中信證券OTC柜臺操作培訓(xùn)V12ppt課件

1、中信OTC工程培訓(xùn)之柜臺業(yè)務(wù).提綱1產(chǎn)品約定及確認意向價錢申報及意向信息查詢協(xié)議成交申報產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓報價信息查詢報價成交查詢23456.提綱1認購贖回認申贖撤單認申贖查詢2345申購.提綱1產(chǎn)品約定及確認意向價錢申報及意向信息查詢協(xié)議成交申報產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓報價信息查詢報價成交查詢23456.產(chǎn)品約定及確認1.產(chǎn)品約定2.約定確認3.約定撤銷.產(chǎn)品約定流程.產(chǎn)品約定操作1、輸入客戶代碼，輸入前幾位時，會顯示存在的客戶代碼供選擇輸入客戶代碼確定后，系統(tǒng)自動顯示客戶所屬機構(gòu)、等信息2、點擊下拉菜單項選擇擇約定的產(chǎn)品選擇相應(yīng)的產(chǎn)品后，會自動顯示產(chǎn)品的相關(guān)信息。3、輸入約定金額，4、提交約定，.約定確認操作1、選

2、擇操作的產(chǎn)品2、選擇營業(yè)部范圍.約定確認操作1、選擇操作的產(chǎn)品3、選擇相應(yīng)的約定數(shù)據(jù)2、選擇營業(yè)部范圍4、輸入合同號、簽署日期、有效日期5、以上信息選填完后，點確認約定.約定撤銷操作1、輸入產(chǎn)品編碼2、客戶代碼3、點查詢，查詢出撤銷的約定數(shù)據(jù)4、點選要撤銷的約定數(shù)據(jù)5、約定取消.提綱1產(chǎn)品約定及確認意向價錢申報及意向信息查詢協(xié)議成交申報產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓報價信息查詢報價成交查詢23456.意向報價及意向行情查詢1.意向價錢申報2.意向行情查詢3.意向報價撤單.意向價錢申報操作操作菜單：買賣業(yè)務(wù)報價意向價錢申報1、輸入資產(chǎn)賬戶，按F2可以輸入客戶代碼，自動轉(zhuǎn)換為資產(chǎn)賬戶2、點下拉菜單項選擇擇相應(yīng)的產(chǎn)品，也

3、可以手動輸入3、選擇買賣類別4、指定意向商定3、輸入聯(lián)絡(luò)人稱號和5、輸入聯(lián)絡(luò)人稱號和2、點下拉菜單項選擇擇相應(yīng)的產(chǎn)品，也可以手動輸入6、輸入意向價錢和意向數(shù)量.意向信息查詢操作操作菜單：買賣業(yè)務(wù)行情意向信息查詢1、點下拉菜單可以選擇開場和終了日期，默許是當(dāng)前日期2、也可以指定產(chǎn)品編碼等限定條件，查詢結(jié)果是各條件的交集3、點擊此處可以隱藏或者顯示過濾條件窗體4、點擊查詢出現(xiàn)結(jié)果顯示在此窗口.意向報價撤單操作操作菜單：買賣業(yè)務(wù)報價意向報價撤單1、客戶代碼為必輸項1、客戶代碼為必輸項2、產(chǎn)品編碼和懇求編號為選填項，只是為了更準確查詢結(jié)果3、此處為查詢結(jié)果顯示區(qū)域，點選單筆數(shù)據(jù)，之后可點【撤銷】按鈕完

4、成操作.提綱1產(chǎn)品約定及確認意向價錢申報及意向信息查詢協(xié)議成交申報產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓報價信息查詢報價成交查詢23456.協(xié)議成交申報1.協(xié)議成交申報-意向報價2.協(xié)議成交申報-無報價.協(xié)議成交申報操作菜單：買賣業(yè)務(wù)買賣協(xié)議成交申報1、輸入資產(chǎn)賬戶，按F2可以輸入客戶代碼確定后自動轉(zhuǎn)換為資產(chǎn)賬戶2、點下拉框或者輸入選擇相應(yīng)的產(chǎn)品3、本行選擇買賣類別買入或者賣出，并輸入成交價錢和數(shù)量4、本行輸入對手會員代碼，對手登記賬號買賣賬號和商定編號：見備注。5、選擇保價類型，無報價或意向報價，假設(shè)是意向報價那么必需輸入報價申報編號和報價日期。6、清空：去除輸入選擇的信息，申報：提交申報信息.提綱1產(chǎn)品約定及確認意向價

5、錢申報及意向信息查詢協(xié)議成交申報產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓報價信息查詢報價成交查詢23456.產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓1.單邊報價2.雙邊報價3.做市報價4.點擊成交申報.單邊報價操作菜單：買賣業(yè)務(wù)報價確定價錢申報1、輸入資產(chǎn)賬戶，按F2可以輸入客戶代碼，系統(tǒng)自動轉(zhuǎn)換為資產(chǎn)賬戶2、選擇申報的產(chǎn)品，也可以手動輸入3、選擇報價類型為單邊報價4、選擇買賣類別為買入或賣出，后在下方輸入申買(賣)價錢和申買(賣)數(shù)量5、選擇有效截止日期，之后點申報即可.雙邊報價操作菜單：買賣業(yè)務(wù)報價確定價錢申報1、輸入資產(chǎn)賬戶，按F2可以輸入客戶代碼，系統(tǒng)自動轉(zhuǎn)換為資產(chǎn)賬戶2、選擇申報的產(chǎn)品，也可以手動輸入3、選擇報價類型為雙邊報價4、在此部分依次輸入

6、申買價錢和數(shù)量，申賣價錢和數(shù)量5、選擇有效截止日期，之后點申報即可.做市報價操作菜單：買賣業(yè)務(wù)報價確定價錢申報1、輸入資產(chǎn)賬戶，按F2可以輸入客戶代碼，系統(tǒng)自動轉(zhuǎn)換為資產(chǎn)賬戶2、選擇申報的產(chǎn)品，也可以手動輸入3、選擇報價類型為做市報價4、在此部分依次輸入申買價錢和數(shù)量，申賣價錢和數(shù)量5、選擇有效截止日期，之后點申報即可.點擊成交申報操作菜單：買賣業(yè)務(wù)買賣點擊成交申報1、輸入資產(chǎn)賬戶，按F2可以輸入客戶代碼，系統(tǒng)自動轉(zhuǎn)換為資產(chǎn)賬戶2、選擇申報的產(chǎn)品，也可以手動輸入3、選擇買賣類別為買入或賣出4、在此區(qū)域點擊要成交的信息5、根據(jù)4點選的信息自動顯示相關(guān)信息6、輸入成交數(shù)量.提綱1產(chǎn)品約定及確認意向

7、價錢申報及意向信息查詢協(xié)議成交申報產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓報價信息查詢報價成交查詢23456.報價信息查詢操作菜單：買賣業(yè)務(wù)行情報價信息查詢1、點下拉菜單可以選擇開場和終了日期，默許是當(dāng)前日期2、也可以指定產(chǎn)品編碼等限定條件，查詢結(jié)果是各條件的交集3、點擊此處可以隱藏或者顯示過濾條件窗體4、查詢結(jié)果顯示區(qū)域.提綱1產(chǎn)品約定及確認意向價錢申報及意向信息查詢協(xié)議成交申報產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓報價信息查詢報價成交查詢23456.報價成交查詢1.成交查詢2.行情信息查詢.成交查詢操作菜單：買賣業(yè)務(wù)買賣成交查詢1、點下拉菜單可以選擇開場和終了日期，默許是當(dāng)前日期2、也可以指定產(chǎn)品編碼等限定條件，查詢結(jié)果是各條件的交集3、點擊此處可以

8、隱藏或者顯示過濾條件窗體4、查詢結(jié)果顯示區(qū)域5、選中結(jié)果某條，詳細信息顯示區(qū)域.行情信息查詢操作菜單：買賣業(yè)務(wù)行情行情信息查詢1、點下拉菜單可以選擇開場和終了日期，默許是當(dāng)前日期2、也可以指定產(chǎn)品編碼等限定條件，查詢結(jié)果是各條件的交集3、點擊此處可以隱藏或者顯示過濾條件窗體4、查詢結(jié)果顯示區(qū)域.提綱1認購贖回認申贖撤單認申贖查詢2345申購.認購操作菜單：買賣業(yè)務(wù)買賣認購1、輸入資產(chǎn)賬戶或者按F2輸入客戶代碼回車.認購操作菜單：買賣業(yè)務(wù)買賣認購1、輸入資產(chǎn)賬戶或者按F2輸入客戶代碼回車2、點擊選擇認購的商品3、此區(qū)域自動顯示產(chǎn)品、行情等信息4、輸入買賣金額，點界面確定即可認購此產(chǎn)品。.提綱1認

9、購贖回認申贖撤單認申贖查詢2345申購.申購操作菜單：買賣業(yè)務(wù)買賣申購1、輸入資產(chǎn)賬戶或者按F2輸入客戶代碼回車.申購操作菜單：買賣業(yè)務(wù)買賣申購1、輸入資產(chǎn)賬戶或者按F2輸入客戶代碼回車2、點擊選擇認購的商品3、此區(qū)域自動顯示產(chǎn)品、行情等信息4、輸入買賣金額，點界面確定即可認購此產(chǎn)品。.提綱1認購贖回認申贖撤單認申贖查詢2345申購.贖回操作菜單：買賣業(yè)務(wù)買賣贖回1、輸入資產(chǎn)賬戶或者按F2輸入客戶代碼回車.贖回操作菜單：買賣業(yè)務(wù)買賣贖回1、輸入資產(chǎn)賬戶或者按F2輸入客戶代碼回車2、該賬戶的份額信息合約信息等會自動提取出如今此區(qū)域，選擇相應(yīng)的信息點選3、輸入贖回份額即可點贖回。.提綱1認購贖回認申贖撤單認申贖查詢2345申購.認申贖撤單操作菜單：買賣業(yè)務(wù)買賣認申贖撤單1、輸入客戶代碼點查詢即可查詢出客戶一切的認申贖委托單.認申贖撤單操作菜單：買賣業(yè)務(wù)買賣認申贖撤單1、輸入客戶代碼點查詢即可查詢出客戶一切的認申贖委托單1、查詢結(jié)果顯示在此區(qū)域，單擊某條即可點撤單.提綱1認購贖回認申贖撤單認申贖查詢2345申