檢測機構(gòu)自查表、注意事項

1、 檢測機構(gòu)自查表基本信息法人單位名稱（必須與營業(yè)執(zhí)照或法人證書一致）單位地址組織機構(gòu)代碼/社會信用代碼法定代表人法定代表人聯(lián)系電話聯(lián)系人聯(lián)系電話取得資質(zhì)認定的情況被授權(quán)機構(gòu)名稱證書編號發(fā)證機關(guān)名稱批準(zhǔn)日期有效日期最高管理者最高管理者聯(lián)系電話技術(shù)負責(zé)人授權(quán)簽字人序號自查內(nèi)容檢查方法及證明材料要求是否發(fā)現(xiàn)問題（選擇）問題描述1機構(gòu)應(yīng)為依法成立，能承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任的法人單位或其他組織。檢查法人證書、營業(yè)執(zhí)照或授權(quán)文件：（1）企業(yè)性質(zhì)的，應(yīng)取得營業(yè)執(zhí)照；（2）事業(yè)、機關(guān)應(yīng)取得編辦批準(zhǔn)的事業(yè)單位法人證書；（3）社團法人應(yīng)取得民政部門批準(zhǔn)的社團法人證書；（4）其他組織應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)管理部門的批準(zhǔn)文件；（5）

2、非獨立法人的，應(yīng)獲得所屬法人的授權(quán)，有授權(quán)文件及不干預(yù)檢驗檢測活動的聲明（或文件）。（6）機構(gòu)如果已經(jīng)依法終止，應(yīng)向市場監(jiān)管總局申請注銷資質(zhì)認定證書。（是/否/不適用）2機構(gòu)依法設(shè)立的異地分支機構(gòu)，應(yīng)通過資質(zhì)認定。檢驗檢測機構(gòu)的異地分支機構(gòu)應(yīng)取得資質(zhì)認定，分場所應(yīng)納入資質(zhì)認定范圍。（是/否/不適用）3機構(gòu)應(yīng)具備獨立性、公正性地位。（1）機構(gòu)的業(yè)務(wù)或經(jīng)營范圍中應(yīng)包括檢驗、檢測或與之相關(guān)的內(nèi)容。（2）如機構(gòu)還從事檢驗檢測以外的活動，應(yīng)識別潛在的利益沖突，采取措施確保這些活動不影響其檢驗檢測的獨立性、公正性。（3）機構(gòu)的業(yè)務(wù)或經(jīng)營范圍不應(yīng)包含所檢驗檢測對象的生產(chǎn)、銷售、研發(fā)、維修等影響公正性的內(nèi)容。

3、（4）機構(gòu)的質(zhì)量手冊和程序文件中應(yīng)有確保檢驗檢測公正性、獨立性以及數(shù)據(jù)、結(jié)果和報告真實、客觀、準(zhǔn)確、完整的規(guī)定。（5）機構(gòu)是否存在接受影響公正性的資助或者存在影響公正性的行為，如利用“國家中心”牌子或產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查等政策性業(yè)務(wù)進行有違公正性的不正當(dāng)市場競爭情況。（6）機構(gòu)是否在其官方網(wǎng)站或者以其他公開方式對其遵守法定要求、獨立公正從業(yè)、履行社會責(zé)任、嚴(yán)守誠實信用等情況進行自我聲明。（是/否/不適用）4機構(gòu)應(yīng)遵守相關(guān)保密規(guī)定。機構(gòu)應(yīng)在其質(zhì)量手冊或程序文件中規(guī)定保密措施，保證檢驗檢測活動中獲得的國家秘密、商業(yè)秘密不外泄（法律法規(guī)有規(guī)定的除外）。（是/否/不適用）5在資質(zhì)認定證書的能力范圍內(nèi)從事檢

4、驗檢測活動。（1）機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照資質(zhì)認定能力附表范圍內(nèi)的檢驗檢測標(biāo)準(zhǔn)、方法和項目參數(shù)等開展檢驗檢測工作。檢查是否存在超出資質(zhì)認定證書規(guī)定能力范圍出具檢驗檢測報告的情況。（2）資質(zhì)認定證書被撤銷、注銷或吊銷，不得繼續(xù)為社會出具具有證明作用的數(shù)據(jù)或者結(jié)果。（3）機構(gòu)應(yīng)在資質(zhì)認定證書授權(quán)時間范圍內(nèi)開展檢驗檢測工作。（是/否/不適用）6檢驗檢測過程規(guī)范要求。（1）機構(gòu)及其人員是否違反國家有關(guān)強制性規(guī)定的樣品管理、儀器設(shè)備管理與使用、檢驗檢測規(guī)程或者方法、數(shù)據(jù)傳輸與保存等要求進行檢驗檢測；（2）對不涉及國家有關(guān)強制性規(guī)定的檢驗檢測規(guī)程或者方法，檢查是否與委托人作出約定。（是/否/不適用）7人員管理要求。（

5、1）檢驗檢測人員不得同時在兩家以上檢驗檢測機構(gòu)從業(yè)。（2）檢驗檢測人員具備必要的技能、知識和培訓(xùn)經(jīng)歷，滿足相關(guān)崗位要求；授權(quán)簽字人具有滿足規(guī)定要求的技術(shù)能力。法律法規(guī)對檢驗檢測從業(yè)人員有執(zhí)業(yè)資格規(guī)定或者禁止從事檢驗檢測活動規(guī)定的，依照其規(guī)定。（3）非授權(quán)簽字人不得簽發(fā)報告，授權(quán)簽字人在其授權(quán)領(lǐng)域范圍內(nèi)簽發(fā)報告。（是/否/不適用）8數(shù)據(jù)和信息管理要求。機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對檢驗檢測活動的原始記錄和報告歸檔留存，保證其具有可追溯性。原始記錄和報告的保存期限應(yīng)不少于6年。法律、法規(guī)有專門規(guī)定的，依照其規(guī)定。（是/否/不適用）9持續(xù)符合資質(zhì)認定條件和技術(shù)能力的要求。（1）現(xiàn)有環(huán)境、設(shè)施滿足通過資質(zhì)認定的檢驗檢測項

6、目需要。（2）現(xiàn)有儀器設(shè)備滿足通過資質(zhì)認定的檢驗檢測項目需要。（3）現(xiàn)有人員能夠滿足檢驗檢測需要。（4）質(zhì)量管理體系有效運行，各項管理文件制定合理，員工對質(zhì)量管理相關(guān)要求認同、熟悉并有效運用。（5）在環(huán)境、設(shè)施、設(shè)備及人員情況發(fā)生變化，不能持續(xù)符合資質(zhì)認定要求時，不存在擅自對社會出具具有證明作用數(shù)據(jù)和結(jié)果的行為。（是/否/不適用）10規(guī)范出具檢驗檢測報告。（1）按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和程序?qū)嵤z驗檢測活動。（2）原始記錄與檢驗檢測報告具有可溯源性。（3）檢驗檢測報告用語規(guī)范，依據(jù)明確；符合資質(zhì)認定相關(guān)要求，符合合同約定要求。（是/否/不適用）11正確使用資質(zhì)認定標(biāo)志、檢驗檢測機構(gòu)公章或檢驗檢測專用章。（

7、1）機構(gòu)應(yīng)制定資質(zhì)認定標(biāo)志、檢驗檢測機構(gòu)公章或檢驗檢測專用章的使用規(guī)定。（2）在檢驗檢測報告中正確使用資質(zhì)認定標(biāo)志以及加蓋檢驗檢測機構(gòu)公章或檢驗檢測專用章。（3）不轉(zhuǎn)讓、出租、出借資質(zhì)認定證書和標(biāo)志；不偽造、變造、冒用資質(zhì)認定證書和標(biāo)志；不使用已失效、撤銷、注銷的資質(zhì)認定證書和標(biāo)志。（4）不存在其他錯誤使用資質(zhì)認定標(biāo)志的行為。（是/否/不適用）12不得出具不實檢驗檢測數(shù)據(jù)、結(jié)果和報告的要求。機構(gòu)及相關(guān)人員是否存在以下出具不實檢驗檢測數(shù)據(jù)、結(jié)果和報告的情形：（1）樣品的采集、標(biāo)識、分發(fā)、流轉(zhuǎn)、制備、保存、處置不符合標(biāo)準(zhǔn)等規(guī)定，存在樣品污染、混淆、損毀、性狀異常改變等情形；（2）使用未經(jīng)檢定或者校

8、準(zhǔn)的儀器、設(shè)備、設(shè)施；（3）違反國家有關(guān)強制性規(guī)定的檢驗檢測規(guī)程或者方法；（4）未按照標(biāo)準(zhǔn)等規(guī)定傳輸、保存原始數(shù)據(jù)和報告。13不得出具虛假檢驗檢測數(shù)據(jù)、結(jié)果的要求。機構(gòu)及相關(guān)人員不得存在以下出具虛假檢驗檢測數(shù)據(jù)、結(jié)果和報告的情形：（1）未經(jīng)檢驗檢測；（2）偽造、變造原始數(shù)據(jù)、記錄，或者未按照標(biāo)準(zhǔn)等規(guī)定采用原始數(shù)據(jù)、記錄；（3）減少、遺漏或者變更標(biāo)準(zhǔn)等規(guī)定的應(yīng)當(dāng)檢驗檢測的項目，或者改變關(guān)鍵檢驗檢測條件；（4）調(diào)換檢驗檢測樣品或者改變其原有狀態(tài)進行檢驗檢測；（5）偽造檢驗檢測機構(gòu)公章或者檢驗檢測專用章，或者偽造授權(quán)簽字人簽名或者簽發(fā)時間。（是/否/不適用）14規(guī)范實施分包。（1）若存在分包需求，應(yīng)

9、制定有關(guān)分包規(guī)范實施的管理文件。（2）實施分包的檢驗檢測項目事先取得委托方的同意，分包給已經(jīng)取得相關(guān)項目資質(zhì)認定和能力的檢驗檢測機構(gòu)，并在檢驗檢測報告中注明分包情況和承擔(dān)分包項目的檢驗檢測機構(gòu)。（3）與分包方簽署的分包合同、分包方提供的完整報告應(yīng)當(dāng)歸檔，妥善保存。（是/否/不適用）15機構(gòu)情況發(fā)生變化時，及時辦理有關(guān)變更手續(xù)。（1）機構(gòu)名稱、地址、法人性質(zhì)、法定代表人、最高管理者、技術(shù)負責(zé)人、授權(quán)簽字人等內(nèi)容發(fā)生變化時，是否及時向資質(zhì)認定管理部門申請變更。（2）資質(zhì)認定檢驗檢測項目取消、檢驗檢測標(biāo)準(zhǔn)或方法等內(nèi)容發(fā)生變更時，是否及時申請變更。（是/否/不適用）16按要求上報開展檢驗檢測活動以及統(tǒng)計數(shù)據(jù)等信息。（1）制定按期向資質(zhì)認定部門上報持續(xù)符合相應(yīng)條件和要求、遵守從業(yè)規(guī)范、開展檢驗檢測活動以及統(tǒng)計數(shù)據(jù)的制度，并按檢驗檢測