網(wǎng)下配售申購專業(yè)培訓(xùn)

1、目錄新股價格計算深圳交易所 參與網(wǎng)下發(fā)行操作講解上海交易所 參與網(wǎng)下發(fā)行操作講解注意事項前期準(zhǔn)備首次公開發(fā)行股票招股意向書首次公開發(fā)行股票初步詢價及推介公告重要首次公開發(fā)行股票發(fā)行公告首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下初步配售結(jié)果公告披露本次發(fā)行 擬募集資金量以及本次發(fā)行的各種費用計算發(fā)行價格公告每個配售對象最高/最低/最小申購數(shù)量；提交材料、初步詢價、再次申購、繳款日期公揭發(fā)行價格，初步詢價報價是否有效根據(jù)配售結(jié)果繳款前期準(zhǔn)備核查材料一般包括承諾函、資質(zhì)證明文件等同一配售對象網(wǎng)上、網(wǎng)下不可同時申購前期準(zhǔn)備新股價格計算計算公式：新股發(fā)行數(shù)量*發(fā)行價格=募集資金+發(fā)行費用募集資金,發(fā)行費用在招股意向書中均可找

2、到假設(shè)不存在老股轉(zhuǎn)讓新股發(fā)行數(shù)量也可在招股意向書中披露，假設(shè)存在老股轉(zhuǎn)讓，那么需要簡單計算。發(fā)行費用一般包括保薦費、承銷費、審計費、律師費等通宇通訊老股轉(zhuǎn)讓假設(shè)新股發(fā)行數(shù)量為X: (750+X)/(12000+X)=0.25 X=3000通宇通訊老股轉(zhuǎn)讓注意；涉及到老股轉(zhuǎn)讓的承銷費用僅需計算發(fā)行人承擔(dān)的局部通宇通訊老股轉(zhuǎn)讓根據(jù)公式：3000X=61131.21+7704.182 X=22.94三祥新材根據(jù)公式：3355X=14627.08+3087.32 X=5.28投資者網(wǎng)下發(fā)行步驟第一步：證書登錄平臺 深圳 business.szse /eipo：/120.204.69.22/ipo)第二

3、步：初步詢價詢價階段交易日9:3015:00確認已由主承銷商參加本次發(fā)行詢價投資者范圍內(nèi)確認配售對象的市值滿足主承銷商規(guī)定的最低要求填寫并提交詢價單，查看詢價結(jié)果投資者網(wǎng)下發(fā)行步驟第三步：申購T日9:3015:00查詢確認配售對象有效報價入圍數(shù)量錄入申購單第四步：繳款T+2日8:3016:00)查詢初步配售結(jié)果，確認網(wǎng)下獲配股份數(shù)量及應(yīng)繳款情況足額劃付認購資金，認購資金應(yīng)于T+2日16:00前到賬第一步：登入EIPO平臺(深圳)用戶信息區(qū)內(nèi)容展示區(qū)業(yè)務(wù)通知展示區(qū)第一步：登入EIPO平臺(深圳) 請X-1日12：00前，確認狀態(tài)列為正常，狀態(tài)-結(jié)算為配號完成：1、狀態(tài)表示配售對象在協(xié)會的備案狀態(tài)

4、是否正常，假設(shè)為停用，請到協(xié)會更新資料；2、狀態(tài)-結(jié)算表示配售對象的證券賬戶、銀行賬戶等是否通過結(jié)算核對3、配售對象在協(xié)會完成備案后，資料會更新到EIPO平臺，同時由平臺自動發(fā)送到結(jié)算，由結(jié)算進行資金配號；狀態(tài)-結(jié)算列有以下幾個審核階段：1、配號完成 表示通過結(jié)算審核2、新增待配號、賬號變更 表示正在審核中3、新增資料錯誤、變更資料錯誤需要到協(xié)會更新資料 第二步：初步詢價1詢價階段交易日9:3015:00第二步：初步詢價2第二步：初步詢價申報價格錄入：1、每個配售對象只能有一個報價，同一機構(gòu)管理的不同配售對象報價必須相同2、所有配售對象的申報價格均以當(dāng)前頁面錄入的申報價格為準(zhǔn)3、假設(shè)需修改申報

5、價格，請重新進入當(dāng)前頁面進行修改第二步：初步詢價3本次發(fā)行規(guī)定的最低市值要求：1、X-2日前20個交易日的日均市值不能低于本次發(fā)行規(guī)定的最低市值要求2、通過【資料維護-配售對象市值查詢】可以查詢配售對象的日均市值第二步：初步詢價4詢價單錄入：1、擬申購數(shù)量注意主承銷商規(guī)定的最低/最高申購量限制2、托管席位號必須保證托管席位有效3、自愿鎖定期假設(shè)本次發(fā)行規(guī)定需要填寫提示：此處不再錄入申報價格，其申報價格以之前錄入的初步詢價申報價格為準(zhǔn)第二步：修改初步詢價價格5第一步：重新進入詢價根本信息錄入頁，點擊修改第二步：修改初步詢價價格6第二步：填寫修改后的申報價格，并填寫修改原因，并點擊下一步第二步：修

6、改初步詢價價格7注意：點擊下一步后，所有配售對象的申報價格都自動修改為20元第三步：申購申購階段進行以下兩個步驟T日15:00前完成：1、查詢?nèi)雵鷶?shù)量：只有入圍后，才能參與詢價2、錄入申購單第三步：申購-入圍數(shù)量查詢1、確認入圍數(shù)量2、T日9:30-15:00，參與申購第三步：申購單錄入點擊參與申購，進入申購單錄入頁面第三步：申購單錄入申購單中錄入以下數(shù)據(jù)：1、申購數(shù)量注意申購數(shù)量上下限2、申購總金額系統(tǒng)自動根據(jù)發(fā)行價格和申購量計算；3、托管席位號、證券賬號、自愿鎖定期信息來源于詢價單提示：假設(shè)托管席位號發(fā)生錯誤，請?zhí)峤簧曩弳魏螅?lián)系主承銷商修改申購單一經(jīng)錄入不得修改第四步：繳款T+1日15:

7、00后主承銷商完成初步配售，投資者可查詢配售結(jié)果，點擊查看可查詢詳細的獲配股數(shù)及應(yīng)繳款金額第四步：繳款1、確認獲配股數(shù)和應(yīng)繳款金額2、T+2日16:00前，足額劃付認購資金第四步：繳款-資金到賬查詢足額劃付認購資金后，確認認購資金到賬情況T+2日10:00后1、“查詢結(jié)果中顯示了結(jié)算銀行轉(zhuǎn)發(fā)的配售對象認購資金實際到賬情況2、“今日應(yīng)付資金是指投資者對已參與申購的新股在T+2日應(yīng)劃付的認購資金總額；3、“今日已付資金是指投資者在T+2日成功劃入中國結(jié)算深圳分公司網(wǎng)下發(fā)行專戶的網(wǎng)下新股認購資金的合計。第一步：登入IPO平臺(上海)單擊確認鍵后出現(xiàn)PIN碼輸入框，輸入密碼即可。第一步：登入IPO平臺

8、(上海) 用戶類型選擇申購交易員第一步：登入IPO平臺(上海)用戶信息區(qū)第二步：初步詢價1參與詢價第二步：初步詢價2詢價階段交易日9:3015:00第二步：初步詢價3第三步：詢價單錄入：1、擬申購數(shù)量注意主承銷商規(guī)定的最低/最高申購量限制3、自愿鎖定期假設(shè)本次發(fā)行規(guī)定需要填寫第二步：初步詢價4填寫報價信息第三步：定價發(fā)行錄入第三步：定價發(fā)行錄入點擊定價發(fā)行錄入，進入申購界面第三步：定價發(fā)行錄入1定價發(fā)行錄入以下數(shù)據(jù)：1 、下拉配售對象名稱找到所屬配售對象2 、申購數(shù)量根據(jù)入圍數(shù)量填寫2定價發(fā)行錄入單填好后單擊所填信息將會出現(xiàn)在紅色方框內(nèi)3提交完成第四步：繳款查詢繳款查詢第四步：繳款查詢繳款時間：T+2日16:00前，足額劃