《財(cái)政學(xué)》（第8版）課件：lecture3 externality

1、lecture 3Externalities2022/7/91Externality Defined外部性：一個(gè)實(shí)體的活動(dòng)以市場(chǎng)之外的方式影響到另一個(gè)實(shí)體的福利.負(fù)外部性(Negative externality): 這個(gè)實(shí)體的活動(dòng)對(duì)別人施加的影響是負(fù)面的(造成損害).正外部性(Positive externality):這個(gè)實(shí)體的活動(dòng)對(duì)別人施加的影響是正面的(形成收益).2022/7/92Nature of Externalities產(chǎn)生于某種行為的、以一種直接的、不通過(guò)價(jià)格傳遞的方式影響別人的境況可以由個(gè)人或廠商產(chǎn)生可能正的或負(fù)的外部性公共品是外部性的特例當(dāng)一個(gè)人創(chuàng)造了一種有益于經(jīng)濟(jì)中每個(gè)

2、人的正的外部性的時(shí)候，這種外部性就是純公共品2022/7/93Graphical Analysis: Negative Externalities簡(jiǎn)化起見(jiàn), 假設(shè)一鋼鐵廠向河中傾倒污染物，對(duì)下游的養(yǎng)漁業(yè)造成了損害.在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)條件下，鋼鐵廠的目標(biāo)是最大化自己的利潤(rùn)注意：鋼鐵廠只重視自己的利潤(rùn)，而不會(huì)關(guān)心漁夫的利潤(rùn).同樣，漁夫只關(guān)注自己的利潤(rùn)，而不會(huì)關(guān)注鋼鐵廠的利潤(rùn).2022/7/94Graphical Analysis, continuedMB = 鋼鐵廠的邊際收益(marginal benefit)MPC = 鋼鐵廠的邊際個(gè)人成本(marginal private cost)MD = 鋼

3、鐵廠對(duì)漁夫的邊際損害(marginal damage)MSC = MPC+MD = 邊際社會(huì)成本(marginal social cost)2022/7/95Graphical Analysis, continuedQ per year$MB0MDMPCMSC = MPC + MDQ1Q*Actual outputSocially efficient output2022/7/96Graphical Analysis, continuedQ per year$MB0MDMPCMSC = MPC + MDQ1Q*Actual outputSocially efficient outputabcd

4、fegh2022/7/97Numerical Example: Negative ExternalitiesAssume the steel firm faces the following MB and MPC curves:Assume the fishery faces the following MD curve:Calculating: efficient Q of the steel firm and society. Loss of the steel firm and Gain of the fishery.DWL of society. 2022/7/98Numerical

5、Example, continuedThe steel firm therefore chooses Q1The socially efficient amount is instead Q*2022/7/99Numerical Example, continuedThe deadweight loss of steel firm choosing Q1=140 is calculated as the triangle between the MB and MSC curves from Q1 to Q*.In Figure 5.2, this corresponds to area dhg

6、.2022/7/910Numerical Example, continuedBy moving to Q* the fishery reduces its damages by an amount equal to the trapezoid under the MD curve from Q1 to Q*.By moving to Q* the steel firm loses profits equal to the triangle between the MB and MPC curve from Q1 to Q*.2022/7/911Private Responses科斯定理(Co

7、ase Theorem)合并(Mergers)社會(huì)習(xí)俗(Social conventions)2022/7/912Coase Theorem觀點(diǎn): 外部性導(dǎo)致無(wú)效的根源在于產(chǎn)權(quán)的缺失.科斯定理(Coase Theorem): 當(dāng)權(quán)利的任意配置可以無(wú)成本地通過(guò)市場(chǎng)得到重新配置時(shí),可交易權(quán)利的初始配置不會(huì)影響它的最終配置或社會(huì)福利.無(wú)論權(quán)利的初始配置如何，社會(huì)效率的數(shù)量是確定的.2022/7/913Graphical Analysis: Coase TheoremQ per year$MB0MDMPCMSC = MPC + MDQ1Q*Actual outputSocially efficient

8、 outputabcdfegh2022/7/914When Is the Coase Theorem Relevant?交易成本低只有少數(shù)參與者資源所有者能分清對(duì)其財(cái)產(chǎn)損害的來(lái)源且能夠合法地防止損害例如: 產(chǎn)生污染工廠間的協(xié)調(diào)交易成本比較大，或外部性不容易定義例如: 空氣污染2022/7/915Mergers & Social Conventions公司之間的合并將會(huì)使外部性 “內(nèi)在化”.一個(gè)由鋼鐵廠和養(yǎng)漁場(chǎng)組成的聯(lián)合企業(yè)關(guān)心的是整個(gè)企業(yè)的利潤(rùn)最大化，而不是其中某個(gè)企業(yè)的利潤(rùn)情況.因此，它必然會(huì)考慮到增加鋼鐵產(chǎn)量對(duì)養(yǎng)漁場(chǎng)形成的影響.社會(huì)規(guī)制可以看作是迫使人們考慮自身行為的外部性的產(chǎn)物.這樣的社

9、會(huì)規(guī)制包括諸如：不準(zhǔn)亂丟雜物；不在劇場(chǎng)大聲喧嘩等.2022/7/916Public Responses稅收（Taxes）補(bǔ)貼（Subsidies）創(chuàng)造市場(chǎng)（Creating a market）規(guī)制（Regulation）2022/7/917Taxes我們?cè)俅位氐戒撹F廠與漁夫的例子.由于鋼鐵廠投入品的價(jià)格并不是其社會(huì)成本的正確反映，因此，其產(chǎn)量處于無(wú)效率水平.投入品價(jià)格過(guò)低. 一種可行的辦法就是對(duì)污染者課以稅收.庇古稅(Pigouvian tax):對(duì)污染者每單位產(chǎn)量征稅，其稅額正好等于污染者在效率產(chǎn)量水平上造成的邊際損害.2022/7/918Public Responses to Extern

10、alities - TaxesQ per year$MB0MDMPCMSC = MPC + MDQ1Q*cd(MPC + cd)Pigouviantax revenuesij2022/7/919Subsidies另一個(gè)解決的辦法是對(duì)污染者進(jìn)行支付，促使其不再污染.假設(shè)單位補(bǔ)貼正好等于效率產(chǎn)量水平時(shí)的邊際損害.這樣，鋼鐵廠就會(huì)削減產(chǎn)量，直到利潤(rùn)損失等于補(bǔ)貼額為至，此時(shí)其產(chǎn)量水平又正好是Q*.然而，補(bǔ)貼可能會(huì)誘使新的廠商進(jìn)入這個(gè)市場(chǎng).況且在道德上也是站不住腳的2022/7/920Public Responses to Externalities - SubsidiesQ per year$MB0M

11、DMPCMSC = MPC + MDQ1Q*cd(MPC + cd)ijgkhfePigouviansubsidyabl2022/7/921Public Responses to Externalities: Emission Fee排污費(fèi)：是對(duì)每單位排放而非每單位產(chǎn)量征收庇古稅排污費(fèi)對(duì)于單個(gè)企業(yè)會(huì)產(chǎn)生與庇古稅同樣的效果當(dāng)存在不止一個(gè)污染者時(shí)，排污費(fèi)具有一定的明顯優(yōu)勢(shì)：能以可能的最低成本實(shí)現(xiàn)污染減少。2022/7/922Emissions Fee0Pollution reductionMSBMCe*f*$2022/7/923Uniform Pollution ReductionsBartspo

12、llutionreductionHomerspollutionreduction5075905090MCBMCH25 f = $50 f = $50Barts TaxPaymentHomers TaxPayment2022/7/924Cap-and-Trade總量控制與交易制度：即許可證制度總量控制與交易制度是一種成本有效的政策對(duì)于每一種排污費(fèi)，理論上都存在一種正好能實(shí)現(xiàn)相同結(jié)果的總量控制與交易制度2022/7/925Cap-and-TradeBartspollutionreductionHomerspollutionreduction759090MCBMCH25 f = $50 f = $5

13、010ab2022/7/926Emissions Fee v Cap-and-TradeResponsiveness to Inflation排污費(fèi)變化與通貨膨脹不協(xié)調(diào)時(shí)，會(huì)影響排污數(shù)量無(wú)需立法與管制措施，市場(chǎng)會(huì)自動(dòng)調(diào)整到預(yù)期排污量Responsiveness to Cost Changes排污費(fèi)限定的是減排成本，但導(dǎo)致排放隨著經(jīng)常經(jīng)濟(jì)條件的變化而改變總量控制與交易制度限定的是排放數(shù)量，但導(dǎo)致減排的成本隨著經(jīng)濟(jì)條件的變化而改變Responsiveness to Uncertainty當(dāng)邊際社會(huì)收益無(wú)彈性時(shí)且成本不確定時(shí)，總量控制與交易制度比排污費(fèi)更可取當(dāng)邊際社會(huì)收益有彈性時(shí)且成本不確定時(shí)，排污

14、費(fèi)比總量控制與交易制度更可取2022/7/927Cap-and-Trade v Emissions Fee0Pollution reductionMSBMC*e*f*$MCefeToo much pollution reductionToo little pollution reduction2022/7/928Cap-and-Trade v Emissions Fee0Pollution reductionMC*e*f*$MCefeMSBToo much pollution reductionToo little pollution reduction2022/7/929Command-an

15、d-Control RegulationIncentive-based regulationsCommand-and-control regulationstechnology standardperformance standardIs command-and-control ever better?hot spots2022/7/930Graphical Analysis: Positive Externalities為簡(jiǎn)化起見(jiàn)，假定大學(xué)的研發(fā)對(duì)私人企業(yè)有正的溢出效應(yīng).在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)時(shí)，企業(yè)要最大化自己的利潤(rùn)大學(xué)僅僅關(guān)注其自身的利潤(rùn)，而不會(huì)關(guān)心私人企業(yè)的利潤(rùn).同樣，私人企業(yè)也僅僅關(guān)心自己的

16、利潤(rùn)，而不會(huì)關(guān)心大學(xué)的收益.2022/7/931Graphical Analysis, continuedMPB = marginal private benefit to universityMC = marginal cost to universityMEB = marginal external benefit to private firmMSB = MPB+MEB = marginal social benefit2022/7/932Positive ExternalitiesResearchper year$MPBMCMEBMSB = MPB + MEBR*R12022/7/933Graphical Analysis, continuedResearchper year$MPBMCMEBMSB = MPB + MEBR*R1MC|MPB|2022/7/934Should attention如果考慮到補(bǔ)貼的來(lái)源，則一切補(bǔ)貼都體現(xiàn)了收入從整個(gè)納稅人到受補(bǔ)貼者的一種收入再分配，這樣，即使補(bǔ)貼是有效率的但就收入分配而言也未必合意一種活動(dòng)本身是有益的，并不意味著從效率角