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文檔簡(jiǎn)介
1、12 我們到了這樣一個(gè)時(shí)代:我們到了這樣一個(gè)時(shí)代:這時(shí)這時(shí)人們可以有信心地在統(tǒng)計(jì)資料的搜集工人們可以有信心地在統(tǒng)計(jì)資料的搜集工作中應(yīng)用抽樣方法,而且把這樣得來的作中應(yīng)用抽樣方法,而且把這樣得來的結(jié)果,看作真正結(jié)果,看作真正“真實(shí)的統(tǒng)計(jì)資料真實(shí)的統(tǒng)計(jì)資料”。馬來亞馬來亞 尤葆生尤葆生3一、抽樣調(diào)查的沿革一、抽樣調(diào)查的沿革二、抽樣調(diào)查的確立二、抽樣調(diào)查的確立4一、抽樣調(diào)查的沿革一、抽樣調(diào)查的沿革 作為一種統(tǒng)計(jì)調(diào)查方法,抽樣調(diào)查已經(jīng)有整整一百作為一種統(tǒng)計(jì)調(diào)查方法,抽樣調(diào)查已經(jīng)有整整一百多年的歷史。抽樣調(diào)查的開端、發(fā)展與完善是一個(gè)復(fù)雜多年的歷史。抽樣調(diào)查的開端、發(fā)展與完善是一個(gè)復(fù)雜的過程。很難確切說抽
2、樣調(diào)查是從何時(shí)開始發(fā)展和應(yīng)用的過程。很難確切說抽樣調(diào)查是從何時(shí)開始發(fā)展和應(yīng)用的。縱觀國際上抽樣調(diào)查的發(fā)展過程,大致可以分為以的??v觀國際上抽樣調(diào)查的發(fā)展過程,大致可以分為以下幾個(gè)主要階段。下幾個(gè)主要階段。 (一)第一階段,抽樣調(diào)查的萌芽階段(一)第一階段,抽樣調(diào)查的萌芽階段 原始的抽樣法,在人類活動(dòng)中早就使用過,如古代原始的抽樣法,在人類活動(dòng)中早就使用過,如古代中國人,古代希臘人都知道從整體中取出一小部分予以中國人,古代希臘人都知道從整體中取出一小部分予以審味和檢驗(yàn),以確定物體的性質(zhì)。這種平凡的舉動(dòng),在審味和檢驗(yàn),以確定物體的性質(zhì)。這種平凡的舉動(dòng),在有文字記載的歷史以前就已存在。有文字記載的歷
3、史以前就已存在。5 目前有文字記載作為證據(jù)的最早的抽樣推斷,是目前有文字記載作為證據(jù)的最早的抽樣推斷,是1648 1648 年俄國一個(gè)叫莫羅佐夫的貴族,他在莊園年俄國一個(gè)叫莫羅佐夫的貴族,他在莊園“記事記事”曾中講到,如何利用樣本田的產(chǎn)量來估算莊園的收成。然曾中講到,如何利用樣本田的產(chǎn)量來估算莊園的收成。然而,德國統(tǒng)計(jì)學(xué)家詹森(而,德國統(tǒng)計(jì)學(xué)家詹森(A.JensonA.Jenson)卻認(rèn)為:)卻認(rèn)為:“到十九世到十九世紀(jì)最后十年的中期為止,也就是到紀(jì)最后十年的中期為止,也就是到1895 1895 年為止,抽樣調(diào)年為止,抽樣調(diào)查在實(shí)際中幾乎并未實(shí)行過查在實(shí)際中幾乎并未實(shí)行過”。 在抽樣調(diào)查正式被
4、確立之前,人類在使用樣本和進(jìn)行在抽樣調(diào)查正式被確立之前,人類在使用樣本和進(jìn)行簡(jiǎn)單推算方面已有相當(dāng)?shù)陌l(fā)展。這首先表現(xiàn)在人口問題上。簡(jiǎn)單推算方面已有相當(dāng)?shù)陌l(fā)展。這首先表現(xiàn)在人口問題上。十七世紀(jì)后半葉起,政治算術(shù)家們與概率論學(xué)者實(shí)際上也十七世紀(jì)后半葉起,政治算術(shù)家們與概率論學(xué)者實(shí)際上也是以樣本的研究為基礎(chǔ)的。如格朗特、哈利、蘇斯密爾希是以樣本的研究為基礎(chǔ)的。如格朗特、哈利、蘇斯密爾希以及拉普拉斯等以具體的某一城市或某些地區(qū)作為樣本,以及拉普拉斯等以具體的某一城市或某些地區(qū)作為樣本,企圖作出有關(guān)生命運(yùn)動(dòng)的整體規(guī)律的描繪。企圖作出有關(guān)生命運(yùn)動(dòng)的整體規(guī)律的描繪。6 一個(gè)比較完整的早期抽樣調(diào)查的例子一個(gè)比較
5、完整的早期抽樣調(diào)查的例子是是18021802年由法國年由法國著名數(shù)學(xué)家拉普拉斯受法國政府委托而進(jìn)行的對(duì)法國人著名數(shù)學(xué)家拉普拉斯受法國政府委托而進(jìn)行的對(duì)法國人口的估計(jì)和推算。當(dāng)時(shí)由于宗教洗禮原因有了完整的出口的估計(jì)和推算。當(dāng)時(shí)由于宗教洗禮原因有了完整的出生人口資料,卻沒有全國人口總數(shù)的資料。生人口資料,卻沒有全國人口總數(shù)的資料。18021802年年9 9月月2222日,拉普拉斯在政府支持下,在全國挑選了日,拉普拉斯在政府支持下,在全國挑選了3030個(gè)行政區(qū),個(gè)行政區(qū),在抽中的行政區(qū)中又抽了一些小區(qū)。當(dāng)時(shí)選擇小區(qū)并沒在抽中的行政區(qū)中又抽了一些小區(qū)。當(dāng)時(shí)選擇小區(qū)并沒有采取隨機(jī)方法,而是為了便于調(diào)查工
6、作的開展,他利有采取隨機(jī)方法,而是為了便于調(diào)查工作的開展,他利用樣本中人口總數(shù)與出生人口數(shù)之比來推斷法國的總?cè)擞脴颖局腥丝诳倲?shù)與出生人口數(shù)之比來推斷法國的總?cè)丝???凇S媒裉斓某闃诱{(diào)查的術(shù)語說,就是拉普拉斯采用了用今天的抽樣調(diào)查的術(shù)語說,就是拉普拉斯采用了二階抽樣方法,并在估計(jì)中采用了對(duì)比估計(jì)量。但這只二階抽樣方法,并在估計(jì)中采用了對(duì)比估計(jì)量。但這只是一個(gè)特例,在以后很長一段時(shí)間內(nèi)并沒有得到推廣。是一個(gè)特例,在以后很長一段時(shí)間內(nèi)并沒有得到推廣。7 英國人在這方面也不甘落后,英國人在這方面也不甘落后,1800 1800 年,經(jīng)商出身的年,經(jīng)商出身的經(jīng)濟(jì)學(xué)家伊頓(經(jīng)濟(jì)學(xué)家伊頓(F .M. EdenF
7、 .M. Eden,1766180917661809)爵士在其出)爵士在其出版版英國居民人數(shù)的估計(jì)英國居民人數(shù)的估計(jì),他用的是平均每戶居民數(shù)、,他用的是平均每戶居民數(shù)、出生人數(shù)和住宅數(shù)的樣本資料,而他所估計(jì)的大不列顛出生人數(shù)和住宅數(shù)的樣本資料,而他所估計(jì)的大不列顛總?cè)丝?,第二年就被英國第一次人口普查所證實(shí),確是總?cè)丝?,第二年就被英國第一次人口普查所證實(shí),確是相當(dāng)大的成就。此后,英國選樣調(diào)查的成功例子發(fā)生在相當(dāng)大的成就。此后,英國選樣調(diào)查的成功例子發(fā)生在18611861年;由當(dāng)時(shí)主持英國注冊(cè)局工作的法爾博士選取了年;由當(dāng)時(shí)主持英國注冊(cè)局工作的法爾博士選取了十四個(gè)地區(qū)作為樣本,來推算英國人口總數(shù);
8、就十個(gè)被十四個(gè)地區(qū)作為樣本,來推算英國人口總數(shù);就十個(gè)被隨機(jī)抽取的地區(qū)中,他還就地主人數(shù)、雇工人數(shù)和農(nóng)場(chǎng)隨機(jī)抽取的地區(qū)中,他還就地主人數(shù)、雇工人數(shù)和農(nóng)場(chǎng)大小的分布狀況,作了詳細(xì)觀察。選樣調(diào)查在自然領(lǐng)域大小的分布狀況,作了詳細(xì)觀察。選樣調(diào)查在自然領(lǐng)域的運(yùn)用也很活躍,并且由于其事物現(xiàn)象;比較容易在理的運(yùn)用也很活躍,并且由于其事物現(xiàn)象;比較容易在理論上有所突破。論上有所突破。8 早在十九世紀(jì)五十年代,俄國就較有規(guī)模地進(jìn)行了農(nóng)早在十九世紀(jì)五十年代,俄國就較有規(guī)模地進(jìn)行了農(nóng)家收支調(diào)查。雖然在這些調(diào)查中選用樣本的方法有些缺家收支調(diào)查。雖然在這些調(diào)查中選用樣本的方法有些缺陷,但這是俄國地方自治局獨(dú)立設(shè)計(jì)進(jìn)行
9、的。如在陷,但這是俄國地方自治局獨(dú)立設(shè)計(jì)進(jìn)行的。如在18661866年,地方自治局統(tǒng)計(jì)學(xué)家拉扎列夫斯基通過樣本調(diào)查,年,地方自治局統(tǒng)計(jì)學(xué)家拉扎列夫斯基通過樣本調(diào)查,對(duì)典型農(nóng)戶的家庭收入作了詳細(xì)觀察。在七十年代末到對(duì)典型農(nóng)戶的家庭收入作了詳細(xì)觀察。在七十年代末到八十年代,俄國的樣本推算在實(shí)際運(yùn)用上有了新的發(fā)展。八十年代,俄國的樣本推算在實(shí)際運(yùn)用上有了新的發(fā)展。著名統(tǒng)計(jì)學(xué)家丘普洛夫還對(duì)同時(shí)代挪威的一些抽樣調(diào)查著名統(tǒng)計(jì)學(xué)家丘普洛夫還對(duì)同時(shí)代挪威的一些抽樣調(diào)查方法與理論作了比較深入的研究,并經(jīng)改進(jìn)后運(yùn)用于俄方法與理論作了比較深入的研究,并經(jīng)改進(jìn)后運(yùn)用于俄國的統(tǒng)計(jì)調(diào)查中。國的統(tǒng)計(jì)調(diào)查中。 以上共同點(diǎn):雖
10、然這些探索者的目的在于總體,可以上共同點(diǎn):雖然這些探索者的目的在于總體,可他們?nèi)胧值膮s都是局部,從個(gè)別到一般,或者說從特殊他們?nèi)胧值膮s都是局部,從個(gè)別到一般,或者說從特殊性到普通性,是人類掌握事物的一種思想方法,原生態(tài)性到普通性,是人類掌握事物的一種思想方法,原生態(tài)的抽樣統(tǒng)計(jì),正符合這個(gè)認(rèn)識(shí)過程。的抽樣統(tǒng)計(jì),正符合這個(gè)認(rèn)識(shí)過程。9 (二)第二階段,抽樣調(diào)查作為一種調(diào)查方法的正(二)第二階段,抽樣調(diào)查作為一種調(diào)查方法的正式提出、推廣與逐步普及。式提出、推廣與逐步普及。 十九世紀(jì)九十年代至二十世紀(jì)二十年代在這時(shí)期,十九世紀(jì)九十年代至二十世紀(jì)二十年代在這時(shí)期,抽樣調(diào)查方法開始得到國際統(tǒng)計(jì)學(xué)界的承認(rèn),
11、并且逐步抽樣調(diào)查方法開始得到國際統(tǒng)計(jì)學(xué)界的承認(rèn),并且逐步加以推廣。加以推廣。 竭力提出并推廣抽樣調(diào)查的先驅(qū)者是挪威首任中央竭力提出并推廣抽樣調(diào)查的先驅(qū)者是挪威首任中央統(tǒng)計(jì)局局長凱爾。當(dāng)時(shí)統(tǒng)計(jì)局的主要任務(wù)是每十年進(jìn)行統(tǒng)計(jì)局局長凱爾。當(dāng)時(shí)統(tǒng)計(jì)局的主要任務(wù)是每十年進(jìn)行一次人口普查和農(nóng)業(yè)及其他方面的大規(guī)模調(diào)查。凱爾感一次人口普查和農(nóng)業(yè)及其他方面的大規(guī)模調(diào)查。凱爾感到普查的項(xiàng)目不可能很細(xì),于是提出所謂到普查的項(xiàng)目不可能很細(xì),于是提出所謂“代表性樣本代表性樣本調(diào)查調(diào)查”。10 18911891年挪威統(tǒng)計(jì)局所舉辦的挪威國民收入與財(cái)富的年挪威統(tǒng)計(jì)局所舉辦的挪威國民收入與財(cái)富的代表性抽樣調(diào)查。在這次調(diào)查中,抽選
12、了一些可能代表全代表性抽樣調(diào)查。在這次調(diào)查中,抽選了一些可能代表全國一般情況的許多城市、鄉(xiāng)區(qū)與村落。而在這些區(qū)域內(nèi),國一般情況的許多城市、鄉(xiāng)區(qū)與村落。而在這些區(qū)域內(nèi),由于統(tǒng)計(jì)部門原先都已較詳細(xì)地記錄著居民的年齡階層,由于統(tǒng)計(jì)部門原先都已較詳細(xì)地記錄著居民的年齡階層,婚姻等情況,因此,為這次抽樣創(chuàng)造了客觀條件。凱爾領(lǐng)婚姻等情況,因此,為這次抽樣創(chuàng)造了客觀條件。凱爾領(lǐng)導(dǎo)的第一個(gè)代表性樣本調(diào)查是導(dǎo)的第一個(gè)代表性樣本調(diào)查是18941894年進(jìn)行的關(guān)于挪威退休年進(jìn)行的關(guān)于挪威退休金和疾病保險(xiǎn)金抽樣調(diào)查,這個(gè)調(diào)查包含金和疾病保險(xiǎn)金抽樣調(diào)查,這個(gè)調(diào)查包含6060多個(gè)項(xiàng)目,樣多個(gè)項(xiàng)目,樣本人數(shù)達(dá)本人數(shù)達(dá)8 8
13、萬人。這是第一次獨(dú)立于普查進(jìn)行的代表性樣萬人。這是第一次獨(dú)立于普查進(jìn)行的代表性樣本的調(diào)查,用來說明總體的嘗試取得了較好的效果。凱爾本的調(diào)查,用來說明總體的嘗試取得了較好的效果。凱爾的代表性抽樣調(diào)查開始引起了激烈的爭(zhēng)論,但最終獲得了的代表性抽樣調(diào)查開始引起了激烈的爭(zhēng)論,但最終獲得了國際統(tǒng)計(jì)組織的承認(rèn)。國際統(tǒng)計(jì)組織的承認(rèn)。11 1896 1896年,俄國加阿格州地方自治局的統(tǒng)計(jì)家彼舍霍年,俄國加阿格州地方自治局的統(tǒng)計(jì)家彼舍霍諾夫在喀羅日縣,第一次應(yīng)用機(jī)械抽樣作了統(tǒng)計(jì)調(diào)查。諾夫在喀羅日縣,第一次應(yīng)用機(jī)械抽樣作了統(tǒng)計(jì)調(diào)查。這種機(jī)械抽樣比單純隨機(jī)抽樣具有組織上的優(yōu)點(diǎn),也可這種機(jī)械抽樣比單純隨機(jī)抽樣具有組
14、織上的優(yōu)點(diǎn),也可以保證遵守不帶偏見的抽選原則。彼舍霍諾夫的抽樣特以保證遵守不帶偏見的抽選原則。彼舍霍諾夫的抽樣特點(diǎn)是,第一,點(diǎn)是,第一,“采用了真正的機(jī)械抽樣,被調(diào)查農(nóng)戶是采用了真正的機(jī)械抽樣,被調(diào)查農(nóng)戶是列在列在覽表中的第覽表中的第1 1、2 2、2121、3131等戶等戶”,第二,第二,“按簡(jiǎn)按簡(jiǎn)單綱要對(duì)全部農(nóng)戶作的詳盡普查與按極詳細(xì)的綱要對(duì)其單綱要對(duì)全部農(nóng)戶作的詳盡普查與按極詳細(xì)的綱要對(duì)其部分作的抽樣調(diào)查相結(jié)合。部分作的抽樣調(diào)查相結(jié)合。19011901至至19021902年,俄國維亞特年,俄國維亞特卡州的第二次調(diào)查采用,所謂典型抽樣,是比較完善的卡州的第二次調(diào)查采用,所謂典型抽樣,是比較
15、完善的抽樣方法。調(diào)查所需要的典型是根據(jù)抽樣方法。調(diào)查所需要的典型是根據(jù)954954個(gè)區(qū)來抽選的。個(gè)區(qū)來抽選的。這種抽樣法比一般的單純隨機(jī)抽樣可以提供較準(zhǔn)確的結(jié)這種抽樣法比一般的單純隨機(jī)抽樣可以提供較準(zhǔn)確的結(jié)果,因?yàn)樗前颜麄€(gè)調(diào)查總體事先劃分為大致相同的組。果,因?yàn)樗前颜麄€(gè)調(diào)查總體事先劃分為大致相同的組。12 在農(nóng)業(yè)實(shí)驗(yàn)應(yīng)用方面,在農(nóng)業(yè)實(shí)驗(yàn)應(yīng)用方面,19111911年,生物統(tǒng)計(jì)學(xué)家麥年,生物統(tǒng)計(jì)學(xué)家麥瑟瑟(Mercer)(Mercer)與霍爾與霍爾(Hall)(Hall)提出了很重要的實(shí)驗(yàn)報(bào)告。提出了很重要的實(shí)驗(yàn)報(bào)告。他們認(rèn)為對(duì)于田間試驗(yàn)中的一些實(shí)驗(yàn)誤差,可以用抽他們認(rèn)為對(duì)于田間試驗(yàn)中的一些實(shí)
16、驗(yàn)誤差,可以用抽取大量小地塊的辦法來把它們減少。用這種方法確定取大量小地塊的辦法來把它們減少。用這種方法確定地塊的地點(diǎn)和就地塊進(jìn)行抽樣。還可以減少試驗(yàn)中所地塊的地點(diǎn)和就地塊進(jìn)行抽樣。還可以減少試驗(yàn)中所需的勞動(dòng)力。這個(gè)方法引起了許多國家研究者們的興需的勞動(dòng)力。這個(gè)方法引起了許多國家研究者們的興趣,提出了各種機(jī)械抽樣方案,并進(jìn)行實(shí)施。田間實(shí)趣,提出了各種機(jī)械抽樣方案,并進(jìn)行實(shí)施。田間實(shí)驗(yàn)中的抽樣的發(fā)展,為社會(huì)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)提供了許多先進(jìn)驗(yàn)中的抽樣的發(fā)展,為社會(huì)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)提供了許多先進(jìn)的抽樣技術(shù)。的抽樣技術(shù)。13 (三)第三階段,隨機(jī)抽樣在抽樣調(diào)查中逐漸占主(三)第三階段,隨機(jī)抽樣在抽樣調(diào)查中逐漸占主導(dǎo)地位
17、。導(dǎo)地位。 二十世紀(jì)二十年代至四十年代。這段時(shí)期二十世紀(jì)二十年代至四十年代。這段時(shí)期的主要特色是技術(shù)上開始趨向復(fù)雜、理論上開始深入探的主要特色是技術(shù)上開始趨向復(fù)雜、理論上開始深入探討。隨著二十年代以采小樣本理論的迅速發(fā)展,到了三討。隨著二十年代以采小樣本理論的迅速發(fā)展,到了三十年代,抽樣理論沒有解決的問題大部分獲得了解決。十年代,抽樣理論沒有解決的問題大部分獲得了解決。蘇維埃中央統(tǒng)計(jì)局在蘇維埃中央統(tǒng)計(jì)局在1920-19271920-1927年間進(jìn)行過每年一次或年間進(jìn)行過每年一次或兩次的農(nóng)戶動(dòng)態(tài)抽樣調(diào)查,其中調(diào)查了各地在合作社參兩次的農(nóng)戶動(dòng)態(tài)抽樣調(diào)查,其中調(diào)查了各地在合作社參加和不參加情況下收購
18、糧食的結(jié)果。加和不參加情況下收購糧食的結(jié)果。19291929年,在集體農(nóng)年,在集體農(nóng)莊普查的同時(shí),按更詳細(xì)的提綱對(duì)集體農(nóng)莊莊員的生活莊普查的同時(shí),按更詳細(xì)的提綱對(duì)集體農(nóng)莊莊員的生活狀況進(jìn)行抽樣調(diào)查,此外,還舉行了集體負(fù)債與貸款的狀況進(jìn)行抽樣調(diào)查,此外,還舉行了集體負(fù)債與貸款的整群抽樣調(diào)查。至于學(xué)者研究運(yùn)用方面的代表人物則是整群抽樣調(diào)查。至于學(xué)者研究運(yùn)用方面的代表人物則是涅姆契諾夫(涅姆契諾夫(18941964)18941964)教授十他于教授十他于19271927采用年了代采用年了代表性抽樣方法,在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方面做了許多抽樣調(diào)查工作;表性抽樣方法,在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方面做了許多抽樣調(diào)查工作;193019
19、30年以后,他把這方法應(yīng)用到了其他方面。年以后,他把這方法應(yīng)用到了其他方面。14 在抽樣理論轉(zhuǎn)化為實(shí)際運(yùn)用的研究中,英國統(tǒng)計(jì)在抽樣理論轉(zhuǎn)化為實(shí)際運(yùn)用的研究中,英國統(tǒng)計(jì)學(xué)家蒂配特的貢獻(xiàn)主要是,他接受了學(xué)家蒂配特的貢獻(xiàn)主要是,他接受了K K皮爾遜的建議,皮爾遜的建議,編制和發(fā)表了歷史上第一份隨機(jī)號(hào)碼表編制和發(fā)表了歷史上第一份隨機(jī)號(hào)碼表( (刊于刊于19271927年年出版的出版的計(jì)算人員用的手冊(cè)計(jì)算人員用的手冊(cè)一書上一書上) )。這份表系由他。這份表系由他在一次英國戶口普查報(bào)告中,取出在一次英國戶口普查報(bào)告中,取出4141,600600個(gè)數(shù)字,個(gè)數(shù)字,每次以每每次以每4 4個(gè)數(shù)為一組而加以劃分,;
20、共計(jì)得個(gè)數(shù)為一組而加以劃分,;共計(jì)得1212,400400組數(shù)字,且以每頁含有組數(shù)字,且以每頁含有400400個(gè)四位數(shù)字,共計(jì)個(gè)四位數(shù)字,共計(jì)2626頁。頁。根據(jù)各種不同的測(cè)驗(yàn)結(jié)果,表明這種表格符合根據(jù)各種不同的測(cè)驗(yàn)結(jié)果,表明這種表格符合“隨機(jī)隨機(jī)原則原則”。因此,它被廣泛運(yùn)用于抽樣調(diào)查中,還推動(dòng)。因此,它被廣泛運(yùn)用于抽樣調(diào)查中,還推動(dòng)了其他隨機(jī)抽樣數(shù)字表的制作。了其他隨機(jī)抽樣數(shù)字表的制作。15 1930 1930年,統(tǒng)計(jì)學(xué)家卡弗教授把組合分析理論應(yīng)用到年,統(tǒng)計(jì)學(xué)家卡弗教授把組合分析理論應(yīng)用到抽樣誤差的估計(jì)中去,并認(rèn)為這種技術(shù)對(duì)于幾乎所有的抽樣誤差的估計(jì)中去,并認(rèn)為這種技術(shù)對(duì)于幾乎所有的抽樣方
21、式都能夠很方便地算出誤差的估計(jì)值。抽樣方式都能夠很方便地算出誤差的估計(jì)值。19351935年,年,由于費(fèi)歇爾所著的由于費(fèi)歇爾所著的實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)一書出版,以及他的方一書出版,以及他的方差分析技術(shù)與卡弗提出的組合分析技術(shù)的結(jié)合,使抽樣差分析技術(shù)與卡弗提出的組合分析技術(shù)的結(jié)合,使抽樣理論的總的輪廓基本確定。自理論的總的輪廓基本確定。自19291929年開始到年開始到19361936年間,年間,由中國金陵大學(xué)農(nóng)學(xué)院農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)系主任、美國的巴克教由中國金陵大學(xué)農(nóng)學(xué)院農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)系主任、美國的巴克教授主持,該校有關(guān)人員進(jìn)行了中國土地利用調(diào)查,采用授主持,該校有關(guān)人員進(jìn)行了中國土地利用調(diào)查,采用的是抽樣調(diào)查法
22、。自當(dāng)時(shí)全國的是抽樣調(diào)查法。自當(dāng)時(shí)全國2222個(gè)省份中,按照農(nóng)藝個(gè)省份中,按照農(nóng)藝方式的不同,選出方式的不同,選出168168個(gè)地區(qū),再從每個(gè)地區(qū)選出一村個(gè)地區(qū),再從每個(gè)地區(qū)選出一村( (或鄰近數(shù)小村或鄰近數(shù)小村) )為代表,作詳細(xì)調(diào)查。此外,在選定的為代表,作詳細(xì)調(diào)查。此外,在選定的農(nóng)村中再選出農(nóng)村中再選出250250戶農(nóng)家進(jìn)行人口調(diào)查,選出戶農(nóng)家進(jìn)行人口調(diào)查,選出2020戶農(nóng)家戶農(nóng)家進(jìn)行食物消費(fèi)調(diào)查。進(jìn)行食物消費(fèi)調(diào)查。16 19311931年年1212月,月,印度自建立印度統(tǒng)計(jì)學(xué)院以來,抽樣印度自建立印度統(tǒng)計(jì)學(xué)院以來,抽樣調(diào)查的理論和實(shí)踐均有迅速的發(fā)展。特別在全國大規(guī)模調(diào)查的理論和實(shí)踐均有
23、迅速的發(fā)展。特別在全國大規(guī)模抽樣調(diào)查方面,取得了很大成就。抽樣調(diào)查方面,取得了很大成就。 19321932年,年,美國社會(huì)學(xué)家魯濱遜的獨(dú)特著作美國社會(huì)學(xué)家魯濱遜的獨(dú)特著作假投票假投票一書出版。魯濱遜對(duì)假投票中產(chǎn)生誤差的來源作了詳細(xì)一書出版。魯濱遜對(duì)假投票中產(chǎn)生誤差的來源作了詳細(xì)分析。分析。19351935至至19361936年,美國進(jìn)行了當(dāng)時(shí)世界上規(guī)模最大年,美國進(jìn)行了當(dāng)時(shí)世界上規(guī)模最大的一次抽樣調(diào)查的一次抽樣調(diào)查“消費(fèi)品購買量調(diào)查消費(fèi)品購買量調(diào)查”。據(jù)美國國家。據(jù)美國國家資源委員會(huì)、中央統(tǒng)計(jì)委員會(huì)、全國勞工局和其他調(diào)查資源委員會(huì)、中央統(tǒng)計(jì)委員會(huì)、全國勞工局和其他調(diào)查組織者宣稱,這是為了組織者
24、宣稱,這是為了“研究各種因素對(duì)美國家庭開支研究各種因素對(duì)美國家庭開支的影響的影響”。這次調(diào)查運(yùn)用了機(jī)械抽樣、再次抽樣、分層。這次調(diào)查運(yùn)用了機(jī)械抽樣、再次抽樣、分層抽樣、定額抽樣等方法。分大、中,小型城市共抽取了抽樣、定額抽樣等方法。分大、中,小型城市共抽取了3232個(gè)城市,個(gè)城市,13001300萬居民萬居民( (約占全國城市居民的約占全國城市居民的1919) ),最,最終取得終取得1717,OOOOOO個(gè)家庭的資料。個(gè)家庭的資料。17 (四)二十世紀(jì)四十年代以后,抽樣調(diào)查的推廣。(四)二十世紀(jì)四十年代以后,抽樣調(diào)查的推廣。 三十年代中,還沒有完全解決的抽樣理論,經(jīng)過第三十年代中,還沒有完全解
25、決的抽樣理論,經(jīng)過第二次世界大戰(zhàn)的契機(jī)得到了基本解決。因此,抽樣方法二次世界大戰(zhàn)的契機(jī)得到了基本解決。因此,抽樣方法從四十年代起,開始被各國全面采用,并且也變得越來從四十年代起,開始被各國全面采用,并且也變得越來越復(fù)雜與有效了越復(fù)雜與有效了。19401940年,美國第一次以較復(fù)雜的抽樣年,美國第一次以較復(fù)雜的抽樣方案運(yùn)用于人口調(diào)查。當(dāng)時(shí)人口普查局乘全國普查之機(jī),方案運(yùn)用于人口調(diào)查。當(dāng)時(shí)人口普查局乘全國普查之機(jī),抽取其中抽取其中5%5%的樣本,共達(dá)的樣本,共達(dá)700700萬人,額外詢問他們的服役萬人,額外詢問他們的服役身份、職業(yè)、家庭出身、生育狀況、社會(huì)保鹼等。這個(gè)身份、職業(yè)、家庭出身、生育狀況
26、、社會(huì)保鹼等。這個(gè)“19401940年人口普查的抽樣程序年人口普查的抽樣程序”方案,是在方案,是在19301930年普查年普查所進(jìn)行的實(shí)驗(yàn)和對(duì)機(jī)械抽樣法加以發(fā)展的基礎(chǔ)上,由三所進(jìn)行的實(shí)驗(yàn)和對(duì)機(jī)械抽樣法加以發(fā)展的基礎(chǔ)上,由三位美國統(tǒng)計(jì)專家在位美國統(tǒng)計(jì)專家在19391939年設(shè)計(jì)年設(shè)計(jì)完成的。完成的。18 1941 1941年,日本統(tǒng)計(jì)科學(xué)研究會(huì)創(chuàng)立。年,日本統(tǒng)計(jì)科學(xué)研究會(huì)創(chuàng)立。19441944年,文部年,文部省數(shù)理統(tǒng)計(jì)研究所設(shè)立,在著名統(tǒng)計(jì)學(xué)家佐藤良一郎、北省數(shù)理統(tǒng)計(jì)研究所設(shè)立,在著名統(tǒng)計(jì)學(xué)家佐藤良一郎、北川敏男、增山元三郎、河田龍夫等人影響下,抽樣理論迅川敏男、增山元三郎、河田龍夫等人影響下,
27、抽樣理論迅速發(fā)展。速發(fā)展。 從從19411941年起,英國糧食部就人民飲食習(xí)慣進(jìn)行調(diào)查。年起,英國糧食部就人民飲食習(xí)慣進(jìn)行調(diào)查。主要的樣本大多是從全國工人人口中有代表性的家庭抽取。主要的樣本大多是從全國工人人口中有代表性的家庭抽取。除此之外,為了達(dá)到在很多年內(nèi)部可以比較的目的,也同除此之外,為了達(dá)到在很多年內(nèi)部可以比較的目的,也同樣從中產(chǎn)階級(jí)與農(nóng)業(yè)勞動(dòng)人口中陸續(xù)抽取樣本,以便取得樣從中產(chǎn)階級(jí)與農(nóng)業(yè)勞動(dòng)人口中陸續(xù)抽取樣本,以便取得家庭變動(dòng)資料,為人口、住宅、家庭費(fèi)用、社會(huì)保險(xiǎn)和其家庭變動(dòng)資料,為人口、住宅、家庭費(fèi)用、社會(huì)保險(xiǎn)和其他社會(huì)福利等方面的制定政策提供資料。他社會(huì)福利等方面的制定政策提供資
28、料。19471947年,英國人年,英國人口研究委員會(huì)和蘇格蘭教育研究會(huì)進(jìn)行了口研究委員會(huì)和蘇格蘭教育研究會(huì)進(jìn)行了“智力趨勢(shì)調(diào)智力趨勢(shì)調(diào)查查”。19 1943 1943至至19441944年,中國在著名的人口統(tǒng)計(jì)學(xué)家、國年,中國在著名的人口統(tǒng)計(jì)學(xué)家、國際統(tǒng)計(jì)學(xué)會(huì)會(huì)員陳達(dá)際統(tǒng)計(jì)學(xué)會(huì)會(huì)員陳達(dá)(1892-1975)(1892-1975)教授主持下,由清教授主持下,由清華大學(xué)國情普查研究所與云南省政府合作,于云南環(huán)華大學(xué)國情普查研究所與云南省政府合作,于云南環(huán)湖戶籍示范區(qū)人口普查后,再抽查部分人口以核對(duì)其湖戶籍示范區(qū)人口普查后,再抽查部分人口以核對(duì)其準(zhǔn)確性。這是由中國學(xué)者主持的,按現(xiàn)代抽樣方式進(jìn)準(zhǔn)確性。
29、這是由中國學(xué)者主持的,按現(xiàn)代抽樣方式進(jìn)行調(diào)查的初次嘗試,也是陳達(dá)自行調(diào)查的初次嘗試,也是陳達(dá)自19381938年創(chuàng)辦清華大學(xué)年創(chuàng)辦清華大學(xué)國情普查研究所后的較重要的一次調(diào)查。國情普查研究所后的較重要的一次調(diào)查。19461946年,陳年,陳達(dá)又主持了上海工人生活狀況調(diào)查。首先進(jìn)行較全面達(dá)又主持了上海工人生活狀況調(diào)查。首先進(jìn)行較全面的普查,然后從的普查,然后從15821582家工廠中選取了家工廠中選取了240240家工廠樣本家工廠樣本( (分別代表四十種工業(yè)分別代表四十種工業(yè)) )進(jìn)行深入調(diào)查進(jìn)行深入調(diào)查 。20 第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后,抽樣調(diào)查被推廣到亞非拉第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后,抽樣調(diào)查被推廣到亞
30、非拉較落后地區(qū)。目前抽樣調(diào)查方法為世界絕大多數(shù)國家所較落后地區(qū)。目前抽樣調(diào)查方法為世界絕大多數(shù)國家所采用,成為認(rèn)識(shí)世界的有力武器之一。如采用,成為認(rèn)識(shí)世界的有力武器之一。如19481948年,在非年,在非洲南羅得西亞,進(jìn)行了第一次人口抽樣調(diào)查。洲南羅得西亞,進(jìn)行了第一次人口抽樣調(diào)查。19491949年,年,在該國還組織了一個(gè)非洲農(nóng)業(yè)的抽樣調(diào)查。在該國還組織了一個(gè)非洲農(nóng)業(yè)的抽樣調(diào)查。19501950年,在年,在北羅西亞又進(jìn)行了人口抽樣調(diào)查。北羅西亞又進(jìn)行了人口抽樣調(diào)查。19531953年,聯(lián)合國統(tǒng)計(jì)年,聯(lián)合國統(tǒng)計(jì)局出版了局出版了當(dāng)前值得注意的選樣調(diào)查當(dāng)前值得注意的選樣調(diào)查一書,特別介紹一書,特別
31、介紹了印度的六種實(shí)例,以及了印度的六種實(shí)例,以及19521952年年6 6月至月至19531953年期間印度所年期間印度所舉行的舉行的4545個(gè)選樣調(diào)查的事例。此外,聯(lián)合國也把印度作個(gè)選樣調(diào)查的事例。此外,聯(lián)合國也把印度作為研究人口密度高,發(fā)展中國家的人口問題試點(diǎn),都采為研究人口密度高,發(fā)展中國家的人口問題試點(diǎn),都采用抽樣調(diào)查方法搜集所需的資料。用抽樣調(diào)查方法搜集所需的資料。21 19531953年,中國第一次人口普查后,就在全國范圍內(nèi)抽年,中國第一次人口普查后,就在全國范圍內(nèi)抽查了查了2323個(gè)省,個(gè)省,5 5個(gè)市,個(gè)市,1 1個(gè)自治區(qū)的個(gè)自治區(qū)的343343個(gè)縣和城鎮(zhèn)的人口個(gè)縣和城鎮(zhèn)的人口
32、進(jìn)行復(fù)查,占直接普查人口的進(jìn)行復(fù)查,占直接普查人口的9%9%,檢查結(jié)果是:重復(fù)的人,檢查結(jié)果是:重復(fù)的人口占口占1.391.39。漏報(bào)的人口占。漏報(bào)的人口占2.552.55,兩項(xiàng)相抵,漏報(bào),兩項(xiàng)相抵,漏報(bào)1.161.16。并根據(jù)復(fù)查的差額,對(duì)直接調(diào)查登記的人口數(shù)及。并根據(jù)復(fù)查的差額,對(duì)直接調(diào)查登記的人口數(shù)及時(shí)進(jìn)行修正,從而提高了普查資料的準(zhǔn)確性。時(shí)進(jìn)行修正,從而提高了普查資料的準(zhǔn)確性。19551955年一月,年一月,中國國家統(tǒng)計(jì)局頒發(fā)了中國國家統(tǒng)計(jì)局頒發(fā)了“19541954年農(nóng)民家計(jì)調(diào)查方案年農(nóng)民家計(jì)調(diào)查方案”,確,確定采取抽樣方法,在全國選擇一萬五千至二萬戶作為調(diào)查定采取抽樣方法,在全國選擇
33、一萬五千至二萬戶作為調(diào)查對(duì)象。調(diào)查戶的抽選,首先采取機(jī)械抽樣;然后在調(diào)查鄉(xiāng)對(duì)象。調(diào)查戶的抽選,首先采取機(jī)械抽樣;然后在調(diào)查鄉(xiāng)內(nèi)再劃分合作社社員戶和非合作社社員戶,按類型比例與內(nèi)再劃分合作社社員戶和非合作社社員戶,按類型比例與機(jī)械抽樣相結(jié)合的方法抽選調(diào)查戶,以獲取農(nóng)民在生產(chǎn)、機(jī)械抽樣相結(jié)合的方法抽選調(diào)查戶,以獲取農(nóng)民在生產(chǎn)、交換、分配消費(fèi)和積累等方面的資料。交換、分配消費(fèi)和積累等方面的資料。22 從從2020世紀(jì)世紀(jì)3030年代開始,隨機(jī)抽樣的概念和原則得到年代開始,隨機(jī)抽樣的概念和原則得到了確立,系統(tǒng)的抽樣理論和方法開始形成和發(fā)展。經(jīng)過了確立,系統(tǒng)的抽樣理論和方法開始形成和發(fā)展。經(jīng)過近一個(gè)世紀(jì)
34、的發(fā)展,抽樣調(diào)查已經(jīng)相當(dāng)成熟和完善。近一個(gè)世紀(jì)的發(fā)展,抽樣調(diào)查已經(jīng)相當(dāng)成熟和完善。 從近百年的發(fā)展史可看出,抽樣調(diào)查因有許多新優(yōu)從近百年的發(fā)展史可看出,抽樣調(diào)查因有許多新優(yōu)點(diǎn),實(shí)踐上一直被人們作為取得統(tǒng)計(jì)資料的重要方法。點(diǎn),實(shí)踐上一直被人們作為取得統(tǒng)計(jì)資料的重要方法。然而遺憾的是,在統(tǒng)計(jì)理論界最初認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn)卻很不然而遺憾的是,在統(tǒng)計(jì)理論界最初認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn)卻很不容易。因?yàn)槌闃诱{(diào)查在被國際統(tǒng)計(jì)界公認(rèn)的前夕,也正容易。因?yàn)槌闃诱{(diào)查在被國際統(tǒng)計(jì)界公認(rèn)的前夕,也正是德國社會(huì)統(tǒng)計(jì)學(xué)派所主張的全面調(diào)查思想在歐洲大陸是德國社會(huì)統(tǒng)計(jì)學(xué)派所主張的全面調(diào)查思想在歐洲大陸被普遍接受之際。在抽樣調(diào)查方法被正式確立期間
35、,有被普遍接受之際。在抽樣調(diào)查方法被正式確立期間,有三位學(xué)者的功績(jī)是需要介紹的。三位學(xué)者的功績(jī)是需要介紹的。二、抽樣調(diào)查的確立二、抽樣調(diào)查的確立23 (一)塞苗諾夫的類型抽樣(一)塞苗諾夫的類型抽樣 俄國卓越的統(tǒng)計(jì)學(xué)家、地理學(xué)家塞苗諾夫俄國卓越的統(tǒng)計(jì)學(xué)家、地理學(xué)家塞苗諾夫天山斯天山斯基主要貢獻(xiàn)之一,是提高了俄國的統(tǒng)計(jì)調(diào)查技術(shù)?;饕暙I(xiàn)之一,是提高了俄國的統(tǒng)計(jì)調(diào)查技術(shù)。 18781878年,塞苗諾夫曾對(duì)里亞贊州旦科夫縣穆拉耶文年,塞苗諾夫曾對(duì)里亞贊州旦科夫縣穆拉耶文二十個(gè)鄉(xiāng)農(nóng)業(yè)村社進(jìn)行二十個(gè)鄉(xiāng)農(nóng)業(yè)村社進(jìn)行“類型類型”抽樣調(diào)查。這是把局部抽樣調(diào)查。這是把局部觀察與全面觀察結(jié)合起來的嘗試,也是塞苗
36、諾夫比其他觀察與全面觀察結(jié)合起來的嘗試,也是塞苗諾夫比其他地方自制局統(tǒng)計(jì)學(xué)家先進(jìn)的地方。他首先對(duì)穆拉耶文整地方自制局統(tǒng)計(jì)學(xué)家先進(jìn)的地方。他首先對(duì)穆拉耶文整個(gè)鄉(xiāng)及鄉(xiāng)內(nèi)每個(gè)村社作出了解,搜集鄉(xiāng)內(nèi)全部個(gè)鄉(xiāng)及鄉(xiāng)內(nèi)每個(gè)村社作出了解,搜集鄉(xiāng)內(nèi)全部827827家戶家戶的各種資料,并把這些資料按農(nóng)戶的物質(zhì)保障程度劃分的各種資料,并把這些資料按農(nóng)戶的物質(zhì)保障程度劃分為六類;然后從這些劃分類型中,抽取為六類;然后從這些劃分類型中,抽取1212戶作為全部類戶作為全部類型的代表戶,深入調(diào)查他們的家庭收支狀況。型的代表戶,深入調(diào)查他們的家庭收支狀況。24 塞苗諾夫在抽樣過程中,已經(jīng)從經(jīng)驗(yàn)上感覺到抽樣塞苗諾夫在抽樣過程中
37、,已經(jīng)從經(jīng)驗(yàn)上感覺到抽樣必須與分組結(jié)合,才有利于調(diào)查任務(wù)的完成。必須與分組結(jié)合,才有利于調(diào)查任務(wù)的完成。 自自18831883年以后,在塞苗諾夫指導(dǎo)下的俄國中央統(tǒng)計(jì)年以后,在塞苗諾夫指導(dǎo)下的俄國中央統(tǒng)計(jì)委員會(huì),就開始經(jīng)常運(yùn)用抽樣調(diào)查方法來搜集國家在各委員會(huì),就開始經(jīng)常運(yùn)用抽樣調(diào)查方法來搜集國家在各個(gè)領(lǐng)域中的統(tǒng)計(jì)資料。由于俄國的抽樣調(diào)查是獨(dú)立發(fā)展個(gè)領(lǐng)域中的統(tǒng)計(jì)資料。由于俄國的抽樣調(diào)查是獨(dú)立發(fā)展的,所以,盡管俄國抽樣實(shí)踐搞得比較早,也較有特色,的,所以,盡管俄國抽樣實(shí)踐搞得比較早,也較有特色,但對(duì)其他國家影響卻比較小。當(dāng)然,從統(tǒng)計(jì)發(fā)展史角度但對(duì)其他國家影響卻比較小。當(dāng)然,從統(tǒng)計(jì)發(fā)展史角度來看,它仍
38、然占有重要地位。來看,它仍然占有重要地位。25 (二)賴特的抽樣實(shí)踐(二)賴特的抽樣實(shí)踐 賴特把抽樣法廣泛地應(yīng)用到貧困與失業(yè)問題的調(diào)查賴特把抽樣法廣泛地應(yīng)用到貧困與失業(yè)問題的調(diào)查中。在中。在18731873年,他曾根據(jù)年,他曾根據(jù)“貧民生活狀況改善協(xié)會(huì)貧民生活狀況改善協(xié)會(huì)”的的四百個(gè)志愿調(diào)查員的報(bào)告,估計(jì)了紐約市的失業(yè)人數(shù)。四百個(gè)志愿調(diào)查員的報(bào)告,估計(jì)了紐約市的失業(yè)人數(shù)。盡管用這些方法調(diào)查的結(jié)果誤差很大,但對(duì)這些不屬當(dāng)盡管用這些方法調(diào)查的結(jié)果誤差很大,但對(duì)這些不屬當(dāng)時(shí)人口普查范圍內(nèi),因而無法掌握的現(xiàn)象,畢竟也估計(jì)時(shí)人口普查范圍內(nèi),因而無法掌握的現(xiàn)象,畢竟也估計(jì)了一個(gè)大概的數(shù)目。在了一個(gè)大概的數(shù)
39、目。在18731873年至年至18791879年經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)期,年經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)期,他通過與州內(nèi)他通過與州內(nèi)1919個(gè)城市的警察署和個(gè)城市的警察署和375375個(gè)城鎮(zhèn)的財(cái)產(chǎn)評(píng)估個(gè)城鎮(zhèn)的財(cái)產(chǎn)評(píng)估人員的通訊,查詢失業(yè)人數(shù),糾正了當(dāng)時(shí)人們所估計(jì)的人員的通訊,查詢失業(yè)人數(shù),糾正了當(dāng)時(shí)人們所估計(jì)的失業(yè)人數(shù)的偏差。此外,賴特還以新設(shè)立的勞工統(tǒng)計(jì)局失業(yè)人數(shù)的偏差。此外,賴特還以新設(shè)立的勞工統(tǒng)計(jì)局局長的省份,領(lǐng)導(dǎo)了局長的省份,領(lǐng)導(dǎo)了18751875年馬莎諸塞州第一次大規(guī)模的年馬莎諸塞州第一次大規(guī)模的人口普查。在他的領(lǐng)導(dǎo)下,該州勞工統(tǒng)計(jì)局為政府開辟人口普查。在他的領(lǐng)導(dǎo)下,該州勞工統(tǒng)計(jì)局為政府開辟了工業(yè)與領(lǐng)導(dǎo)統(tǒng)計(jì)的新領(lǐng)
40、域。了工業(yè)與領(lǐng)導(dǎo)統(tǒng)計(jì)的新領(lǐng)域。26 1884 1884年,他奉聯(lián)邦政府之命組織全國勞工部統(tǒng)計(jì)局,年,他奉聯(lián)邦政府之命組織全國勞工部統(tǒng)計(jì)局,把他的統(tǒng)計(jì)工作從一個(gè)州擴(kuò)大到全美國。在任職期間,把他的統(tǒng)計(jì)工作從一個(gè)州擴(kuò)大到全美國。在任職期間,他把勞工部統(tǒng)計(jì)局的全部力量都投進(jìn)和勞工有關(guān)的經(jīng)濟(jì)他把勞工部統(tǒng)計(jì)局的全部力量都投進(jìn)和勞工有關(guān)的經(jīng)濟(jì)狀況調(diào)查中。狀況調(diào)查中。18931893年,他根據(jù)全國工廠就業(yè)人數(shù)由最高年,他根據(jù)全國工廠就業(yè)人數(shù)由最高峰下降的趨勢(shì),間接估計(jì)出當(dāng)時(shí)全國的失業(yè)人數(shù)。剛進(jìn)峰下降的趨勢(shì),間接估計(jì)出當(dāng)時(shí)全國的失業(yè)人數(shù)。剛進(jìn)入二十世紀(jì),在賴特倡議和領(lǐng)導(dǎo)下,勞工部統(tǒng)計(jì)局局長入二十世紀(jì),在賴特倡議
41、和領(lǐng)導(dǎo)下,勞工部統(tǒng)計(jì)局局長就開始了一年一次的工商抽樣調(diào)查,此后,接著進(jìn)行兩就開始了一年一次的工商抽樣調(diào)查,此后,接著進(jìn)行兩年一次的全美國工商業(yè)統(tǒng)計(jì)。他主持全國勞工部統(tǒng)計(jì)局年一次的全美國工商業(yè)統(tǒng)計(jì)。他主持全國勞工部統(tǒng)計(jì)局工作期間,曾發(fā)表過一系列關(guān)于勞動(dòng)問題的報(bào)告,從中工作期間,曾發(fā)表過一系列關(guān)于勞動(dòng)問題的報(bào)告,從中可以看出,他采用過許多類似代表性抽樣的方法。都證可以看出,他采用過許多類似代表性抽樣的方法。都證明他不僅意識(shí)到代表性抽樣的重要意義,而且還非常自明他不僅意識(shí)到代表性抽樣的重要意義,而且還非常自覺地運(yùn)用于政府統(tǒng)計(jì)的實(shí)踐之中。覺地運(yùn)用于政府統(tǒng)計(jì)的實(shí)踐之中。27 (三)凱爾(基也爾)(三)凱
42、爾(基也爾)的代表性調(diào)查在挪威成功的代表性調(diào)查在挪威成功 竭力提出并推廣抽樣調(diào)竭力提出并推廣抽樣調(diào)查的先驅(qū)者是挪威首任中央查的先驅(qū)者是挪威首任中央統(tǒng)計(jì)局局長凱爾統(tǒng)計(jì)局局長凱爾(Anders (Anders Nicolai kiaerNicolai kiaer,1838-1838-1919),1919),堅(jiān)忍不拔的抽樣調(diào)查堅(jiān)忍不拔的抽樣調(diào)查先驅(qū)者和倡導(dǎo)者先驅(qū)者和倡導(dǎo)者, ,是挪威官是挪威官方統(tǒng)計(jì)杰出的、有重要建樹方統(tǒng)計(jì)杰出的、有重要建樹的領(lǐng)導(dǎo)人之一。的領(lǐng)導(dǎo)人之一。28 凱爾是國際統(tǒng)計(jì)學(xué)會(huì)的創(chuàng)始會(huì)員,他在凱爾是國際統(tǒng)計(jì)學(xué)會(huì)的創(chuàng)始會(huì)員,他在18871887年于羅馬年于羅馬舉行國際統(tǒng)計(jì)學(xué)年會(huì)上,發(fā)表了
43、一篇關(guān)于國際航運(yùn)的統(tǒng)計(jì)舉行國際統(tǒng)計(jì)學(xué)年會(huì)上,發(fā)表了一篇關(guān)于國際航運(yùn)的統(tǒng)計(jì)論文;在以后的幾次會(huì)議和論文;在以后的幾次會(huì)議和國際統(tǒng)計(jì)學(xué)會(huì)會(huì)刊國際統(tǒng)計(jì)學(xué)會(huì)會(huì)刊上發(fā)表上發(fā)表了一系列關(guān)于抽樣調(diào)查的論文。了一系列關(guān)于抽樣調(diào)查的論文。 從從18911891年起,他舉辦過幾次完全以抽樣形式進(jìn)行的調(diào)年起,他舉辦過幾次完全以抽樣形式進(jìn)行的調(diào)查,而不采用傳統(tǒng)的普查形式。凱爾最大的貢獻(xiàn),是在抽查,而不采用傳統(tǒng)的普查形式。凱爾最大的貢獻(xiàn),是在抽樣理論和抽樣實(shí)踐方面。在統(tǒng)計(jì)史上,凱爾的工作被視為樣理論和抽樣實(shí)踐方面。在統(tǒng)計(jì)史上,凱爾的工作被視為一個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)。他在官方統(tǒng)計(jì)工作中,是第一個(gè)不用普查和一個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)。他在官方統(tǒng)計(jì)工作
44、中,是第一個(gè)不用普查和全面統(tǒng)計(jì)而用抽樣方法搜集統(tǒng)計(jì)資料和對(duì)抽樣方法做出周全面統(tǒng)計(jì)而用抽樣方法搜集統(tǒng)計(jì)資料和對(duì)抽樣方法做出周密系統(tǒng)研究的統(tǒng)計(jì)學(xué)家。他的理論觀點(diǎn)和使用抽樣的經(jīng)驗(yàn)密系統(tǒng)研究的統(tǒng)計(jì)學(xué)家。他的理論觀點(diǎn)和使用抽樣的經(jīng)驗(yàn)方法,散見于國際統(tǒng)計(jì)學(xué)會(huì)的各種出版物上。方法,散見于國際統(tǒng)計(jì)學(xué)會(huì)的各種出版物上。29 凱爾認(rèn)為,當(dāng)時(shí)已開始出現(xiàn)的完全隨機(jī)抽樣方法并凱爾認(rèn)為,當(dāng)時(shí)已開始出現(xiàn)的完全隨機(jī)抽樣方法并不是唯一的,也不是最好的抽樣方法。他主張,通過合不是唯一的,也不是最好的抽樣方法。他主張,通過合理的抽選方法,抽取足夠大量的、分布在全國各地的一理的抽選方法,抽取足夠大量的、分布在全國各地的一些小單位就可
45、以用來代表全國,對(duì)一個(gè)國家的情況進(jìn)行些小單位就可以用來代表全國,對(duì)一個(gè)國家的情況進(jìn)行深入研究。他認(rèn)為,進(jìn)行一次成功的抽樣調(diào)查,必須具深入研究。他認(rèn)為,進(jìn)行一次成功的抽樣調(diào)查,必須具備兩個(gè)重要的條件:一是正確的代表性,二是合理抽選備兩個(gè)重要的條件:一是正確的代表性,二是合理抽選調(diào)查單位。他主張采用社會(huì)的、經(jīng)濟(jì)的和地理的分層抽調(diào)查單位。他主張采用社會(huì)的、經(jīng)濟(jì)的和地理的分層抽樣方法來滿足正確代表性的要求。這種認(rèn)識(shí)在當(dāng)時(shí)是不樣方法來滿足正確代表性的要求。這種認(rèn)識(shí)在當(dāng)時(shí)是不尋常的。因?yàn)樵诖酥?,統(tǒng)計(jì)界普遍認(rèn)為,除了普查之尋常的。因?yàn)樵诖酥埃y(tǒng)計(jì)界普遍認(rèn)為,除了普查之外,任何應(yīng)用部分調(diào)查的結(jié)果來推論總體
46、的方法都是難外,任何應(yīng)用部分調(diào)查的結(jié)果來推論總體的方法都是難以被接受的,被認(rèn)為是不可能的。以被接受的,被認(rèn)為是不可能的。30 凱爾在現(xiàn)代抽樣調(diào)查史上,無論從實(shí)踐還是從理論凱爾在現(xiàn)代抽樣調(diào)查史上,無論從實(shí)踐還是從理論研究方面來說,都是居于先驅(qū)者的地位。他在幾十年的研究方面來說,都是居于先驅(qū)者的地位。他在幾十年的時(shí)間里,一方面堅(jiān)定不移地推行時(shí)間里,一方面堅(jiān)定不移地推行“代表性代表性”調(diào)查方法;調(diào)查方法;另一方面,又以百折不撓的精神從理論上不斷提出和反另一方面,又以百折不撓的精神從理論上不斷提出和反復(fù)論證復(fù)論證“代表性調(diào)查代表性調(diào)查”方法的好處,使國際統(tǒng)計(jì)學(xué)會(huì)通方法的好處,使國際統(tǒng)計(jì)學(xué)會(huì)通過了一項(xiàng)建
47、議,并導(dǎo)致許多國家先后采用抽樣調(diào)查方法。過了一項(xiàng)建議,并導(dǎo)致許多國家先后采用抽樣調(diào)查方法。 他將他將“代表性調(diào)查代表性調(diào)查”定義為定義為“根據(jù)抽樣設(shè)計(jì),從總根據(jù)抽樣設(shè)計(jì),從總體的正常體的正常代表代表中合理地收集數(shù)據(jù)中合理地收集數(shù)據(jù)”,強(qiáng)調(diào)所調(diào)查的,強(qiáng)調(diào)所調(diào)查的樣本應(yīng)是總體的一個(gè)樣本應(yīng)是總體的一個(gè)“代表代表”,是,是“小型化小型化”了的總體,了的總體,認(rèn)為認(rèn)為“調(diào)查結(jié)果的準(zhǔn)確性,不是取決于觀察數(shù)量的多少,調(diào)查結(jié)果的準(zhǔn)確性,不是取決于觀察數(shù)量的多少,而是取決于正確的代表性方法而是取決于正確的代表性方法”。 31 所謂代表性抽樣,就凱爾主持的社會(huì)保險(xiǎn)調(diào)查和所謂代表性抽樣,就凱爾主持的社會(huì)保險(xiǎn)調(diào)查和成
48、年男子經(jīng)濟(jì)狀況調(diào)查例子來看:第一,它已經(jīng)接近成年男子經(jīng)濟(jì)狀況調(diào)查例子來看:第一,它已經(jīng)接近于現(xiàn)代的分層抽樣。他的分層步驟非常清楚,如他按于現(xiàn)代的分層抽樣。他的分層步驟非常清楚,如他按地理因素分層時(shí),首先把總體按城市和鄉(xiāng)村劃分,然地理因素分層時(shí),首先把總體按城市和鄉(xiāng)村劃分,然后進(jìn)一步把這些地區(qū)再細(xì)分。第二,它已經(jīng)接近與現(xiàn)后進(jìn)一步把這些地區(qū)再細(xì)分。第二,它已經(jīng)接近與現(xiàn)代的比例抽樣。凱爾在每一段被選出的層次中,以過代的比例抽樣。凱爾在每一段被選出的層次中,以過去普查所得的人口資料為基礎(chǔ),運(yùn)用了比例選擇法。去普查所得的人口資料為基礎(chǔ),運(yùn)用了比例選擇法。即各層抽出的樣本單位數(shù)要占普查總數(shù)的一定比例,即各
49、層抽出的樣本單位數(shù)要占普查總數(shù)的一定比例,以便保持調(diào)查單位能夠得到均勻的分布,來獲得較高以便保持調(diào)查單位能夠得到均勻的分布,來獲得較高的代表性。的代表性。32 1895 1895年,第五屆國際統(tǒng)計(jì)學(xué)會(huì)在瑞士首都伯爾尼開年,第五屆國際統(tǒng)計(jì)學(xué)會(huì)在瑞士首都伯爾尼開會(huì),凱爾熱情第宣傳了他的抽樣方法的意義,介紹它主會(huì),凱爾熱情第宣傳了他的抽樣方法的意義,介紹它主要在于能夠較深入地了解大部分社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的情況。要在于能夠較深入地了解大部分社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的情況。他解釋這種他解釋這種“代表性調(diào)查代表性調(diào)查”,既不是任意的調(diào)查,也不,既不是任意的調(diào)查,也不是一種全面的調(diào)查,而只是一種先按某種特殊方法選出是一種全面
50、的調(diào)查,而只是一種先按某種特殊方法選出的的“代表代表”,再從這些,再從這些“代表代表”中深入搜集資料的調(diào)查中深入搜集資料的調(diào)查方法。當(dāng)然,他深知當(dāng)時(shí)統(tǒng)計(jì)界的方法。當(dāng)然,他深知當(dāng)時(shí)統(tǒng)計(jì)界的“行情行情”,因此,又,因此,又聲明他并非想把自己的調(diào)查方法當(dāng)做普查或任何通常的聲明他并非想把自己的調(diào)查方法當(dāng)做普查或任何通常的調(diào)查,更不是想用來取代全面調(diào)查,無非只是用來搜集調(diào)查,更不是想用來取代全面調(diào)查,無非只是用來搜集那些普查所不能提供的詳盡材料。但在這次大會(huì)上,他那些普查所不能提供的詳盡材料。但在這次大會(huì)上,他的發(fā)言遭到了許多學(xué)者的強(qiáng)烈反對(duì)。的發(fā)言遭到了許多學(xué)者的強(qiáng)烈反對(duì)。33 在在18971897年俄
51、國彼得堡召開的第六屆國際統(tǒng)計(jì)學(xué)會(huì)上,年俄國彼得堡召開的第六屆國際統(tǒng)計(jì)學(xué)會(huì)上,凱爾又作了長篇發(fā)言,再次解釋了他的凱爾又作了長篇發(fā)言,再次解釋了他的“代表性抽樣代表性抽樣”的真正含義。但是那些反對(duì)代表性調(diào)查的人們?nèi)圆唤邮艿恼嬲x。但是那些反對(duì)代表性調(diào)查的人們?nèi)圆唤邮芩恼擖c(diǎn),也不愿意按他的辦法去試行。他們堅(jiān)持:局他的論點(diǎn),也不愿意按他的辦法去試行。他們堅(jiān)持:局部調(diào)查永遠(yuǎn)不會(huì)具有與全面調(diào)查同等的價(jià)值,即使不可部調(diào)查永遠(yuǎn)不會(huì)具有與全面調(diào)查同等的價(jià)值,即使不可能進(jìn)行全面調(diào)查,局部調(diào)查也是不恰當(dāng)?shù)?。他們根本不能進(jìn)行全面調(diào)查,局部調(diào)查也是不恰當(dāng)?shù)摹K麄兏静煌鈩P爾認(rèn)為全面統(tǒng)計(jì)不可能做到的事,卻可以利用局
52、同意凱爾認(rèn)為全面統(tǒng)計(jì)不可能做到的事,卻可以利用局部調(diào)查能做到的觀點(diǎn)。因此,第六屆國際統(tǒng)計(jì)學(xué)會(huì)沒有部調(diào)查能做到的觀點(diǎn)。因此,第六屆國際統(tǒng)計(jì)學(xué)會(huì)沒有采用凱爾的代表性調(diào)查方法,但考慮到凱爾所主張的論采用凱爾的代表性調(diào)查方法,但考慮到凱爾所主張的論點(diǎn)具有一定的意義,便組織了一個(gè)小組委員會(huì)負(fù)責(zé)討論點(diǎn)具有一定的意義,便組織了一個(gè)小組委員會(huì)負(fù)責(zé)討論他的方法。他的方法。34 19011901年,第八屆統(tǒng)計(jì)學(xué)會(huì)在匈牙利布達(dá)佩斯召開。年,第八屆統(tǒng)計(jì)學(xué)會(huì)在匈牙利布達(dá)佩斯召開。在會(huì)上,凱爾仍然以自己國家抽樣調(diào)查的成功經(jīng)驗(yàn),在會(huì)上,凱爾仍然以自己國家抽樣調(diào)查的成功經(jīng)驗(yàn),再一次信心百倍地向國際統(tǒng)計(jì)界宣傳他的主張:對(duì)一再一
53、次信心百倍地向國際統(tǒng)計(jì)界宣傳他的主張:對(duì)一個(gè)城市或城市的某地區(qū)進(jìn)行的詳細(xì)調(diào)查,一般不能稱個(gè)城市或城市的某地區(qū)進(jìn)行的詳細(xì)調(diào)查,一般不能稱為代表性調(diào)查,最多只是類型調(diào)查,那是不能把調(diào)查為代表性調(diào)查,最多只是類型調(diào)查,那是不能把調(diào)查結(jié)果推及全體的。另一方面,那些按完全隨機(jī)抽樣的結(jié)果推及全體的。另一方面,那些按完全隨機(jī)抽樣的方法,即不考慮各部分調(diào)查單位比例的局部調(diào)查,一方法,即不考慮各部分調(diào)查單位比例的局部調(diào)查,一般不具有代表性。而他極力推薦的方法之所以有代表般不具有代表性。而他極力推薦的方法之所以有代表性,是由于事先具有不同特征的諸地點(diǎn)按調(diào)查單位在性,是由于事先具有不同特征的諸地點(diǎn)按調(diào)查單位在總體中
54、所占的比例進(jìn)行了分配??傮w中所占的比例進(jìn)行了分配。 不少學(xué)者和統(tǒng)計(jì)學(xué)家們有所觸動(dòng)了。不少學(xué)者和統(tǒng)計(jì)學(xué)家們有所觸動(dòng)了。35 1903 1903年,在柏林召開的第九屆國際統(tǒng)計(jì)學(xué)會(huì)上,凱爾年,在柏林召開的第九屆國際統(tǒng)計(jì)學(xué)會(huì)上,凱爾的抽樣方法終于獲得了承認(rèn)。因?yàn)閲H統(tǒng)計(jì)學(xué)會(huì)關(guān)于研究的抽樣方法終于獲得了承認(rèn)。因?yàn)閲H統(tǒng)計(jì)學(xué)會(huì)關(guān)于研究代表性抽樣方法的委員會(huì)提出了下列決議:代表性抽樣方法的委員會(huì)提出了下列決議:“考慮到在某考慮到在某些場(chǎng)合正確使用代表性方法能作準(zhǔn)確和詳細(xì)的觀察,觀察些場(chǎng)合正確使用代表性方法能作準(zhǔn)確和詳細(xì)的觀察,觀察所得的結(jié)果在一定限度內(nèi)可以推及全體,委員會(huì)建議使用所得的結(jié)果在一定限度內(nèi)可以推
55、及全體,委員會(huì)建議使用代表性方法,代表性方法,”國際統(tǒng)計(jì)學(xué)會(huì)并且建議,可以在社會(huì)國際統(tǒng)計(jì)學(xué)會(huì)并且建議,可以在社會(huì)經(jīng)濟(jì)問題的研究中利用抽樣法。經(jīng)濟(jì)問題的研究中利用抽樣法。 19241924年年5 5月,國際統(tǒng)計(jì)學(xué)會(huì)常設(shè)理事會(huì)指定英國鮑萊、月,國際統(tǒng)計(jì)學(xué)會(huì)常設(shè)理事會(huì)指定英國鮑萊、意大利基尼、德國詹森、法國馬區(qū)、荷蘭斯圖亞特和奧地意大利基尼、德國詹森、法國馬區(qū)、荷蘭斯圖亞特和奧地利吉杰克六人,組成利吉杰克六人,組成“抽樣方法應(yīng)用研究委員會(huì)抽樣方法應(yīng)用研究委員會(huì)”。19251925年,第十六屆國際統(tǒng)計(jì)學(xué)會(huì)在羅馬舉行時(shí),該委員會(huì)提出年,第十六屆國際統(tǒng)計(jì)學(xué)會(huì)在羅馬舉行時(shí),該委員會(huì)提出報(bào)告,對(duì)于挪威凱爾的抽
56、樣方法再次表示肯定。報(bào)告,對(duì)于挪威凱爾的抽樣方法再次表示肯定。36 統(tǒng)計(jì)學(xué)界把凱爾當(dāng)成抽樣方法的起點(diǎn),并非單統(tǒng)計(jì)學(xué)界把凱爾當(dāng)成抽樣方法的起點(diǎn),并非單憑他的執(zhí)著品格,更重要的是因?yàn)樵谒抢?,?shí)踐憑他的執(zhí)著品格,更重要的是因?yàn)樵谒抢?,?shí)踐與理論是相結(jié)合的,對(duì)抽樣領(lǐng)域的把握是宏觀的,與理論是相結(jié)合的,對(duì)抽樣領(lǐng)域的把握是宏觀的,正是他,完成了從自在的嘗試到學(xué)科自覺的跨越,正是他,完成了從自在的嘗試到學(xué)科自覺的跨越,是質(zhì)的升華。再對(duì)比跟他差不多同時(shí)期的美國賴特,是質(zhì)的升華。再對(duì)比跟他差不多同時(shí)期的美國賴特,兩個(gè)人在抽樣調(diào)查的實(shí)踐上旗鼓相當(dāng),只是賴特缺兩個(gè)人在抽樣調(diào)查的實(shí)踐上旗鼓相當(dāng),只是賴特缺少了這種
57、學(xué)科自覺,就難當(dāng)開山之譽(yù)。當(dāng)然,凱爾少了這種學(xué)科自覺,就難當(dāng)開山之譽(yù)。當(dāng)然,凱爾的革命也有缺陷,他的方法還缺少概率數(shù)理基礎(chǔ),的革命也有缺陷,他的方法還缺少概率數(shù)理基礎(chǔ),鮑萊的貢獻(xiàn)是彌補(bǔ)了這個(gè)理論不足,完成了從非概鮑萊的貢獻(xiàn)是彌補(bǔ)了這個(gè)理論不足,完成了從非概率抽樣到概率抽樣的進(jìn)步。率抽樣到概率抽樣的進(jìn)步。37一、鮑萊一、鮑萊 二、漢森(詹森)二、漢森(詹森)三、尼曼(奈曼)三、尼曼(奈曼) 四、蓋洛普四、蓋洛普 五、馬哈拉諾比斯五、馬哈拉諾比斯38 阿瑟阿瑟 萊萊昂昂 鮑萊(鮑萊(Arthur Lyon Arthur Lyon Bowley Bowley ,1869-19571869-1957)
58、,),英國著名統(tǒng)計(jì)學(xué)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)英國著名統(tǒng)計(jì)學(xué)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家,現(xiàn)代西方統(tǒng)計(jì)學(xué)基礎(chǔ)的家,現(xiàn)代西方統(tǒng)計(jì)學(xué)基礎(chǔ)的奠定者、畢生致力于經(jīng)濟(jì)統(tǒng)奠定者、畢生致力于經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)研究,率先提出在社會(huì)調(diào)計(jì)研究,率先提出在社會(huì)調(diào)查中使用抽樣技術(shù),對(duì)抽樣查中使用抽樣技術(shù),對(duì)抽樣理論與實(shí)踐作出重要貢獻(xiàn)的理論與實(shí)踐作出重要貢獻(xiàn)的統(tǒng)計(jì)學(xué)家,是經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)學(xué)派統(tǒng)計(jì)學(xué)家,是經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)學(xué)派的重要代表人物,經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)的重要代表人物,經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)學(xué)的先驅(qū)之一。學(xué)的先驅(qū)之一。一、鮑萊一、鮑萊39 鮑萊鮑萊18691869年年1111月月6 6日出生于英國布里斯托爾的一個(gè)虔日出生于英國布里斯托爾的一個(gè)虔誠的宗教家庭。誠的宗教家庭。18791879年他年他1
59、010歲時(shí),進(jìn)入一所基督教公立學(xué)歲時(shí),進(jìn)入一所基督教公立學(xué)校上學(xué),接受了嚴(yán)格的宗教教育和傳統(tǒng)基礎(chǔ)教育,成績(jī)優(yōu)校上學(xué),接受了嚴(yán)格的宗教教育和傳統(tǒng)基礎(chǔ)教育,成績(jī)優(yōu)異。這個(gè)學(xué)校的嚴(yán)格教育給他留下了深刻的印象,在他晚異。這個(gè)學(xué)校的嚴(yán)格教育給他留下了深刻的印象,在他晚年時(shí),還當(dāng)過這個(gè)學(xué)校的董事。年時(shí),還當(dāng)過這個(gè)學(xué)校的董事。 18881888年,鮑萊進(jìn)入劍橋大學(xué)三一學(xué)院攻讀數(shù)學(xué)。年,鮑萊進(jìn)入劍橋大學(xué)三一學(xué)院攻讀數(shù)學(xué)。18911891年畢業(yè),獲得數(shù)學(xué)學(xué)位考試一等及格成績(jī)。但鮑萊的年畢業(yè),獲得數(shù)學(xué)學(xué)位考試一等及格成績(jī)。但鮑萊的志趣并不在數(shù)學(xué)方面,他對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)問題有著濃厚興趣,志趣并不在數(shù)學(xué)方面,他對(duì)經(jīng)濟(jì)和社
60、會(huì)問題有著濃厚興趣,并在以后成為他畢生的主要事業(yè)。他經(jīng)常與著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家并在以后成為他畢生的主要事業(yè)。他經(jīng)常與著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿爾弗雷德阿爾弗雷德馬歇爾(馬歇爾(Alfred MarshallAlfred Marshall,1842-19241842-1924)及)及一些社會(huì)科學(xué)家交往,深受馬歇爾關(guān)于十九世紀(jì)末英國社一些社會(huì)科學(xué)家交往,深受馬歇爾關(guān)于十九世紀(jì)末英國社會(huì)改革問題方面的思想影響。會(huì)改革問題方面的思想影響。40 在研究經(jīng)濟(jì)問題時(shí),鮑萊運(yùn)用了大量現(xiàn)時(shí)的和歷在研究經(jīng)濟(jì)問題時(shí),鮑萊運(yùn)用了大量現(xiàn)時(shí)的和歷史的統(tǒng)計(jì)資料。他的處女作史的統(tǒng)計(jì)資料。他的處女作十九世紀(jì)英國對(duì)外貿(mào)易十九世紀(jì)英國對(duì)外貿(mào)易簡(jiǎn)述簡(jiǎn)述
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