浙江股權(quán)交易中心規(guī)章制度匯編

1、附件一：浙江股權(quán)交易中心股權(quán)業(yè)務(wù)暫行治理方法目 錄總則會員融資與掛牌定向增資股份轉(zhuǎn)讓第一節(jié) 一般規(guī)定第二節(jié) 托付第三節(jié) 申報第四節(jié) 成交第五節(jié) 結(jié)算第六節(jié) 報價和成交信息公布第七節(jié) 暫停和恢復(fù)轉(zhuǎn)讓第八節(jié) 終止掛牌代理買賣機(jī)構(gòu)信息披露其他事項違規(guī)處理附則第一章 總則 為規(guī)范股份有限公司（以下簡稱“公司”）進(jìn)入浙江股權(quán)交易中心（以下簡稱“本中心”）進(jìn)行股權(quán)融資轉(zhuǎn)讓工作，依據(jù)中華人民共和國公司法（以下簡稱公司法）、浙江省人民政府浙江股權(quán)交易中心治理方法等有關(guān)法律法規(guī)及政策性規(guī)定，制定本方法。 本方法所稱股權(quán)融資轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，是指本中心及符合條件的中介機(jī)構(gòu)為公司提供股權(quán)融資轉(zhuǎn)讓服務(wù)并受其托付代辦其股份轉(zhuǎn)讓

2、的業(yè)務(wù)。 參與股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的各方應(yīng)以協(xié)議的方式約定各自的權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任。 參與股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的中介機(jī)構(gòu)應(yīng)先申請成為本中心的會員，并以會員的身份開展業(yè)務(wù)。 本中心依照浙江省政府的授權(quán)對股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)進(jìn)行自律治理。 參與股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的公司、中介機(jī)構(gòu)、投資者等應(yīng)遵循平等、自愿、老實(shí)信用原則，遵守本方法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。 掛牌公司應(yīng)按照本中心的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。可參照上市公司信息披露要求，自愿進(jìn)行更為充分的信息披露。 中介機(jī)構(gòu)在開展股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)時應(yīng)勤勉盡責(zé)地履行職責(zé)。 參與掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓的投資者，應(yīng)具備相應(yīng)的風(fēng)險識不和承擔(dān)能力，能夠是經(jīng)本中心認(rèn)定的下列機(jī)構(gòu)投資者或自然人投資者：（一）機(jī)構(gòu)投資者

3、，包括法人、信托、合伙企業(yè)等；法人企業(yè)實(shí)繳注冊資金不得低于100萬人民幣，合伙企業(yè)及其他經(jīng)濟(jì)組織自有凈資產(chǎn)總額不得低于100萬元人民幣；（二） 公司掛牌前的自然人股東； （三） 通過定向增資或股權(quán)激勵持有公司股份的自然人股東；（四） 因繼承或司法裁決等緣故持有公司股份的自然人股東；（五）具有完全民事行為能力，且擁有人民幣50萬元以上金融資產(chǎn)的自然人； （六） 本中心認(rèn)定的其他投資者。 第二章 會員 本中心會員分為推舉商會員、專業(yè)服務(wù)商會員和戰(zhàn)略會員。申請成為會員，應(yīng)同時具備下列差不多條件：依法設(shè)立的機(jī)構(gòu)或組織；具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績；認(rèn)可并遵照執(zhí)行本中心業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納有關(guān)費(fèi)用；最近二十

4、四個月不存在重大違法違規(guī)行為，且未受到監(jiān)管部門或其他部門的行政處罰；本中心要求的其他條件。會員申請從事業(yè)務(wù)還應(yīng)具備相應(yīng)的條件，具體條件由本中心會員治理規(guī)則予以規(guī)定。本中心推舉商會員能夠申請的業(yè)務(wù)包括：股份推舉承銷、股份報價、私募債券承銷、代理買賣等業(yè)務(wù)。 機(jī)構(gòu)或組織申請會員資格應(yīng)向本中心提出書面申請，經(jīng)本中心同意并簽訂相關(guān)協(xié)議后方可成為會員。 推舉商會員可作為推舉人或財務(wù)顧問參與本中心公司改制承銷掛牌、掛牌公司定向增資、私募債承銷、代理買賣、股份報價等相關(guān)業(yè)務(wù)。 專業(yè)服務(wù)商會員可為公司進(jìn)入本中心改制承銷掛牌、定向增資、私募債發(fā)行等提供法律、審計、驗資、評估及其他專業(yè)服務(wù)，并對其出具的報告承擔(dān)相

5、應(yīng)責(zé)任。 推舉商會員在推舉公司掛牌等相關(guān)業(yè)務(wù)時，應(yīng)勤勉盡責(zé)地進(jìn)行盡職調(diào)查和內(nèi)部審核，認(rèn)真編制備案文件，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。 推舉商會員應(yīng)持續(xù)督導(dǎo)掛牌公司規(guī)范履行信息披露義務(wù)、完善公司治理結(jié)構(gòu)、規(guī)范運(yùn)作。 推舉商會員在發(fā)覺掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級治理人員存在違法、違規(guī)行為或?qū)旧a(chǎn)經(jīng)營有重大阻礙的風(fēng)險事件時，應(yīng)及時警示掛牌公司及其相關(guān)人員，同時報告本中心。 推舉商會員應(yīng)按照本中心的要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項，并將調(diào)查結(jié)果及時報告本中心。第三章 融資與掛牌 公司申請在本中心融資掛牌，應(yīng)具備以下條件：股份有限公司成立滿12個月；有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營時

6、刻能夠從有限責(zé)任公司成立之日起計算； 主營業(yè)務(wù)明確；治理機(jī)制健全；股東大會通過申請股權(quán)融資掛牌交易的決議，同意公司到本中心掛牌、登記存管并同意監(jiān)管，承諾履行有關(guān)信息披露義務(wù)。 在條件成熟時，本中心能夠依照實(shí)際情況對掛牌公司進(jìn)行分類治理。 公司申請在本中心掛牌，能夠在掛牌前進(jìn)行一輪融資。申請融資與掛牌的公司應(yīng)與推舉商會員簽訂融資掛牌協(xié)議。 推舉商會員應(yīng)對申請融資掛牌的公司進(jìn)行盡職調(diào)查，同意推舉的，向本中心報送推舉掛牌備案文件。本中心對推舉掛牌文件無異議的，自受理之日起二十個工作日內(nèi)出具同意融資掛牌備案的通知。 在公司取得本中心出具的同意其掛牌備案的通知后，推舉商會員應(yīng)督促公司在規(guī)定的時刻內(nèi)完成全

7、部股份在本中心的集中登記。公司控股股東或?qū)嶋H操縱人掛牌前直接或間接持有的股份分二批進(jìn)入本中心轉(zhuǎn)讓，每批解禁的數(shù)量均為其所持股份的二分之一。解禁的時刻分不為掛牌后依法依約可轉(zhuǎn)讓之日、掛牌后依法依約可轉(zhuǎn)讓之日期滿一年。控股股東、實(shí)際操縱人依照公司法的規(guī)定認(rèn)定。 掛牌前六個月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H操縱人直接或間接持有的股份進(jìn)行過轉(zhuǎn)讓的，該股份的治理適用前條的規(guī)定。 因送股、轉(zhuǎn)增股本等形式進(jìn)行權(quán)益分派導(dǎo)致所持股份增加的，應(yīng)按原持股數(shù)量的鎖定比例進(jìn)行鎖定。 因司法裁決、繼承以及專門情況下的協(xié)議轉(zhuǎn)讓等緣故導(dǎo)致有限售期的股份發(fā)生轉(zhuǎn)移的，后續(xù)持有人仍需遵守前述規(guī)定。 掛牌公司董事、監(jiān)事、高級治理人員所持本公司股份按

8、公司法或公司章程的有關(guān)規(guī)定應(yīng)進(jìn)行或解除轉(zhuǎn)讓限制的，應(yīng)由掛牌公司向本中心提出申請，經(jīng)本中心審核后，辦理相關(guān)手續(xù)。股份解除轉(zhuǎn)讓限制進(jìn)入本中心轉(zhuǎn)讓，應(yīng)由掛牌公司向本中心提出書面申請，經(jīng)本中心審核后，辦理解除限售登記。第四章 定向增資 定向增資是指掛牌公司托付推舉商會員向特定投資者發(fā)行股份、募集資金的行為，該定向增資屬非公開發(fā)行股份的行為。 掛牌公司進(jìn)行定向增資，應(yīng)具備以下條件：規(guī)范履行信息披露義務(wù)； 最近一年財務(wù)報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告；不存在掛牌公司權(quán)益被控股股東或?qū)嶋H操縱人嚴(yán)峻損害且尚未消除的情形；掛牌公司及其附屬公司無重大或有負(fù)債；現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級治

9、理人員對公司勤勉盡責(zé)地履行義務(wù)，不存在尚未消除的損害掛牌公司利益的情形；掛牌公司及其現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級治理人員不存在因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案偵查，且對掛牌公司生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生重大阻礙的情形；不存在其他尚未消除的嚴(yán)峻損害股東合法權(quán)益和社會公共利益的情形。 增資后掛牌公司股東累計不超過二百人。掛牌公司屬于專門行業(yè)的，其新增股東資格應(yīng)經(jīng)相關(guān)部門事先批準(zhǔn)。 公司在冊股東能夠優(yōu)先認(rèn)購新增股份。 增資價格的確定應(yīng)合法、合理、公允，不得損害新老股東的利益。 掛牌公司進(jìn)行定向增資應(yīng)托付推舉商會員實(shí)施。推舉商會員應(yīng)對定向增資的必要性，增資價格的合法性、合理性和公允性，募投項目資金需求量、可行性和收益前景等開展盡

10、職調(diào)查并發(fā)表獨(dú)立意見，符合定向增資條件的，由推舉商會員將申請文件報本中心備案。 本中心對定向增資申請文件無異議的，自受理之日起十五個工作日內(nèi)出具同意其定向增資的通知書。在掛牌公司取得本中心出具的同意其定向增資的通知后，推舉商會員應(yīng)指導(dǎo)和督促掛牌公司在規(guī)定時刻內(nèi)完成定向增資。 新增股份應(yīng)集中登記在本中心。 定向增資中，貨幣出資新增股份自股份在本中心登記之日起即可轉(zhuǎn)讓；非貨幣出資新增股份自股份在本中心登記之日起六個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。鎖定期滿后，公司董事、監(jiān)事、高級治理人員、控股股東或?qū)嶋H操縱人所持新增股份按照公司法及其他相關(guān)規(guī)定進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，其余新增股份可一次性進(jìn)入本中心進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。 如定向增資的對象投資者

11、少于7人（包括7人）的，增資流程可適當(dāng)簡化。 新增股份解除轉(zhuǎn)讓限制同本方法第二十九、三十 條規(guī)定。第五章 股權(quán)轉(zhuǎn)讓第一節(jié) 一般規(guī)定 投資者買賣掛牌公司股份，應(yīng)托付代理買賣機(jī)構(gòu)辦理，在代理買賣機(jī)構(gòu)開立資金賬戶，資金存入第三方存管賬戶。 掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓時刻為每周一至周五上午9:30至11:30，下午13:00 至15:00。遇法定節(jié)假日和其他專門情況，股份暫停轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓時刻內(nèi)因故暫停的，轉(zhuǎn)讓時刻不作順延。掛牌公司在本中心掛牌進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓后股東總?cè)藬?shù)不得超過200人，歷史遺留問題及退市公司等專門情況除外。 股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)提供協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式。投資者可托付代理買賣機(jī)構(gòu)在股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公布買賣意向，達(dá)成轉(zhuǎn)讓意

12、向的，通過股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)確認(rèn)成交。第二節(jié) 托付 投資者買賣掛牌公司股份，應(yīng)與代理買賣機(jī)構(gòu)簽訂代理股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議。 掛牌公司大股東可托付具有股份報價業(yè)務(wù)資格的推舉商會員進(jìn)行股份報價托付。 投資者托付分為定價托付和成交確認(rèn)托付。托付當(dāng)日有效。定價托付是指投資者托付代理買賣機(jī)構(gòu)按其指定價格買賣不超過其指定數(shù)量股份的指令。成交確認(rèn)托付是指買賣雙方達(dá)成成交協(xié)議，或投資者擬與定價托付成交，托付代理買賣機(jī)構(gòu)以指定價格和數(shù)量與指定對手方確認(rèn)成交的指令。定價托付和成交確認(rèn)托付均可撤銷，但差不多股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)確認(rèn)成交的托付不得撤銷或變更。 股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)同意定價托付和成交確認(rèn)托付。定價托付應(yīng)注明股份名稱、股份代碼、股權(quán)賬

13、戶、買賣方向、買賣價格、買賣數(shù)量等內(nèi)容。成交確認(rèn)托付應(yīng)注明股份名稱、股份代碼、股權(quán)賬戶、買賣方向、成交價格、成交數(shù)量、約定號等內(nèi)容。托付的股份數(shù)量以“股”為單位。每筆最小托付數(shù)量依照掛牌公司要求可適當(dāng)調(diào)整。投資者股份轉(zhuǎn)讓賬戶中某一股份余額不足最小數(shù)量的，應(yīng)一次性托付賣出。股份數(shù)量最小變動單位為：1000股。股份的報價單位為“每股價格”。報價最小變動單位為0.01元。第三節(jié) 申報 代理買賣機(jī)構(gòu)應(yīng)通過專用通道，按同意投資者托付的時刻先后順序向股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申報。 代理買賣機(jī)構(gòu)收到投資者賣出或買入股份的托付后應(yīng)驗證賣方股份轉(zhuǎn)讓賬戶和買方資金賬戶，假如賣方股份余額或買方資金余額不足，不得向股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申

14、報。 代理買賣機(jī)構(gòu)應(yīng)按有關(guān)規(guī)定妥善保管托付、申報記錄和憑證。第四節(jié) 成交 投資者達(dá)成轉(zhuǎn)讓意向后，可各自托付代理買賣機(jī)構(gòu)進(jìn)行成交確認(rèn)申報。投資者擬與定價托付成交的，可托付代理買賣機(jī)構(gòu)進(jìn)行成交確認(rèn)申報。多筆成交確認(rèn)申報與一筆定價申報匹配的，按時刻優(yōu)先的原則匹配成交。第五節(jié) 結(jié)算 由本中心按照貨銀應(yīng)付的原則，負(fù)責(zé)辦理股份轉(zhuǎn)讓雙方的股份和資金的清算交收服務(wù)。 本中心在每個工作日終依照股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)成交確認(rèn)結(jié)果，進(jìn)行投資者之間股份和資金的清算。 本中心辦理股份和資金的交收，并通過代理買賣機(jī)構(gòu)將交收結(jié)果反饋給投資者。由于股份或資金余額不足導(dǎo)致的交收失敗，本中心不承擔(dān)法律責(zé)任。 投資者因司法裁決、繼承、贈予和

15、專門情況下的協(xié)議轉(zhuǎn)讓，依照本中心相關(guān)規(guī)定辦理非轉(zhuǎn)讓過戶。第六節(jié) 報價和成交信息公布 股份轉(zhuǎn)讓時刻內(nèi)，股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)通過指定網(wǎng)站和股份轉(zhuǎn)讓行情系統(tǒng)公布最新的報價信息和成交信息，代理買賣機(jī)構(gòu)應(yīng)在其經(jīng)營場所披露最新的報價信息和成交信息。 報價信息包括：實(shí)時揭示定價托付和成交確認(rèn)托付的托付類不、股份名稱、股份代碼、買賣方向、買賣價格、買賣數(shù)量等。 成交信息包括：（一）實(shí)時揭示前成交均價、當(dāng)日最高價、當(dāng)日最低價、最新成交價、當(dāng)日總成交筆數(shù)、總成交量、總成交金額等，并逐筆揭示當(dāng)日成交的股份名稱、股份代碼、成交價格、成交數(shù)量、成交金額等。（二）公司掛牌首日，前成交均價為該股份最近一期經(jīng)審計的每股凈資產(chǎn)。第七節(jié)

16、 暫停和恢復(fù)轉(zhuǎn)讓 掛牌公司董事會做出擬向境內(nèi)、外有關(guān)資本市場申請上市或掛牌決定時，應(yīng)向本中心提出暫停交易申請，并公布公告，本中心受理其申請材料的次一工作日起暫停其股份轉(zhuǎn)讓，直至上市或掛牌結(jié)果公告日。 掛牌公司涉及無先例或存在不確定性因素的重大事項需要暫停股份轉(zhuǎn)讓的，本中心有權(quán)暫停其股份轉(zhuǎn)讓，直至造成重大阻礙情形消除、重大事項獲得許可或不確定性因素消除。因重大事項暫停股份轉(zhuǎn)讓時刻原則上不得超過三個月。暫停期間，掛牌公司至少應(yīng)每月披露一次重大事項的進(jìn)展情況、未能恢復(fù)股份轉(zhuǎn)讓的緣故及可能恢復(fù)股份轉(zhuǎn)讓的時刻。第八節(jié) 終止掛牌 當(dāng)掛牌公司獲準(zhǔn)在境內(nèi)外有關(guān)資本市場掛牌或上市時，本中心為其辦理終止掛牌手續(xù)。

17、當(dāng)掛牌公司進(jìn)入破產(chǎn)清算程序或出現(xiàn)其他需終止掛牌的情形時，本中心報省金融辦備案后為其辦理終止掛牌手續(xù)。第六章 代理買賣機(jī)構(gòu) 代理買賣機(jī)構(gòu)是指從事代理買賣業(yè)務(wù)的推舉商會員。代理買賣機(jī)構(gòu)與投資者簽署代理股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議時，應(yīng)對投資者身份進(jìn)行核查，充分了解其財務(wù)狀況和投資需求。對不符合本方法第九條規(guī)定的投資者，不得與其簽署代理股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議。代理買賣機(jī)構(gòu)在與投資者簽署代理股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議前，應(yīng)著重向投資者講明投資風(fēng)險自擔(dān)的原則，提醒投資者特不關(guān)注公司股份的投資風(fēng)險，詳細(xì)講解風(fēng)險揭示書的內(nèi)容，并要求投資者認(rèn)真閱讀和簽署風(fēng)險揭示書。 代理買賣機(jī)構(gòu)應(yīng)采取適當(dāng)方式持續(xù)向投資者揭示公司股份的投資風(fēng)險。 代理買賣機(jī)構(gòu)應(yīng)依照

18、本方法第九條的規(guī)定，對自然人投資者參與掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓的合規(guī)性進(jìn)行核查，防止其違規(guī)參與掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓。 代理買賣機(jī)構(gòu)應(yīng)特不關(guān)注投資者的投資行為，發(fā)覺投資者存在異常投資行為或違規(guī)行為的，應(yīng)及時予以警示，必要時能夠拒絕投資者的托付或終止代理股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并及時向本中心報告。代理買賣機(jī)構(gòu)對違規(guī)轉(zhuǎn)讓股份事項應(yīng)及時報告本中心并協(xié)助進(jìn)行調(diào)查，本中心依據(jù)調(diào)查結(jié)果做出相應(yīng)處理。第七章 信息披露 掛牌公司應(yīng)按照本方法及本中心相關(guān)信息披露業(yè)務(wù)規(guī)定，規(guī)范履行信息披露義務(wù)；掛牌公司的推舉商承擔(dān)信息披露督導(dǎo)義務(wù)。 掛牌公司及其董事、信息披露義務(wù)人應(yīng)及時披露信息，并保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤

19、導(dǎo)性陳述或重大遺漏。 股份掛牌前，公司應(yīng)披露股份掛牌轉(zhuǎn)讓講明書、審計報告、法律意見書等。股份掛牌后，掛牌公司應(yīng)披露年度報告、半年度報告、重大事項臨時報告等信息。 掛牌公司披露的財務(wù)信息至少應(yīng)包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表以及要緊項目的附注。 掛牌公司披露的年度財務(wù)報告應(yīng)經(jīng)具有本中心專業(yè)服務(wù)商會員資格的會計師事務(wù)所審計。 本中心對未在規(guī)定期限內(nèi)披露年度報告或出現(xiàn)重大違法違規(guī)情形的掛牌公司，在股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)予以警示標(biāo)識。 掛牌公司有限售期的股份解除轉(zhuǎn)讓限制前五個工作日，掛牌公司應(yīng)公布股份解除轉(zhuǎn)讓限制公告。 掛牌公司披露的信息應(yīng)通過本中心指定網(wǎng)站公布，在其他媒體披露信息的時刻不得早于指定網(wǎng)站的披露

20、時刻。第八章 其他事項歷史遺留的股東實(shí)際人數(shù)超過200人的公司，可在本中心股權(quán)托管確權(quán)平臺進(jìn)行規(guī)范調(diào)整確權(quán)。經(jīng)股份公司同意，可引進(jìn)不超過10家戰(zhàn)略投資人，但應(yīng)以減少股東人數(shù)為目的。掛牌公司控股股東、實(shí)際操縱人擬發(fā)生或已發(fā)生變化時，掛牌公司應(yīng)及時向本中心報告。 掛牌公司發(fā)生重大資產(chǎn)重組、并購等事項時，應(yīng)在推舉商會員的督導(dǎo)下進(jìn)行，相關(guān)方案應(yīng)符合有關(guān)法律法規(guī)及政策性規(guī)定，并報送本中心備案。第九章 違規(guī)處理 會員違反本方法及本中心其他規(guī)則，本中心責(zé)令其改正，視情節(jié)輕重給予其以下處理，并記入會員誠信檔案：談話提醒；警告； 通報批判；責(zé)備；暫停受理其報送的申請文件或出具的相關(guān)報告；取消會員資格。 會員的相

21、關(guān)工作人員違反本方法及本中心其他規(guī)則，本中心責(zé)令其改正，視情節(jié)輕重給予其以下處理，并記入從業(yè)人員誠信檔案：談話提醒；警告； 通報批判；責(zé)備； 暫停其從事相關(guān)業(yè)務(wù)的資格；認(rèn)定其不適合任職；責(zé)令所在機(jī)構(gòu)給予處分。 掛牌公司違反本方法及本中心其他規(guī)則，本中心責(zé)令其改正，視情節(jié)輕重給予其以下處理，并記入掛牌公司誠信檔案：談話提醒；警告； 通報批判；責(zé)備； 暫停其股份轉(zhuǎn)讓；暫停其開展定向增資等業(yè)務(wù)；終止掛牌。掛牌公司董事、監(jiān)事、高級治理人員違反本方法及本中心其他規(guī)則，本中心責(zé)令其改正，視情節(jié)輕重給予其以下處理，并記入掛牌公司董事、監(jiān)事、高級治理人員誠信檔案：（一）談話提醒；（二）警告；（三）通報批判；（

22、四）責(zé)備；（五）責(zé)令所在公司給予處分。投資者違反本方法及本中心其他規(guī)則，本中心責(zé)令其改正，視情節(jié)輕重給予其以下處理，并記入投資者誠信檔案：（一）談話提醒；（二）警告；（三）通報批判；（四）責(zé)備；（五）暫停其參與掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓。 會員、掛牌公司及其相關(guān)工作人員開展業(yè)務(wù)和投資者參與掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓，存在違反法律法規(guī)及有關(guān)政策性規(guī)定的行為，本中心及時報告浙江省金融辦，并建議有關(guān)部門依法查處。第一百條 掛牌公司、會員及其工作人員、投資者在同意本中心、推舉商會員或代理買賣機(jī)構(gòu)的調(diào)查時應(yīng)積極配合，及時提供相關(guān)材料。第十章 附則第一百零一條 本方法下列用語的含義：（一）會員，是指經(jīng)本中心審核通過，可參與本

23、中心股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)或組織。（二）掛牌公司，是指在本中心掛牌進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的公司。（三）推舉商會員，是指推舉公司進(jìn)入本中心掛牌、提供定向增資等相關(guān)服務(wù)，并負(fù)責(zé)持續(xù)督導(dǎo)掛牌公司規(guī)范運(yùn)作的會員。（四）申請文件，是指在公司申請掛牌或掛牌公司申請定向增資等時，推舉商會員按照本中心規(guī)定報送的書面及電子材料。（五）代理買賣機(jī)構(gòu)，是指本中心及其認(rèn)定的從事代理買賣業(yè)務(wù)的推舉商會員等其他機(jī)構(gòu)。（六）股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，是指本中心專門用于為公司股份提供報價和轉(zhuǎn)讓服務(wù)的信息技術(shù)設(shè)施。（七）前成交均價，是指掛牌公司前一工作日所有股份成交的加權(quán)平均轉(zhuǎn)讓價格，前一工作日無成交的，往常一工作日的前成交均價為當(dāng)日的前成交均價。加權(quán)

24、平均轉(zhuǎn)讓價格=(轉(zhuǎn)讓價格1成交量1+轉(zhuǎn)讓價格2成交量2+轉(zhuǎn)讓價格N成交量N)(成交量1+成交量2+成交量N)掛牌公司發(fā)生權(quán)益分派、公積金轉(zhuǎn)增股本等情況，本中心在權(quán)益登記日次一工作日對前成交均價作除權(quán)除息處理。除權(quán)（息）后的前成交均價=(前成交均價-每股現(xiàn)金紅利額) 除權(quán)（息）前掛牌公司股份數(shù)除權(quán)（息）后掛牌公司股份數(shù)。（八）登記結(jié)算系統(tǒng)，是指本中心專門用于為公司股份提供托管、登記、結(jié)算服務(wù)的信息技術(shù)設(shè)施。（九）托付：指投資者向代理買賣機(jī)構(gòu)進(jìn)行具體授權(quán)買賣股份的行為。（十）申報：指交易參與者向本中心交易主機(jī)發(fā)送股份買賣指令的行為。第一百零二條 本方法由本中心負(fù)責(zé)解釋。第一百零三條 本方法報浙江省

25、金融辦備案后施行。附件二：浙江股權(quán)交易中心登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則第一章總則第一條本規(guī)則依據(jù)浙江股權(quán)交易中心股權(quán)業(yè)務(wù)暫行治理方法制定。第二條本規(guī)則是為了規(guī)范浙江股權(quán)交易中心（簡稱“本中心”）和掛牌公司、會員、投資者之間的股權(quán)登記、交易結(jié)算業(yè)務(wù)，處理各方的清算交收關(guān)系，愛護(hù)各方合法權(quán)益。第二章 賬戶治理第三條 本中心為投資者開立股權(quán)賬戶，用于記錄投資者持有股份的余額及其變動情況。投資者申請開立股權(quán)賬戶應(yīng)當(dāng)保證其提交的開戶資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。第四條 股權(quán)應(yīng)當(dāng)記錄在投資人本人的賬戶內(nèi)，但依據(jù)相關(guān)規(guī)定，股權(quán)記錄在名義持有人賬戶內(nèi)的，從其規(guī)定。第五條 投資者不得將本人的賬戶提供給他人使用。第六條 有關(guān)賬戶的開

26、立、注冊資料的查詢及變更、掛失與補(bǔ)辦、注銷與合并，以及開戶代理機(jī)構(gòu)的治理等具體要求，按照本中心賬戶治理操作細(xì)則執(zhí)行。第七條 本中心能夠托付其他專業(yè)機(jī)構(gòu)代為行使賬戶治理職責(zé)。第三章股權(quán)登記第八條本中心股權(quán)登記的要緊功能是：（一）股份公司的股權(quán)登記、股權(quán)確認(rèn)。 （二）為股份公司股東和投資者開立、治理股東賬戶以及為投資者辦理掛失補(bǔ)辦、資料查詢、資料變更和賬戶注銷等業(yè)務(wù)。 （三）對因繼承、判決、贈予及企業(yè)因兼并、破產(chǎn)清算、改制和司法裁定、司法協(xié)助執(zhí)行等引起的股東間持有的股權(quán)進(jìn)行非交易過戶。（四）質(zhì)押股權(quán)鎖定、司法裁決股權(quán)凍結(jié)鎖定。（五）提供現(xiàn)金分紅、送配股、轉(zhuǎn)增股本、增資擴(kuò)股、回購減資等服務(wù)。第九條股

27、份公司股權(quán)登記，要緊是規(guī)范公司的股權(quán)治理，確認(rèn)股權(quán)權(quán)屬，提高股東名冊的公信力和公示性，維護(hù)股東的合法權(quán)益，促進(jìn)股權(quán)安全、順暢流淌。第十條股份公司應(yīng)確認(rèn)本中心登記的股東名冊是公司股權(quán)狀況的最直接證明，公司自備的股東名冊應(yīng)與登記后的股東名冊保持一致。第十一條股份公司取得本中心出具的同意其掛牌的通知后，應(yīng)在規(guī)定的時刻內(nèi)完成全部股權(quán)在本中心的集中登記。第十二條 股份公司應(yīng)確保所提交全部文件和資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假陳述和重大遺漏。股份公司股權(quán)登記應(yīng)提交下列資料：（一）公司股權(quán)登記申請表及其附表；（二）本中心與公司簽署的登記協(xié)議書；（三）公司同意股權(quán)登記的董事會決議和股東會決議； （四）公司營業(yè)

28、執(zhí)照和組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件，法定代表人身份證明和授權(quán)托付書;（五）公司章程；（六）股東名冊文本及電子文檔；(包括法人股東的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、授權(quán)托付書和自然人股東的身份證復(fù)印件)（七）工商信息查詢單，包含股東及高管人員登記信息；（八）具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的關(guān)于全部募集資金到位的驗資報告復(fù)印件；（如有）（九）會員推舉文件；（如有）（十）本中心要求的其他文件。第十三條依照股份公司的要求，本中心定期或不定期向股份公司提供股東清冊，核對股權(quán)信息。第十四條股份公司股權(quán)登記后的非交易過戶、現(xiàn)金分紅、送配股、增資擴(kuò)股、轉(zhuǎn)增股本等各項后續(xù)服務(wù)，按照本中心股權(quán)登記業(yè)務(wù)操作細(xì)則執(zhí)行。第十五條股份公

29、司的現(xiàn)金分紅、送配股和轉(zhuǎn)增股本，依照股份公司出具的托付函、股東會決議及分配方案，由本中心實(shí)施；增資擴(kuò)股由本中心與股份公司簽訂協(xié)議后進(jìn)行股權(quán)補(bǔ)登記。第十六條股份公司股權(quán)依法依約需進(jìn)行限售或解除限售的，由股份公司向本中心提出書面申請，本中心確認(rèn)后辦理相關(guān)登記手續(xù)。第十七條掛牌公司終止掛牌交易，其股權(quán)處置由掛牌公司在下列三種方式中選擇一種：（一）掛牌公司轉(zhuǎn)板進(jìn)入其他證券市場，本中心協(xié)助掛牌公司將其股權(quán)向有關(guān)股權(quán)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理轉(zhuǎn)登記手續(xù)。（二） 掛牌公司經(jīng)全部股東同意終止掛牌交易，應(yīng)到本中心辦理股權(quán)的退出掛牌手續(xù)。退出掛牌后股份公司股權(quán)仍可登記在本中心，按照本中心股權(quán)登記業(yè)務(wù)操作細(xì)則為股份公司辦理各

30、項后續(xù)服務(wù)。（三）掛牌公司經(jīng)全部股東同意退出登記，應(yīng)到本中心辦理股權(quán)的退出登記手續(xù)，本中心將提供全部股權(quán)登記數(shù)據(jù)和資料。第十八條股份公司股份退出登記辦理完畢后，本中心在指定網(wǎng)站公布關(guān)于終止為該公司提供股權(quán)登記服務(wù)的公告。第四章結(jié)算第十九條本中心作為共同對手方負(fù)責(zé)向各代理買賣機(jī)構(gòu)提供多邊凈額結(jié)算服務(wù)，要緊為：（一）與代理買賣機(jī)構(gòu)之間的股份、資金的軋差清算和交收；（二）代理買賣機(jī)構(gòu)各項收入的軋差清算和交收。第二十條代理買賣機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)其投資者的股份和資金的清算和交收。第二十一條本中心與各代理買賣機(jī)構(gòu)就結(jié)算業(yè)務(wù)及工作職責(zé)等具體事宜，簽定業(yè)務(wù)協(xié)議。第二十二條結(jié)算機(jī)構(gòu)和人員：（一）本中心內(nèi)設(shè)結(jié)算部，專門負(fù)責(zé)

31、結(jié)算工作。（二）各代理買賣機(jī)構(gòu)建立結(jié)算部門，指定結(jié)算人員，并報本中心審核、備案。第二十三條本中心和代理買賣機(jī)構(gòu)分不開立并使用結(jié)算專用銀行賬戶，相關(guān)各方的銀行專用賬戶均須開通網(wǎng)上轉(zhuǎn)賬功能。第二十四條每個交易日的下午16：30時，開始當(dāng)日交易的清算交收。（假設(shè)按T+1交收周期）第二十五條本中心交易系統(tǒng)依照當(dāng)日的轉(zhuǎn)讓成交數(shù)據(jù)，本中心通過約務(wù)更替成為當(dāng)日交易的共同對手方，并軋差清算形成各代理買賣機(jī)構(gòu)應(yīng)收、應(yīng)付的股份數(shù)量及資金（含代理買賣機(jī)構(gòu)手續(xù)費(fèi)、傭金等按比例分成收入）金額。各代理買賣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在本中心交易結(jié)算專用銀行賬戶中交存不低于該代理買賣機(jī)構(gòu)最近二十個交易日日均交收金額20%的資金，并授權(quán)本中心在

32、代理買賣機(jī)構(gòu)發(fā)生資金交收違約時，動用相當(dāng)于違約數(shù)額資金用于資金交收。本中心有權(quán)向違約代理買賣機(jī)構(gòu)追償動用金額資金。第二十六條依照當(dāng)日清算結(jié)果，各凈應(yīng)付代理買賣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日交收時點(diǎn)，將其凈應(yīng)付資金從其交易結(jié)算專用銀行賬戶劃至本中心交易結(jié)算專用銀行賬戶，本中心應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日交收時點(diǎn)將各凈應(yīng)收代理買賣機(jī)構(gòu)應(yīng)收款從本中心交易結(jié)算專用銀行賬戶劃至各凈應(yīng)收代理買賣機(jī)構(gòu)交易結(jié)算專用銀行賬戶，從而完成本中心與與各代理買賣機(jī)構(gòu)的資金交收。第二十七條本中心依據(jù)交易系統(tǒng)每個交易日股份轉(zhuǎn)讓的成交、資金交收結(jié)果，依照貨銀應(yīng)付原則進(jìn)行股份交收并自動生成、記錄掛牌公司當(dāng)日股份的變更明細(xì)。第二十八條投資者受讓后轉(zhuǎn)讓或轉(zhuǎn)讓后受讓

33、同一掛牌公司的股份，時刻間隔不得少于5個交易日。第二十九條票據(jù)開立。（一）本中心和各代理買賣機(jī)構(gòu)均互不開立股份轉(zhuǎn)讓手續(xù)費(fèi)、傭金發(fā)票，相關(guān)資金直接劃轉(zhuǎn)至應(yīng)收方交易結(jié)算專用銀行賬戶。（二）其它收費(fèi)項目，一般不開立票據(jù)，機(jī)構(gòu)投資者需開立票據(jù)的，由各代理買賣機(jī)構(gòu)自行開票。第五章附則第三十條本規(guī)則中的掛牌公司是指能夠通過浙江股權(quán)交易中心進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的股份公司。第三十一條 本規(guī)則所指清確實(shí)是指確認(rèn)交易日各交易參與方債權(quán)、債務(wù)關(guān)系；交收是通過資金實(shí)際收付等方式了結(jié)前述責(zé)任；結(jié)確實(shí)是清算和交收的總稱。第三十二條 股份公司應(yīng)當(dāng)按照本中心規(guī)定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)繳納股份登記及相關(guān)服務(wù)費(fèi)用。股份登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)涉及稅收的，

34、按國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 第三十三條 股份公司違反本規(guī)則以及本中心相關(guān)業(yè)務(wù)細(xì)則、指引等規(guī)定的，本中心能夠暫停或終止為其提供股份登記及相關(guān)服務(wù)。 第三十四條 股份公司向本中心申請辦理股份登記及相關(guān)服務(wù)過程中，存在違反國家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章行為的，應(yīng)當(dāng)對其行為所產(chǎn)生的后果承擔(dān)責(zé)任；本中心有權(quán)暫停或終止為其提供股份登記及相關(guān)服務(wù)。 第三十五條 原由本中心頒布的涉及股份登記、結(jié)算及相關(guān)服務(wù)的規(guī)則、細(xì)則、指南、指引及通知等，內(nèi)容與本規(guī)則相抵觸的，以本規(guī)則為準(zhǔn)。第三十六條 原浙江省未上市公司股份轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的代理買賣機(jī)構(gòu)清算暫按原浙江省未上市公司股份轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)規(guī)則執(zhí)行。第三十七條 本規(guī)則由浙江股權(quán)交易中心負(fù)責(zé)

35、解釋。第三十八條本規(guī)則報浙江省金融辦備案后施行。附件三：浙江股權(quán)交易中心會員治理規(guī)則第一章 總則第一條 為規(guī)范本浙江股權(quán)交易中心（以下簡稱“本中心”）會員治理及相關(guān)業(yè)務(wù)活動，依照浙江股權(quán)交易中心治理方法、浙江股權(quán)交易中心股權(quán)業(yè)務(wù)暫行治理方法、浙江股權(quán)交易中心私募債券業(yè)務(wù)暫行治理方法等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。第二條 會員參與本中心股權(quán)業(yè)務(wù)和私募債券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守法律法規(guī)、政策性規(guī)定和本中心相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，老實(shí)守信，規(guī)范運(yùn)作并受本中心治理。第二章 會員資格及治理第三條 申請成為本中心會員，應(yīng)同時具備下列差不多條件：依法設(shè)立的機(jī)構(gòu)或組織；具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績；認(rèn)可并遵照執(zhí)行本中心業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納有關(guān)

36、費(fèi)用；最近二十四個月不存在重大違法違規(guī)行為，且未受到監(jiān)管部門或其他部門的行政處罰；本中心要求的其他條件。第四條 本中心會員分為如下幾種：推舉商會員；專業(yè)服務(wù)商會員；戰(zhàn)略會員。第五條 推舉商會員業(yè)務(wù)分為：股份推舉承銷、股份報價、代理買賣、私募債券承銷等，推舉商會員能夠依照情況申請從事相關(guān)業(yè)務(wù)。第六條 申請股份推舉承銷業(yè)務(wù)的推舉商會員，除應(yīng)具備本規(guī)則第三條所規(guī)定的差不多條件外，還應(yīng)當(dāng)為依法批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司；或為經(jīng)本中心認(rèn)定的、具備下列條件的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所及投資治理機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)：（一）最近一期末經(jīng)審計機(jī)構(gòu)確認(rèn)的注冊資本和凈資產(chǎn)均許多于人民幣1000萬元；（二）最近一年度或一期財務(wù)報表未被注

37、冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告；（三）具有開展企業(yè)掛牌上市、投資咨詢或資信調(diào)查等盡職調(diào)查相關(guān)工作經(jīng)驗；（四）具有財務(wù)、法律、行業(yè)分析等方面的專業(yè)人員；（五）本中心要求的其他條件。第七條 申請股份報價業(yè)務(wù)的推舉商會員，除應(yīng)具備本規(guī)則第三條所規(guī)定的差不多條件外，還應(yīng)當(dāng)為依法批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司；或為經(jīng)本中心認(rèn)定的具備下列條件的投資治理機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)：（一）最近一期末經(jīng)審計機(jī)構(gòu)確認(rèn)的注冊資本和凈資產(chǎn)均許多于人民幣1000萬元；（二）具備一定的公司估值研究能力，須配備3名具有企業(yè)投資經(jīng)驗或者金融從業(yè)經(jīng)驗的人員；（三）建立風(fēng)險操縱體系，具備健全的風(fēng)險治理、內(nèi)部操縱，建立完善的信息保密與

38、隔離制度；（四）本中心規(guī)定的其他條件。第八條 申請代理買賣業(yè)務(wù)的推舉商會員，除應(yīng)具備本規(guī)則第三條所規(guī)定的差不多條件外，還應(yīng)當(dāng)為依法批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司；或為經(jīng)本中心認(rèn)定的具備下列條件的投資治理機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)：（一） 最近一期末經(jīng)審計機(jī)構(gòu)確認(rèn)的注冊資本和凈資產(chǎn)均許多于人民幣2000萬元；（二） 具有證券交易從業(yè)資格的人員許多于5人；（三） 已制訂開展代理買賣業(yè)務(wù)的實(shí)施方案和業(yè)務(wù)規(guī)則；（四） 具備必要的信息技術(shù)條件；（五） 本中心規(guī)定的其他條件。第九條 申請私募債券承銷業(yè)務(wù)的推舉商會員，除應(yīng)具備本規(guī)則第三條所規(guī)定的差不多條件外，還應(yīng)當(dāng)為依法批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司；或為經(jīng)本中心認(rèn)定的具備下列條件的投資治理機(jī)構(gòu)

39、等機(jī)構(gòu)：（一）最近一期末經(jīng)審計機(jī)構(gòu)確認(rèn)的注冊資本和凈資產(chǎn)均許多于人民幣2000萬元；（二）最近一年度或一期財務(wù)報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告；（三）具有開展企業(yè)掛牌上市、債券承銷、投資咨詢或資信調(diào)查等盡職調(diào)查相關(guān)工作經(jīng)驗；（四）已制定開展私募債券承銷業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和健全的業(yè)務(wù)規(guī)則，具備開展試點(diǎn)所需的專業(yè)人員和技術(shù)設(shè)施；（五）本中心規(guī)定的其他條件。第十條 推舉商會員存在下列情形之一的，不得從事該公司推舉承銷、私募債券承銷等相關(guān)業(yè)務(wù)：持有該公司百分之二十五及以上的股份；該公司持有推舉商會員百分之二十五及以上的股份。第十一條 專業(yè)服務(wù)商會員必須為依法成立的律師事務(wù)

40、所、會計師事務(wù)所或資產(chǎn)評估事務(wù)所。第十二條 申請成為專業(yè)服務(wù)商會員的律師事務(wù)所，除應(yīng)具備本規(guī)則第三條所規(guī)定的差不多條件外，還必須具備以下條件：具有律師資格的人員數(shù)量在15人以上； 上一年度業(yè)務(wù)收入許多于人民幣500萬元；律師事務(wù)所依法設(shè)立5年以上。第十三條 申請成為專業(yè)服務(wù)商會員的會計師事務(wù)所，除應(yīng)具備本規(guī)則第三條所規(guī)定的差不多條件外，還必須具備以下條件：具有注冊會計師資格的人員數(shù)量在20人以上； 上一年度業(yè)務(wù)收入許多于人民幣500萬元；會計師事務(wù)所依法設(shè)立5年以上。第十四條 申請成為專業(yè)服務(wù)商會員的資產(chǎn)評估事務(wù)所，除應(yīng)具備本規(guī)則第三條所規(guī)定的差不多條件外，還必須具備以下條件：具有資產(chǎn)評估師資

41、格的人員數(shù)量在10人以上；上一年度業(yè)務(wù)收入許多于人民幣500萬元；資產(chǎn)評估事務(wù)所依法設(shè)立5年以上。第十五條 關(guān)于符合條件的銀行業(yè)機(jī)構(gòu)、期貨公司、基金公司等機(jī)構(gòu)，經(jīng)浙江股權(quán)交易中心審核，能夠同意作為戰(zhàn)略會員，從事股份報價、資金存管及代理買賣等業(yè)務(wù)。第十六條 申請成為會員，應(yīng)向本中心提交下列文件：（一）申請書；（二）自律承諾書；（三）營業(yè)執(zhí)照或其他合法執(zhí)業(yè)證照；（四）公司章程或設(shè)立協(xié)議；（五）本中心要求的其他文件。上述文件中的有關(guān)復(fù)印件需加蓋申請人有效公章。第十七條 申請從事股份推舉承銷業(yè)務(wù)的推舉商會員，除應(yīng)向本中心提交本規(guī)則第十七條所規(guī)定的文件外，還應(yīng)提交下列文件：（一）經(jīng)審計機(jī)構(gòu)審計的最近一期

42、財務(wù)報告（設(shè)立未滿一年的，應(yīng)提交最近一次驗資報告）；（二）推舉業(yè)務(wù)治理部門設(shè)置及人員配備方案；（三）開展盡職調(diào)查相關(guān)工作經(jīng)驗的證明材料，專業(yè)人員的資質(zhì)證明材料；（四）內(nèi)部操縱和風(fēng)險操縱制度設(shè)置及運(yùn)作情況講明。上述文件中的有關(guān)復(fù)印件需加蓋申請人有效公章。第十八條 申請從事報價業(yè)務(wù)的推舉商會員，除應(yīng)向本中心提交本規(guī)則第十七條所規(guī)定的文件外，還應(yīng)提交下列文件：（一）經(jīng)審計機(jī)構(gòu)審計的最近一期財務(wù)報告（設(shè)立未滿一年的，應(yīng)提交最近一次驗資報告）；（二）業(yè)務(wù)治理部門設(shè)置及人員配備方案；（三）具備一定公司估值研究能力的材料講明，專業(yè)人員的資質(zhì)證明材料；（四）內(nèi)部操縱和風(fēng)險操縱制度設(shè)置及運(yùn)作情況講明。上述文件中

43、的有關(guān)復(fù)印件需加蓋申請人有效公章。第十九條 申請從事代理買賣業(yè)務(wù)的推舉商會員，除應(yīng)向本中心提交本規(guī)則第十七條所規(guī)定的文件外，還應(yīng)提交下列文件：（一）經(jīng)審計機(jī)構(gòu)審計的最近一期財務(wù)報告（設(shè)立未滿一年的，應(yīng)提交最近一次驗資報告）；（二）業(yè)務(wù)治理部門設(shè)置及人員配備方案；（三）專業(yè)人員的資質(zhì)證明材料；（四）開展代理買賣業(yè)務(wù)的實(shí)施方案和業(yè)務(wù)規(guī)則；（五）支持開展代理買賣業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)情況講明；（六）內(nèi)部操縱和風(fēng)險操縱制度設(shè)置及運(yùn)作情況講明。上述文件中的有關(guān)復(fù)印件需加蓋申請人有效公章。第二十條 申請從事私募債券承銷業(yè)務(wù)的推舉商會員，除應(yīng)向本中心提交本規(guī)則第十七條所規(guī)定的文件外，還應(yīng)提交下列文件：（一）經(jīng)審計機(jī)構(gòu)

44、審計的最近一期財務(wù)報告（設(shè)立未滿一年的，應(yīng)提交最近一次驗資報告）；（二）私募債券承銷業(yè)務(wù)治理部門設(shè)置、試點(diǎn)實(shí)施方案和健全的業(yè)務(wù)規(guī)則及人員配備方案；（三）開展債券承銷相關(guān)工作經(jīng)驗的證明材料，專業(yè)人員的資質(zhì)證明材料；（四）內(nèi)部操縱和風(fēng)險操縱制度設(shè)置及運(yùn)作情況講明。上述文件中的有關(guān)復(fù)印件需加蓋申請人有效公章。第二十一條 申請專業(yè)服務(wù)商會員，除應(yīng)向本中心提交本規(guī)則第十七條所規(guī)定的文件外，還應(yīng)提交下列文件：經(jīng)審計機(jī)構(gòu)審計的最近一期財務(wù)報告；機(jī)構(gòu)差不多情況，相關(guān)業(yè)務(wù)人員資質(zhì)證明材料。第二十二條 申請材料符合要求的，本中心在二個工作日內(nèi)予以受理；申請材料不符合要求的，由本中心一次性告知所缺材料全部內(nèi)容。申請

45、材料補(bǔ)充完畢后再次提交的，受理時刻自本中心收到補(bǔ)充材料的下一工作日起重新計算。 第二十三條 本中心自受理會員申請之日起十個工作日內(nèi)審查完畢。審查同意的，申請人與本中心簽訂入會協(xié)議書后，由本中心授予會員資格證書。第二十四條 會員申請名稱變更登記，應(yīng)向本中心提交下列文件，并由本中心換發(fā)會員資格證書。（一）申請書；（二）名稱變更的批準(zhǔn)文件；（三）變更后的營業(yè)執(zhí)照或其他合法執(zhí)業(yè)證照；（四）會員資格證書；（五）本中心要求提交的其他文件。第三章 會員權(quán)利與義務(wù)第二十五條 會員擁有如下差不多權(quán)利：（一）參加會員大會，并具有選舉權(quán)和被選舉權(quán)；（二）對本中心業(yè)務(wù)創(chuàng)新及產(chǎn)品開發(fā)的建議權(quán)與參與權(quán)；（三）開展股權(quán)融資

46、掛牌、私募債券承銷、掛牌公司定向增資、代理買賣、股份報價、掛牌公司轉(zhuǎn)境內(nèi)外有關(guān)資本市場上市等業(yè)務(wù)，并得到本中心的指導(dǎo)；（四）參與本中心組織的市場推介和開發(fā)活動；（五）取得本中心的創(chuàng)新業(yè)務(wù)資格；（六）享受本中心提供的其他服務(wù)。第二十六條 浙江股權(quán)交易中心建立會員大會制度，會員大會能夠選舉產(chǎn)生創(chuàng)新委員會等專業(yè)委員會，浙江股權(quán)交易中心應(yīng)建立會員大會及專業(yè)委員會的運(yùn)作制度。第二十七條 會員承擔(dān)如下差不多義務(wù)：（一）遵守法律法規(guī)、政策性規(guī)定及本中心相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則；（二）依法依規(guī)開展業(yè)務(wù)，促進(jìn)本中心與會員共同進(jìn)展；（三）按時繳納會費(fèi)或監(jiān)管服務(wù)費(fèi)；（四）本中心規(guī)定的其他義務(wù)。第二十八條 從事股份推舉承銷業(yè)務(wù)的

47、推舉商會員在享有本規(guī)則第二十五條規(guī)定的差不多權(quán)利并承擔(dān)本規(guī)則第二十七條規(guī)定的差不多義務(wù)的同時，應(yīng)勤勉盡責(zé)地履行下列職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)實(shí)施擬推舉掛牌有限責(zé)任公司改制設(shè)立股份公司；（二）在開展推舉公司掛牌等相關(guān)業(yè)務(wù)時進(jìn)行盡職調(diào)查和內(nèi)部審核，編制備案文件，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；（三）對擬推舉掛牌公司的全體董事、監(jiān)事、高級治理人員及其他相關(guān)人員進(jìn)行輔導(dǎo)，使其了解相關(guān)法律法規(guī)、政策性規(guī)定和推舉商會員推舉股份有限公司進(jìn)入本中心掛牌協(xié)議書所規(guī)定的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任；（四）負(fù)責(zé)實(shí)施所推舉掛牌公司的定向增資；（五）指導(dǎo)和督促掛牌公司依照本中心信息披露規(guī)則，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時地披露各項信息；（六）發(fā)覺掛牌公司及其董事、

48、監(jiān)事、高級治理人員存在違法、違規(guī)行為或?qū)旧a(chǎn)經(jīng)營有重大阻礙的風(fēng)險事件時，應(yīng)及時警示掛牌公司及其相關(guān)人員，同時報告本中心；（七）按照本中心的要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項，并將調(diào)查結(jié)果及時向本中心報告；（八）本中心要求的其他職責(zé)。第二十九條 從事代理買賣業(yè)務(wù)的推舉商會員在享有本規(guī)則第二十五條規(guī)定的差不多權(quán)利并承擔(dān)本規(guī)則第二十七條規(guī)定的差不多義務(wù)的同時，應(yīng)勤勉盡責(zé)地履行下列職責(zé)：（一） 經(jīng)本中心授權(quán)，為投資者提供開立賬戶、受理股份轉(zhuǎn)讓、清算交割、分紅派息等服務(wù)；（二）為投資者提供各類投資業(yè)務(wù)咨詢服務(wù)；（三）按照本中心統(tǒng)一要求，進(jìn)行有關(guān)業(yè)務(wù)宣傳推介、投資者愛護(hù)等活動。第三十條 從事股份報價業(yè)務(wù)的推

49、舉商會員在享有本規(guī)則第二十五條規(guī)定的差不多權(quán)利并承擔(dān)本規(guī)則第二十七條規(guī)定的差不多義務(wù)的同時，應(yīng)勤勉盡責(zé)地履行下列職責(zé)：勤勉盡職地完成報價工作；定期披露交易信息。第三十一條 從事私募債券承銷業(yè)務(wù)的推舉商會員在享有本規(guī)則第二十五條規(guī)定的差不多權(quán)利并承擔(dān)本規(guī)則第二十七條規(guī)定的差不多義務(wù)的同時，應(yīng)勤勉盡責(zé)地履行下列職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)對發(fā)行私募債券的公司進(jìn)行盡職調(diào)查和內(nèi)部審核，編制備案文件，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；（二）對擬發(fā)行私募債券的公司的全體董事、監(jiān)事、高級治理人員及其他相關(guān)人員進(jìn)行輔導(dǎo)，使其了解相關(guān)法律法規(guī)、政策性規(guī)定；（三）指導(dǎo)和督促發(fā)行私募債券的公司依照本中心信息披露規(guī)則，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時地披露

50、各項信息；（四）發(fā)覺發(fā)行私募債券的公司及其董事、監(jiān)事、高級治理人員存在違法、違規(guī)行為或?qū)旧a(chǎn)經(jīng)營有重大阻礙的風(fēng)險事件時，應(yīng)及時警示掛牌公司及其相關(guān)人員，同時報告本中心；（五）按照本中心的要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項，并將調(diào)查結(jié)果及時向本中心報告；（六）本中心要求的其他職責(zé)。第三十二條 專業(yè)服務(wù)商會員在享有本規(guī)則第二十五條規(guī)定的差不多權(quán)利并承擔(dān)本規(guī)則第二十七條規(guī)定的差不多義務(wù)的同時，應(yīng)勤勉盡責(zé)地為公司推舉承銷、私募債券承銷、掛牌公司定向增資等提供法律、審計、驗資、評估及其他專業(yè)服務(wù)。第四章 日常治理第三十三條 會員應(yīng)設(shè)會員代表一名，組織、協(xié)調(diào)會員與本中心的各項業(yè)務(wù)往來。會員代表由會員高級治理

51、人員或會員指定的具有履職能力的人員擔(dān)任。第三十四條 會員設(shè)會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人一至二名，協(xié)助會員代表履行相應(yīng)職責(zé)。第三十五條 本中心依照需要對會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人進(jìn)行培訓(xùn)。第三十六條 會員代表、會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人應(yīng)履行下列職責(zé)：（一）組織治理會員事務(wù)； （二）組織與本中心業(yè)務(wù)相關(guān)的會員內(nèi)部培訓(xùn)；（三）每日掃瞄本中心指定網(wǎng)站會員專區(qū)，及時接收本中心發(fā)送的業(yè)務(wù)文件，并協(xié)調(diào)落實(shí)；（四）及時更新本中心指定網(wǎng)站會員專區(qū)中的會員信息；（五）督促會員及時交納各項費(fèi)用；（六）本中心要求履行的其他職責(zé)。第三十七條 會員代表或者會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人出現(xiàn)下列情形之一的，會員應(yīng)及時更換：（一）會員代表不再擔(dān)任高級治理人員職務(wù)或不再具有履職

52、能力；（二）連續(xù)三個月不能履行職責(zé)；（三）在履行職責(zé)時出現(xiàn)重大錯誤，造成嚴(yán)峻后果；（四）本中心認(rèn)為不適宜接著擔(dān)任會員代表或者會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人的其他情形。會員對存在前款規(guī)定情形的會員代表或者會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人未及時更換的，本中心能夠要求更換。第三十八條 會員更換會員代表或者會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人，應(yīng)及時告知本中心。第三十九條 會員代表空缺期間，會員負(fù)責(zé)人應(yīng)履行會員代表職責(zé)。第四十條 會員應(yīng)按規(guī)定及時繳納會費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由本中心制定。會員拖欠本中心會費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用的，本中心可暫停受理或者辦理其相關(guān)業(yè)務(wù)。本中心每年對會員進(jìn)行定期審查，對不符合會員資格的會員將暫?；蛉∠鋾T資格。第四十一條 為支持中小型推舉

53、商會員開展推舉承銷業(yè)務(wù)，培育中小型推舉商會員做強(qiáng)做大，本中心可視其推舉承銷項目情況給予其適當(dāng)扶持。第五章 紀(jì)律處分第四十二條 會員存在下列情形之一的，本中心暫停其會員資格：在開展業(yè)務(wù)過程中出現(xiàn)違規(guī)情況；（二）不再符合開展業(yè)務(wù)的差不多條件；（三）未及時繳納會費(fèi)；（四）存在低價惡性競爭等行為（五）本中心認(rèn)定的其他情形。第四十三條 會員存在下列情形之一的，本中心取消其會員資格：（一）依法被停業(yè)整頓、撤銷、解散或宣告破產(chǎn)； （二）存在重大違法、違規(guī)或違反本規(guī)則且情節(jié)嚴(yán)峻的行為；（三）本中心認(rèn)定的其他情形。本中心在其被取消會員資格之日起二十四個月內(nèi)不再受理其入會申請。第四十四條 會員違法違規(guī)或違反本中心

54、有關(guān)規(guī)則，本中心責(zé)令其改正，視情節(jié)輕重給予其以下處理，并記入會員誠信檔案：（一）談話提醒；（二）警告； （三）通報批判；（四）公開責(zé)備；（五）暫停受理其報送的備案文件或出具的相關(guān)報告；（六）取消會員資格。第四十五條 會員對處理決定有異議，可自收到處理通知之日起十五個工作日內(nèi)向本中心申請復(fù)核，復(fù)核期間該處理決定不停止執(zhí)行。復(fù)核的有關(guān)事項按照本中心相關(guān)規(guī)定辦理。第四十六條 會員申請終止會員資格或被本中心取消會員資格，已繳納的會費(fèi)不予返還。第六章 附則第四十七條 歷史遺留的各地市、縣區(qū)（市）政府主管的產(chǎn)權(quán)交易或股權(quán)托管等機(jī)構(gòu)，經(jīng)改造后作為代理買賣業(yè)務(wù)的推舉商會員，接著參與業(yè)務(wù)服務(wù)，具體方法由本中心另

55、行制定。第四十八條 本規(guī)則由本中心負(fù)責(zé)解釋。第四十九條 本規(guī)則報浙江省金融辦備案后施行。附件四：浙江股權(quán)交易中心融資掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則第一章 總則第一條 為規(guī)范推舉商會員推舉股份有限公司（以下簡稱“公司”）進(jìn)入浙江股權(quán)交易中心（以下簡稱“本中心”）進(jìn)行融資及股份掛牌轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)（以下簡稱“融資掛牌業(yè)務(wù)”），明確公司、推舉商會員及相關(guān)各方職責(zé)，依照浙江股權(quán)交易中心股權(quán)業(yè)務(wù)暫行治理方法等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。第二條 公司在本中心進(jìn)行融資掛牌的，在融資掛牌前應(yīng)當(dāng)向本中心備案。本中心同意備案并不對公司股份的投資價值或投資者的收益作出推斷或保證，投資風(fēng)險由投資者自行承擔(dān)。第三條 本規(guī)則所述的推舉商會員是指在本中心

56、從事股份推舉承銷業(yè)務(wù)的推舉商會員。第四條 公司進(jìn)入本中心融資掛牌，需托付一家推舉商會員作為推舉人，簽訂融資掛牌協(xié)議。同時聘請本中心專業(yè)服務(wù)商會員為其融資掛牌提供有關(guān)專業(yè)服務(wù)。第五條 公司應(yīng)當(dāng)保證備案文件及信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。第六條 推舉商會員應(yīng)當(dāng)遵循勤勉盡責(zé)、老實(shí)守信的原則，對公司進(jìn)行認(rèn)真盡職調(diào)查，同意其融資掛牌的，應(yīng)出具推舉掛牌報告，并向本中心報送推舉掛牌備案文件。第七條 為業(yè)務(wù)出具有關(guān)文件的專業(yè)服務(wù)商會員和執(zhí)業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)按照本行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范，嚴(yán)格履行法定職責(zé)，并對所出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。推舉商會員、專業(yè)服務(wù)商會員

57、及相關(guān)執(zhí)業(yè)人員不得利用在業(yè)務(wù)中獵取的尚未披露信息為自己或他人謀取利益。第八條 公司在融資掛牌時，可采納存量發(fā)行與增量發(fā)行相結(jié)合的模式，存量發(fā)行的金額不得超過本次融資金額的50%，同時原股東存量發(fā)行的數(shù)量不得超過該股東持股數(shù)量的50%。實(shí)際操縱人不得參與存量發(fā)行。第九條 公司可依照自身實(shí)際情況，選擇直接掛牌。第二章 掛牌條件第十條 公司申請在本中心融資掛牌，應(yīng)具備以下差不多條件：（一）股份有限公司成立滿12個月；有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營時刻能夠從有限責(zé)任公司成立之日起計算； （二）主營業(yè)務(wù)突出；治理結(jié)構(gòu)健全；（四）股東大會通過申請融資掛牌的決議，同意公司

58、到本中心融資掛牌、登記存管并同意監(jiān)管，承諾履行有關(guān)信息披露義務(wù)。第十一條 在條件成熟時，本中心能夠依照實(shí)際情況對掛牌公司進(jìn)行分類治理。第三章 業(yè)務(wù)人員設(shè)置第十二條 推舉商會員應(yīng)當(dāng)建立健全推舉工作的內(nèi)部操縱體系和盡職調(diào)查工作指引，嚴(yán)格操縱風(fēng)險，提高推舉業(yè)務(wù)整體質(zhì)量。第十三條 推舉商會員應(yīng)對每個項目建立獨(dú)立的推舉工作底稿，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映整個推舉工作的全過程。第十四條 推舉商會員應(yīng)針對每家公司成立專門項目小組，負(fù)責(zé)盡職調(diào)查，起草盡職調(diào)查報告，制作備案材料等。第十五條 項目小組應(yīng)由推舉商會員內(nèi)部人員組成，至少為三人，其中須包括兩名金融、財務(wù)或法律相關(guān)工作經(jīng)驗的人員。項目小組成員分工負(fù)責(zé)公司財務(wù)

59、、法律和行業(yè)等事項的調(diào)查工作。第十六條 推舉商會員應(yīng)在項目小組中指定一名負(fù)責(zé)人，對項目負(fù)全面責(zé)任。項目小組負(fù)責(zé)人應(yīng)具有兩年以上（含兩年）證券、銀行等金融相關(guān)工作經(jīng)驗。第十七條 參與業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估事務(wù)所須指派專人負(fù)責(zé)該項工作。第四章 盡職調(diào)查第十八條 推舉商會員開展盡職調(diào)查前，應(yīng)向本中心報送預(yù)備案登記表。第十九條 項目人員應(yīng)按照盡職調(diào)查工作指引的要求勤勉盡責(zé)地開展盡職調(diào)查工作，充分了解公司的經(jīng)營狀況及面臨的風(fēng)險和問題，督促公司保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。第二十條 項目小組盡職調(diào)查范圍至少應(yīng)包括融資掛牌講明書中所涉及的事項。第二十一條 項目小組完成盡職調(diào)查工作后，應(yīng)出

60、具盡職調(diào)查報告，項目小組負(fù)責(zé)人應(yīng)在盡職調(diào)查報告上簽名，并對其負(fù)責(zé)。第五章 融資掛牌備案第二十二條 公司申請在本中心融資掛牌的，推舉商會員經(jīng)內(nèi)部審核后向本中心報送如下備案材料：（一）融資掛牌講明書；（二）公司與推舉商會員簽訂的融資掛牌協(xié)議；（三）公司董事會、股東大會融資掛牌的決議及股東大會授權(quán)董事會處理有關(guān)事宜的決議；（四）公司融資涉及國有資產(chǎn)治理、外資治理、環(huán)境愛護(hù)、土地治理等事項，取得的有關(guān)部門批準(zhǔn)文件；（五）申請股份掛牌的，公司應(yīng)提供經(jīng)具有本中心專業(yè)服務(wù)商會員資格的會計師事務(wù)所審計的最近一個會計年度的財務(wù)報告；（六）經(jīng)具有本中心專業(yè)服務(wù)商會員資格的律師事務(wù)所出具的關(guān)于本次融資掛牌的法律意見