對(duì)全部標(biāo)準(zhǔn)要求及相關(guān)部門一次審核針對(duì)全部標(biāo)準(zhǔn)要求及相關(guān)部門適用于中小企業(yè)、無專職審核員的情

27、況適用于中小企業(yè)、無專職審核員的情況當(dāng)新建管理體系、管理體系重大變化等情當(dāng)新建管理體系、管理體系重大變化等情況時(shí)采用況時(shí)采用一次審核幾個(gè)要求或部門，但一個(gè)審核周一次審核幾個(gè)要求或部門，但一個(gè)審核周期內(nèi)所有要求及相關(guān)部門均應(yīng)得到審核期內(nèi)所有要求及相關(guān)部門均應(yīng)得到審核重要的部門和要求可安排多次審核重要的部門和要求可安排多次審核適用于大、中型企業(yè)設(shè)有專門內(nèi)審機(jī)構(gòu)或適用于大、中型企業(yè)設(shè)有專門內(nèi)審機(jī)構(gòu)或?qū)Ｂ毴藛T的情況專職人員的情況年度內(nèi)審計(jì)劃年度內(nèi)審計(jì)劃( (一一) )審核目的：驗(yàn)證公司環(huán)境管理體系的符合性和有效性，尋找持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)審核準(zhǔn)則：ISO14001OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)；公司環(huán)境管理體系文

28、件；相關(guān)法律法規(guī)及其他要求第一次審核審核范圍職能部門：ISO14001OHSAS18001要素：審核時(shí)間：2005年6月8日9日為期兩天審核 組： 組長：李濤 成員：朱琳、王鵬 第二次審核審核范圍職能部門：ISO14001OHSAS18001要素：審核時(shí)間：2015年12月8日9日為期兩天審核 組： 組長：李濤 成員：朱琳、王鵬備注：每次審核日程具體見“每次審核計(jì)劃”內(nèi)部審核準(zhǔn)備內(nèi)部審核準(zhǔn)備確定審核組，明確分工確定審核組，明確分工體系文件審查體系文件審查（針對(duì)體系文件的符合性、充分性）（針對(duì)體系文件的符合性、充分性）確定現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃確定現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃準(zhǔn)備工作文件準(zhǔn)備工作文件（檢查表、不合格報(bào)告（

29、檢查表、不合格報(bào)告）內(nèi)部審核準(zhǔn)備內(nèi)部審核準(zhǔn)備安排安排審審核核計(jì)劃計(jì)劃的注意事的注意事項(xiàng)項(xiàng)l 應(yīng)應(yīng)覆覆蓋蓋所有要素所有要素。l 應(yīng)應(yīng)覆覆蓋認(rèn)證范圍（場(chǎng)所和活動(dòng)）。蓋認(rèn)證范圍（場(chǎng)所和活動(dòng)）。l 考考慮審慮審核活核活動(dòng)動(dòng)和和區(qū)域狀況區(qū)域狀況及重要程度。及重要程度。l 以往以往審審核核結(jié)結(jié)果。果。l 審審核核員的獨(dú)員的獨(dú)立性。立性?，F(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃審核目的審核目的審核范圍審核范圍審核依據(jù)審核依據(jù)審核組成員審核組成員審核時(shí)間審核時(shí)間審核報(bào)告發(fā)布日期及范圍審核報(bào)告發(fā)布日期及范圍審核日程安排審核日程安排現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃范例范例(1)(1)1.審核目的審核目的 對(duì)本公司

30、現(xiàn)有的管理體系作全面審核，通過審核了解本公司的管理體系是否有效運(yùn)行，是否具備申請(qǐng)ISO9001ISO14001OHSAS18001/HACCP認(rèn)證條件。2.審核范圍審核范圍 ISO9001 ISO14001OHSAS18001/HACCP涉及的全部要求及個(gè)有關(guān)部門。3.審核依據(jù)審核依據(jù) 3.1 ISO9001ISO14001OHSAS18001/HACCP 3.2 公司管理手冊(cè) 3.3公司程序文件及其他相關(guān)文件 3.4顧客要求 3.5法律法規(guī)及其它要求4.審核組成員審核組成員 4.1組長：張山 4.2審核員：組1為 李斯（品管）、王武（營銷）；組2為 趙六(人事)、吳方（生產(chǎn)）。5.審核時(shí)間審

31、核時(shí)間 2015年4月152015年4月16日6.審核報(bào)告發(fā)布日期及范圍審核報(bào)告發(fā)布日期及范圍 審核報(bào)告將于2001年4月20日發(fā)布，分發(fā)范圍為公司總經(jīng)理及各個(gè)部門。7.審核日程安排審核日程安排 （見下頁） 現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃范例范例日期時(shí)間 部門 要素總經(jīng)理管理代表品管部技術(shù)部生產(chǎn)部營銷部事務(wù)部文管中心4月15日9:009:30首次會(huì)議9:3012:00ISOEMS/OHSASABACD13:0016:00AACDDBBC16:0017:00審核組內(nèi)部會(huì)議，開不合格報(bào)告并與部門主管交換意見審核組內(nèi)部會(huì)議，開不合格報(bào)告并與部門主管交換意見日期時(shí)間 部門 要素總經(jīng)理管理代表品管部技術(shù)部生產(chǎn)

32、部營銷部文管中心事務(wù)部4月16日9:0012:00BDA13:0015:00BBCCD15:0016:00審核組內(nèi)部會(huì)議，開不合格報(bào)告并與部門主管交換意見16:0017:00末次會(huì)議說明:1)本計(jì)劃依要求所對(duì)應(yīng)的負(fù)責(zé)部門制定而成,在對(duì)各項(xiàng)要求審核時(shí)不排除對(duì)要求相關(guān)部門的審核。 2)審核員分布狀況為:A-品管部、B-技術(shù)部、C-生產(chǎn)部、D-營銷部。現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃范例范例審核實(shí)施計(jì)劃審核實(shí)施計(jì)劃(2)(2)審核目的：驗(yàn)證公司環(huán)境管理體系的符合性和有效性，尋找持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)審核準(zhǔn)則：ISO14001OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)；公司環(huán)境管理體系文件；相關(guān)法律法規(guī)及其他要求審核范圍：公司環(huán)境管理

33、體系覆蓋的所有活動(dòng)和場(chǎng)所審核時(shí)間：2015年6月8日9日為期兩天審核 組： 組長：胡錦濤 第一組組長：韋小寶 成員：歐陽風(fēng)、周腧 第二組組長：周潤發(fā) 成員：李小龍、宋祖英審核日程 組別受審部門及審核要點(diǎn)日期及進(jìn)度第一組第二組6月08日08：3009：00首次會(huì)議09：0011：30總經(jīng)理/管理者代表4.1/4.2/4.3.2/4.3.3/4.3.4/4.4.1/4.4.3/4.4.7/4.6人力資源部4.2/4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.3.4/4.4.1/4.4.2/4.4.3/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.2審核計(jì)劃（續(xù)）審核計(jì)劃（續(xù)）6月月8日日11：3013：3

34、0中午休息中午休息13：3018：00工程部工程部生產(chǎn)部生產(chǎn)部18：0018：30審核組內(nèi)部會(huì)議審核組內(nèi)部會(huì)議6月月9日日08：3010：00繼續(xù)工程部繼續(xù)工程部繼續(xù)生產(chǎn)部繼續(xù)生產(chǎn)部10：0011：30行政部行政部銷售部銷售部11：3013：30中午休息中午休息13：3014：30繼續(xù)行政部繼續(xù)行政部物控部物控部14：3017：00品管部品管部17：0018：00審核組內(nèi)部會(huì)議審核組內(nèi)部會(huì)議18：0018：30末次會(huì)議末次會(huì)議檢查表編寫要點(diǎn)檢查表編寫要點(diǎn)檢查表編寫要點(diǎn)檢查表編寫要點(diǎn)對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)、手冊(cè)、程序?qū)φ諛?biāo)準(zhǔn)、手冊(cè)、程序選擇典型的問題選擇典型的問題結(jié)合受審部門的特點(diǎn)結(jié)合受審部門的特點(diǎn)抽樣應(yīng)有代

35、表性抽樣應(yīng)有代表性時(shí)間要留有余地時(shí)間要留有余地檢查表應(yīng)有可操作性檢查表應(yīng)有可操作性按過程審核，應(yīng)包含涉及的部門按過程審核，應(yīng)包含涉及的部門按部門審核，應(yīng)包含涉及的過程按部門審核，應(yīng)包含涉及的過程檢查表編寫檢查表編寫范例范例被審核部門審核日期審核員頁次1/20審核項(xiàng)目及審核方法判定審核記錄不合格報(bào)告單編號(hào)OKNG 4.4.5文件與資料控序l 是否制定程序以控制各項(xiàng)文件、外來文件、標(biāo)準(zhǔn)及法規(guī)？l 文件在發(fā)放時(shí)是否經(jīng)過被授權(quán)人員的審批？l 是否建立文件總覽表？以及是否填寫確實(shí)？l 是否在重要的作業(yè)場(chǎng)所，均有相關(guān)的文件可供利用？l 是否有文件分發(fā)與回收控制文件，以及執(zhí)行是否確實(shí)？l 過時(shí)文件是否有有效

36、的識(shí)別，以避免誤用？l 文件的改版動(dòng)作，執(zhí)行結(jié)果是否正確？l 各項(xiàng)的相關(guān)動(dòng)作是否完全依照程序的規(guī)定？審核檢查表審核檢查表受審部門受審部門生產(chǎn)部生產(chǎn)部審核員審核員乾隆、紀(jì)曉嵐乾隆、紀(jì)曉嵐審核時(shí)間審核時(shí)間2014-08-08審核地點(diǎn)審核地點(diǎn)生產(chǎn)部辦公室生產(chǎn)部辦公室序序號(hào)號(hào)標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)要素號(hào)要素號(hào)審核內(nèi)容審核內(nèi)容審核記錄審核記錄評(píng)價(jià)評(píng)價(jià)1431環(huán)境因素查生產(chǎn)部環(huán)境因素清單確認(rèn)是否識(shí)別充分查生產(chǎn)部重大環(huán)境因素清單詢問生產(chǎn)部負(fù)責(zé)人，在識(shí)別環(huán)境因素時(shí)都考慮了那些內(nèi)容2433目標(biāo)指標(biāo)方案查看生產(chǎn)部的環(huán)境目標(biāo)備注：備注：A符合；符合；B觀察項(xiàng)；觀察項(xiàng)；C輕微不符合；輕微不符合；D嚴(yán)重不符合嚴(yán)重不符合受審部門生產(chǎn)部

37、審核員乾隆、紀(jì)曉嵐審核時(shí)間2014-08-08審核地點(diǎn)生產(chǎn)部辦公室序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)要素號(hào)審核內(nèi)容審核記錄評(píng)價(jià)14.3.3目標(biāo)指標(biāo)方案查看生產(chǎn)部環(huán)境目標(biāo)的管理方案確認(rèn)是否與目標(biāo)指標(biāo)對(duì)應(yīng)，是否明確了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的方法、時(shí)間及責(zé)任部門/人。2請(qǐng)問環(huán)境管理方案何時(shí)更新？詢問生產(chǎn)部負(fù)責(zé)人審核檢查表審核檢查表備注：備注：A符合；符合；B觀察項(xiàng)；觀察項(xiàng)；C輕微不符合；輕微不符合；D嚴(yán)重不符合嚴(yán)重不符合檢查表編寫檢查表編寫case studycase studyl 請(qǐng)編制文件控制環(huán)境因素與請(qǐng)編制文件控制環(huán)境因素與8.3 8.3 不合格品控制程序?qū)徍瞬缓细衿房刂瞥绦驅(qū)徍藱z查表檢查表內(nèi)審實(shí)施內(nèi)審實(shí)施內(nèi)部審核實(shí)施內(nèi)部審核實(shí)施首

38、次會(huì)議首次會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)審核現(xiàn)場(chǎng)審核審核組會(huì)議審核組會(huì)議末次會(huì)議末次會(huì)議首次會(huì)議首次會(huì)議目的目的l 向受審核方的高層管理者介紹審核組成員；向受審核方的高層管理者介紹審核組成員；l 重申審核的范圍和目的；重申審核的范圍和目的；l 簡(jiǎn)要介紹實(shí)施審核所采取的方法和程序；簡(jiǎn)要介紹實(shí)施審核所采取的方法和程序；l 在審核組和受審核方之間建立正式的聯(lián)系；在審核組和受審核方之間建立正式的聯(lián)系；l 確認(rèn)審核組所需要的資源和設(shè)備已齊全；確認(rèn)審核組所需要的資源和設(shè)備已齊全；l 確認(rèn)審核組和受審核方高層管理者之間末次會(huì)議和中間數(shù)次會(huì)議的確認(rèn)審核組和受審核方高層管理者之間末次會(huì)議和中間數(shù)次會(huì)議的日期和實(shí)間；日期和實(shí)間；l 澄

39、清審核計(jì)劃中不明確的內(nèi)容。澄清審核計(jì)劃中不明確的內(nèi)容。首次會(huì)議首次會(huì)議要求要求l 準(zhǔn)時(shí)，簡(jiǎn)短，明了，不超過半小時(shí)；準(zhǔn)時(shí)，簡(jiǎn)短，明了，不超過半小時(shí)；l 獲得受審核方的理解與支持；獲得受審核方的理解與支持；l 由審核組長主持會(huì)議。由審核組長主持會(huì)議。首次會(huì)議首次會(huì)議參加人員參加人員l 審核組全體人員；審核組全體人員；l 高層管理者（必要時(shí)）；高層管理者（必要時(shí)）；l 受審核部門代表及主要工作人員；受審核部門代表及主要工作人員；l 管理者代表；管理者代表；l 陪同人員。陪同人員。首次會(huì)議首次會(huì)議內(nèi)容內(nèi)容l 會(huì)議開始會(huì)議開始：參加人員簽到，審核組長宣布會(huì)議開始，適當(dāng)時(shí)請(qǐng)最高：參加人員簽到，審核組長宣布

40、會(huì)議開始，適當(dāng)時(shí)請(qǐng)最高管理者或管理者代表講話；管理者或管理者代表講話；l 人員介紹人員介紹：審核組長介紹審核組成員及分工，各受審核部門介紹陪：審核組長介紹審核組成員及分工，各受審核部門介紹陪同人員；同人員；l 聲明審核目的和范圍聲明審核目的和范圍；明確審核的目的，審核的依據(jù)，審核將涉及；明確審核的目的，審核的依據(jù)，審核將涉及的部門；的部門；l 現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃的確認(rèn)現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃的確認(rèn)：現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃不宜做大的改動(dòng)，征得各受審：現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃不宜做大的改動(dòng)，征得各受審核部門的最后確認(rèn)；核部門的最后確認(rèn)；l 強(qiáng)調(diào)審核的原則強(qiáng)調(diào)審核的原則：強(qiáng)調(diào)審核的客觀、公正性，說明審核是抽樣的過：強(qiáng)調(diào)審核的客觀、公正性，

41、說明審核是抽樣的過程，說明相互配合的重要性，提出不合格的報(bào)告形式。程，說明相互配合的重要性，提出不合格的報(bào)告形式。l 會(huì)議結(jié)束會(huì)議結(jié)束：確定末次會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)、出席人員，審核組長致謝。：確定末次會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)、出席人員，審核組長致謝?，F(xiàn)場(chǎng)審核現(xiàn)場(chǎng)審核審核控制審核控制 審核組長對(duì)審核全過程的控制負(fù)責(zé)：審核組長對(duì)審核全過程的控制負(fù)責(zé)：l現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃的控制；現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃的控制；l審核進(jìn)度控制；審核進(jìn)度控制；l審核氣氛控制；審核氣氛控制；l審核范圍控制；審核范圍控制；l不合格的審定；不合格的審定；l其他需協(xié)調(diào)、控制的方面。其他需協(xié)調(diào)、控制的方面?，F(xiàn)場(chǎng)審核現(xiàn)場(chǎng)審核檢查檢查l 按照審核檢查表，通過提問

42、、面談、檢查文件、觀察有關(guān)方面的工按照審核檢查表，通過提問、面談、檢查文件、觀察有關(guān)方面的工作和現(xiàn)狀等形式來收集客觀證據(jù)。作和現(xiàn)狀等形式來收集客觀證據(jù)。l 如果發(fā)現(xiàn)重大的可能導(dǎo)致不合格的線索，即使不在檢查表之列，也如果發(fā)現(xiàn)重大的可能導(dǎo)致不合格的線索，即使不在檢查表之列，也應(yīng)加以記錄并進(jìn)行調(diào)查。應(yīng)加以記錄并進(jìn)行調(diào)查。l 對(duì)于面談獲得的信息應(yīng)通過實(shí)際觀察、測(cè)量和記錄等其他渠道予以對(duì)于面談獲得的信息應(yīng)通過實(shí)際觀察、測(cè)量和記錄等其他渠道予以驗(yàn)證。驗(yàn)證。現(xiàn)場(chǎng)審核現(xiàn)場(chǎng)審核觀察結(jié)果觀察結(jié)果l 所有的審核觀察結(jié)果都應(yīng)形成文件，在所有的工作都被審核之所有的審核觀察結(jié)果都應(yīng)形成文件，在所有的工作都被審核之后，審核

43、組應(yīng)評(píng)審所有的觀察結(jié)果，以確定哪些要作為不合格后，審核組應(yīng)評(píng)審所有的觀察結(jié)果，以確定哪些要作為不合格項(xiàng)提出報(bào)告。項(xiàng)提出報(bào)告。l 審核組應(yīng)確保這些報(bào)告的內(nèi)容清晰、準(zhǔn)確地形成文件，并且有審核組應(yīng)確保這些報(bào)告的內(nèi)容清晰、準(zhǔn)確地形成文件，并且有證據(jù)支持。應(yīng)按審核所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)或其他有關(guān)文件中相應(yīng)條款證據(jù)支持。應(yīng)按審核所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)或其他有關(guān)文件中相應(yīng)條款的要求指出不合各項(xiàng)。的要求指出不合各項(xiàng)。l 審核組長應(yīng)會(huì)同受審核部門主管對(duì)觀察結(jié)果進(jìn)行復(fù)審，所有認(rèn)審核組長應(yīng)會(huì)同受審核部門主管對(duì)觀察結(jié)果進(jìn)行復(fù)審，所有認(rèn)為不合格的觀察結(jié)果都應(yīng)得到受審核方主管的為不合格的觀察結(jié)果都應(yīng)得到受審核方主管的認(rèn)可認(rèn)可?，F(xiàn)場(chǎng)審核現(xiàn)場(chǎng)審

44、核不合格原因不合格原因不不合合格格的的原原因因體系性不合格體系性不合格：管理體系文件與：管理體系文件與ISO9001ISO90011400114001OHSAS18001/QC080000OHSAS18001/QC080000標(biāo)準(zhǔn)或有關(guān)法規(guī)、合同要標(biāo)準(zhǔn)或有關(guān)法規(guī)、合同要求不符求不符實(shí)施性不合格實(shí)施性不合格：未按管理體系文件的規(guī)定執(zhí)行：未按管理體系文件的規(guī)定執(zhí)行效果性不合格效果性不合格：雖按管理體系文件規(guī)定執(zhí)行，但缺：雖按管理體系文件規(guī)定執(zhí)行，但缺乏有效性乏有效性現(xiàn)場(chǎng)審核現(xiàn)場(chǎng)審核不合格類型不合格類型不不合合格格的的類類型型嚴(yán)重不合格嚴(yán)重不合格一般不合格一般不合格管理體系缺項(xiàng)或不符合標(biāo)準(zhǔn)要求管理體

45、系缺項(xiàng)或不符合標(biāo)準(zhǔn)要求可能造成嚴(yán)重后果的不符合項(xiàng)，特別是有可可能造成嚴(yán)重后果的不符合項(xiàng)，特別是有可能導(dǎo)致不合格產(chǎn)品或服務(wù)交付的不合格能導(dǎo)致不合格產(chǎn)品或服務(wù)交付的不合格審核員根據(jù)經(jīng)驗(yàn)判定很可能導(dǎo)致管理體系失審核員根據(jù)經(jīng)驗(yàn)判定很可能導(dǎo)致管理體系失效或嚴(yán)重降低產(chǎn)品和過程控制能力的不合格效或嚴(yán)重降低產(chǎn)品和過程控制能力的不合格孤立的人為錯(cuò)誤孤立的人為錯(cuò)誤對(duì)體系不會(huì)產(chǎn)生重要影響的不合格對(duì)體系不會(huì)產(chǎn)生重要影響的不合格文件偶爾未被遵守，造成的后果不太嚴(yán)重文件偶爾未被遵守，造成的后果不太嚴(yán)重現(xiàn)場(chǎng)審核現(xiàn)場(chǎng)審核不合格報(bào)告的內(nèi)容不合格報(bào)告的內(nèi)容l 受審核部門及部門長姓名；受審核部門及部門長姓名；l 審核員姓名，審核日

46、期；審核員姓名，審核日期；l 審核依據(jù)；審核依據(jù)；l 不合格事實(shí)描述；不合格事實(shí)描述；l 不合格類型；不合格類型；l 糾正措施及完成日期；糾正措施及完成日期；l 糾正措施驗(yàn)證糾正措施驗(yàn)證不合格報(bào)告不合格報(bào)告范例范例受審核部門部門主管審核依據(jù)審核員審核日期不合格項(xiàng)描述：不符合：不合格類型： 嚴(yán)重不合格 一般不合格審核員簽名 xxx 年 月 日 責(zé)任部門簽名 xxx 年 月 日 原因分析：糾正措施計(jì)劃： 責(zé)任部門簽名 xxx 年 月 日糾正措施驗(yàn)證結(jié)果： 審核員簽名 xxx 年 月 日 不合格報(bào)告不合格報(bào)告范例范例受審核部門部門主管審核依據(jù)審核員審核日期不合格項(xiàng)描述：不符合：不合格類型： 嚴(yán)重不合

47、格 一般不合格審核員簽名 xxx 年 月 日 責(zé)任部門簽名 xxx 年 月 日 原因分析：糾正措施計(jì)劃： 責(zé)任部門簽名 xxx 年 月 日糾正措施驗(yàn)證結(jié)果： 審核員簽名 xxx 年 月 日 不合格事實(shí)描述要點(diǎn)不合格事實(shí)描述要點(diǎn)不不合合格格事事實(shí)實(shí)描描述述要要點(diǎn)點(diǎn)力求具體力求具體：如事情發(fā)生在何地、何時(shí)、何人：如事情發(fā)生在何地、何時(shí)、何人( (寫職務(wù)寫職務(wù)) )執(zhí)行此事或在場(chǎng)、發(fā)生了何現(xiàn)象，以及有些關(guān)鍵的圖執(zhí)行此事或在場(chǎng)、發(fā)生了何現(xiàn)象，以及有些關(guān)鍵的圖號(hào)、文件或記錄的編號(hào)等。號(hào)、文件或記錄的編號(hào)等。不合格問題的性質(zhì)要直接點(diǎn)明不合格問題的性質(zhì)要直接點(diǎn)明：如：如 未經(jīng)上崗就操作未經(jīng)上崗就操作造成廢品

48、；錯(cuò)誤地使用了狀態(tài)標(biāo)識(shí)；沒有書面的操作造成廢品；錯(cuò)誤地使用了狀態(tài)標(biāo)識(shí)；沒有書面的操作程序造成質(zhì)量波動(dòng)等程序造成質(zhì)量波動(dòng)等( (只寫客觀事實(shí)只寫客觀事實(shí), ,不作任何評(píng)價(jià)和不作任何評(píng)價(jià)和分析分析) )。違反標(biāo)準(zhǔn)或手冊(cè)、程序的哪個(gè)具體條款應(yīng)力求判得確違反標(biāo)準(zhǔn)或手冊(cè)、程序的哪個(gè)具體條款應(yīng)力求判得確切切：如判得不確切，糾正措施的方向就會(huì)產(chǎn)生偏差。：如判得不確切，糾正措施的方向就會(huì)產(chǎn)生偏差。不合格事實(shí)描述要點(diǎn)不合格事實(shí)描述要點(diǎn)不不合合格格事事實(shí)實(shí)描描述述要要點(diǎn)點(diǎn)使用本地術(shù)語使用本地術(shù)語：行業(yè)中對(duì)其某種活動(dòng)、文件等有其：行業(yè)中對(duì)其某種活動(dòng)、文件等有其自己的名稱，應(yīng)使用這些名稱。自己的名稱，應(yīng)使用這些名稱。

49、可追溯的可追溯的：審核后一段時(shí)間，有些人得返回去糾正：審核后一段時(shí)間，有些人得返回去糾正不符合項(xiàng)。不符合項(xiàng)。有助益的有助益的：在此某些小心是必要的，但陳述中應(yīng)指：在此某些小心是必要的，但陳述中應(yīng)指出需要把什么搞清楚，方向應(yīng)包括長期的解決方案。出需要把什么搞清楚，方向應(yīng)包括長期的解決方案。不符合報(bào)告不符合報(bào)告受審部門受審部門WhereWhere審核員審核員WhoWho審核時(shí)間審核時(shí)間WhenWhen審核地點(diǎn)審核地點(diǎn)WhereWhere不符合事實(shí)：不符合事實(shí)：5W1H5W1H具體展開具體展開審核員：審核員：受審方：受審方：不符合判定不符合判定WhyWhy違背違背ISO14001OHSAS18001

50、ISO14001OHSAS18001，要素號(hào)：，要素號(hào)：違背相關(guān)文件名稱違背相關(guān)文件名稱 編號(hào)編號(hào) 版本版本/ /狀態(tài)狀態(tài) 嚴(yán)重不符合嚴(yán)重不符合 輕微不符合輕微不符合原因分析原因分析 分析人分析人/ /日期：日期：糾正措施糾正措施 制定人制定人/ /日期：日期： 預(yù)計(jì)完成日期：預(yù)計(jì)完成日期：效果驗(yàn)證效果驗(yàn)證 驗(yàn)證人驗(yàn)證人/ /日期：日期：不合格報(bào)告不合格報(bào)告范例范例事實(shí)描述事實(shí)描述：XXXX公司的機(jī)械加工車間半年內(nèi)連續(xù)發(fā)生三起類似的質(zhì)量公司的機(jī)械加工車間半年內(nèi)連續(xù)發(fā)生三起類似的質(zhì)量問題，即加工完的齒輪箱內(nèi)有切屑以及工件未倒角，銳邊切傷工人問題，即加工完的齒輪箱內(nèi)有切屑以及工件未倒角，銳邊切傷工

51、人手指等；每次都采取扣獎(jiǎng)金及教育的辦法，未能收到避免再發(fā)生的手指等；每次都采取扣獎(jiǎng)金及教育的辦法，未能收到避免再發(fā)生的效果。效果。原因分析：原因分析： 箱體加工后缺少一道檢驗(yàn)工序，箱體加工后缺少一道檢驗(yàn)工序，以以檢查內(nèi)部清潔檢查內(nèi)部清潔。 銳邊倒角未納入設(shè)計(jì)圖紙及工藝文件。銳邊倒角未納入設(shè)計(jì)圖紙及工藝文件。 工時(shí)定額偏緊，工人為追求定額而放松質(zhì)量。工時(shí)定額偏緊，工人為追求定額而放松質(zhì)量。糾正措施計(jì)劃糾正措施計(jì)劃：檢驗(yàn)規(guī)程中增加檢查工件內(nèi)部清潔的檢驗(yàn)工序；檢驗(yàn)規(guī)程中增加檢查工件內(nèi)部清潔的檢驗(yàn)工序；設(shè)計(jì)圖紙一律注明需倒角的地方；設(shè)計(jì)圖紙一律注明需倒角的地方；工藝文件中增加倒角的工序；工藝文件中增加

52、倒角的工序；人事科研究箱體加工及其他零件加工工序定額是否過緊，是人事科研究箱體加工及其他零件加工工序定額是否過緊，是否需調(diào)整。否需調(diào)整。以上各項(xiàng)措施均在一個(gè)月內(nèi)（以上各項(xiàng)措施均在一個(gè)月內(nèi)（9 9月月3030日前）完成。日前）完成。不合格報(bào)告實(shí)例不合格報(bào)告實(shí)例糾正措施驗(yàn)證結(jié)果糾正措施驗(yàn)證結(jié)果檢驗(yàn)科已在檢驗(yàn)規(guī)程中增加檢查加工后清潔度的工序，已于檢驗(yàn)科已在檢驗(yàn)規(guī)程中增加檢查加工后清潔度的工序，已于9 9月月1212日完成。在成品庫抽查日完成。在成品庫抽查2020件齒輪箱均未發(fā)現(xiàn)箱體內(nèi)有殘留切件齒輪箱均未發(fā)現(xiàn)箱體內(nèi)有殘留切屑。屑。設(shè)計(jì)科已全面檢查各產(chǎn)品零件圖紙，如發(fā)現(xiàn)未注明銳邊倒角之設(shè)計(jì)科已全面檢查各

53、產(chǎn)品零件圖紙，如發(fā)現(xiàn)未注明銳邊倒角之處，均增加處，均增加1X451X45或或1.5X451.5X45倒角的字樣，此工作已于倒角的字樣，此工作已于9 9月月2525日日前完成。在設(shè)計(jì)科抽查前完成。在設(shè)計(jì)科抽查5 5份零件圖，發(fā)現(xiàn)銳邊處均已注明倒角要份零件圖，發(fā)現(xiàn)銳邊處均已注明倒角要求。求。工藝科已全面檢查工藝，在機(jī)械加工工藝卡中增加倒角工序，工藝科已全面檢查工藝，在機(jī)械加工工藝卡中增加倒角工序，此工作已于此工作已于9 9月月2626日完成。現(xiàn)場(chǎng)抽查日完成?，F(xiàn)場(chǎng)抽查1010個(gè)工件，原銳邊處均已做個(gè)工件，原銳邊處均已做成倒角。成倒角。人事科研究后認(rèn)為工時(shí)定額不算太緊，無調(diào)整的必要。人事科研究后認(rèn)為工

54、時(shí)定額不算太緊，無調(diào)整的必要。1） 程序文件規(guī)定消防人員必須經(jīng)過培訓(xùn)考核合格后方可上崗操作，審核時(shí)審核員在綜合管理處消 防科抽查一名消防員（工作證編號(hào)0546），然后到辦公室要求查看此人的培訓(xùn)登記卡，上面沒有消防專業(yè)技術(shù)的培訓(xùn)記錄。2） 審核員在對(duì)管理層進(jìn)行審核時(shí)，發(fā)現(xiàn)最近一次管理評(píng)審報(bào)告中沒有對(duì)質(zhì)量方針和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況進(jìn)行評(píng)審。3） 在污水處理站，站長向?qū)徍藛T李先生介紹了公司污水處理的工藝流程，李先生詢問了每天 的處理量，站長說設(shè)計(jì)處理負(fù)荷是120噸/天，但由于現(xiàn)在生產(chǎn)規(guī)模發(fā)展太快，有時(shí)污水量超過了130噸/天，不過沒有關(guān)系，我們通過加快污水的處理速度，仍然可以把污水處理完，李先生查閱監(jiān)測(cè)記

55、錄，發(fā)現(xiàn)當(dāng)處理設(shè)備超負(fù)荷運(yùn)行時(shí)，出水的COD值比國家標(biāo)準(zhǔn)超出了15mg/l。 4） 審核員王先生到一大型電子廠的倉庫檢查時(shí)，詢問倉庫負(fù)責(zé)人劉先生，出現(xiàn)火災(zāi)怎么辦？劉先 生說我們每年都要進(jìn)行消防演習(xí)，王先生查看了相關(guān)的演習(xí)記錄，但在現(xiàn)場(chǎng)巡查時(shí)，發(fā)現(xiàn)倉庫的消防安全門被封條封死，而且指示疏散方向的指示燈也壞了的管理很嚴(yán)，在消殺季節(jié)，只有公司統(tǒng)一組織消殺，公司經(jīng)理批準(zhǔn)才允許領(lǐng)用作業(yè)題，下列有無不合格？如有是哪個(gè)體系的？哪個(gè)條款？作業(yè)題，下列有無不合格？如有是哪個(gè)體系的？哪個(gè)條款？不符合報(bào)告不符合報(bào)告受審部門動(dòng)力工程部審核員劉庸、和砷審核時(shí)間2013年6月8日審核地點(diǎn)鍋爐房不符合事實(shí)：審核員在鍋爐房審核

56、時(shí)發(fā)現(xiàn)，鍋爐房所提供的“環(huán)境因素一覽表”中缺少固體廢棄物煤渣這一環(huán)境因素，其登記時(shí)間為2013年3月25日，編號(hào)為ER008審核員：劉庸受審方：紀(jì)小嵐不符合判定違背ISO14001OHSAS18001，要素號(hào)：4.3.1違背相關(guān)文件名稱 編號(hào) 版本/狀態(tài) 嚴(yán)重不符合 輕微不符合原因分析 分析人/日期：糾正措施 制定人/日期： 預(yù)計(jì)完成日期：效果驗(yàn)證 驗(yàn)證人/日期：不符合報(bào)告中不符合報(bào)告中“該寫該寫”與與“不該寫不該寫”該寫不該寫1、與時(shí)間有關(guān)的要寫1、涉及人名不要寫2、與數(shù)量有關(guān)的要寫2、自己的習(xí)慣用語不要寫3、與記錄有關(guān)的要寫3、省略語不要寫4、與文件有關(guān)的要寫4、不明確的字眼不要寫5、與參

57、數(shù)有關(guān)的要寫5、涉及機(jī)密內(nèi)容的不要寫6、與接口有關(guān)的要寫7、與重大環(huán)境因素有關(guān)的要寫8、與法律、法規(guī)的條款有關(guān)的要寫9、要寫被審方使用的專業(yè)術(shù)語10、與地點(diǎn)有關(guān)的要寫不合格報(bào)告不合格報(bào)告case studycase study請(qǐng)對(duì)工作中或其他部門的不合格事實(shí)進(jìn)行請(qǐng)對(duì)工作中或其他部門的不合格事實(shí)進(jìn)行原因分析原因分析、編寫、編寫糾正措施糾正措施計(jì)劃計(jì)劃、和、和糾正措施驗(yàn)證結(jié)果糾正措施驗(yàn)證結(jié)果。審核組會(huì)議審核組會(huì)議l 在當(dāng)天審核工作完成后召開；在當(dāng)天審核工作完成后召開；l 時(shí)間一小時(shí)左右為宜；時(shí)間一小時(shí)左右為宜；l 僅審核組成員參加；僅審核組成員參加；l 討論并確定審核中有爭(zhēng)議的事項(xiàng)；討論并確定審核

58、中有爭(zhēng)議的事項(xiàng)；l 整理審核結(jié)果；整理審核結(jié)果；l 確定當(dāng)天的不合格報(bào)告。確定當(dāng)天的不合格報(bào)告。末次會(huì)議末次會(huì)議目的：目的：向受審核部門介紹審核總體情況；向受審核部門介紹審核總體情況；提出后續(xù)的工作要求；提出后續(xù)的工作要求；結(jié)束現(xiàn)場(chǎng)審核。結(jié)束現(xiàn)場(chǎng)審核。要求：要求：準(zhǔn)時(shí)開始、結(jié)束，以不超過一小時(shí)為宜；準(zhǔn)時(shí)開始、結(jié)束，以不超過一小時(shí)為宜；由審核組長支持會(huì)議。由審核組長支持會(huì)議。參加人員：參加人員：與首次會(huì)議一致。與首次會(huì)議一致。末次會(huì)議末次會(huì)議內(nèi)容內(nèi)容l 會(huì)議開始會(huì)議開始：與會(huì)者簽到，審核組長致謝受審核部門在審核期間的配：與會(huì)者簽到，審核組長致謝受審核部門在審核期間的配合；合；l 強(qiáng)調(diào)審核的局限性

59、強(qiáng)調(diào)審核的局限性：審核時(shí)抽樣進(jìn)行的，存在一定風(fēng)險(xiǎn)；：審核時(shí)抽樣進(jìn)行的，存在一定風(fēng)險(xiǎn)；l 宣讀不合格報(bào)告宣讀不合格報(bào)告：說明不合格報(bào)告的數(shù)量、分類，并按重要程度依：說明不合格報(bào)告的數(shù)量、分類，并按重要程度依次宣讀不合格報(bào)告；次宣讀不合格報(bào)告；l 宣布審核結(jié)論宣布審核結(jié)論：就受審核部門在確保整個(gè)組織的管理體系的有效運(yùn)：就受審核部門在確保整個(gè)組織的管理體系的有效運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)總的目標(biāo)方面提出審核結(jié)論。結(jié)論應(yīng)全面總結(jié)體系工作的行，實(shí)現(xiàn)總的目標(biāo)方面提出審核結(jié)論。結(jié)論應(yīng)全面總結(jié)體系工作的優(yōu)缺點(diǎn)。優(yōu)缺點(diǎn)。l 提出糾正措施要求提出糾正措施要求：提出采取糾正措施的要求，提出受審核部門糾：提出采取糾正措施的要求，提出

60、受審核部門糾正措施計(jì)劃的答復(fù)時(shí)間，完成糾正措施的時(shí)限，驗(yàn)證糾正措施的方正措施計(jì)劃的答復(fù)時(shí)間，完成糾正措施的時(shí)限，驗(yàn)證糾正措施的方法。法。l 會(huì)議結(jié)束會(huì)議結(jié)束：向受審核部門表示感謝，受審核部門主管對(duì)改進(jìn)的承諾，：向受審核部門表示感謝，受審核部門主管對(duì)改進(jìn)的承諾，必要時(shí)邀請(qǐng)最高管理者或管理者代表講話。必要時(shí)邀請(qǐng)最高管理者或管理者代表講話。審核報(bào)告審核報(bào)告內(nèi)部審核報(bào)告內(nèi)部審核報(bào)告審核報(bào)告的編制審核報(bào)告的編制審核報(bào)告的分發(fā)與存檔審核報(bào)告的分發(fā)與存檔審核報(bào)告審核報(bào)告內(nèi)容內(nèi)容l 審核日期；審核日期；l 審核的目的和范圍；審核的目的和范圍；l 受審核的部門；受審核的部門；l 實(shí)施審核所依據(jù)的文件、標(biāo)準(zhǔn)；實(shí)施審核所依