企業(yè)盡職調查資料清單

1、文件明細公司最新的證照文件，包括：公司最新章程公司股權架構圖（包含公司控股及參股子公司、分公公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事及高級管理人員名單（含簡歷）公司組織機構圖有無備注企業(yè)盡職調查資料清單序號第一部分 公司文件一、基本情況1、（1） 營業(yè)執(zhí)照（2） 組織機構代碼證（3） 稅務登記證（4） 銀行開戶許可證（5） 銀行信貸登記咨詢系統(tǒng)貸款卡（6） 社會保險登記證/表（7） 開展相關經(jīng)營所需資質證書/暫定資質證書（8） 其他經(jīng)營行政許可2、3、司等）4、5、第1頁文件明細公司的驗資報告（包括設立時的驗資報告、歷次資本公司的資產評估報告（包括固定資產和無形資產的評與公司股權質押相關的合同和/或批準文件、工商登

2、記加蓋工商查詢專用章的公司全套工商登記資料，包括公司設立時的出資協(xié)議、股東協(xié)議（包括設立時的出除公司出資協(xié)議和章程外，請?zhí)峁┕竟蓶|之間簽訂公司關于總體業(yè)務經(jīng)營情況的書面說明公司歷次股東會、董事會及管理層例會等會議形成的公司業(yè)務形態(tài)（包括公司原材料采購、產品生產及銷有無備注序號6、變更的驗資報告）7、估報告，如有）8、備案文件（如有）9、二、歷史沿革1、公司設立、歷次變更及年檢2、資協(xié)議、股東協(xié)議，現(xiàn)行有效的出資協(xié)議、股東協(xié)議，以及歷次出資協(xié)議、股東協(xié)議的修改和補充文件等）；3、的與公司或公司的經(jīng)營有關的其他合同、協(xié)議、意向書、備忘錄（如有）；三、經(jīng)營情況1、2、決議3、第2頁文件明細公司已生

3、產及銷售產品的清單及相關的目錄或公告公司主要的業(yè)務合同格式文本已獲得的各類經(jīng)營許可證或資格證書或資質證書或相公司近三年排行前十名的交易對象（包括經(jīng)銷商、原銷售代理商名單、委托協(xié)議、國家工商總局備案證明列明尚未履行完畢或雖已履行完畢但存在爭議的合同過去三年中與任何控股公司或董事、或與董事或控股有關進出口業(yè)務的文件，進口代理商的名稱及與該等戰(zhàn)略合作協(xié)議（投資協(xié)議、收購協(xié)議、合作協(xié)議或聯(lián)收購、合并或出售公司權益、業(yè)務或資產的合同或協(xié)因公司重組、股東變更及將來準備開展的股票發(fā)售的有無備注序號售、產品生產構成等各方面介紹）、模式及流程圖4、5、6、關批文7、材料供應及相關服務提供商等）清單及交易情況說明

4、8、等9、清單10、公司擁有的公司簽訂的任何協(xié)議或做出的任何安排，包括各種交易；11、代理商簽訂的有關合同和有關產品的資料及年銷額；12、營協(xié)議）清單及所有合同13、議14、第3頁文件明細其他含有非正常條款的合同或協(xié)議；對公司有重大影響的合同、協(xié)議或其他書面文件及公1. 重大債權公司作為債權人的借款合同及配套的擔保合同（含公司關于上述合同履行情況的說明4. 重大債務公司與銀行之間的借款合同及配套的擔保合同（含公司與關聯(lián)方或其他企業(yè)、個人之間的借款及擔保股東借款合同及擔保合同（含擔保登記文件）涉及外債的請?zhí)峁┩夤芫值南嚓P批文和登記文件9. 其他融資合同11. 或有債務有無備注序號緣故而可能導致違

5、反或終止任何協(xié)議的文件或可能導致第三方有權行使優(yōu)先購買權或期權的協(xié)議；15、16、司認為應提供的其他文件；四、重大債權債務1、（1） 2.擔保登記文件）（2） 3.2、（1） 5.擔保登記文件）（2） 6.合同（含擔保登記文件）（3） 7.（4） 8.3、（1） 10. 與公司結構融資相關的信托或其他融資的相關合同4、第4頁文件明細14. 項目超過5%主要合同16. 重要銷售合同（大額或前10名客戶）17. 重要采購合同（大額或前10名客戶）18. 房屋、設施、設備經(jīng)營租賃協(xié)議19. 合同20. 合同21. 合同22. 合同23. 公司關于合同履行狀況的書面說明及合同款支付25. 設備車輛采購

6、合同26. 其他各項重大設施、設備及材料采購合同有無備注序號（1） 12. 公司為關聯(lián)方或其他方提供擔保的相關合同及擔保登記文件（2） 公司提供的任何形式之擔保情況匯總表13. 委托理財、托管協(xié)議、資產出讓或出售協(xié)議、資產置換協(xié)議、對外投資或股權轉讓協(xié)議五、重要合同（指合同金額超過該公司凈資產5%且尚在履行期的合同或雖沒達5%，但與經(jīng)營密切相關的合同）1、（1） 15. 合同1）2）3）4）5）6）7）8）臺賬（2） 24. 采購合同1）2）第5頁文件明細28. 合同29. 合同30. 合同33. 不動產租賃合同36. 其他重大合同41. 公司近2-3年的審計報告43. 截至清單出具之日公司尚

7、未履行完畢的借款合同有42.無備注序號（3） 27. 運輸合同1）2）3）（4） 31. 與項目相關的其他合同（5） 32. 以上合同根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定需招投標的，提供招投標相關文件2、（1） 34. 租賃合同/聯(lián)營協(xié)議（2） 35. 租賃備案證明3、（1） 37. 項目合作合同（2） 38. 上下游客戶合作協(xié)議（3） 39. 與公司日常運營相關的其他重大合同40.六、財務資料1、2、匯總表44. 近2-3年及最近一期的財務報表和附注（含基建）45. 會計賬簿及會計憑證、長期投資明細表（包括：被第6頁文件明細有無備注序號投資企業(yè)名稱、注冊資本、股權占比；主要子公司經(jīng)營情況）46. 銀行開戶基本信

8、息查詢及信用報告47. 銀行對賬單和余額調節(jié)表48. 票據(jù)備查?。ㄈ缬校?9. 存貨收發(fā)存報表或臺賬50. 各項稅費納稅申報表51. 上年度企業(yè)所得稅匯算清繳納稅申報表52. 稅收減免批準文件53. 匯總科目余額表（EXCEL電子版）54. 各往來科目明細余額表（EXCEL電子版）55. 固定資產明細表及盤點表（EXCEL電子版）56. 未來三年的現(xiàn)金流及盈利預測表57. 長、短期借款及擔保情況以及相關合同協(xié)議58. 詳細的購銷政策、稅收籌劃政策及股利政策（如有）59. 成本核算程序（方法）、財務管理辦法、其他內部控制、內部管理制度文件60. 關聯(lián)方名稱清單61. 關聯(lián)方交易統(tǒng)計表62. 重大

9、關聯(lián)方交易合同、協(xié)議等資料七、主要資產第7頁文件明細63. 請公司提供持有土地情況匯總表，并區(qū)分以下情形請公司提供持有房產情況匯總表，并區(qū)分以下情形提有無備注序號1、提供相關文件：（1） 國土資源部門對授權經(jīng)營及土地處置方案的批準文件；（2） 劃撥土地：國土資源管理部門的劃撥文件；（3） 土地管理部門出讓土地：國有土地使用權出讓合同，國有土地使用權證，土地出讓金支付收據(jù)；（4） 從第三方(第三方已經(jīng)取得國有土地使用權證)通過轉讓方式取得：第三方與國土局簽訂的國有土地出讓合同，國有土地使用權轉讓合同，國有土地使用權證，土地轉讓價款支付證明；（5） 從土地管理部門通過租賃方式取得：國有土地租賃合同

10、，國有土地使用權證，租金支付憑證；（6） 從第三方(第三方已經(jīng)取得國有土地使用權證)通過租賃方式取得：土地租賃合同，租金支付憑證；（7） 以其他方式取得的土地的證明及其相關文件。（8） 蓋有土地部門查詢章的土地情況信息表。2、供相關文件：（1） 已建設完成并取得產權證的物業(yè)：房產證；（2） 從第三方受讓的物業(yè)：房產證。如還未取得房產證的，第8頁文件明細請?zhí)峁┕镜娜抗潭ㄙY產（包括公司的所有設施、請?zhí)峁┕緭碛械闹R產權清單，并提供以下文件有無備注序號請?zhí)峁┑谌椒慨a證、購買合同、房價支付證明，未辦理產權證原因說明；（3） 從第三方租賃的房產：第三方的房產證，租賃合同，房屋租賃登記證，租賃許可

11、證(如有)；（4） 出租的房產：房產證、土地證、出租合同、出租許可證(如有)、租賃登記證；（5） 以其他方式取得的任何房產的產權證明及其相關文件；（6） 蓋有房產部門查詢章的房產信息表。3、設備、家具、固定裝置、車輛等）的清單，并同時提供與購置和證明權利/所有權有關的文件4、（1） 公司持有或擁有的全部專利、商標、服務標識、商號、專有技術、標志、域名、著作權(包括對前述內容的申請)的詳情及有關注冊證書（2） 公司與他方訂立的有關專利(專利申請權)、商標、專有技術、域名的轉讓、許可協(xié)議(公司作為轉讓方或受讓方、許可方或被許可方)及有關登記注冊證明（3） 現(xiàn)存或潛在的有關公司所有或第三方所有的專利

12、、商標、商譽、專有技術、域名或其他知識產權的爭議或第9頁文件明細請公司說明公司目前適用的主要稅種、稅率請公司提供近三年的納稅申報表公司任何時期所接到的所有稅務部門簽發(fā)的涉及公司為貴公司提供有關稅務咨詢、稅務安排或其它稅務服稅務部門或審計師出具的貴公司自成立以來歷年的完公司享受稅收優(yōu)惠或財政補貼的任何政府批準文件，有關公司及其主要子公司相互之間及其與關聯(lián)公司有有無備注序號糾紛八、稅務及財政補貼1、2.3、欠稅通知、欠稅罰單4、務的中介機構(包括會計師事務所、稅務咨詢公司等)的名稱及地址5、稅證明6、包括但不限于任何認定公司具備享受減免稅資格的批復和批準證書，任何政府部門同意對公司提供“先征后返”

13、、財政補貼等待遇的批準文件、通知等7、關稅務安排的任何協(xié)議、文件或證明，包括但不限于提供稅務擔?；虼鸀槌袚{稅義務等方面的任何文件九、保險第10頁文件明細公司財產保險的匯總表（包括但不限于一般責任保險、一切保險索賠清單以及有關保險撤消或拒延的信函往已按期繳清所有應繳保費的證明文件任何涉及公司的已經(jīng)發(fā)生的、正在進行的或已有明顯任何涉及到公司的財產存在任何行政機關、司法機關任何涉及公司股東的已經(jīng)發(fā)生的、正在進行的或有明任何涉及公司股東之財產上(包括但不限于其在公司及有無備注序號1、財產保險、火災、失竊和意外損失保險等社會基本保險以外的所有保險）2、來3、十、訴訟、仲裁及行政復議及其他法律程序（以列

14、表形式提供，然后我們再決定是否需要提供文件）1、跡象表明可能要發(fā)生的訴訟、仲裁或者行政復議情況和文件，包括但不限于該訴訟、仲裁和行政復議之有關文件、判決書或仲裁裁決或行政復議裁定，其最新進展2、的查封、凍結及其他強制執(zhí)行的措施或程序3、顯跡象表明可能要進行的訴訟或者仲裁情況和文件，包括但不限于該訴訟和仲裁之有關文件、判決書和仲裁裁決，其最新進展4、第11頁文件明細請說明公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員是否涉及重公司使用的標準勞動合同文本，并說明是否與所有員與公司的員工激勵機制(包括認股權等)、公積金、養(yǎng)老請公司提供蓋有政府部門公章的近三年的社會保險與有無備注序號其主要子公司之股權上)存在的任何行政機關、司法機關的查封、凍結及其他強制執(zhí)行的措施或程序5、大訴訟、仲裁或行政爭議事項或存在尚未進入訴訟、仲裁程序的重大糾紛，并列明上述公司在爭議中的地位(原告、被告、第三人)、對方當事人、爭議事由、管轄機構(法院、仲裁機構、行政機關等)，以及對處置結果和影響的預測，并提供有關法律文件十一、員工、福利、社保及住房公積金1、工簽署勞動合同，所簽署勞動合同是否均使用標準合同文本2、金、失業(yè)保險金、醫(yī)療保險金、退休福利計劃或退休安排和其他雇員福利計劃或相關的政策、說明、內部規(guī)則、合同或計劃，并且提供社